證券從業(yè)考生必讀試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題1分，共20分）

1.證券公司開展證券經紀業(yè)務，應當具備的條件不包括以下哪項？

A.具有健全的風險管理和內部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合規(guī)定的營業(yè)場所和設施

D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

2.以下哪項不屬于證券公司債券上市的條件？

A.債券發(fā)行人具有債券上市資格

B.債券信用評級達到規(guī)定標準

C.債券發(fā)行人具有健全的財務會計制度

D.債券發(fā)行人具備持續(xù)盈利能力

3.證券交易場所對違反證券交易所有關規(guī)定的會員的紀律處分，以下哪項是正確的？

A.直接撤銷其會員資格

B.責令改正，給予警告

C.沒收違法所得，并處以罰款

D.停止交易，吊銷營業(yè)執(zhí)照

4.以下哪項不屬于證券公司從事證券資產管理業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.管理客戶資產

B.為客戶提供投資建議

C.從事證券自營業(yè)務

D.為客戶提供融資服務

5.以下哪項不屬于證券公司從事證券承銷業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.承銷證券發(fā)行人的證券

B.代理證券發(fā)行人發(fā)行證券

C.從事證券自營業(yè)務

D.代理證券交易

6.以下哪項不屬于證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.提供證券投資分析、預測或者建議

B.從事證券交易

C.提供證券市場研究、信息收集等服務

D.從事證券投資

7.以下哪項不屬于證券公司從事證券經紀業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.代客戶買賣證券

B.為客戶提供證券交易場所

C.為客戶提供證券投資咨詢

D.從事證券自營業(yè)務

8.以下哪項不屬于證券公司從事證券自營業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.買賣證券

B.從事證券投資

C.為客戶提供融資服務

D.從事證券投資咨詢

9.以下哪項不屬于證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.提供證券投資分析、預測或者建議

B.從事證券交易

C.提供證券市場研究、信息收集等服務

D.從事證券投資

10.以下哪項不屬于證券公司從事證券承銷業(yè)務的業(yè)務范圍？

A.承銷證券發(fā)行人的證券

B.代理證券發(fā)行人發(fā)行證券

C.從事證券自營業(yè)務

D.代理證券交易

二、多項選擇題（每題3分，共15分）

1.證券公司開展證券經紀業(yè)務，應當具備以下哪些條件？

A.具有健全的風險管理和內部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合規(guī)定的營業(yè)場所和設施

D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

2.證券公司從事證券資產管理業(yè)務，應當具備以下哪些條件？

A.具有健全的風險管理和內部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合規(guī)定的營業(yè)場所和設施

D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

3.證券公司從事證券承銷業(yè)務，應當具備以下哪些條件？

A.具有健全的風險管理和內部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合規(guī)定的營業(yè)場所和設施

D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

4.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務，應當具備以下哪些條件？

A.具有健全的風險管理和內部控制制度

B.具有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊資本

C.具有符合規(guī)定的營業(yè)場所和設施

D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

5.證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當遵守以下哪些規(guī)定？

A.不得非法從事證券經紀業(yè)務

B.不得利用證券經紀業(yè)務從事不正當競爭

C.不得泄露客戶交易信息

D.不得為客戶融資交易

四、簡答題（每題10分，共25分）

1.簡述證券公司開展證券經紀業(yè)務時，應遵守的合規(guī)要求。

答案：證券公司開展證券經紀業(yè)務時，應遵守以下合規(guī)要求：

（1）嚴格遵守相關法律法規(guī)，確保業(yè)務活動的合法性；

（2）建立健全內部控制制度，確保業(yè)務活動的合規(guī)性；

（3）公平對待所有客戶，不得進行不正當競爭；

（4）保護客戶交易信息，不得泄露給第三方；

（5）為客戶提供準確、及時、全面的證券市場信息；

（6）不得利用證券經紀業(yè)務進行利益輸送；

（7）不得為客戶融資交易提供便利；

（8）不得參與內幕交易、操縱市場等違法行為。

2.簡述證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，應遵循的原則。

答案：證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，應遵循以下原則：

（1）客戶利益優(yōu)先原則，確保客戶資產的安全和增值；

（2）風險控制原則，合理控制投資風險，確保資產安全；

（3）合規(guī)經營原則，嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

（4）專業(yè)化原則，提高資產管理業(yè)務的專業(yè)水平；

（5）信息披露原則，及時、準確地向客戶披露投資相關信息；

（6）公平交易原則，確保客戶在投資過程中享有公平待遇；

（7）持續(xù)監(jiān)督原則，對客戶資產進行持續(xù)監(jiān)督，確保資產安全。

3.簡述證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應履行的職責。

答案：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，應履行以下職責：

（1）為客戶提供證券投資分析、預測或者建議；

（2）提供證券市場研究、信息收集等服務；

（3）協(xié)助客戶制定投資策略，優(yōu)化投資組合；

（4）為客戶提供投資教育，提高客戶投資素養(yǎng)；

（5）遵守職業(yè)道德，維護行業(yè)形象；

（6）保護客戶隱私，不得泄露客戶信息；

（7）不得進行虛假宣傳、誤導客戶；

（8）不得參與內幕交易、操縱市場等違法行為。

五、論述題

題目：論述證券公司在資本市場中的作用及其重要性。

答案：證券公司在資本市場中扮演著多重角色，其作用和重要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1.證券公司作為資本市場的主要參與者，是連接投資者和融資者的橋梁。它們通過證券承銷、經紀、自營等業(yè)務，為投資者提供多樣化的投資產品和服務，同時為企業(yè)提供融資渠道。

