WI-HR-01-006反腐敗反賄賂管理制度?一、總則1.目的本制度旨在建立健全公司反腐敗反賄賂管理體系，預防和懲治腐敗行為與賄賂行為，維護公司的合法權益、聲譽和正常運營秩序，確保公司的可持續發展。2.適用范圍本制度適用于公司全體員工、子公司員工、供應商、客戶、合作伙伴及其他與公司有業務往來的第三方。3.基本原則合規性原則：嚴格遵守國家法律法規、監管要求及公司內部政策，確保所有活動合法合規。零容忍原則：對任何形式的腐敗和賄賂行為持零容忍態度，一經發現，嚴肅處理。預防為主原則：通過加強教育、完善制度、強化監督等措施，預防腐敗和賄賂行為的發生。全員參與原則：公司全體人員共同參與反腐敗反賄賂工作，形成良好的企業文化和氛圍。二、定義與范圍1.腐敗行為本制度所指腐敗行為包括但不限于：濫用職權：利用職務之便，為個人或他人謀取不正當利益，如違規審批、擅自決策等。貪污受賄：非法占有公司財物，或接受供應商、客戶、合作伙伴等的賄賂，包括現金、禮品、回扣、款待、旅游等。利益輸送：將公司的商業機會、資源等不正當轉移給關聯方或個人，從中謀取私利。不正當競爭：通過賄賂、詆毀對手等不正當手段獲取商業利益，損害公司和其他競爭對手的合法權益。侵占公司資產：未經授權占有、挪用、處置公司資產，或將公司資產用于個人目的。2.賄賂行為賄賂行為是指為了謀取不正當利益，直接或通過第三人向對方或對方的關聯方提供、給予、承諾給予或同意給予任何形式的不正當好處，包括但不限于金錢、禮品、服務、優惠待遇、職位或其他利益。三、反腐敗反賄賂管理職責1.公司管理層制定政策：負責制定公司反腐敗反賄賂政策和制度，并確保其得到有效執行。監督執行：定期監督檢查公司反腐敗反賄賂工作的開展情況，對重大問題進行決策和處理。表率作用：以身作則，帶頭遵守反腐敗反賄賂制度，營造廉潔的工作氛圍。2.人力資源部門培訓教育：組織開展反腐敗反賄賂培訓，提高員工的法律意識和廉潔意識。員工管理：將反腐敗反賄賂要求納入員工績效考核、晉升、獎懲等管理環節。舉報處理：受理員工關于腐敗和賄賂行為的舉報，并按照規定進行調查處理。3.財務部門財務監督：加強財務審計和監督，確保公司財務活動合法合規，防止財務舞弊。賬務處理：對涉及賄賂等不正當支出的財務事項，嚴格按照規定進行賬務處理和記錄。4.法務部門法律支持：提供反腐敗反賄賂相關的法律咨詢和法律支持，確保公司制度和行為符合法律法規要求。合規審查：參與公司重大業務決策和合同簽訂等活動的合規審查，防范法律風險。案件處理：協助處理涉及腐敗和賄賂的法律糾紛和案件，維護公司合法權益。5.業務部門日常管理：負責本部門員工的反腐敗反賄賂教育和管理，確保業務活動合規進行。風險防控：識別和評估業務活動中的腐敗和賄賂風險，采取相應的防控措施。舉報協助：配合公司相關部門對涉及本部門的腐敗和賄賂舉報進行調查處理。6.員工個人遵守制度：嚴格遵守公司反腐敗反賄賂制度，自覺抵制腐敗和賄賂行為。舉報義務：發現腐敗和賄賂行為有義務及時向公司舉報。廉潔自律：保持廉潔自律的工作態度，維護公司利益和聲譽。四、預防措施1.培訓與教育定期培訓：制定年度反腐敗反賄賂培訓計劃，定期組織全體員工參加培訓，培訓內容包括法律法規、公司制度、典型案例分析等。新員工培訓：將反腐敗反賄賂納入新員工入職培訓的重要內容，使其在入職初期就了解公司的要求和規定。專項培訓：針對特定崗位或業務活動，開展專項反腐敗反賄賂培訓，提高相關人員的風險意識和防范能力。教育形式多樣化：采用內部培訓、在線學習、視頻資料、實地參觀廉政教育基地等多種形式，增強培訓教育的效果。2.制度建設完善制度體系：不斷完善公司各項管理制度，明確業務流程和操作規范，堵塞制度漏洞，防止腐敗和賄賂行為的發生。審批制度：建立嚴格的審批流程，對涉及重大資金支出、項目合作、采購銷售等關鍵業務環節進行審批，確保決策透明、合規。利益沖突管理：制定利益沖突管理制度，要求員工如實申報與公司業務相關的個人利益關系，避免因利益沖突導致腐敗行為。禮品與款待管理：明確禮品和款待的收受標準和審批程序，規范員工與供應商、客戶等的交往行為。3.監督機制內部審計：定期開展內部審計工作，對公司財務收支、業務活動等進行審計監督，及時發現和糾正潛在的腐敗和賄賂問題。