證券從業資格考試《證券交易》試題

一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。

以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求）

1.集合資產管理計劃推廣期間，應當由（xx）負責托管與集

合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。

A.證券公司

B.代理推廣機構

C.結算公司

D.托管銀行

標準［答案］d

2.上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投資運作后,

應通過會籍辦理系統，在每月（xx）內，向上海證券交易所

提供（XX）。

A.前3個工作日內上月資產凈值

B.前3個工作日內上月資產市值

C.前5個工作日內上月資產凈值

D.前5個工作日內上月資產市值

標準［答案］c

解析：上海證券交易所規定，集合資產管理計劃開始投

資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前5個工作日內,

向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。

3.以下不屬于證券公司在資產管理業務中存在的法律風險

的是(xx)o

A.在資產管理業務中存在內幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產管理合同不規范

C.違規開展資產管理業務

D.在資產管理業務中存在操縱市場的行為

標準［答案］b

解析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業務中違

反法律、行政法規和中國證監會的有關規定，如違法違規開

展資產管理業務，在資產管理業務中有內幕交易、操縱市場

等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均

屬于資產管理業務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合

同不規范屬于資產管理業務的管理風險。

4.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按

照中國證監會的規定采取(xx)方式進行保管。

A.托管

B.質押

C.留置

D.第三方存管

標準［答案］a

5.債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短

期(xx)業務。

A.套期保值

B.資金融通

C.信用交易

D.調節頭寸

標準［答案］b

6.上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為

100手或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過（xx）。

A.3000手

B.5000手

C.1萬手

D.5萬手

標準［答案］c

解析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規定，上

海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手

或其整數倍，單筆申報最大數量應當不超過1萬手。故C選

項正確。

7.上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（xx）制度。

A.會員資格審定

B.業務風險控制

C.交易權限管理

D.交易權限審批

標準［答案］c

解析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交

易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購,

只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理

參與買斷式回購交易。故C選項正確。

8.標準券的折算率是指(xx)o

A.一單位債券的面值折算成債券回購業務標準券代表的金額

的比率

B.一單位債券市場價格折算成債券回購業務標準券的比率

C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率

D.一單位債券市值折算成債券面值的比率

標準［答案］a

9.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照(xx)的三級

體制設立。

A.股東大會一一董事會一一投資決策機構

B.股東大會投資決策機構一一自營業務部門

C.董事會一一投資決策機構一一自營業務部門

D.監事會一一投資決策機構一一自營業務部門

標準［答案］c

10.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自

營業務規模不得超過凈資本的(xx)。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

標準［答案］a

解析：由于證券自營業務的高風險特性，中國證監會頒

布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規定證券自營業

務規模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。

11.目前，我國證券交易所以(xx)作為債券回購交易的報價

方式。

A.百元面值債券到期回購價格

B.年收益率

C.折現率

D.債券面值

標準［答案］b

12.公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是(xx)

