某咨詢橫店集團投融資管理制度?一、總則1.目的為規范橫店集團的投融資行為，提高資金使用效率，防范投資風險，確保集團資產的安全與增值，依據國家相關法律法規及集團實際情況，制定本制度。2.適用范圍本制度適用于橫店集團總部及所屬各子公司、分公司的投融資活動。3.基本原則符合國家法律法規和產業政策，遵守集團發展戰略和規劃。堅持審慎決策，充分進行可行性研究和風險評估。注重投資回報，確保資金的安全性、流動性和收益性。嚴格執行決策程序，實行集體決策和責任追究制度。二、投融資決策機構及職責1.集團董事會是集團投融資決策的最高權力機構，負責審議批準重大投融資項目。決定集團的投資方向、投資規模和投資策略。對投融資項目的可行性研究報告、風險評估報告等進行審查。2.投資決策委員會作為董事會的專業決策支持機構，負責對重大投融資項目進行評估和論證。組織專家對項目進行評審，提出決策建議。跟蹤項目實施情況，對項目進行績效評價。3.財務管理部門負責收集、整理、分析投融資信息，為決策提供數據支持。參與投融資項目的可行性研究和財務評估。負責資金的籌集、調度和管理，監控資金使用情況。4.項目實施部門負責提出投融資項目建議，編制項目可行性研究報告。組織項目的實施，確保項目按計劃完成。及時向集團匯報項目進展情況和存在的問題。三、投資管理1.投資項目分類戰略性投資：旨在提升集團核心競爭力、拓展業務領域、實現產業升級的投資項目。財務性投資：以獲取投資收益為主要目的，如證券投資、產業基金投資等。2.投資項目立項項目實施部門根據集團發展戰略和市場情況，提出投資項目建議，填寫《投資項目立項申請表》。申請表應包括項目名稱、投資背景、投資規模、投資方式、預期收益等內容。財務管理部門對項目的財務可行性進行初步審查，提出意見。投資項目立項申請表經分管領導審核后，報集團董事會或投資決策委員會審批。3.投資項目可行性研究項目立項后，項目實施部門負責組織編制項目可行性研究報告。可行性研究報告應包括項目概述、市場分析、技術方案、經濟效益分析、風險評估等內容。財務管理部門參與可行性研究報告的編制，重點對項目的財務效益進行分析和評估。必要時，可委托專業機構對項目進行可行性研究。4.投資項目評估與決策投資決策委員會組織專家對可行性研究報告進行評估，提出評估意見。董事會根據投資決策委員會的評估意見，對投資項目進行審議和決策。重大投資項目需報股東大會批準。5.投資項目實施與監控項目實施部門按照董事會批準的方案組織項目實施，簽訂相關合同或協議。財務管理部門負責資金的籌集和撥付，監控資金使用情況，確保資金安全。項目實施過程中，如出現重大變化或風險，項目實施部門應及時向集團報告，集團根據情況調整投資方案。6.投資項目后評價投資項目完成后，項目實施部門負責編寫項目后評價報告。后評價報告應包括項目實施情況、經濟效益、社會效益、存在問題及改進建議等內容。財務管理部門參與項目后評價，對項目的財務績效進行評價。投資決策委員會根據后評價報告，對項目進行總結和評價，為今后的投資決策提供參考。四、融資管理1.融資方式股權融資：通過發行股票、引進戰略投資者等方式籌集資金。債權融資：包括銀行貸款、發行債券、融資租賃等。內部融資：利用集團自有資金、留存收益等進行融資。2.融資計劃編制財務管理部門根據集團發展戰略和資金需求情況，編制年度融資計劃。融資計劃應包括融資規模、融資方式、融資時間、資金用途等內容。年度融資計劃經分管領導審核后，報集團董事會審批。3.融資決策董事會根據融資計劃，對融資項目進行審議和決策。重大融資項目需報股東大會批準。融資決策應充分考慮融資成本、融資風險、資金使用效率等因素。4.融資實施與管理財務管理部門負責組織融資項目的實施，與相關金融機構進行溝通和協商。簽訂融資合同或協議，明確雙方的權利和義務。監控融資資金的使用情況，確保資金按規定用途使用。及時償還融資本息，維護集團良好的信用記錄。5.融資風險管理財務管理部門對融資風險進行識別、評估和監控。制定風險應對措施，防范和化解融資風險。關注宏觀經濟形勢和金融市場變化，及時調整融資策略。五、風險管理1.風險識別與評估對投融資項目進行全面的風險識別，包括市場風險、技術風險、財務風險、管理風險等。采用定性和定量相結合的方法，對風險進行評估，確定風險等級。2.風險應對措施根據風險評估結果，制定相應的風險應對措施，如風險規避、風險降低、風險轉移、風險接受等。對于重大風險，應制定專項風險應對方案，并報集團董事會批準。3.風險監控與預警建立風險監控機制，對投融資項目的風險狀況進行實時監控。設置風險預警指標，當風險指標達到預警值時，及時發出預警信號。對預警情況進行分析和評估，采取相應的措施進行處理。六、信息披露與檔案管理1.信息披露按照國家法律法規和監管要求，及時、準確、完整地披露集團的投融資信息。信息披露內容包括投融資項目進展情況、財務狀況、風險狀況等。通過集團官網、定期報告等渠道進行信息披露。2.檔案管理建立健全投融資檔案管理制度，對投融資項目的相關文件、資料進行分類整理和歸檔。檔案內容包括項目立項申請、可行性研究報告、評估報告、決策文件、合同協議、后評價報告等。確保檔案的真實性、完整性和保密性，便于查閱和利用。