從最高院案例看建設(shè)工程實際施工人?摘要：本文通過對最高院涉及建設(shè)工程實際施工人的案例進行分析，深入探討了建設(shè)工程實際施工人的概念、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)利義務(wù)以及相關(guān)法律問題。旨在梳理清晰實際施工人在建設(shè)工程領(lǐng)域的法律地位和面臨的法律困境，為更好地理解和運用相關(guān)法律規(guī)定，保障實際施工人的合法權(quán)益提供參考。

一、引言建設(shè)工程領(lǐng)域中，實際施工人問題一直備受關(guān)注。實際施工人在工程建設(shè)中承擔(dān)著實際的施工任務(wù)，但由于其身份的特殊性，在法律關(guān)系和權(quán)益保障方面存在諸多復(fù)雜情況。最高人民法院的相關(guān)案例對于準(zhǔn)確把握實際施工人的法律內(nèi)涵、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及權(quán)利救濟途徑等具有重要的指導(dǎo)意義。通過對這些案例的剖析，能夠更清晰地認(rèn)識建設(shè)工程實際施工人這一群體在法律層面的特點和問題。

二、建設(shè)工程實際施工人的概念界定（一）法律規(guī)定中的概念《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《建工解釋》）中雖未明確給出實際施工人的定義，但從相關(guān)條款可大致推斷其范圍。該解釋第一條規(guī)定了建設(shè)工程施工合同無效的情形，第四條規(guī)定了承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。從這些規(guī)定可以看出，實際施工人通常是指無效建設(shè)工程施工合同的承包人，包括轉(zhuǎn)承包人、違法分包合同的承包人、借用資質(zhì)的承包人等。

（二）司法實踐中的理解在司法實踐中，實際施工人一般是指在建設(shè)工程施工合同無效的情況下，實際投入資金、設(shè)備、材料、人力等進行工程施工，并最終完成建設(shè)工程的主體。他們并非與發(fā)包人直接簽訂建設(shè)工程施工合同，而是通過轉(zhuǎn)包、違法分包或者借用資質(zhì)等方式承接工程。例如，在一些案例中，A公司將承包的工程轉(zhuǎn)包給B個人，B個人組織人員和設(shè)備進行施工，此時B個人即為實際施工人。

三、建設(shè)工程實際施工人的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（一）與轉(zhuǎn)包、違法分包的關(guān)系1.轉(zhuǎn)包的認(rèn)定與實際施工人轉(zhuǎn)包是指承包人在承包工程后，又將其承包的全部工程或者部分工程轉(zhuǎn)給第三人施工的行為。最高院案例中，認(rèn)定轉(zhuǎn)包行為時，通常會審查承包人是否將工程的主要部分或者全部交由第三人完成，以及承包人是否對工程施工進行了實質(zhì)性管理等因素。如果承包人將工程整體轉(zhuǎn)包給第三人，第三人成為實際施工人。例如，甲公司中標(biāo)某工程后，未經(jīng)發(fā)包人同意將全部工程轉(zhuǎn)包給乙公司，乙公司實際組織施工，乙公司即為實際施工人。2.違法分包的認(rèn)定與實際施工人違法分包包括幾種情形，如總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位；建設(shè)工程總承包合同中未有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部分建設(shè)工程交由其他單位完成；施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位等。當(dāng)出現(xiàn)違法分包情況時，接受分包的單位如果實際進行了施工，即為實際施工人。例如，丙公司承包工程后，將部分非主體結(jié)構(gòu)工程違法分包給丁公司，丁公司進行了實際施工，丁公司就是實際施工人。

（二）是否實際參與施工1.資金投入方面實際施工人通常會投入大量資金用于購買施工所需的材料、設(shè)備等。在最高院案例中，法院會審查實際施工人是否有資金往來記錄，如購買建筑材料的付款憑證、支付工人工資的銀行流水等。如果有充分證據(jù)證明實際施工人在工程建設(shè)過程中有資金投入，這是認(rèn)定其為實際施工人的重要依據(jù)之一。例如，戊個人承接工程后，通過自己的賬戶支付了大量建筑材料款，這些付款記錄可以作為其實際施工的資金投入證據(jù)。2.人員組織方面實際施工人會組織施工人員進行工程建設(shè)。法院會考察實際施工人是否能夠提供施工人員的考勤記錄、工資發(fā)放清單等，以證明其對施工人員進行了有效的組織和管理。例如，己公司作為實際施工人，按月給施工工人發(fā)放工資，并保存了詳細(xì)的考勤記錄，這些證據(jù)有助于證明其實際參與施工的事實。3.施工管理方面實際施工人需要對工程施工進行全面管理，包括施工進度、質(zhì)量控制等方面。最高院案例中，會審查實際施工人是否有與工程施工管理相關(guān)的文件，如施工日志、質(zhì)量檢驗記錄等。如果實際施工人能夠提供這些反映其對工程進行管理的文件，也能進一步證明其實際參與施工的情況。例如，庚個人作為實際施工人，詳細(xì)記錄了每天的施工進度和質(zhì)量情況，這些施工日志可以作為其實際施工管理的證據(jù)。