A.公正的對待證券交易的參與各方

B.實現市場信息公開化

C.參與交易的各方應獲得平等的機會

D.公正地處理證券交易中的違法違規行為

標準［答案］b

解析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是

一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場

信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各

方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都

有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易

的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。

13.金融期權交易是指以(xx)為對象進行的流通轉讓活動。

A.金融遠期合約

B.金融期貨合約

C.金融衍生品

D.金融期權合約

標準［答案］d

14.信用交易是投資者通過交付(xx)取得經紀人信用而進行

的交易。

A.訂金

B.押金

C.保證金

D.定金

標準［答案］c

解析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信

用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向

投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部

分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。

故C選項正確。

15.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、

證券承銷與保薦業務的，注冊資本最低限額為人民幣（XX）

7Go

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

標準［答案］d

16.我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由（xx）任免。

A.證券交易所

B.中國證券業協會

C.國務院證券監督管理機構

D.證券公司

標準［答案］c

解析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用

會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券

交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務。

總經理由國務院證券監督管理機構任免。故C選項正確。

17.加強證券市場穩定性的重要措施是（xx）

A.提高市場的透明度

B.嚴格的市場準人

C.規范證券交易流程

D.提高證券從業人員的素質

標準［答案］a

18.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向交易

所申請設立（xx）交易單元。

A.1個或1個以上

B.3個或3個以上

C.5個或5個以上

D.若干個

標準［答案］a

解析：根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的

規定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業務需要向

交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。

19.在訂單匹配原則方面，我國采用（xx）原則。

A.價格優先和時間優先

B.價格優先

C.做市商優先和經紀商優先

D.數量優先和客戶優先

標準［答案］a

解析：在訂單匹配原則方面，根據各國（地區）證券市

場的實踐，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、

按比例分配原則、數量優先原則、客戶優先原則、做市商優

先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用

價格優先原則作為第一優先原則。我國采用價格優先和時間

優先原則。故A選項正確。

20.上海證券交易所規定，每個交易日的（xx）開盤集合競價

階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。

A.9:15-9:25

B.9:20-9:25

C.9:25-9:30

D.9:20-9:30

標準［答案］b

21.在我國證券交易所，B股交易的過戶費（結算費）為成交

金額的（xx）

A.O.5%o

B.1.5%o

C.2%o

D.3%o

標準［答案］a

22.A股交易金額不低于（xx）元的，可采用大宗交易方式買

賣證券。

A.30萬

B.100萬

C.300萬

D.500萬

標準［答案］c

解析：根據《上海證券交易所交易規則》與《深圳證券

交易所交易規則》的規定，A股單筆交易量不低于50萬股,

或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買

賣證券。

23.境內居民個人投資B股，不允許使用(xx)

A.現匯存款

B.外幣現鈔

C.外幣現鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

標準［答案］b

解析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規定，允

許使用其存入境內商業銀行的現匯存款和外幣現鈔存款以

及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。

24.證券公司開展集合資產管理業務的，每設立1項集合資產

管理計劃開立(xx)專用證券賬戶。

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

標準［答案］a

25.證券公司營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、

交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，保存期

限不得少于(xx)o

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

標準［答案］d

解析：證券公司營業部應當妥善保存客戶開戶資料、委

托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料,

不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限

不得少于20年。

26.申購日后的(xx)日，由中國結算公司的分公司進行申購

資金的凍結處理。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

標準［答案］a

解析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結

算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。

27.發行人和主承銷商應在網上發行申購日(xx)之前刊登網

上發行公告。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

標準［答案］a

28.上海證券交易所A股現金紅利派發日程安排錯誤的是

（xx）o

A.申請材料送交日（T-5日前）

B.公告刊登日（T日）

C.除息日（T+6日）

D.發放日（T+8日）

標準［答案］c

解析：海證券交易所A股現金紅利派發日程安排中，除

息日為T+4日。本題正確答案為Co

29.深證證券交易所規定，配股認購期為（xx）個工作日，上

市公司在配股繳款期內應至少刊登（xx）次《配股提示性公

告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

標準［答案］c

30.基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過（xx）。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

標準［答案］c

解析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超

過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。

31.某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設

管理人規定的申購費率為1.50%,申購當日基金份額凈值為

L0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為（xx）份。

A.19223.83

B.19223

C.19704.43

D.19704

標準［答案］b

32.投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統轉入TA

系統，自（xx）開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金

管理人處申報贖回基金份額。

A.T日

B.T+1日

C.T+2日

D.T+3日

標準［答案］c

33理公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是

18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌

10%,則權證次日的漲跌幅比例為（

）O

A.55%

B.50%

C.45%

D.40%

標準［答案］c

34.某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價

格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發行公司股票的

股份數為（xx）股。

A.10000

B.30000

C.50000

D.60000

標準［答案］c

35.股份報價轉讓試點的掛牌公司是（xx）o

A.原STAQ、NET系統掛牌公司

B.中關村科技園區未公開發行股份的非上市公司

C.交易所市場的上市公司

D.退市公司

標準［答案］b

解析：代辦股份轉讓系統的掛牌公司是原STAQ、NET系

統掛牌公司和退市公司，屬于公開發行股份未上市的公司;

