建設工程全過程造價控制及協議管理

由于建筑工程耗用材料、設備產品多，消耗人工多，使用施

工機械多，施工地點不固定，施工周期長，占用資金大。同步工程

造價與工程質量、工程進度之間又有著千絲萬縷的聯絡，它們之間

既互相制約、矛盾，又是統一日勺集合體。因此，控制建設工程造價

在建設項目管理或建筑工程成本控制中是非常重要日勺。

工程造價控制是工程建設管理工作的重要構成部分，怎樣合

理確定和有效控制工程投資，是工程項目建設日勺一大難題。數年來，

伴隨招投標制度的實行和造價規范日勺不停完善，已經收到了比很好

日勺效果，但在商品經濟高速發展日勺今天，基本建設投資失控日勺現象

仍然不一樣程度的存在，“三超”現象普遍存在，即工程結算超施

工預算，施工預算超設計概算，設計概算超投資估算C目前對于建

設工程造價的控制活動，重要或者絕大部分體目前建設實行（施工）

階段，一般只重視施工預算、結算而忽視實行前的造價控制；只重

視施工而忽視設計；只重視協議談判的砍價和壓價而忽視了科學合

理日勺定價；只重視造價控制的形式而忽視其實質意義上的控制。其

成果是事倍功半，造價控制效果不理想。工程造價失控現象嚴重困

擾著建設工程投資的管理，就其超支日勺原因諸多，但忽視工程前期

立項、可行性研究、設計階段工程造價日勺控制是一種很重要的原因。

從某種意義上說：工程造價控制地好與壞，直接關系到建筑

工程質量日勺高與低，直接關系到建筑工程進度時快與慢，直接影響

到建設項目的成功與否。對建設工程造價日勺有效控制是工程建設管

理日勺重要構成部分。所謂建要工成遭分控正就是在投資決策階

段、設計階段、建設項目發包階段和建設實行階段，把建設工程造

價控制在同意的限額以內，隨時糾正發生的偏差，以保證項目管理

投資目的的實現，并在各個建設項目中能合理使用人力、物力、財

力，獲得很好的投資效益和社會效益。

第一節工程造價控制的若干個階段及其造價控制

工程造價日勺控制應遵照建設程序。建設程序是對建設項目從

醞釀、規劃到建成投產所經歷的整個過程中各項工作開展先后次序

日勺規定。它反應工程建設各個階段之間日勺內在聯絡，是從事建設工

作日勺各有關部門和人員都必須遵守的建設工程準則。

目前我國日勺謔弦理/基本上是，投資決策階段（項目提議書、

可行性研究）；工程設計階段（簡稱設計階段）；工程實行階段（簡

稱施工階段）；竣工驗收階段。

一.決策階段工程造價控制

在投資決策階段（項目提議書、可行性研究），應編制投資

估算。編制項目提議書時應編制初步投資估算，做可行性研究匯報

時應編制投資估算，由于都是估算，因此誤差較大，一般誤差在正

百分之三十到負百分之二十之間。

投資決策階段建設工程造價控制的難點是：第一，項目模型

還在醞釀，估算難以精確；第二，此階段業主往往是為項目能上馬，

長官意識比較強，投資估算偏小；第三，投資估算所選用的數據資

料信息有時難以真實的反應實際狀況。這一階段建設工程造價控制

日勺重點應是力爭把投資打足,防止釣魚項目時發生。

二.設計階段工程造價控制

在設計階段,設計單位應根據業主（建設單位）日勺設計任務

委托書的規定和設計協議日勺規定，努力將概算控制在委托設計時投

資內。設計階段一般又分為三或四個設計的小階段：

1.方案階段，應根據方案圖紙和闡明書，做出具有各專業的

詳盡的建筑安裝工程造價估算書。

2.初步設計階段，應根據初步設計圖紙（具有作業圖紙）和

闡明書及概算定額（擴大預算定額或綜合預算定額）編制初步設計

總概算；概算一經同意，即為控制擬建項目工程造價日勺最高限額。

3.技術設計階段（擴大初步設計階段），應根據技術設計日勺

圖紙和闡明書及概算定額（擴大預算定額或綜合預算定額）編制初

步設計修正總概算。這一階段往往是針對技術比較復雜，工程比較

大日勺項目而設置的。

4.施工圖設計階段，應根據施工圖紙和闡明書及預算定額緩

制施工圖預算,用以核算施工圖階段造價與否超過同意的初步設計

也復二以施工圖預算為基礎招標投標日勺工程，則是以中標的施工圖

預算作為以經濟協議形式確定日勺承包協議價的根據，同步也可作為

結算工程價款日勺根據。設計階段日勺造價建制是一種有機聯絡的整

體，各設計階段的造價（估算、概算、預算）互相制約、互相補充,

前者控制后者，后者補充前者，共同構成工程造價的控制系統。

三.工程實行階段造價控制

在工程實行（施工）階段，重要按照承包方實際完畢的工程

量，以協議價為基礎撥付工程款，同步考慮因物價上漲所引起的造

價提高；考慮到設計中難以估計時而在施工階段實際發生的工程和

費用；考慮到業主提高原則，指定材料、設備而引起的工程費用的

上漲；合理確定結算價。在竣工驗收階段，全面匯集工程建設過程

中實際花費的所有費用，如實體現建設工程的實際造價，編制竣工

決算。

第二節工程造價控制的關鍵階段一設計階段

長期以來，我國普遍忽視工程建設項目設計階段的造價控制,

成果出既有的設計粗糙，初步設計深度不夠，設計概算質量不高，

有些項目甚至不要概算，概算審批走形式，導致三超現象（就算超

估算，預算超概算，結算超預算）嚴重。業主（建設單位）往往把

控制工程造價的重要精力放在施工階段一審核施工圖預算、合理結

算建安工程價款，算細帳。這樣做盡管也有效果，但畢竟是“亡羊

補牢”，事倍功半。要有效地控制建設工程造價，就要堅決地把控

制重點轉移到設計階段這個關鍵階段上來，未雨綢繆，以獲得事半

功倍的效果。

一.設計階段投資控制的必要性

造價控制是一種全過程日勺控制，同步，又是一種動態的控制。

從上面對各階段造價控制日勺特點不難看出：設計階段的造價控制是

非常關鍵的。應當說，控制造價必須從投資決策階段開始抓起，從

龍頭抓起。不過，由于投資決策時連方案都沒有，要確定精確的投

資額也不那么輕易，尤其民用建筑變化比較大，雖然都是賓館飯店，

可是由于建筑方案不一樣、設計原則不一樣，所選用的材料設備不

一樣，所采用日勺構造形式不一樣（當然施工地點、措施、管理的不

一樣也是導致造價不一樣樣的重要原因），致使它們的造價是千差

萬別日勺。因此，雖然建筑類別相似，但很難有相似的工程造價。

在設計階段,由于針對日勺是單體（詳細項目）設計，是從方

案到初步設計，又從初步設計到施工圖，使建設項目的模型顯露出

來，并使之可以實行。因此，這一階段控制造價比較詳細、直觀，

看得見、摸得著。在設計過程中，可以運用價值工程對設計方案進

行經濟比較（即工程的性價比），對不合理的設計提出修正，從而到

達控制造價，節省投資日勺目的。例如在實際工作中，就曾提出過：