四、建設(shè)工程實際施工人的權(quán)利義務(wù)（一）權(quán)利1.工程價款請求權(quán)實際施工人有權(quán)要求支付工程價款。根據(jù)《建工解釋》，實際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人，發(fā)包人只在欠付工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔(dān)責(zé)任。例如，辛實際施工人完成工程后，轉(zhuǎn)包人未支付工程款，辛可以起訴轉(zhuǎn)包人要求支付工程款；若發(fā)包人存在欠付轉(zhuǎn)包人工程款的情況，辛也可以起訴發(fā)包人，發(fā)包人在欠付范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。2.優(yōu)先受償權(quán)實際施工人在符合條件的情況下享有建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。《建工解釋（二）》第十七條規(guī)定，與發(fā)包人訂立建設(shè)工程施工合同的承包人，根據(jù)合同法第二百八十六條規(guī)定請求其承建工程的價款就工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償?shù)模嗣穹ㄔ簯?yīng)予支持。雖然實際施工人并非直接與發(fā)包人簽訂合同，但在司法實踐中，部分法院基于保護實際施工人權(quán)益的考慮，會認(rèn)可實際施工人的優(yōu)先受償權(quán)。例如，壬實際施工人完成的工程質(zhì)量合格，在發(fā)包人未支付工程款的情況下，壬可以主張就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。3.索賠權(quán)如果在施工過程中，因發(fā)包人、轉(zhuǎn)包人或其他原因?qū)е聦嶋H施工人遭受損失，實際施工人有權(quán)提出索賠。例如，因發(fā)包人變更設(shè)計導(dǎo)致工程返工，實際施工人增加了成本和工期延誤，實際施工人可以要求發(fā)包人賠償由此造成的損失。

（二）義務(wù)1.按照合同約定施工實際施工人應(yīng)當(dāng)按照與轉(zhuǎn)包人、違法分包人簽訂的合同約定進行施工，保證工程質(zhì)量。如果因?qū)嶋H施工人的原因?qū)е鹿こ藤|(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)，實際施工人需要承擔(dān)修復(fù)責(zé)任，如返工、整改等費用。例如，癸實際施工人施工的部分工程質(zhì)量不合格，發(fā)包人有權(quán)要求癸進行修復(fù)，癸應(yīng)承擔(dān)修復(fù)所需的費用。2.遵守法律法規(guī)和施工規(guī)范實際施工人在施工過程中必須遵守國家法律法規(guī)和相關(guān)施工規(guī)范。不得進行違法違規(guī)施工行為，否則可能面臨行政處罰和民事賠償責(zé)任。例如，在施工過程中違反環(huán)保規(guī)定造成環(huán)境污染，實際施工人需要承擔(dān)相應(yīng)的環(huán)境修復(fù)費用和法律責(zé)任。

五、最高院案例中涉及建設(shè)工程實際施工人的法律問題分析（一）實際施工人突破合同相對性的問題1.突破的原因及依據(jù)實際施工人突破合同相對性向發(fā)包人主張權(quán)利，主要是基于保護農(nóng)民工等弱勢群體利益以及公平原則。《建工解釋》第二十六條規(guī)定為其突破提供了法律依據(jù)。例如，在某些案例中，轉(zhuǎn)包人或違法分包人拖欠實際施工人工程款，導(dǎo)致實際施工人無法支付農(nóng)民工工資，為了保障農(nóng)民工的基本權(quán)益，法院允許實際施工人直接向發(fā)包人主張權(quán)利。2.突破的限制及影響雖然實際施工人可以突破合同相對性向發(fā)包人主張權(quán)利，但發(fā)包人只在欠付工程價款范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。這一限制避免了發(fā)包人承擔(dān)過度的責(zé)任，同時也平衡了各方利益。然而，這種突破也可能帶來一些問題，如可能會破壞合同相對性原則的穩(wěn)定性，導(dǎo)致發(fā)包人在不知情的情況下卷入糾紛。