交易所市場的上市公司，是經證券監督管理部門核準公開發

行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點

的掛牌公司則是中關村科技園區未公開發行股份的非上市

公司。故B選項正確。

36.從事證券自營業務的證券公司其注冊資本最低限額應達

到人民幣（xx）元，凈資本不得低于人民幣（xx）元。

A.5億5千萬

B.5億1千萬

C.1億5千萬

D.1億1千萬

標準［答案］c

解析：只有經過中國證監會批準經營證券自營的證券公

司才能從事證券自營業務。從事證券自營業務的證券公司其

注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人

民幣5千萬元。故C選項正確。

37.證券公司從事資產管理業務的，凈資本不得低于人民幣

（xx）元。

A.1000萬

B.5000萬

C.1億

D.2億

標準［答案］d

38.證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的

證券，不得超過該證券發行總量的（xx）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

標準［答案］c

解析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司

發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。故C選項正

確。

39.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成

立規模的（xx）,并且不得超過（xx）元。

A.3%1億

B.5%2億

C.10%5億

D.15%5億

標準［答案］b

解析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超

過計劃成立規模的5%,并且不得超過2億元。故B選項正

確。

40.下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是

(xx)o

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理

計戈1

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理

計戈4

C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何

人不得動用集合資產管理計劃的資金

D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬

戶和資金

標準［答案］b

解析：集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、

廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為Bo其他選項均

符合集合資產管理計劃推廣安排的規定。

41.證券公司從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不

必要的證券交易，處以(xx)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.I0萬元以上30萬元以下

D.I0萬元以上60萬元以下

標準［答案］a

42.證券公司申請融資融券業務試點的，應當具備最近2年各

項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在(xx)

以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

標準［答案］d

解析：證券公司申請融資融券業務試點的，應具備的條

件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符

合規定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。

43.負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同

的標準文本的是證券公司的(xx)o

A.董事會

B.業務決策機構

C.業務執行機構

D.分支機構

標準［答案］c

44.用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶

融資融券所生債權的證券的賬戶是(xx)。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶信用交易擔保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.客戶信用交易擔保資金賬戶