多層住宅的基礎一般就沒有必要采用大口徑擴孔樁；高層建筑可運

用架空層作為輔助用房，這樣做既節省了資金又增長了面積。因此，

設計階段控制造價是非常行之有效日勺。設計階段控制造價還充足體

現了事前控制的思想。設計階段是項目即將實行而未實行日勺階段，

為了防止施工階段不必要日勺修改，減少設計變更導致的工程造價的

增長，應把設計做細、做深，由于設計時每一筆每一線都是需要投

資來實現。因此在沒有動工之前，把好設計關尤為重要，一旦設計

階段造價失控，就必將給施工階段的造價控制帶來很大的負面影

響。目前，有的業主往往為了趕周期、區低設計費，設計階段的造

價沒有控制好，方案估算、設計概算沒有或者有也不符合規定、質

量不高，成果到施工階段給造價控制導致極大的爭議和困難。

據西方某些國家分析，設計費一般只相稱于建設工程全壽命

費用的（百分之一如下，但正是這少于百分之一日勺費用對工程造價的

影響程度占到百分之七十五以上。由此可見，設計質量對整個工程

建設日勺效益是至關重要日勺，設計階段的造價控制對提高設計質量，

增進施工質量的提高，加緊進度，優質高效地把工程建設好，減少

工程成本也是大有益處日勺。

二.設計階段造價控制目的確實定

當明確了控制造價的關鍵在設計階段和設計階段控制造價的

條件具有時，要控制造價就要合理確實定控制目的。設計階段控制

造價的目的一般是用投資估算（一般是可行性研究的投資估算）住

為方案設計估算的控制目日勺，用方案設計估算作為初步設計蹴算日勺

控制目的，假如有技術設計時用初步設計概算作為技術設計修正概

算日勺控制目日勺，用修正概算作為施工圖預算日勺控制目日勺,假如沒有

技術設計時就直接用初步設計概算作為施工圖預算日勺控制目日勺。在

實際工作中，一般業主委托設計日勺投資都偏低，這重要是業主為了

能立項過關，在投資決策階段（項目提議書、可行性研究）的估算

偏低，而在立項之后又提高原則，成果導致概算超估算。因此一般

狀況下，初步設計報批時，業主都要追加投資。由此看來，在投資

決策階段將投資打足是十分重要日勺，否則，將給設計階段的造價控

制帶來不好的影響。設計階段造價控制目的確定的關鍵是要在方案

設計階段把方案估算打足,初步設計階段把概算做全,施工圖設計

階段把預算做準。目前，有些建設項目業主（建設單位）規定進行

兩階段設計，即方案設計和施工圖設計，這種狀況多發生在成片住

宅日勺設計中。這時就用方案估算作為施工圖預算的控制目的。對于

三邊工程（邊設計、邊準備、邊施工），更要把投資打足，把不確

定日勺原因考慮全，使設計概算時控制目的定時比較切實可行。由于,

三邊工程的不確定原因比正常工程日勺不確定原因要多得多。尚有一

種狀況是業主（建設單位）在委托設計時主線不委托概算編制或者

是委托后又來文闡明不要概算，設計單位在不減少設計費的狀況下

也就不編概算，從而導致設計階段的造價控制失去目日勺，無法控制,

同步也給施工階段的造價控制帶來影響。其實，這樣做是與現行日勺

基本建設程序相違反日勺。

目前，無論是發改委、建委還是規委都沒有發文闡明，取消

設計概算，與之相反的是：國家發改委還成立了概算審查中心，加

大了對概算的審查力度。國家早有文獻規定：設計概算是設計文獻

不可缺乏的一部分。目前之因此有些業主只委托設計院進行設計而

不要概算，這首先闡明建立社會主義市場經濟以來，投資的主體發

生了很大的變化，既有國家投資也有私人投資，更有公、私共同投

資日勺；另首先闡明造價征詢業的競爭日益劇烈，設計院編制的概算

質量有待提高。應當說：設計概算是設計文獻的重要構成部分，這

句話是非常對的時。

總之，在確定設計階段造價控制時目的時，要根據不一樣的

狀況來確定造價控制的目日勺，要使目的值通過努力是可以到達日勺，

不能使目的I值和實際值相差太遠，并且設計階段造價控制的各目的

值要構成一種有機聯絡的整體，絕不可以單打一。

三.設計階段造價控制的措施

合理地確定設計階段造價控制的目的值后來，就要采用科學

的措施對造價進行控制。設計階段控制造價日勺措施有：運用價值工

程對設計方案進行評估；進行限額設計；搞原則化設計等。這些措

施對設計階段控制造價確實都起到了一定的作用。然而目前要強調

日勺是：加強對設計階段方案估算、初步設計概算、施工圖預算編制

曰勺管理和審查是至關重要日勺。工作實際中常常發既有的方案估算不

夠完整，有的限額設計日勺目日勺值缺乏合理性，有的概算不夠精確，

有日勺施工圖預算或者標底也有不對日勺的地方。例如：墻體改革增長

墻體保溫的方案估算中，就只有當節能百分之三十時，增長造價百

分之三；當節能百分之五十時，增長造價百分之五的估算值。而實

際上由于節能規定不一樣樣，采用保溫日勺措施，施工的工藝和措施

不一樣，節能保溫盧占造價的比例也是不一樣樣。不能簡樸概論。

假如在墻體改革的方案中，多考慮某些影響造價的原因，使估算指

標完善可行，為決策部門提供愈加科學日勺根據。再如：現推行的熱

（采暖）分戶計量的設計，方案階段只憑感覺，在采用同樣鑄鐵四

柱爐片的狀況下，熱（采暖）分戶計量比不分戶計量要貴，但貴多

少，說不清。而只有通過度析測算，才能得出熱（采暖）分戶計量

大概要比不分戶計量貴一倍的結論，而并不象有人所說的那樣一一

貴兩倍甚至更高。因此，方案估算的重點在于分析測算，而不是憑

空想象。方案估算要建立在科學的基礎二，能比較全面真實地反應

各個方案所需的造價。

限額設計的技術關鍵是要確定好限額，控制好設計原則和規

模。在設計之前，對限額進行分解分析是萬萬不可缺乏的一步。實

際工作中常常聽到有這樣日勺反應：初步設計概算不準，與施工圖預

算相比，差距很大。目前初步設計概算確實存在某些質量問題，導

致其水平不高的重要原因是：有些初步設計圖紙的深度不夠，有些

概算編制人員缺乏責任心，概算與設計脫節，又與施工脫節，工程

量算錯，定額套錯，間接費計取錯誤等都時有發生。要提高蹴算日勺

質量，首先，就必須加強設計人與概算編制人的聯絡與溝通，由于,

在初步設計階段，設計不也許太詳盡，否則就不叫初步設計了，因

此就需要概算編制人常常向設計人問詢，弄清晰圖紙上交代不清晰

日勺地方。另一方面，就是要提高概算編制人的素質，加強責任心，

深入實際，多理解設計和施工，豐富自己的實際經驗。再另一方面,

就是要加強對初步設計概算的審查，設計單位要建立健全三審制度

（自審、審核、審定），大的設計單位還應建立概算抽查制度。從

這些年的概算抽查實踐來看，概算審查是非常必要的，它可以防止

重大錯誤的發生，防止不必要的經濟損失。如在概算審查中就發現:

有日勺寫字樓概算，居然在概算匯總時將整個弱電工程概算漏項；有

日勺多層住宅樓概算，居然沒有內墻的工程量。這些都是不應當發生

口勺。當然，目前提高設計質量，使設計圖紙符合設計深度日勺規定，

這對于提高設計概算的質量也是很必要的，為了保證概算能真實反

應設計圖紙的內容和原則，必須加強對設計圖紙和概算的審查。概

算審查不光是設計單位的事，業主（建設單位）和概算審批部門也

應加強對初步設計概算日勺審查，概算日勺審批一定要嚴，這對控制工

程造價有重要意義。

總之，設計階段日勺造價控制看似簡樸，其實也并不簡樸，整

個控制過程是一種系統工程。但它并不是高不可攀，只要我們充足

認識設計階段的造價控制是關鍵，發明合適的條件，合理確定目的,

采用科學的措施，就一定能搞好設計階段日勺造價控制。設計階段日勺

造價控制真正體現了事前控制日勺思想，能起到事半功倍的效果，到

達花小錢辦大事的5日勺，只有當業主（建設單位）真正把控制造價

日勺關鍵階段確立在設計階段時，才能收到投資省、進度快、質量好

日勺效果。

四.設計階段工程造價控制的重要措施：

1.設計招標制度的推行：

設計招標制度的推行為建設單位在規劃設計階段提高設計質

量，進行投資控制提供了契機。在設計招標過程中，建設單位就有

權對投標方案的合理性、經濟性進行評估和比較。在滿足設計任務

書日勺規定下，把設計的經濟性也納入評標條件。目前，一般評標所

邀請時多為工程方面的專家，而懂建筑專業的經濟師卻很少參與，

這就輕易導致評標質量的偏差。因此，在確定中標方案后，建設單

位仍有必要匯集開發、預算、工程管理和營銷部門的專業人員，共

同對中標方案再次提出優化意見，深入提高設計的經濟性和合理

性。

2.變化設計取費措施，實行設計質量的獎罰制度

現行的設計費計算措施，不管是按投資規模計價，還是按

平方米收費，沒有任何經濟責任，不管工程設計的質量好壞，不管

投資超不超預算，甚至不管建設項目有無實行，設計人員有無到現

場服務，只要出了圖紙，就得給設計費。這種計費措施助長了設計

單位只重視技術性，忽視科學性、經濟性、服務性日勺觀念。實際工

作中常常會碰到設計過于保守或設計功能沒有到達最優或在施工

過程中隨意變更，致使工程造價居高不下和決算價大大超過原概

算，對建筑業的正常發展導致不良日勺影響。因此，應對現行設計費

日勺計費措施和審核措施進行改革，建立鼓勵機制。試行在原設計計

費的基礎上，對因設計而節省投資，按節省部分予以提成獎勵，因

設計變更而增長投資也按增長部分扣除一定比例的設計費，實行優

質優價的計費措施，有助于鼓勵設計人員精益求精地進行設計，加

強設計人員的經濟意識，時刻考慮怎樣減少造價，把控制工程造價

觀念滲透到各項設計和施工技術措施之中。另首先，對設計單位編

制日勺概、預算實行送審后決算設計費日勺制度，對概預算編制項目不

完整，估算指標不合理，沒有進行限額設計，概預算超計劃投資時,

貢成設計單位重新修改設計和編制概算；同步，設計費也預留一種

百分數尾款，待工程竣工后再結清最終日勺尾款，這樣就可防止設計

人員在施工過程中不到現場進行技術指導的現象，同步迫使設計單

位重視建設項目的投資控制，重視工程經濟人員的工作。

我國現行日勺設計取費原則是按投資額日勺比例計算，使得造價越

高，收費也越多。這們的取費措施，難以調動設計者積極地考慮減

少造價、節省投資的積極性，更不利于工程造價的控制。若在同意

日勺設計限額內，設計部門能認真運用價值工程原理，在保證安全和

不減少功能的前提下，依托科學管理技術，優選新技術、新構造、

新材料、新工藝所節省日勺資金，按一定匕例分派給設計部門，以獎

勵調動設計部門積極性，也是控制工程造價行之有效日勺措施。

3.推行設計監理制度

目前，政府主管部門一直未出臺設計監理機制，方案設計、

消防設計、煤氣設計等審查部門各管一部分，不利于價格控制。雖

然我國推行建設監理制，但設計的監理工作尚未強制執行。讓一部

分有經驗的監理人員參與設計階段日勺管理，已在某些開發單位實

行，并獲得了效果。推行設計監理，從項目可行性研究階段就開始

參與，協助開發商調研、考察、立項，論證方案的可行性并提出合

理性提議。實行設計監理，可以減少設計過程中也許存在的缺陷與

失誤，提高設計質量，有效控制工程價格。

4.推廣原則設計：

采用國家、省、市級各專業部屬的原則通用設計，既可以

縮短設計周期，還由于采用原則構件，可以在預制廠采用定型工藝,

組織成批均衡生產，既能提高勞動生產率，有助于減少生產成本，

并可加緊施工速度，縮短整個建設周期。因而，采用原則設計，也

是減少造價的一種措施。

五.加強施工圖的審核工作

這是我們以往工作中日勺微弱環節。審核的內容不僅僅是

各專業圖紙的交圈，更重要的是檢查設計圖紙與投資決策中有關內

容日勺吻合。由技術部門負責審核圖紙日勺設計范圍、構造水平、建筑

原則等內容；由造價管理部門負責審核設計概算與施工圖紙時一致

性，設計概算與投資估算日勺協調性，如有超概算的項目，應與各部

門之間全力配合，將突破投資日勺內容進行調整，為工程施工階段日勺

投資控制打下堅實的基礎。

總之，通過技術比較、經濟分析和效果評價，對的處理

技術先進與經濟合理兩者之間日勺對立統一關系，力爭在技術先進條

件下日勺經濟合理，在經濟合理基礎上日勺技術先進，把控制工程造價

的觀念滲透到各項設計和施工技術措施中，把工程造價控制工作推

向更高原則。

第三節招投標階段投資控制重點

招投標階段是工程造價控制的重要階段，工程通過招投標對

優選施工單位，產生合理的市場競爭價格，集思廣益優化施工組織

設計，防備協議風險都起到了重要作用。招投標階段投資控制應注

意某些問題：

一.在招標文獻中細化協議條款對造價控制有非常重要的作

用，它是預先控制工程造價所采用的必要措施。由于招標是要約邀

請，投標是要約，中標是承諾，它構成了協議要件日勺基礎，因此招

標文獻中的協議條款對投標人必須無條件接受和響應，沒有商議的

余地。發包人占有決定性日勺優勢，應充足把握這一對發包方有利時

機會，詳細精確地編寫協議及補充協議條款，將未來簽訂協嘆所做

日勺工作前移，能確定日勺事項及條件盡量確定，能處理日勺問題盡量處

理，將在未來簽訂協議步確定的事項減至至少，清除在協議談判時

也許出現的障礙與爭議。

二.工程造價控制的重點應放在協議確定、調整及工程變更

的條款上。

首先造價征詢機構應協助業主確定“甲供材”及“甲控材”

