合約管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合約管理，規(guī)范合約簽訂、履行、變更、終止等行為，防范合約風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司與自然人、法人及其他組織簽訂的各類合約，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、借款合同等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合約的簽訂、履行、變更、終止等活動(dòng)必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策規(guī)定。2.平等自愿原則：合約雙方在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上達(dá)成一致，任何一方不得將自己的意志強(qiáng)加給對方。3.公平公正原則：合約條款應(yīng)體現(xiàn)公平公正，保障雙方的合法權(quán)益，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。4.誠實(shí)守信原則：合約雙方應(yīng)誠實(shí)守信，全面履行合約約定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合約。二、合約管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）合約管理委員會(huì)1.組成：公司設(shè)立合約管理委員會(huì)，由公司高層管理人員、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等組成。2.職責(zé)：審議重大合約事項(xiàng)，包括合約的簽訂、變更、終止等。協(xié)調(diào)解決合約履行過程中的重大問題。對合約管理工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）法務(wù)部門1.職責(zé)：負(fù)責(zé)合約文本的起草、審核、修訂等工作。參與合約談判，提供法律意見和建議。對合約履行情況進(jìn)行法律監(jiān)督，處理合約糾紛。建立合約法律檔案，保管相關(guān)資料。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)：負(fù)責(zé)合約的前期調(diào)查、談判、起草等工作。按照合約約定履行義務(wù)，及時(shí)反饋合約履行情況。協(xié)助法務(wù)部門處理合約糾紛。（四）財(cái)務(wù)部門1.職責(zé)：參與合約條款的審核，對涉及財(cái)務(wù)方面的條款提出意見和建議。負(fù)責(zé)合約款項(xiàng)的收付管理，監(jiān)督合約資金的使用。對合約執(zhí)行情況進(jìn)行財(cái)務(wù)分析和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。三、合約簽訂管理（一）合約立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出合約立項(xiàng)申請，填寫《合約立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明合約的名稱、對方當(dāng)事人、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)金額、履行期限等信息。2.合約立項(xiàng)申請經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）合約調(diào)查1.業(yè)務(wù)部門對立項(xiàng)合約的對方當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查，包括對方的主體資格、經(jīng)營狀況、信用情況、履約能力等。2.調(diào)查結(jié)果形成書面報(bào)告，作為合約簽訂的參考依據(jù)。（三）合約談判1.業(yè)務(wù)部門與對方當(dāng)事人就合約條款進(jìn)行談判，明確雙方的權(quán)利義務(wù)、交易價(jià)格、交付方式、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.談判過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)充分聽取法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門的意見和建議，確保合約條款合法合規(guī)、公平合理。（四）合約起草1.合約文本原則上由業(yè)務(wù)部門起草，法務(wù)部門進(jìn)行審核和修訂。2.合約文本應(yīng)使用規(guī)范的語言文字，條款應(yīng)明確、具體、完整，避免歧義。（五）合約審核1.合約文本起草完成后，業(yè)務(wù)部門將合約初稿提交法務(wù)部門審核。2.法務(wù)部門對合約的合法性、合規(guī)性、完整性等進(jìn)行審核，提出審核意見。3.業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)部門的審核意見，對合約文本進(jìn)行修改完善，再次提交法務(wù)部門審核。4.經(jīng)法務(wù)部門審核通過的合約文本，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）合約簽訂1.合約經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，由公司法定代表人或其授權(quán)代表與對方當(dāng)事人簽訂。2.簽訂合約時(shí)，應(yīng)確保雙方當(dāng)事人在合約上簽字或蓋章，并加蓋公司公章或合同專用章。3.合約簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合約副本送法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門備案。四、合約履行管理（一）合約執(zhí)行計(jì)劃1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)合約約定，制定合約執(zhí)行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人等。2.合約執(zhí)行計(jì)劃經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）合約履行跟蹤1.業(yè)務(wù)部門按照合約執(zhí)行計(jì)劃，組織實(shí)施合約履行工作，并定期跟蹤合約履行情況。2.如發(fā)現(xiàn)合約履行過程中出現(xiàn)問題或風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行解決，并向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。