標準［答案］b

解析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托

證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的

證券。故B選項正確。

45.客戶申請開展融資融券業務要在存管銀行開立(xx)o

A.信用證券賬戶

B.信用資金臺賬

C.信用交易擔保資金賬戶

D.信用資金賬戶

標準［答案］d

解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立信

用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用

資金賬戶。故D選項正確。

46.證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規定不得超過

客戶提交保證金的(xx)倍，期限不超過(xx)個月。

A.23

B.26

C.13

D.16

標準［答案］b

解析：證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規定不

得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選

項正確。

47.證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報

價格不得低于該證券的（xx）。

A.前收盤價

B.開盤價

C.最新成交價

D.收盤價

標準［答案］c

48.客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通

市值不低于（xx）元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.IO億

標準［答案］c

49.一筆債券質押式回購交易涉及（xx）。

A.一個交易主體、一次交易契約行為

B.一個交易主體、兩次交易契約行為

C.兩個交易主體、兩次交易契約行為

D.兩個交易主體、一次交易契約行為

標準［答案］c

解析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩

次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方（賣出回購方、

資金融入方）、逆回購方（買入返售方、資金融出方）；兩次

交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購

交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易

契約行為。故C選項正確。

50.在我國證券交易所和全國銀行間同業拆借中心兩個交易

市場中主要的債券回購品種是（xx）o

A.國債

B.企業債券

C.融資券

D.特種金融債券

標準［答案］a

解析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是

國債、企業債。全國銀行間同業拆借中心的證券回購券種主

要是國債、融資券和特種金融債券。可見，兩個交易市場中

主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。

51.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額（xx）

元，交易單位為債券面額1萬元。

A.1萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

標準［答案］c

解析：全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面

額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。

52.全國銀行間債券回購期限最長為(xx)o

A.90天

B.180天

C.360天

D.365天

標準［答案］d

53.全國銀行間市場買斷式回購以(xx)。

A.凈價交易，全價結算

B.凈價交易，競價結算

C.全價交易，凈價結算

D.全價交易，全價結算

標準［答案］a

解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結

算。故A選項正確。

54.負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監測工作的

是(xx)o

A.同業中心

B.中央國債登記結算有限責任公司

C.同業中心與中央國債登記結算有限責任公司

D.中國人民銀行

標準［答案］a

解析：同業中心負責買斷式回購交易的日常監測工作,

中央結算有限責任公司負責買斷式回購結算的日常監測工

作。發現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。

同業中心和中央結算有限公司應依據中國人民銀行有關買

斷式回購的規定制定相應的買斷式回購業務的交易、結算規

則。故A選項正確。

55.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量

累計不得超過該券種發行量的（xx）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

標準［答案］d

56.上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（xx）原則進行。

A.一次成交、一次清算

B.一次成交、兩次清算

C.兩次成交、一次清算

D.兩次成交、兩次清算

標準［答案］b

解析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、

兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應國債

的收盤價（凈價）加上交易日對應國債的應計利息;購回清算

價格為購回價（凈價）加上到期日應計利息。故B選項正確。

57.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折

算率當日公司有現金余額萬元，買入股票

1：1.270100010

萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5

元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人

多少資金?庫存國債是否足夠（不考慮各項稅費）？（XX）

A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠

B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠

C.不需要做回購，資金足夠

D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠

標準［答案］b

解析：回購計算方法如下：

（1）買股票應付資金=10X15=150（萬元）

（2）申購新股應付資金=300X5=1500（萬元）

（3）應付資金總額=150+1500=1650（萬元）

（4）需要回購融入資金=1650-1000=650（萬元）

（5）該公司標準券余額=500X1.27=635（萬元）

庫存國債不夠，需回購融入資金15（萬元）。故B選項正確。

58.全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過（xx）進行。

A.全國銀行間同業拆借中心交易系統

B.中央結算公司的中央債券登記簿記系統

C.證券交易所交易結算系統

D.證券公司

標準［答案］b

59.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認（xx）的過戶

行為。

A.不記名證券

B.記名證券

C.實物券

D.無紙化證券

標準［答案］b

60.目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易

等的滾動交收為（xx）。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+4

標準［答案］a

二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其

中，每題至少有兩項符合題目要求)

61.下列屬于政府債券的有(xx)

A.國債

B.地方債

C.央行票據

D.銀行債券

標準［答案］a,b

解析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的,

承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府

債券的發行主體是中央政府和地方政府。中央政府發行的債

券稱為“國債”，地方政府發行的債券稱為“地方債”。故

AB選項正確。央行票據是中央銀行發行的，銀行債券是商業

銀行發行的，中央銀行與商業銀行并不構成政府債券發行的

主體。

62.權證根據不同的劃分標準有不同的分類，一般有(xx)

A.百慕大式權證

B.認購權證和認沽權證

C.認股權證和備兌權證

D.美式權證、歐式權證

標準［答案］a,b,c,d

63.合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資(xx)o

A.股票

B.權證

C.國債、可轉換債券、企業債券

D.封閉式基金與經中國證監會發行的開放式基金

標準［答案］a,b,c,d

解析：合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資

在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企

業債券、權證、封閉式基金、經中國證監會批準設立的開放

式基金，還可以參與股票增發、配股、新股發行和可轉換債

券發行的申購。故四個選項都正確。

64.證券交易所的組織形式有(xx)

A.會員制

B.股份制

C.公司制

D.特許制

標準［答案］a,c

65.關于指令驅動系統的特點，下列正確的有(xx)

A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

B.證券價格的形成由做市商決定

C.投資者買賣證券的對手是其他投資者

D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發生直接關

系

標準［答案］a,c

解析：指令驅動系統是一種競價市場，也成為“訂單驅

動市場”。其特點有

(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。

66.在我國，證券交易所會員可享有(xx)權利。

A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

B.有選舉權和被選舉權

C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的

服務

標準［答案］a,b,d

解析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會

員權利的規定基本一致，主要有以下幾方面

(1)參加會員大會

(2)有選舉權和被選舉權

(3)對證券交易所事務的提議權和表決權

(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提

供的服務

(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督

(6)按規定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答

案為ABDo

67.證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題

的會員，可以根據需要采取（XX）措施。

A.專項調查

B.暫停或限制交易

C.在會員范圍內通報批評

D.要求整改

標準［答案］a,d

68.深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的（xx）

為連續競價時間。

A.9:15-9:25

B.9:30-ll:30

013:00-14:57

D.14:57-15:00

標準［答案］b,c

解析：深圳證券交易所規定，采用競價交易方式的，每

個交易日的9:15-9:25為開盤集合競價時間,9:3011:30,

13:00-14:57為連續競價時間，14:57-15:00為收盤集合競價

時間。故BC選項正確。

69.深圳證券交易所交易證券的托管制度為（xx）

A.自動托管

B.固定買賣

C.哪買哪賣

D.轉托不限

標準［答案］a,c,d

70.下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是(xx)

