住總集團(tuán)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審和決策暫行辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)住總集團(tuán)投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)評審和決策流程，提高投標(biāo)項(xiàng)目決策的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，保障集團(tuán)利益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于住總集團(tuán)參與的各類投標(biāo)項(xiàng)目，包括工程建設(shè)項(xiàng)目、服務(wù)采購項(xiàng)目等。（三）基本原則1.全面評估原則：對投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評估，涵蓋項(xiàng)目的各個(gè)方面，包括技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、環(huán)境等。2.客觀公正原則：以客觀事實(shí)為依據(jù)，公正地評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度，不受主觀因素干擾。3.動(dòng)態(tài)管理原則：根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評估和應(yīng)對措施。4.風(fēng)險(xiǎn)可控原則：通過風(fēng)險(xiǎn)評審和決策，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍內(nèi)，保障集團(tuán)的利益和項(xiàng)目的順利實(shí)施。二、風(fēng)險(xiǎn)評審機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）成立風(fēng)險(xiǎn)評審小組集團(tuán)成立投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審小組（以下簡稱"評審小組"），成員包括集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理專家等。評審小組設(shè)組長一名，由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。（二）評審小組職責(zé)1.制定和完善投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審和決策的相關(guān)制度和流程。2.對投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評審，提出評審意見和建議。3.根據(jù)評審結(jié)果，對投標(biāo)項(xiàng)目是否投標(biāo)及投標(biāo)策略進(jìn)行決策。4.監(jiān)督投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況。（三）相關(guān)職能部門職責(zé)1.市場部門：負(fù)責(zé)收集投標(biāo)項(xiàng)目的基本信息，包括項(xiàng)目概況、招標(biāo)要求、競爭對手情況等，并向評審小組提供相關(guān)資料。2.技術(shù)部門：對投標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求進(jìn)行分析，評估項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出技術(shù)應(yīng)對措施。3.商務(wù)部門：負(fù)責(zé)對投標(biāo)項(xiàng)目的商務(wù)條款進(jìn)行審核，評估商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出商務(wù)應(yīng)對策略。4.法務(wù)部門：審查投標(biāo)項(xiàng)目的法律文件，評估法律風(fēng)險(xiǎn)，提供法律意見和建議。5.財(cái)務(wù)部門：對投標(biāo)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性進(jìn)行分析，評估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出財(cái)務(wù)應(yīng)對措施。三、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（一）風(fēng)險(xiǎn)識別1.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：包括施工技術(shù)難度、工程質(zhì)量要求、新技術(shù)應(yīng)用等方面的風(fēng)險(xiǎn)。2.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：如項(xiàng)目成本估算不準(zhǔn)確、資金來源不穩(wěn)定、市場價(jià)格波動(dòng)等。3.法律風(fēng)險(xiǎn)：涉及合同條款、法律法規(guī)變化、知識產(chǎn)權(quán)等法律問題。4.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：包括自然環(huán)境條件、政策環(huán)境變化、周邊關(guān)系等風(fēng)險(xiǎn)。5.管理風(fēng)險(xiǎn)：如項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)能力不足、項(xiàng)目進(jìn)度控制不力、安全管理不到位等。6.其他風(fēng)險(xiǎn)：如不可抗力、社會(huì)輿論等不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估方法1.定性評估：通過專家判斷、經(jīng)驗(yàn)分析等方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行定性描述，如高、中、低。2.定量評估：運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、數(shù)學(xué)模型等方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行量化評估，給出具體數(shù)值。（三）風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)1.可能性標(biāo)準(zhǔn)：高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性很大，在項(xiàng)目實(shí)施過程中極有可能出現(xiàn)。中：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性中等，有一定的可能性出現(xiàn)。低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較小，不太可能出現(xiàn)。2.影響程度標(biāo)準(zhǔn)：嚴(yán)重：風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，將對項(xiàng)目造成重大損失，可能導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。較大：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，將對項(xiàng)目產(chǎn)生較大影響，影響項(xiàng)目的順利進(jìn)行。一般：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對項(xiàng)目有一定影響，但不影響項(xiàng)目的總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。較?。