（三）合約款項(xiàng)收付1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)合約約定，負(fù)責(zé)合約款項(xiàng)的收付管理。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)向財(cái)務(wù)部門提供合約履行情況的相關(guān)資料，協(xié)助財(cái)務(wù)部門做好款項(xiàng)收付工作。3.財(cái)務(wù)部門在收付合約款項(xiàng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審核相關(guān)憑證，確保款項(xiàng)收付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（四）合約變更1.合約履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合約條款的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與對方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合約變更協(xié)議的簽訂、審核、備案等程序參照合約簽訂管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（五）合約終止1.合約履行完畢或出現(xiàn)法定解除、約定解除等情形時(shí)，合約終止。2.合約終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)清理合約履行過程中的相關(guān)資料，辦理結(jié)算手續(xù)，并將合約履行情況書面報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)。五、合約風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評估1.法務(wù)部門會(huì)同業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門，定期對公司合約進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估的內(nèi)容包括合約的合法性、合規(guī)性、完整性、可行性、履約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評估結(jié)果，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.對于低風(fēng)險(xiǎn)合約，可采取常規(guī)的管理措施，加強(qiáng)跟蹤和監(jiān)督。2.對于中等風(fēng)險(xiǎn)合約，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案，采取相應(yīng)的防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。3.對于高風(fēng)險(xiǎn)合約，應(yīng)謹(jǐn)慎對待，必要時(shí)可放棄簽訂或采取特殊的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，如要求對方提供擔(dān)保、增加違約責(zé)任條款等。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.建立合約風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對合約履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.當(dāng)合約風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時(shí)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。六、合約糾紛處理（一）糾紛預(yù)防1.加強(qiáng)合約管理，嚴(yán)格按照合約簽訂、履行等流程操作，確保合約的合法性、合規(guī)性和有效性。2.定期對員工進(jìn)行合約法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工的法律意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。（二）糾紛處理流程1.合約履行過程中發(fā)生糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)證據(jù)，分析糾紛原因，提出初步處理意見，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。2.分管領(lǐng)導(dǎo)組織法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行研究討論，制定糾紛處理方案。3.根據(jù)糾紛處理方案，由法務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商，爭取通過友好協(xié)商解決糾紛。4.如協(xié)商不成，法務(wù)部門應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)法律程序，通過仲裁或訴訟等方式解決糾紛。（三）糾紛處理結(jié)果跟蹤1.糾紛處理結(jié)束后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)跟蹤糾紛處理結(jié)果的執(zhí)行情況，確保公司合法權(quán)益得到有效維護(hù)。2.對糾紛處理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善合約管理制度和流程。七、合約檔案管理（一）檔案收集1.合約簽訂、履行過程中形成的各類文件、資料，包括合約文本、審批文件、往來信函、會(huì)議紀(jì)要、交付憑證、結(jié)算單據(jù)等，均應(yīng)作為合約檔案進(jìn)行收集。2.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合約檔案的收集整理工作，并定期移交法務(wù)部門。（二）檔案整理1.法務(wù)部門對接收的合約檔案進(jìn)行整理，按照合約類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類編號(hào)，建立檔案目錄。2.合約檔案應(yīng)保持完整、清晰、整潔，便于查閱和保管。（三）檔案保管1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)合約檔案的保管工作，設(shè)立專門的檔案庫房，配備必要的保管設(shè)施和設(shè)備。2.合約檔案應(yīng)按照規(guī)定的保管期限進(jìn)行保管，期滿后如需銷毀，應(yīng)按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定辦理審批手續(xù)。（四）檔案查閱1.因工作需要查閱合約檔案的，應(yīng)填寫《合約檔案查閱申請表》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批