A.人民幣普通股票賬戶

B.上海證券賬戶

C.深圳證券賬戶

D.證券投資基金賬戶

標準［答案］a,d

解析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據

(1)按照交易所劃分

(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分

為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分

為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基

金賬戶。本題正確答案為AD。

71.退市風險警示的處理措施包括(xx)o

A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣

B.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣

C.股票報價的日漲跌幅限制為5%

D.股票報價的日漲跌幅限制為10%

標準［答案］b,c

72.證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在

(xx)

A.充當證券買賣的媒介

B.證券的存管和過戶

C.管理和公布市場信息

D.提供咨詢服務

標準［答案］a,d

解析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要

表現在

(1)充當證券買賣的媒介

(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是

證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易

所的職能。

73.以下屬于證券經紀業務禁止行為的有(xx)

A.挪用客戶的交易結算資金和證券

B.根據客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

D.在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

標準［答案］a,c,d

74.股票網上發行方式的基本類型有(xx)o

A.網上競價發行

B.網上累計投標詢價發行

C.網上定價市值配售

D.網上定價發行

標準［答案］a,d

解析：股票網上發行方式的基本類型有網上競價發行與

網上定價發行。故AD選項正確。網上累計投標詢價發行與

網上定價市值配售都屬于網上定價發行模式。

75.網上競價發行具有（xx）優點。

A.經濟性

B.高效性

C.市場性

D.連續性

標準［答案］a,b,c,d

解析：網上競價發行具有網上發行的優點，即經濟性與

高效性，除此之外，還具有市場性與連續性的優點。本題正

確答案為ABCDo

76.上海證券交易所B股現金紅利派發日程安排正確的有

（xx）o

A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

B.最后交易日為T+1日

C.權益登記日為T+6日

D.現金紅發放日為T+8日

標準［答案］a,c

77.根據上海證券交易所的規定，在配股繳款過程中，證券公

司不得向客戶收取（xx）費用。

A.傭金

B.過戶費

C.印花稅

D.手續費

標準［答案］a,b,c

78.關于投資者通過上海證券交易所交易系統投票要點的說

法正確的有(xx)o

A.投資者通過交易系統進行投票均選擇買人

B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有

議案

C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票

數超過1億票的，應通過現場進行表決

D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一

次申報為準

標準［答案］a,b,c,d

解析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統

的投票規定。

79.出現(xx)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基

金份額的申請、贖回申報。

A.因不可抗力無法進行申購、贖回

B.因意外事故無法進行申購、贖回

C.因技術故障無法進行申購、贖回

D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易所申

請暫停申購、贖回

標準［答案］a,b,c,d

解析：出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停

接受基金份額的申購、贖回申報

（1）因異常情況無法進行申購、贖回（異常情況指不可抗

力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情

況）

（2）基金管理人根據基金合同和招募說明書的規定向交易

所申請暫停申購、贖回

（3）交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

80.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列（xx）

規定。

A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份

額

D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

標準［答案］a,b,c,d

81.可轉換債券的初始價格可因（xx）情況進行調整。

A.公司送紅股

B.增發新股

C.配股

D.降低轉股價格

標準［答案］a,b,c,d

82.在代辦股份轉讓業務中，主辦券商業務可以分為主辦業務

與代辦業務，主辦業務的范圍包括（xx）。

A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托

協議書

B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規和協議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

