進貨查驗記錄制度?一、制度目的為了加強對本企業(yè)采購商品的質(zhì)量控制，規(guī)范進貨查驗記錄行為，確保所采購的商品符合相關(guān)法律法規(guī)、標準和合同要求，保障消費者的合法權(quán)益，特制定本制度。二、適用范圍本制度適用于本企業(yè)所有采購商品的進貨查驗記錄管理活動，包括但不限于原材料、零部件、成品、包裝材料等各類商品。三、職責分工1.采購部門負責選擇合格的供應商，簽訂采購合同，并確保合同中明確質(zhì)量要求、驗收標準、交貨期限等條款。按照采購計劃實施采購活動，及時向供應商索要相關(guān)證明文件，如產(chǎn)品合格證書、質(zhì)量檢驗報告、生產(chǎn)許可證等。負責將采購的商品信息傳遞給質(zhì)量檢驗部門和倉庫管理部門。2.質(zhì)量檢驗部門制定進貨檢驗計劃和檢驗標準，對采購的商品進行質(zhì)量檢驗。對檢驗合格的商品出具檢驗報告，對不合格商品提出處理意見，并跟蹤處理結(jié)果。負責記錄進貨檢驗的相關(guān)信息，包括檢驗時間、檢驗項目、檢驗結(jié)果等。3.倉庫管理部門負責接收采購的商品，按照規(guī)定進行入庫存儲管理。對入庫商品進行標識和分類存放，確保商品的質(zhì)量狀態(tài)可追溯。根據(jù)質(zhì)量檢驗部門的檢驗結(jié)果，辦理商品的入庫或退貨手續(xù)。負責記錄商品的出入庫信息，包括入庫時間、供應商名稱、商品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量等。4.企業(yè)管理層負責審核進貨查驗記錄制度的執(zhí)行情況，確保制度的有效實施。對進貨查驗記錄中發(fā)現(xiàn)的重大問題進行決策和協(xié)調(diào)處理。四、進貨查驗要求1.供應商資質(zhì)審查在選擇供應商時，采購部門應進行供應商資質(zhì)審查，確保供應商具備合法經(jīng)營資格，具有良好的商業(yè)信譽和質(zhì)量保證能力。審查內(nèi)容包括供應商的營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品質(zhì)量認證證書、稅務登記證等相關(guān)證件，并留存復印件備案。定期對供應商進行評估，建立供應商檔案，記錄供應商的基本信息、供貨業(yè)績、質(zhì)量狀況等，作為供應商選擇和管理的依據(jù)。2.采購合同審查采購部門在簽訂采購合同前，應將合同文本提交給企業(yè)法務部門或相關(guān)專業(yè)人員進行審查，確保合同條款符合法律法規(guī)要求，明確雙方的權(quán)利和義務。合同中應明確商品的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標準、價格、交貨期限、交貨地點、驗收方式、付款方式等內(nèi)容，特別是質(zhì)量要求和驗收標準應具體、明確，具有可操作性。采購部門應妥善保管采購合同原件，并將合同副本及時傳遞給質(zhì)量檢驗部門和倉庫管理部門，以便進行進貨查驗和入庫管理。3.商品質(zhì)量檢驗質(zhì)量檢驗部門應依據(jù)采購合同要求和相關(guān)產(chǎn)品標準，制定進貨檢驗計劃和檢驗標準，對采購的商品進行逐批檢驗。檢驗項目應包括外觀、尺寸、性能、安全指標等，確保商品質(zhì)量符合要求。對于重要商品或關(guān)鍵零部件，應進行嚴格的檢驗，必要時可委托第三方檢驗機構(gòu)進行檢驗。質(zhì)量檢驗人員應按照規(guī)定的檢驗方法和流程進行檢驗操作，如實記錄檢驗數(shù)據(jù)和結(jié)果。檢驗合格的商品應出具檢驗報告，檢驗報告應包含商品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、檢驗項目、檢驗結(jié)果、檢驗日期、檢驗人員等信息。對于檢驗不合格的商品，質(zhì)量檢驗部門應及時出具不合格報告，注明不合格原因，并提出處理意見。處理意見包括退貨、換貨、返工、讓步接收等，經(jīng)企業(yè)管理層批準后實施。采購部門應及時與供應商溝通，要求供應商采取相應的措施進行處理。4.商品標識和追溯倉庫管理部門在接收采購的商品時，應對商品進行標識，標識內(nèi)容應包括商品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、供應商名稱、生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等信息。對于有特殊儲存要求的商品，應在標識上注明儲存條件和注意事項。企業(yè)應建立商品追溯體系，確保能夠追溯到商品的采購來源、供應商信息、進貨時間、質(zhì)量檢驗情況等。進貨查驗記錄應詳細記錄商品的相關(guān)信息，以便在需要時進行追溯查詢。五、進貨查驗記錄內(nèi)容1.采購合同信息合同編號簽訂日期供應商名稱商品名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價格質(zhì)量標準、驗收方式、交貨期限、交貨地點2.供應商資質(zhì)證明文件營業(yè)執(zhí)照副本復印件生產(chǎn)許可證副本復印件產(chǎn)品質(zhì)量認證證書復印件其他相關(guān)資質(zhì)證明文件復印件3.商品質(zhì)量檢驗報告檢驗日期檢驗項目檢驗結(jié)果檢驗人員簽名4.商品入庫信息入庫日期入庫數(shù)量存放位置5.不合格商品處理記錄不合格商品編號不合格原因處理意見（退貨、換貨、返工、讓步接收等）處理結(jié)果（執(zhí)行情況）6.其他相關(guān)記錄商品運輸過程中的相關(guān)記錄，如運輸方式、運輸單號、運輸日期等與供應商溝通的記錄，如電話、郵件、會議紀要等六、進貨查驗記錄方法1.