風險管理：建立風險評估機制，對公司業務活動中的腐敗和賄賂風險進行識別、評估和監控，制定相應的風險應對措施。舉報機制：設立舉報渠道，如舉報郵箱、舉報電話等，鼓勵員工和外部人員對腐敗和賄賂行為進行舉報，并對舉報信息嚴格保密，對查證屬實的舉報給予舉報人獎勵。外部監督：主動接受政府監管部門、行業協會、社會公眾等的監督，及時整改發現的問題，提升公司的合規形象。4.文化建設宣傳推廣：通過公司內部刊物、宣傳欄、辦公系統等渠道，宣傳反腐敗反賄賂的重要性和公司的相關政策制度，營造廉潔文化氛圍。價值觀引導：將廉潔價值觀融入公司文化建設，倡導誠實守信、廉潔奉公的工作作風，使員工自覺遵守反腐敗反賄賂制度。激勵措施：對在反腐敗反賄賂工作中表現突出的部門和個人給予表彰和獎勵，樹立正面榜樣，激勵全體員工積極參與。五、舉報與調查1.舉報受理舉報渠道公布：在公司內部顯著位置、辦公系統等公布舉報郵箱、舉報電話等舉報渠道，并確保舉報渠道暢通。專人負責：指定專人負責受理舉報信息，對舉報內容進行詳細記錄，包括舉報人姓名、聯系方式、舉報事項等。保密承諾：對舉報人身份嚴格保密，在調查處理期間避免舉報人受到不必要的干擾和壓力。2.舉報評估初步審查：對收到的舉報信息進行初步審查，判斷舉報事項是否屬于公司反腐敗反賄賂制度的管轄范圍，是否具有明確的舉報對象和具體內容。風險評估：評估舉報事項可能對公司造成的影響和風險程度，確定是否需要啟動調查程序。3.調查啟動審批程序：對于需要啟動調查的舉報事項，按照規定的審批程序，報經公司管理層批準后成立調查組。調查組組成：調查組由法務、人力資源、財務等相關部門人員組成，確保調查的專業性和公正性。4.調查實施制定計劃：調查組制定詳細的調查計劃，明確調查目標、范圍、方法、步驟和時間安排等。收集證據：通過查閱文件資料、詢問相關人員、實地走訪等方式收集與舉報事項有關的證據，確保證據真實、合法、有效。調查詢問：對涉及的相關人員進行調查詢問，要求其如實陳述事實情況，并做好詢問記錄。保密措施：在調查過程中，嚴格遵守保密規定，防止調查信息泄露。5.調查結果處理形成報告：調查組根據調查情況形成調查報告，詳細說明調查過程、證據收集情況、調查結果及處理建議等。結果通報：將調查結果及時通報給舉報人，并根據公司規定決定是否向其他相關人員或部門通報。處理決定：根據調查結果，按照公司制度和法律法規的要求，對涉及腐敗和賄賂行為的責任人作出相應的處理決定，包括警告、罰款、降職、解除勞動合同等，涉嫌違法犯罪的，移交司法機關處理。整改措施：針對調查中發現的問題，分析原因，提出整改措施，完善公司制度和管理流程，防止類似問題再次發生。六、紀律處分與法律責任1.紀律處分警告：對初次違反反腐敗反賄賂制度，情節較輕的員工，給予警告處分，責令其立即改正，并記錄在個人檔案。罰款：根據違規行為的嚴重程度和造成的損失，對違規員工處以一定金額的罰款。降職：對于違反制度，給公司造成較大損失或不良影響的員工，給予降職處分，降低其職位和相應待遇。解除勞動合同：對嚴重違反反腐敗反賄賂制度，構成嚴重違紀的員工，公司有權解除勞動合同，且不支付經濟補償。2.法律責任民事責任：對于因腐敗和賄賂行為給公司或第三方造成經濟損失的，公司有權依法要求責任人承擔賠償責任。行政責任：違反國家法律法規的腐敗和賄賂行為，將依法承擔相應的行政責任，如罰款、吊銷執照等。刑事責任：對于構成犯罪的腐敗和賄賂行為，將依法追究刑事責任，給予刑事處罰，如有期徒刑、拘役、罰金等。七、溝通與交流1.內部溝通定期會議：公司定期召開反腐敗反賄賂工作會議，通報工作進展情況，分析存在的問題，部署下一階段工作任務，加強各部門之間的溝通與協作。信息共享：建立反腐敗反賄賂信息共享平臺，及時發布制度更新、案例分析、培訓資料等信息，方便員工查閱和學習。問題反饋：鼓勵員工對反腐敗反賄賂工作提出意見和建議，對合理的反饋及時進行研究和處理，不斷完善工作機制。2.外部溝通行業交流：積極參與行業反腐敗反賄賂交流活動，學習借鑒其他企業的先進經驗和做法，共同推動行業廉潔自律。政府溝通：加強與政府監管部門的溝通與聯系，及時了解政策法規變化，主動匯報公司反腐敗反賄賂工作情況，爭取支持與指導。社會宣傳：通過參與公益活動、發布社會責任報告等方式，向社會公眾宣傳公司反腐敗反賄賂的決