標準［答案］b,d

解析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份

轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主

辦券商業務中代辦業務的范圍。故AC選項不正確。BD選項

內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法

（試行）》對主辦券商主辦業務的規定。本題正確答案為BDO

83.滿足以下（xx）條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5

次的轉讓方式。

A.規范履行信息披露義務

B.股東權益為正值

C.連續2年沒有負債

D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發

表意見

標準［答案］a,b,d

84.主辦報價券商推薦中關村園科技區公司進入代辦系統掛

牌報價轉讓的，須具備（xx）條件。

A.設立滿3年

B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業

C.主營業務突出，具有持續經營記錄

D.公司治理結構健全，運作規范

標準［答案］a,b,c,d

85.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供（xx）

服務。

A.協助辦理開戶手續

B.代理收付期貨保證金

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.中國證監會規定的其他情形

標準［答案］a,c,d

解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提

供下列服務

（1）協助辦理開戶手續

（2）提供期貨行情信息、交易設施

（3）中國證監會規定的其他情形。證券公司不得代理客戶

進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付

期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨

保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。

86.證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通

過(xx)實現的。

A.證券交易所

B.銀行間市場

C.證券公司的營業柜臺

D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

標準［答案］b,c

解析：證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券,

主要是買賣已發行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非

上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券

公司的營業柜臺實現。故BC選項正確。

87.關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有

(xx)o

A.自營股票規模不得超過凈資本的100%

B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過

5%,但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

D.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分

按投資成本的100%計算風險準備

標準［答案］c,d

解析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定,

自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的

10%。。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超

過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合

《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業務規

模及比例控制的規定。本題正確答案為CD。

88.證券交易內幕信息的知情人包括(xx)o

A.證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發

行、交易進行管理的其他人員

B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機

構、證券服務機構的有關人員

C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理

人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員

D.發行人的董事、監事、高級管理人員

標準［答案］a,b,d

89.下列屬于操縱證券市場手段的有(xx)o

A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易

價格或者證券交易量

B.違反規定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他

重大利害關系的發行人發行的證券

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證

券交易，影響證券交易價格

D.單獨或者通過合謀，集中資金優勢操縱證券交易價格或證

券交易量

標準［答案］a,c,d

解析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息

等優勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象,

誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券

投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失

目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證

券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場

的手段。

90.下列屬于禁止內幕交易主要措施的是（xx）。

A.加強自律管理

B.建立防火墻制度

C.加強監管

D.完善法制

標準［答案］a,c

91.定向資產管理業務的特點是（xx）。

A.證券公司與客戶必須是“一對一”的

B.具體投資方向應在資產管理合同中約定

C.客戶資產必須進行托管

D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

標準［答案］a,b,c,d

92.資產托管機構辦理集合資產托管業務應當履行（xx）職責。

A.安全保管集合資產管理計劃的資產

B.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產

管理計劃資產運營中的資金往來

C.出具資產托管報告

D.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

標準［答案］a,b,c,d

93.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于（xx）。

A.債券回購

B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等

C.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%

D.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證

券發行總量的20%

標準［答案］a,b,c

解析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于

下列投資行為

（1）將集合計劃資產中的債券用于債券回購

（2）將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者

對外擔保等用途

（3）將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資

（4）將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合

計劃資產凈值的10%

（5）證券公司所管理的客戶資產（含本集合計劃資產）投

資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發

行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。

94.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的是（xx）。

A.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作

B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理

份額的轉讓事宜

C.定向資產管理業務先于自營業務進行交易

D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務

標準［答案］a,d

解析：根據集合資產管理業務流動性需求，證券公司及

其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓

事宜，但法律、行政法規另有規定的除外。故B選項不屬于

開展資產管理業務的禁止行為。證券公司自營業務搶先于定

向資產管理業務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理

業務的禁止行為，故C選項不屬于資產管理業務的禁止行為。

AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業務所禁止的行

為。本題正確答案為ADo

95.證券公司從事證券資產管理業務，未按照規定將證券資產

管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔（xx）的

法律責任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以

上30萬元以下的罰款

C.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，

并處以3萬元以上10萬元下的罰款

標準［答案］a,b,d

96.對于融資融券業務的市場風險可能對證券公司造成的損

失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和

風險提示，采取的措施有(xx)o

A.調整擔保品范圍及品種

B.調整可充抵保證金有價證券的折算率

C.調整保證金比例

D.調整維持擔保比例

標準［答案］a,b,c,d

97.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動

用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔(xx)的法律責

任。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1

倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬

元以上50萬元以下的罰款

C.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤

銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬

元以下的罰款

標準［答案］a,c,d

解析：根據《證券公司監督管理條例》的有關規定，證

券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客

戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得

不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B

選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監督管理條

例》的規定。本題正確答案為ACD。

98.上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符

合（xx）要求。

A.價格：按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報

B最小報價變動:0.001%

C.交易單位：手（1手=1000元面值）

D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”