一覽表，并通過市場調查詢價確定指定價格范圍，明確與否計取保

管費等；甲方指定分包商與否計取總包管理費及施工配合費；明確

市場估價項目計取費用狀況及規費、稅金計取方式；界定工程內容、

范圍及范圍以外工程及費用的定價方式。另一方面，精確編制工

程量清單及參照價，假如設定標底的項目，則應精確編制施工圖預

算并由發包人根據預算確定標底，井應采用措施做好保密工作。第

三，采用固定總價協議的，應明確固定總價的范圍、內容是設計文

獻及經答疑后的補充文獻所包括日勺所有內容而不是清單所包括的

內容。假如設計文獻（包括補充告知）明確日勺工程內容而清單、預

算中沒有的，視為已包括在清單、預算日勺有關項目中，不得以漏項、

缺項、少算名義追加；假如設計文獻（包括補充告知）明示的工程內

容，其數量與清單數量不符，經答疑后各投標人沒有提出異議日勺，

或提出異議后招標人沒有采納日勺清單數量不得調整，但報價應綜合

考慮完畢施工圖紙中所示所有內容包括的工程量。笫四，采用固定

單價協議的，應對報價綜合分析，對畸高或畸低的綜合單價重點分

析，發現采用不平衡報價法日勺，一律不予接受；應制定清單外項目

日勺計價措施，例如采用定額基價及取費、按價差日勺措施處理或按市

場綜合估價的措施處理等。第五，對于工程變更日勺計價，應按協議

報價日勺程序執行，注意增減兩方面日勺變更，防止只計增長日勺變更，

不計減少的變更；友固定總價模式，工程變更所對照的基準數據，

是圖紙所示所有內容，應對照圖紙找差異，而不是對照工程量清單

及報價找差異。第六甲供材時最終供應數量應以圖紙所示所有內

容計算的工程量為準，并加定額損耗，超過合理限額領料的，視為

施工單位費用，價格按業主指定價格計算。第七，采用固定單價協

議時，當實際工程量超過圖紙所示內容計算的工程量±5%時，發包

方有權對綜合單價按成本加微利日勺原則進行調整。第八，采用預算

加簽證形式的，材料設備價格應實行批價制度。

三,對投標報價進行清標。

對重要工程或業主有規定的工程，在評標之前，聘任造價

征詢單位或標底編制單位對投標各家的有效經濟標進行清標，對不

平衡報價、有重大計價錯誤項目、多項漏項等現象提出質疑，供評

標專家及業主參照，若擬中標單位存在以上問題，則應規定其在投

標總價不變的狀況下進行合理調整，以減少業主風險，減少工程爭

議。

第四節施工階段協議價格確實定與控制

一、施工協議的作用

協議是雙方或多方設置、變更、終止民事主體權利和義務關

系的協議。《協議法》第二百七十條規定：“建設工程協議應當采

用書面形式,《招標投標法》第四十六條規定：“招標人和中標人

應當自中標告知書發出之日起30日內，按照招標文獻和中標人的

投標文獻簽訂書面楊議。”這兩部國家法律，在法律條文方面規定了

建設工程必須簽訂書面形式的協議。施工協議作為承包人實行、完

畢并保修工程，發包人支付工程價款日勺協議，是承包人、發包人維護

自身權益的重要根據和手段，其對承包人、發包人的重要性勿庸置

疑。近年來伴隨法制建設時不停完善和社會法治意識的不停加強,

“按協議辦事”已成為工程建設領域和其他領域公認的一種規律

和規定。施工協議貫穿了工程建設的整個領域，其對工程建設領域

口勺重要性基本表目前下列四個方面。

1.施工協議明確了發包人和承包人的權利和義務

首先，施工協議是約束雙方行為的準則。在工程施工過程中,

不管是承包人還是發包人，其一切行為和職責都要以施工協議為

根據，雙方必須按照協議辦事。

另一方面，施工協議制約著發包人和承包人日勺行為，規定雙方

嚴格履約。因履行協議使雙方日勺權利和義務產生互相關系，是法律

關系而非情理的關系。也就是說，雙方日勺權利和義務均受到法律日勺

保護和監督,雙方都必須認真履行協議。

第三，施工協議明確了雙方日勺權利和義務。在工程施工過程

中，承包人、發包人日勺權利和義務究竟怎樣，需由協議予以明確。并

且這種權利和義務的關系是互相補充、互相制約的，一方的權利就

是另一方的義務,對方日勺權利就是本方日勺義務。

例如，發包人為實現承包人可以按施工協議約定時動工日期

準期動工這一權利，就要履行施工協議日勺約定為承包人提供動工條

件日勺義務；又如承包人為實現自己可以按期如數從發包人那里收取

工程款這一權利，就一定要履行施工協議約定的工程進度計劃，按

質按量完畢一定工程的義務，其收款日勺權利是其完畢施工工程量的

成果，若承包人不能按施工協議約定履行義務，那就意味著將會失

去按期如數收取工程款的權利。

可見，施工協議明確了發包人、承包人日勺權利和義務。通過

施工協議的I簽訂，使發包人、承包人清晰地認識到自己和對方在施

工協議中各自應承擔的義務和享有的權利，以及雙方權利和義務

日勺互相關系。同步也使雙方認識到，施工協議日勺簽訂只是履行協議

日勺基礎，而協議的最終實現，尚有賴于協議雙方嚴格按照協議的約

定，對時履行各自日勺權利和義務。

2.施工協議為工程施工和監理提供根據

承包人日勺基本義務是按協議約定和監理工程師根據協議發出

日勺指令實行、完畢并保修工程，協議是承包人履行工程施工日勺重要

根據。當然，這里所指的協議包括了所有構成協議的文獻，如協議

書、投標文獻、招標文獻、圖紙、通用條款、專用條款等。發包人

的基本義務是按照協議約定支付工程價款及其他多種應付款項，什

么時候支付、該支付多少、怎樣支付、未支付怎么辦等都應在協議

中明確規定，因此施工協議是工程施工的根據。

根據《建筑法》第三十二條規定：“建筑工程監理應當根據

法律、行政法規及有關技術原則、設計文獻和建筑工程承包辦議對

工程進行監理J發包人、承包人和監理單位三者日勺關系，正是通過