猴L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，對項(xiàng)目影響較小，基本不影響項(xiàng)目的正常開展。四、風(fēng)險(xiǎn)評審流程（一）項(xiàng)目信息收集市場部門在獲取投標(biāo)項(xiàng)目信息后，應(yīng)及時(shí)整理并向評審小組提供以下資料：1.項(xiàng)目招標(biāo)文件。2.項(xiàng)目概況介紹，包括項(xiàng)目地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容等。3.招標(biāo)要求及評分標(biāo)準(zhǔn)。4.競爭對手情況分析。（二）部門初審相關(guān)職能部門收到市場部門提供的資料后，應(yīng)按照各自職責(zé)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步審查，并形成初審意見。1.技術(shù)部門：分析項(xiàng)目技術(shù)難點(diǎn)，評估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提出技術(shù)應(yīng)對措施。2.商務(wù)部門：審核商務(wù)條款，評估商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出商務(wù)應(yīng)對策略。3.法務(wù)部門：審查法律文件，識別法律風(fēng)險(xiǎn)，提供法律意見。4.財(cái)務(wù)部門：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)可行性分析，評估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出財(cái)務(wù)應(yīng)對措施。（三）評審小組評審評審小組召開評審會(huì)議，聽取各職能部門的初審意見，對投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評審。評審內(nèi)容包括：1.風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性和完整性。2.風(fēng)險(xiǎn)評估的合理性。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的可行性。評審小組應(yīng)根據(jù)評審情況，對投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評價(jià)，形成評審報(bào)告。評審報(bào)告應(yīng)包括項(xiàng)目基本情況、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對建議等內(nèi)容。（四）決策集團(tuán)根據(jù)評審小組的評審報(bào)告，對投標(biāo)項(xiàng)目是否投標(biāo)及投標(biāo)策略進(jìn)行決策。決策結(jié)果分為以下幾種：1.投標(biāo)：經(jīng)評審，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，且具有一定的盈利空間，決定參與投標(biāo)。2.優(yōu)化投標(biāo)策略后投標(biāo)：項(xiàng)目存在一定風(fēng)險(xiǎn)，但通過優(yōu)化投標(biāo)策略可以降低風(fēng)險(xiǎn)，決定在采取相應(yīng)措施后參與投標(biāo)。3.不投標(biāo)：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過高，無法有效控制，決定放棄投標(biāo)。五、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，提高項(xiàng)目技術(shù)水平，降低技術(shù)難度。2.組織技術(shù)專家對項(xiàng)目技術(shù)方案進(jìn)行論證，確保技術(shù)方案的可行性和可靠性。3.建立技術(shù)培訓(xùn)機(jī)制，提高項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的技術(shù)能力。（二）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.加強(qiáng)成本管理，準(zhǔn)確估算項(xiàng)目成本，制定合理的成本控制措施。2.拓展資金來源渠道，確保項(xiàng)目資金穩(wěn)定。3.關(guān)注市場價(jià)格波動(dòng)，采取合理的價(jià)格調(diào)整機(jī)制或套期保值等措施，降低價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。（三）法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.加強(qiáng)合同管理，嚴(yán)格審查合同條款，確保合同合法合規(guī)。2.建立法律糾紛預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決法律問題。3.聘請專業(yè)法律顧問，為項(xiàng)目提供全程法律支持。（四）環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.對項(xiàng)目周邊環(huán)境進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，制定應(yīng)對自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。2.關(guān)注政策環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目策略，降低政策風(fēng)險(xiǎn)。3.加強(qiáng)與周邊單位和居民的溝通協(xié)調(diào)，妥善處理周邊關(guān)系。（五）管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對1.組建高素質(zhì)的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，明確各部門和人員的職責(zé)。2.制定科學(xué)合理的項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，加強(qiáng)進(jìn)度監(jiān)控和調(diào)整。3.建立健全安全管理制度，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，確保項(xiàng)目施工安全。六、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.集團(tuán)相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)對投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.評審小組定期對投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行跟蹤評估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題。（二）考核制度1.建立投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審和決策工作考核制度，對評審小組及相關(guān)職能部門的工作進(jìn)行考核評價(jià)。2.考核內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性、評估的合理性、應(yīng)對措施的有效性等方面。3.對在投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評審和決策工作中表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；對工作不力、導(dǎo)致項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)失控的，進(jìn)行責(zé)任追究。七、附則（一）解釋權(quán)本辦法由住總集團(tuán)負(fù)責(zé)解釋。（二）實(shí)施日期本辦法自