紙質(zhì)記錄企業(yè)應設(shè)置專門的進貨查驗記錄臺賬，采用紙質(zhì)表格形式記錄進貨查驗的相關(guān)信息。臺賬應包括上述進貨查驗記錄內(nèi)容的各項欄目，確保記錄信息完整、準確。進貨查驗記錄臺賬應按照時間順序依次記錄每一批次商品的進貨查驗情況，不得遺漏或涂改。記錄人員應在記錄完成后簽名，并注明記錄日期。紙質(zhì)記錄應妥善保管，存放于專門的文件柜中，便于查閱和追溯。保管期限應符合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定的要求，一般不少于[X]年。2.電子記錄除紙質(zhì)記錄外，企業(yè)還應建立電子進貨查驗記錄系統(tǒng)，將進貨查驗的相關(guān)信息錄入系統(tǒng)進行管理。電子記錄系統(tǒng)應具備數(shù)據(jù)錄入、查詢、統(tǒng)計、打印等功能，方便企業(yè)對進貨查驗記錄進行管理和分析。電子記錄應定期進行備份，備份數(shù)據(jù)應存儲在安全可靠的介質(zhì)上，并異地存放，防止數(shù)據(jù)丟失。備份數(shù)據(jù)的保管期限與紙質(zhì)記錄相同。企業(yè)應制定電子記錄的安全管理制度，確保電子記錄的保密性、完整性和可用性。未經(jīng)授權(quán)的人員不得擅自修改、刪除電子記錄。七、進貨查驗記錄的保存與查閱1.保存要求進貨查驗記錄應按照規(guī)定的格式和內(nèi)容進行填寫和保存，確保記錄真實、準確、完整。紙質(zhì)記錄應分類裝訂成冊，加具封面，并注明記錄名稱、年度、月份等信息。封面應加蓋企業(yè)公章或質(zhì)量管理部門印章。電子記錄應進行定期整理和歸檔，建立相應的文件夾和目錄結(jié)構(gòu)，便于查找和管理。電子記錄應設(shè)置權(quán)限管理，確保只有授權(quán)人員能夠訪問和修改。進貨查驗記錄的保存期限應符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，一般不少于[X]年。對于涉及食品安全、特種設(shè)備等重要商品的進貨查驗記錄，保存期限應適當延長。2.查閱程序企業(yè)內(nèi)部人員因工作需要查閱進貨查驗記錄時，應填寫查閱申請表，注明查閱原因、查閱內(nèi)容、查閱時間等信息，經(jīng)部門負責人批準后，方可查閱。查閱人員應在指定的地點查閱記錄，不得擅自將記錄帶出查閱場所。查閱過程中應注意保護記錄的完整性和保密性，不得在記錄上進行涂改、標記或損壞。如需復印或摘錄進貨查驗記錄，應經(jīng)質(zhì)量管理部門負責人批準，并在復印件或摘錄件上注明用途和查閱日期。復印件或摘錄件應加蓋企業(yè)公章或質(zhì)量管理部門印章，確保其真實性和有效性。外部單位（如監(jiān)管部門、客戶等）因工作需要查閱進貨查驗記錄時，企業(yè)應按照法律法規(guī)的要求，履行相應的審批手續(xù)，并在陪同下進行查閱。查閱內(nèi)容應僅限于與工作相關(guān)的部分，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密和其他敏感信息。八、進貨查驗記錄的監(jiān)督與考核1.監(jiān)督檢查企業(yè)質(zhì)量管理部門應定期對進貨查驗記錄制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括記錄的完整性、準確性、及時性，以及進貨查驗流程的合規(guī)性等。監(jiān)督檢查可采用現(xiàn)場檢查、查閱記錄、詢問相關(guān)人員等方式進行。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應及時提出整改意見，并跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。企業(yè)應每年至少進行[X]次全面的進貨查驗記錄制度執(zhí)行情況內(nèi)部審核，審核結(jié)果應形成報告，上報企業(yè)管理層。內(nèi)部審核應覆蓋采購部門、質(zhì)量檢驗部門、倉庫管理部門等相關(guān)部門，檢查制度執(zhí)行過程中的各個環(huán)節(jié)是否符合要求。2.考核機制企業(yè)應建立進貨查驗記錄制度執(zhí)行情況的考核機制，將進貨查驗記錄工作納入各部門和相關(guān)人員的績效考核體系。考核指標應包括記錄的完整性、準確性、及時性，進貨查驗工作的合規(guī)性，以及對不合格商品的處理情況等。考核標準應明確、具體，便于操作和執(zhí)行。根據(jù)考核結(jié)果，對在進貨查驗記錄工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對未按照制度要求執(zhí)行的部門和個人進行批評教育，并視情節(jié)輕重給予相應的處罰，如扣發(fā)績效獎金、崗位調(diào)整等。九、制度的修訂與完善1.修訂依據(jù)本制度應根據(jù)國家法律法規(guī)、政策標準的變化，以及企業(yè)經(jīng)營管理的實際需要進行及時修訂。當國家出臺新的法律法規(guī)或政策標準，對進貨查驗記錄有新的要求時，企業(yè)應及時修訂本制度，確保制度符合最新規(guī)定。企業(yè)在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)進貨查驗記錄制度存在漏洞或不合理之處，影響制度執(zhí)行效果時，應及時進行修訂和完善。2.修訂程序制度修訂由質(zhì)量管理部門負責提出修訂建議，經(jīng)企業(yè)管理層批準后，組織相關(guān)部門進行修訂。修訂后的制度應廣泛征求各部門和相關(guān)人員的意見和建議，確保制度的科學性、合理性和可操作性。修訂后的制度經(jīng)企業(yè)管理層審核通過后，正式發(fā)布實施，