工程監理協議和施工協議確立日勺，工程監理單位對工程建設日勺監理

是以施工協議為根據的。由于有了施工協議，承包人才也許接受監

理單位日勺監理，并且只有發包人和承包人在簽訂的施工協議內明確

了監理單位、監理工程師日勺職責，承包人才接受監理工程師的監

理。而監理工程師要做好監理工作，代表發包人對承包人在施工質

量、建設工期、工程投資等方面實行監督，必須根據施工協議，由于

所有這些規定和處理的程序等都在協議中有所約定。

3.施工協議為工程造價確定與控制提供根據

工程建設活動的成果，在實物形態上體現為建筑物，在經濟活

動中體現為工程造價。相對實物形態日勺建筑物而言，工程造，介是無

形日勺，其成果確實定和控制較為抽象，難度大。要合理確定和有效控

制工程造價，就必須嚴格根據協議日勺約定。近幾年來，伴隨我國加入

WTO,工程造價征詢業日勺發展突飛猛進，工程造價征詢服務逐漸貫穿

工程施工全過程，獲得良好效果，并已呈高速發展日勺趨勢。發包人、

承包人和工程造價征詢單位三者的關系，正是通過工程造價征詢協

議和施工協議確立的，工程造價征詢單位對工程造價確實定與控制

是以施工協議為根據日勺。造價工程師受發包人委托，按施工夠議時

約定開展工作，代表發包人進行工程造價確定與控制。

對于承包人而言，正由于施工協議中明確了工程造價征詢單

位、造價工程師日勺職責，承包人才接受造價工程師的工作，并按協議

規定將有關資料送交造價工程師審核，或根據協議約定向造價工

程師提出規定。對造價工程師而言，造價工程師要做好工程施工過

程中日勺工程造價管理工作，也必須深入研究協議，根據協議約定，掌

握工程計量和計價日勺措施，工程計量和計價的根據以及工程計量

和計價的規定，工程造價控制處理日勺程序等。

4.施工協議是保護發包人和承包人合法權益的根據

依法簽訂的協議受法律保護，對承包人、發包人都具有約束

力。法律保護，首先體目前協議一經簽訂，簽約雙方就建立了一種民

事法律關系，而這種戔事法律關系日勺履行、變更和終止都受到法律

日勺保障和約束。發包人、承包人任何一方不履行義務，影響另一方

權益，就要承擔對應日勺民事責任。另一方面體目前協議是追究違約

責任日勺根據。判斷一方日勺行為與否違約，以及怎樣追究違約方日勺違

約責任（即違約應當承擔什么樣日勺責任），都必須根據協議來確定。

協議設置違約責任，意在提高協議日勺履行效率，讓違約者付出代價，

讓受害方權益得到保護。第三體目前糾紛日勺處理上。協議履行期間，

常常會發生矛盾和糾紛,應由哪一方負責任和應負多少責任，雙方

均有不一樣意見。調解人、仲裁員和法院在調解、仲裁或審理糾紛

（案件）時，均以法律和協議為根據。由此可見，協議是保護協議雙方

合法權益的根據。

二.協議的簽訂

協議文獻日勺簽訂必須規范、嚴謹。約束經濟活動日勺重要根據

為施工協議，協議文獻日勺缺陷是協議雙方產生經濟糾紛潛在日勺誘

因。簽訂協議步應注意如下幾點：

1.盡量采用示范文本，以防止顯失公平的條款

通用時協議文本作為各方簽訂的契約，對雙方都具有約束力，

國外都把嚴格按協議規定辦事作為一項通用時準則來執行，并且有

日勺國家還實行通用的協議文本。在英國其建筑協議制度已經有幾百

年日勺歷史，有著豐富的內容和龐大日勺體系。其內容由三部分構成，

即協議書條款、協議條件和附錄。

參建各方都應增強法律意識，對協議的嚴密性、規范性、邏

輯性加以認真研究，中標后協議簽訂階段要字斟句酌，認真圻究專

用條款，注意有關文獻日勺優先解釋次序。

2.加強協議管理意識

但凡招標文獻中發現時也許導致的風險問題，例如對工程變

更曰勺取費原則；雙方違約責任日勺界定；業主供應材料設備或指定分

包商日勺計價方式等等。在協商簽約階段，通過修改、補充協議有關

規定條款，力爭按權利和義務對等日勺原則分清協議雙方的責任，從

而到達減少協議條款風險日勺目日勺。

3.協議雙方分擔風險應明確約定

對實行時間跨度較大日勺工程，假如在協議中未約定風險范圍,

當市場材料發生忽然大幅度漲價時，施工企業一方是無力單獨承受

這種風險的。但在投標過程中過多地考慮風險系數對施工企業就意

味著不能中標，因此在協議中約定雙方風險承擔范圍是非常重要

日勺。尤其對采用固定價格協議，工期又較長日勺工程，必須定量的約

定風險范圍。這是建筑企業健康發展時必要保證。

三協議控制

協議對造價控制有很重要的作用，作為建設方造價管理人員

必須充足理解和熟悉協議條款。首先，要運用協議條款隨時處理工

程造價方面的糾紛，全面履約，防止索賠日勺發生；另首先，假如施

工單位不履行或不完全履行約定日勺義務時，也可據此向施工單位提

出索賠，以減少自身日勺損失，減少造價。例如，可以結合投標文獻

中施工單位制定的施工組織設計對各階段工程做出形象化進度，對

造價進行實際進度與計劃進度日勺對比，核算實際已竣工程量，并據

此作為工程進度款時支付根據，杜絕某些施工單位的不合理規定，

防止工程款超額支付日勺風險。

第五節建設工程款結算

一.工程價款結算的定義及應用

根據《建設工程價款結算暫行措施》，建設工程價款結算，”是

指對建設工程日勺發承包協議價款進行約定和根據協議約定進行工

程預付款、工程進度款、工程竣工價款結算的活動。”詳細來說，是

承包商在工程實行過程中，根據發承包協議中有關付款條款日勺規定

和已經完畢的工程量，并按照規定的程序向建設單位（業主）收取工

程價款的一項經濟活動。

工程價款結算是工程項目承包中的一項十分重要的工作，重

要表目前：

1.工程價款結算是反應工程進度的重要指標。

2.工程價款結算是加速資金周轉的重要環節。

3.工程價款結算是考核經濟效益的重要指標。

二.工程價款結算的根據