（二）實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的認(rèn)定問題1.認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一在司法實踐中，對于實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并不完全統(tǒng)一。部分法院嚴(yán)格按照《建工解釋（二）》的規(guī)定，只認(rèn)可與發(fā)包人直接簽訂合同的承包人享有優(yōu)先受償權(quán)，實際施工人不享有。而部分法院基于公平和保護實際施工人權(quán)益的考慮，在一定條件下認(rèn)可實際施工人的優(yōu)先受償權(quán)。例如，有些法院認(rèn)為實際施工人完成的工程是整個建設(shè)工程的重要組成部分，且其投入了大量資金和人力，應(yīng)當(dāng)賦予其優(yōu)先受償權(quán)。2.對建筑市場秩序的影響認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一可能會影響建筑市場秩序。一方面，如果過度放寬實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的認(rèn)定，可能會導(dǎo)致一些承包人隨意轉(zhuǎn)包、分包工程，增加工程建設(shè)的法律風(fēng)險和管理難度；另一方面，如果嚴(yán)格限制實際施工人優(yōu)先受償權(quán)，又可能會損害實際施工人的合法權(quán)益，引發(fā)社會矛盾。

（三）實際施工人身份認(rèn)定中的證據(jù)問題1.證據(jù)種類及證明力在認(rèn)定實際施工人身份時，涉及多種證據(jù)。如前面提到的資金投入證據(jù)、人員組織證據(jù)、施工管理證據(jù)等。不同類型的證據(jù)證明力有所不同。一般來說，直接證據(jù)的證明力大于間接證據(jù)，如實際施工人自己保存的施工日志、工資發(fā)放清單等直接證據(jù)的證明力相對較強。而一些證人證言等間接證據(jù)需要結(jié)合其他證據(jù)進行綜合判斷。2.證據(jù)收集與保存的困難實際施工人在施工過程中往往忽視證據(jù)的收集和保存。例如，在購買建筑材料時，可能沒有及時索要正規(guī)發(fā)票和合同，導(dǎo)致在認(rèn)定資金投入時缺乏有力證據(jù)。而且，實際施工人通常處于相對弱勢地位，在與轉(zhuǎn)包人、違法分包人發(fā)生糾紛時，獲取相關(guān)證據(jù)可能存在困難。

六、完善建設(shè)工程實際施工人制度的建議（一）明確實際施工人的定義和范圍立法機關(guān)可以進一步明確實際施工人的定義和范圍，避免司法實踐中的理解差異。例如，可以通過法律條文詳細(xì)列舉實際施工人的具體情形，包括轉(zhuǎn)包、違法分包、借用資質(zhì)等情況下的實際施工人，為司法裁判提供更明確的依據(jù)。

（二）統(tǒng)一實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)最高人民法院可以出臺相關(guān)司法解釋或指導(dǎo)性案例，統(tǒng)一實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。綜合考慮實際施工人的實際投入、工程質(zhì)量、對建設(shè)工程的貢獻等因素，合理確定實際施工人優(yōu)先受償權(quán)的適用條件和范圍，維護建筑市場秩序和各方合法權(quán)益。

（三）加強對實際施工人證據(jù)意識的引導(dǎo)建設(shè)工程管理部門、行業(yè)協(xié)會等可以加強對實際施工人的宣傳和培訓(xùn)，提高其證據(jù)意識。指導(dǎo)實際施工人在施工過程中及時收集和保存與工程施工相關(guān)的證據(jù)，如合同、發(fā)票、付款憑證、施工記錄等，以便在發(fā)生糾紛時能夠有力地維護自己的權(quán)益。

（四）規(guī)范建設(shè)工程轉(zhuǎn)包、違法分包行為政府相關(guān)部門應(yīng)加強對建設(shè)工程市場的監(jiān)管，加大對轉(zhuǎn)包、違法分包行為的查處力度。通過完善法律法規(guī)、加強執(zhí)法檢查等措施，規(guī)范建設(shè)工程承包行為，減少實際施工人產(chǎn)生的法律風(fēng)險，保障建設(shè)工程質(zhì)量和建筑市場的健康發(fā)展。

七、結(jié)論通過對最高院涉及建設(shè)工程實際施工人的案例分析，我們清晰地認(rèn)識到實際施工人在建設(shè)工程領(lǐng)域的重要地位以及面臨的復(fù)雜法律問題。