標準［答案］a,c,d

99.證券交易從結算的時間安排來看，可以分為（xx）。

A.時點交收

B.滾動交收

C.定期交收

D.會計日交收

標準［答案］b,d

解析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動

交收和會計日交收。故BD選項正確。

100.目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括

（xx）o

A.凈額清算原則

C.銀貨對付原則

B.共同對手方制度

D.分級結算原則

標準［答案］a,b,c,d

116.投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。（xx）

對錯

標準［答案］正確

117.配股繳款結束后，不論配股發行成功與否，中國結算

公司深圳分公司都要在T+7日進行除權。（xx）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：根據深圳證券交易所規定，配股繳款結束后（即

T+7日），公司股票及其衍生品種恢復交易。如果配股發行

成功，結算公司在恢復交易的首日（T+7日）進行除權;如果

配股發行不成功，結算公司在恢復交易的首日（T+7日）不

進行除權。

118.證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分

為開放式基金與封閉式基金。（xx）

對錯

標準［答案］錯誤

119.深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌

幅限制，漲跌幅比例為±10%（xx）

對錯

標準［答案］正確

120.證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份

轉讓服務進行監督管理。（xx）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：代辦股份轉讓服務業務并沒有在證券交易所掛牌,

而是通過證券公司進行交易，中國證券業協會發布了《證券

公司代辦股份轉讓服務業務試點辦法》與《證券公司從事代

辦股份轉讓主辦券商管理辦法（試行）》，依法履行自律性

管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監督管理。

121.股份轉讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉

讓。（xx）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦

理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。

122.股份轉讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申

報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為

前一轉讓日轉讓價格的士io%oC

）

對錯

標準［答案］錯誤

123.代辦股份轉讓系統、股份報價轉讓和交易所市場的結

算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結算。（xx）

對錯

標準［答案］正確

124.通過系統內轉托管辦理的上市開放式基金，T日即可通

過轉入方證券業務部申請賣出基金份額。（xx）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：通過系統內轉托管辦理的上市開放式基金，T日

晚，中國結算深圳分公司向轉出方證券營業部發送轉托管數

據，并向轉入方證券營業部發送已確認的轉托管數據，自T+I

日始，投資者可通過轉入方證券營業部申請賣出基金份額。

125.我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業務的初期，主

要是為解決原STAQ、NET系統掛牌公司的股份流通問題。（xx）

對錯

標準［答案］正確

126.網上累計投標詢價發行屬于定價發行的類型，但在一

定程度上帶有競價發行的特征。(xx)

對錯

標準［答案］正確

127.證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權證、

證券投資基金等上市證券。(xx)

對錯

標準［答案］正確

128.上市公司某位經理離職屬于內幕信息之一。(xx)

對錯

標準［答案］錯誤

解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司

的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚

未公開的信息。據此，公司的董事、1/3以上監事或者經理

發生變動被列為內幕信息。

129.《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有一種

證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10%(xx)

對錯

標準［答案］錯誤

解析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，持有

一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%,但因

包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

130.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受貨幣資金

或債券、股票等證券形式的資產。(xx)

對錯

標準［答案］錯誤

解析：證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣

資金形式的資產。

131.證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于

回購。(xx)

對錯

標準［答案］正確

132.證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或

者取得最低收益作出承諾。(xx)

對錯

標準［答案］正確

133.定向資產管理業務的同一客戶只能辦理一個上海證券

交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

(xx)

對錯

標準［答案］正確

134.同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業務和

自營業務。（XX）

對錯

標準［答案］正確

135.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集

合資產管理計劃中列支。（XX）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在

集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作

出明確的約定。

136.管理風險主要是指證券公司在資產管理業務中投資決

策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。（XX）

對錯

標準［答案］錯誤

137.證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計

核算業務，證券登記結算機構進行復核。（XX）

對錯

標準［答案］正確

138.證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度結束

之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監

會派出機構備案。（XX）

對錯

標準［答案］錯誤

解析：證券公司開展定向資產管理業務，應當于每季度

結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國

證監會派出機構備案。

139.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或清

算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。（xx）

對錯

標準［答案］正確

140.證券公司開展融資融券業務試點，必須經中國證券業

協會批準。（xx）

對錯

標