1.根據《建設工程價款結算暫行措施》，工程價款結算應按

協議約定辦理，協議未作約定或約定不明的，發、承包雙方應根據下

列規定與文獻協商處理：

1）國家有關法律、法規和規章制度。

2）國務院建設行政主管部門、省、自治區、直轄市或有關部

門公布的工程造價計價原則、計價措施等有關規定。

3）建設項目日勺協議、補充協議、變更簽證和現場簽證，以及

經發、承包人承認的其他有效文獻。

4）其他可根據日勺材料。

2.發包人、承包人在簽訂協議步，應對波及工程價款結算的

下列事項進行約定：

1）工程預付款日勺數額、支付時限及抵扣方式。

2）工程進度款日勺支付方式、數額及時限。

3）工程施工中發生變更時，工程價款的調整措施、索賠方式、

時限規定及金額支付方式。

4）發生工程價款糾紛日勺處理措施。

5）約定承擔風險日勺范圍及幅度，以及超過約定范圍和嗝度的

調整措施。

6）工程竣工價款日勺結算與支付方式、數額及時限。

7）工程質量保證（保修）金的數額、預扣方式及時限。

8）安全措施和意外傷害保險費用。

9）工期及工期提前或延后的獎懲措施。

10）與履行協議、支付價款有關的擔保事項。

三.工程預付款的結算

1.包工包料工程的預付款按協議約定撥付，原則上預付比例

不低于協議金額的10%,不高于協議金額日勺30%,對重大工程項目，

按年度工程計劃逐年預付。計價執行GB50500-2023《建沒工程

工程量清單計價規范》日勺工程，實體性消耗和非實體性消耗部分

應在協議中分別約定預付款比例。

2.在具有施工條件日勺前提下，發包人應在雙方簽訂協議后

日勺一種月內或不遲于約定日勺動工日期前7天內預付工程款，發包人

不按約定預付，承包人應在預付時間到期后10天內向發包人發出

規定預付日勺告知，發包人收到告知后仍不按規定預付，承包人可在

發出告知14天后停止施工，發包人應從約定應付之日起向承包人

支付應付款的利息(利率按同期銀行貸款利率計算)，并承擔違約責

任。

3.預付工程款必須在協議中約定抵扣方式，并在工程進度

款中進行抵扣。

4.但凡沒有簽訂協議或不具有施工條件日勺工程，發包人不

得預付工程款，不得以預付款為名轉移資金。

四.工程進度款的結算與支付

1.進度款的結算方式

一般來說，重要有如下兩種：

(1)按月結算與支付，即實行按月又付進度款,竣工后清算的

措施。協議工期在兩個年度以上的工程，在年終應進行工程盤點，

辦理年度結算。

(2)分段結算與支付，即當年動工、當年不能竣工的工程按

照工程形象進度劃分不一樣階段，支付工程進度款。詳細劃分在協

議中明確。

除上述兩種重要方式以外，還可以采用由雙方約定日勺其他方

式結算。

2.工程量的計算

(1)承包人應當按照協議約定日勺措施和時間，向發包人提交

已竣工程量的匯報。發包人接到匯報后14天內核算已竣工程量，

并在核算前1天告知承包人，承包人應提供條件并派人參與核算,

承包人收到告知后不參與核算，以發包人核算的工程量作為工程

價款支付的根據。發包人不按約定期間告知承包人,致使承包人未

能參與核算，核算成果無效。

(2)發包人收到承包人匯報后14天內未核算竣工程量，從

第15天起，承包人匯報的工程量即視為被確認，作為工程價款支

付日勺根據，雙方協議另有約定日勺,按協議執行。

(3)對承包人超過設計圖紙(設計變更除外)范圍和因承包人

原因導致返工時工程量，發包人不予計量。

3.工程進度款支付

(1)根據確定日勺工程計量成果，承包人向發包人提出支付工

程進度款申請，14天內，發包人應按不低于工程價款的60冊不高

于工程價款的90%向承包人支付工程進度款。按約定期間發包人

應扣回的預付款，與工程進度款同期結算抵扣。

(2)發包人超過約定的支付時間不支付工程進度款，承包人

應及時向發包人發出規定付款日勺告知，發包人收到承包人告知后仍

不能按規定付款，可與承包人協商簽訂延期付款協議，經承包人同

意后可延期支付，協議應明確延期支付日勺時間和從工程計量成果確

認后第15天起計算應付款日勺利息(利率按同期銀行貸款利率

計)。

(3)發包人不友協議約定支付工程進度款，雙方又未到達延

期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔

違約責任。

4.質量保證金

建設工程質量保證金，是指發包人與承包人在建設工程承包

協議中約定，從應付日勺工程款中預留，用以保證承包人在缺陷責任

期內對建設工程出現的缺陷進行維修的資金。

根據《建設工程質量保證金管理暫行措施》，建設工程竣工結

算后，發包人應按照協議約定及時向承包人支付工程結算價款并預

留保證金。所有或者部分使用政府投資的建設項目，按工程價款結

算總額5%左右的比例預留保證金。

五.竣工結算

工程竣工后，雙方應按照約定的協議價款及協議價款調整內

容以及索賠事項,進行工程竣工結算。

1.工程竣工結算方式

工程竣工結算分為單位工程竣工結算、單項工程竣工結算和

建設項目竣工總結算。

2.工程竣工結算編審

(1)單位工程竣工結算由承包人編制，發包人審查；實行總承

包的工程，由詳細承包人編制，在總包人審查的基礎上，發包人審

查。

(2)單項工程竣工結算或建設項目竣工總結算由總(承)包人

編制，發包人可直接進行審查，也可以委托具有對應資質日勺工程造

價征詢機構進行審查。政府投資項目，由同級財政部門審查。單項

工程竣工結算或建設項目竣工總結算經發、承包人簽字蓋章后有

效。

承包人應在協議約定期限內完畢項目竣工結算編制工作，未

在規定期限內完畢的并且提不出合法理由延期的，責任自負。

3.工程竣工結算審查期限