2.證券公司在證券發(fā)行和交易市場中發(fā)揮著關鍵作用。在證券發(fā)行環(huán)節(jié)，證券公司作為承銷商，幫助企業(yè)進行證券發(fā)行，幫助企業(yè)籌集資金，促進經濟增長。在證券交易環(huán)節(jié)，證券公司作為經紀商，為客戶提供買賣證券的服務，活躍了證券市場。

3.證券公司通過風險管理，維護資本市場的穩(wěn)定。它們通過提供衍生品、資產管理等產品和服務，幫助投資者分散風險，提高資本市場的抗風險能力。

4.證券公司作為資本市場的重要中介機構，有助于提高市場的透明度和效率。它們通過提供專業(yè)的市場分析、研究報告和投資咨詢，幫助投資者做出更為明智的投資決策。

5.證券公司有助于促進資本市場的國際化。它們通過跨境業(yè)務，引進外資，推動資本市場的國際化進程，有助于提升我國資本市場的國際競爭力。

6.證券公司在資本市場的監(jiān)管和自律方面也發(fā)揮著重要作用。它們作為行業(yè)自律組織，參與制定行業(yè)規(guī)則，加強行業(yè)自律，維護市場秩序。

試卷答案如下：

一、單項選擇題答案及解析：

1.D.具有公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)

解析：證券公司開展證券經紀業(yè)務時，需要具備健全的風險管理和內部控制制度、注冊資本、營業(yè)場所和設施，而公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)并不是必需條件。

2.D.債券發(fā)行人具備持續(xù)盈利能力

解析：證券公司債券上市的條件包括發(fā)行人具備債券上市資格、信用評級達到規(guī)定標準、健全的財務會計制度，而持續(xù)盈利能力并非直接條件。

3.C.沒收違法所得，并處以罰款

解析：證券交易場所對違反規(guī)定的會員的紀律處分，一般會沒收違法所得，并處以罰款，這是一種常見的懲罰措施。

4.C.為客戶提供融資服務

解析：證券公司從事證券資產管理業(yè)務的業(yè)務范圍包括管理客戶資產、提供投資建議等，但不包括為客戶提供融資服務。

5.C.從事證券自營業(yè)務

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務的業(yè)務范圍包括承銷證券發(fā)行人的證券、代理證券發(fā)行人發(fā)行證券，但不包括從事證券自營業(yè)務。

6.B.從事證券交易

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務范圍包括提供投資分析、預測或建議、市場研究、信息收集等，但不包括從事證券交易。

7.D.從事證券自營業(yè)務

解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務的業(yè)務范圍包括代客戶買賣證券、提供交易場所，但不包括從事證券自營業(yè)務。

8.C.為客戶提供融資服務

解析：證券公司從事證券自營業(yè)務的業(yè)務范圍包括買賣證券、從事證券投資，但不包括為客戶提供融資服務。

9.B.提供證券投資分析、預測或者建議

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務的業(yè)務范圍包括提供證券投資分析、預測或建議、市場研究、信息收集等。

10.C.代理證券交易

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務的業(yè)務范圍包括承銷證券發(fā)行人的證券、代理證券發(fā)行人發(fā)行證券，但不包括代理證券交易。

二、多項選擇題答案及解析：

1.ABCD

解析：證券公司開展證券經紀業(yè)務時，需要具備健全的風險管理和內部控制制度、注冊資本、營業(yè)場所和設施，以及公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)。

2.ABCD

解析：證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，需要具備健全的風險管理和內部控制制度、注冊資本、營業(yè)場所和設施，以及公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)。

3.ABCD

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務時，需要具備健全的風險管理和內部控制制度、注冊資本、營業(yè)場所和設施，以及公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)。

4.ABCD

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務時，需要具備健全的風險管理和內部控制制度、注冊資本、營業(yè)場所和設施，以及公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)。

5.ABCD

解析：證券公司從事證券經紀業(yè)務時，需要遵守不得非法從事證券經紀業(yè)務、不得利用證券經紀業(yè)務從事不正當競爭、不得泄露客戶交易信息、不得為客戶融資交易等規(guī)定。

三、判斷題答案及解析：

1.×

解析：證券公司在開展證券經紀業(yè)務時，不一定需要具備公司章程規(guī)定的合規(guī)總監(jiān)，但需要其他多項條件。

2.×

解析：證券