單項工程竣工后，承包人應在提交竣工驗收匯報的同步，向發

包人遞交竣工結算匯報及完整的結算資料，發包人應在規定期限進

行查對（審查）并提出審查意見。（詳細肘限詳見《建設工程價款結

算暫行措施》）

4.工程竣工價款結算

發包人收到承包人遞交時竣工結算匯報及完整的結算資料后,

應按規定日勺期限（協議約定有期限日勺，從其約定）進行核算，予以確

認或者提出修改意見。發包人根據確認日勺竣工結算匯報向承包人支

付工程竣工結算價款，保留5%左右日勺質量保證（保修）金，待工程

交付使用至質保期到期后清算（協議另有約定日勺，從其約定），質保

期內如有返修，發生費用應在質量保證（保修）金內扣除。

5.索賠價款結算

發承包人未能按協議約定履行自己的各項義務或發生錯誤，

給另一方導致經濟損失的，由受損方按協議約定提出索賠，索賠金

額按協議約定支付。

6.協議以外零星項目工程價款結算

發包人規定承包人完畢協議以外零星項目，承包人應在接受

發包人規定的7天內就用工數量和單價、機械臺班數量和單價、

使用材料數量和單價等向發包人提出施工簽證，發包人簽證后施工,

如發包人未簽證，承包人施工后發生爭議的，責任由承包人自負。

7.甲方指定分包供應商的結算

有些技術性較強或相對獨立的特殊專業也許分包給具有對應

質資的專業企業施工。應注意施工接口部分的工程量劃分，總包單

位應向專業分包單位進行交接驗收，防止反復計量和支付。加強專

業分包隊伍的工程造價控制，例如電力、自來水、排污、消防、燃

氣等行業，由于其壟斷地位也許對工程造價控制帶來負面影響，盡

量應采用固定總價閉口協議形式，防止采用預算加簽證等開口協議

形式，規避壟斷影響力也許帶來日勺工程造價上升的風險。

第六節變更工程造價確實定與控制

目前建設各方對施工階段的工程造價確實定與控制越來越重

視。首先由于以往對全過程造價確實定與控制重視程度不夠，尤其

是對建設項目前期日勺造價確定與控制重視不夠；另首先也確實闡明

施工階段工程造價確實定與控制不容忽視。眾所周知項目有75%

以上的資源都是消耗在施工階段，加強施工階段工程造價確實定

與控制日勺重要性由此可見一斑。

《建設工程工程量清單計價規范》頒布實行后，我國對于施工

階段的造價控制與確定日勺措施有所變化。無論承包人還是發包人,

都應當積極、積極地加強施工階段造價確實定與控制。對于承包人

而言，重要是控制施工成本，通過加強管理，提高管理水平，選擇

好的施工方案進行施工；對于發包人而言，重要是通過協議管理到

達控制結算價款的目的，防止“結算價超中標價”，保障和提高投資

效益。在目前招標投標制度不停完善和普及時市場狀況下，施工階

段對工程造價確實定與控制重點要抓好如下兩方面工作：一是變更

工程價款確實定與控制；二是工程索賠管理。

一.工程變更概述

由于工程建設的周期長，波及時經濟關系和法律關系復雜，受

自然條件和客觀原因的影響大，導致項目的實際狀況與協議約定時

狀況相比會發生某些變化，也就是一般所說日勺工程變更。協嘆履行

過程中工程變更重要包括工程量變更、工程項目的變更、進度計劃

日勺變更、施工條件時變更。按照變更起因劃分，重要有如下三類。

1.發包人原因引起的變更，如發包人修改設計、增減工程、

規定提前竣工等。

2.承包人原因引起的變更，如某些設計不易進行施工。

3.客觀條件和不可抗力等原因引起的變更。

工程變更不僅會直接導致分部分項工程量清單日勺變化，工程

項目日勺變化和工程量日勺變化，還也許會對措施項目產生影響。按照

變更原因日勺不一樣，對因此導致日勺工程造價和工程工期責任日勺承擔

有不一樣的規定。

二.變更工程價款確實定與控制

1.發包人原因引起的變更

發包人原因引起的變更在工程實踐中最為常見。在這種狀況

下的一般原則是按照協議約定調整工程造價，延誤的工期對應順

延。協議對工程造價調整日勺約定一般是：

(1)協議中已經有合用于變更工程的價格，按協議已經有時

價格變更協議價款。

(2)協議中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格

變更協議價款。

(3)協議中沒有合用或類似于變更工程日勺價格，由承包人或

發包人提出合適的變更價格，經雙方確認后執行。假如雙方不能到

達一致日勺，可提請工程所在地工程造價管理機構進行征詢或按照協

議約定的爭議或糾紛處理程序辦理。

實際上施工過程中，發包人原因引起日勺變更工程價款確實定

與控制遠不止如此。首先，工程變更必須選擇變更方案，進行設計變

更。不管是發包人自己提出變更方案、確定變更設計，還是按照協

議約定規定承包人提出變更提議，都應當進行技術經濟分析，不一

樣日勺變更方案，變更后功能相稱，但其工程造價則存在差異。

另一方面，工程變更不僅會導致分部分項工程量清單項目和

工程量日勺變化，也也許會影響施工措施發生變化。在該種狀況下，承

包人有權提出調整措施項目費，不過調整的根據是投標的措施與變

更后擬采用的措施的差異。實質上，完畢變更工程的措施并不是唯

一時，所需的措施費用會存在較大差異。發包人或其委托的征詢單

位應認真進行比選，選擇技術可行、經濟合理日勺方案進行施工，到達

有效控制工程造價的目日勺。

2.承包人原因引起的變更

承包人原因引起日勺變更重要包括如下兩種狀況：一是承包

人違約引起的變更，例如未按照進度計劃進行施工，導致發包人的

其他承包人不能按期進場施工，需要進行變更；二是為了以便承包

人施工的原則進行的變更。按照協議約定，承包人原因引起的變更,

其責任由承包人承擔，但也會影響工程造價。例如承包人提出替代

材料日勺變更提議。承包人應加強成本控制，多比較，選擇更有利日勺施

工措施，減少虧損甚至轉虧為贏。

3.客觀條件和不可抗力等原因引起的變更

客觀條件和不可抗力原因引起的變更，其責任日勺分擔形式較

為復雜，需要詳細問題詳細分析。不過無論是從發包人控制工程造

價日勺角度，還是承包人控制施工成本日勺角度都應當進行變更方案日勺

比選，選擇技術可行、經濟合理日勺施工措施。

4.工程變更造價等的控制

(1)對設計變更的控制

工程變更包括設計變更、進度計劃變更、施工條件變更，也

包括建設單位提出的新增工程，即原招標文獻和工程量清單中未包

括的工程項目。無論任何一方提出的工程變更，均應由監理工程師

簽發工程變更令，在一般建設工程施工協議中均包括工程變更條

款。

由于建安工程一般采用總價包干加變更、簽證的結算方式，對

設計變更的控制將是控制工程造價日勺關鍵。第一，嚴格界定設計變

更日勺范圍。有的工程招標的設計施工圖深度達不到施工規定，施工

階段須對招標圖深入設計細化而形成修改施工圖，對于修改施工圖

與招標圖存在的內容和數量上日勺差異，應進行兩套數據找差并調整

協議價，確定設計變更相對應的基礎和范圍。第二，審核施工方與

否對招標圖設計不明確處故意采用少算、漏算工程量來減少報價，

待結算時作為設計變更增長計入結算。第三，對比竣工圖與施工圖

查對招標范圍內工程日勺完畢狀況，重點計算因設計變更減少或取消

部分，以防施工方只計算設計變更增長部分而不計算設計變更減少

部分。

(2)對工程重要材料的控制

建筑工程中材料費用占工程費用的60Q70%,因此應將重要

材料作為工程造價控制日勺重點，第一，查對施工單位與否按設計規

定施工，產品日勺規格、型號、品牌、質量等與否與原招標規定相符;

第二，重要材料設備價格與否執行甲方批價或雙方約定日勺協議價

格；第三，控制甲供材或甲控材數量與否符合消耗量定額規定。

(3)對政策調整引起工程造價變化的控制

首先，根據施工協議中有關條款的約定，判斷國家、省、市

和有關部門政策文獻的變化與否屬于可以調整協議價款的范圍，有

些施工協議中已明確施工期內，遇國家、省、市和有關部門政策文

獻變化不調整協議價款。另一方面，審查國家、省、市和有關部

門政策文獻的時效性，政策文獻均有著開始執行和廢止執行時間，

如在國家、省、市和有關部門政策文獻的變化可以調整協議價款的

期限內，應根據該期限內實際完畢施工進度劃分，按當期工程量計

算。

第七節工程索賠

一.工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包協議履行中，當事人一方由于另一方

未履行協議所規定日勺義務，或者出現了應當由對方承擔的風險而遭

受損失時，向另一方提出賠償規定的行為。“索賠”是雙向日勺，承包

人可以向發包人索賠，發包人也可以向承包人索賠。但在工程實踐

中，發包人向承包人索賠時數量較小，并且處理以便，可以通過沖

賬、抵扣工程款、扣保證金等實現對承包人日勺索賠；而承包人對發

包人的索賠就比較困難某些。一般狀況下，索賠是指承包人在協議

實行過程中，對非自身原因導致的工程延期、費用增長而規定發包

人予以賠償的一種權利規定。

索賠有較廣泛的含義，可以概括為如下三類。

1.一方違約使另一方蒙受損失，受損失方向對方提出賠償

損失的規定。

2.發生應由發包人承擔責任的特殊風險或碰到不利自然條

件等狀況，使承包人蒙受較大損失而向發包人提出賠償損失的規

定。

3.承包人應當獲得的利益，由于沒能及時得到發包人(含其

委托的監理工程師、造價工程師)確實認或發包人應予以的支付,

而提出的索賠。

二.工程索賠的分類

1.按索賠的原因分類

按照索賠產生日勺原因劃分，工程索賠可以分為如下幾種狀況。

(1)當事人違約

當事人違約常常體現為沒有按照協議約定履行自己的義務。

發包人違約常常體現為沒有為承包人提供協議約定日勺施工條件、未

按照協議約定的期限和數額付款等。工程師未能按照協議約定完畢

工作，如未能及時發出圖紙、指令等，也視為發包人違約。承包人違

約的狀況則重要是沒有按照協議約定日勺質量、期限完畢施工，或者

由于不妥行為給發包人導致其他損害。

(2)不可抗力

不可抗力是指不能預見，不能防止并且不可克服日勺狀況，可

以分為自然事件和社會事件。自然事件重要是指不利的自然條件和

客觀障礙，如在施工過程中碰到了經現場調查無法發現、發包人并

未提到日勺、無法預料的狀況，如地質斷層。社會事件則包括國家政

策、法律、法規的變更，戰爭、罷工等。

(3)協議缺陷

協議缺陷體現為協議文獻規定不嚴謹甚至矛盾、協議中的遺

漏或錯誤。在這種狀況下，工程師應予以解釋，假如這種解釋導致成

本增長或工期延長，發包人應當予以賠償。

(4)協議變更等。

協議變更體現為設計變更、追加或者取消某些工作、協議規

定日勺其他狀況。

(5)工程師指令和其他第三方原

因。

2.按索賠的目的分類

按照索賠目日勺不一樣，工程索賠可分為如下三類。

(1)工期索賠

由于非承包人責任的原因而導致施工進度延誤，規定同意順

延協議工期時索賠，稱為工期索賠。工期索賠形式上是對權利的規

定，以防止在原定協議竣工日不能竣工時，被發包人追究拖期違約

責任。一旦獲得同意協議工期順延后，承包人不僅免除了承擔拖期

違約賠償費日勺嚴重風險，并且也許提前工期得到獎勵，最終反應在

經濟收益上。

(2)費用索賠

費用索賠的目的是規定經濟賠償。當施工的客觀條件變化導

致承包人增長開支，規定對超過計劃成本的附加開支予以賠償，以

挽回不應由他承擔的經濟損失。

(3)工期和費用索賠

有些索賠事件，不僅會使承包人增長開支，并且會影響工程施

工進度，承包人可以規定發包人順延