公路工程公共部分安全風(fēng)險辨識與防控表

一、主要內(nèi)容

公共部分主要針對公珞工程施工中的路基、路面、橋涵、隧道、機(jī)電、交安等通用的安

全管理主要風(fēng)險進(jìn)行辯控。主要包括：基礎(chǔ)管理、作業(yè)人員、作業(yè)組織和管理、作業(yè)環(huán)境、

工器機(jī)具、通用作業(yè)六個方面。

二、風(fēng)險辨識與防控

公共部分安全風(fēng)險辨識與防控表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

—?基礎(chǔ)管理

違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理

條例》第一十條。依據(jù)《安全生產(chǎn)1.按照法律法規(guī)要求，取得女全生

許可證條例》第十九條，將被責(zé)令產(chǎn)許可證；

未取得安全生產(chǎn)許可停止生產(chǎn)，沒收違法所得，并處102.安全生產(chǎn)許可證有效期滿前3個

安全生證，擅自生產(chǎn)：或安全萬元以上50萬元以下的罰款;造成月，向原安全牛?產(chǎn)許可證頒發(fā)管理

1三級

產(chǎn)許可生產(chǎn)許可證失效，繼續(xù)重大事故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成機(jī)關(guān)辦理延期手續(xù)：

生產(chǎn)。犯罪，依法追究刑事責(zé)任。第二十3.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)指定專人辦理

條，將被責(zé)令停止生產(chǎn)，限期補(bǔ)辦延期手續(xù)，并對辦理情況進(jìn)行有效

延期手續(xù)，沒收違法所得，并處5監(jiān)督

萬以上10萬以下的罰款

違反《中華人民共和國安全生

產(chǎn)法》（以下簡稱《安全生產(chǎn)法》）

第二十一條、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管

1.按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或

理?xiàng)l例》第二十三條。依據(jù)《安全

配備專職安全生產(chǎn)管理人員；

安全組未按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)生產(chǎn)法》第九十四條，將被責(zé)令限

2.將安全組織機(jī)構(gòu)框圖懸掛在明顯

2織機(jī)構(gòu)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安期改止，可以處五萬兀以卜的罰款；三級

位置：

及職責(zé)全生產(chǎn)管理人員逾期未改正的，停產(chǎn)停業(yè)整頓，并

3.將安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、專職安全

處五萬元以上十萬元以下的罰款，

生產(chǎn)管理人員行文上報備案

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直

接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以

下的罰款

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

1.明確安全生產(chǎn)職責(zé)權(quán)限，落實(shí)安

全生產(chǎn)責(zé)任：

2.明確各部門負(fù)責(zé)人：各崗位作業(yè)

1未明確安全生產(chǎn)管理

人員，其他從業(yè)人員的安全牛產(chǎn)布

機(jī)構(gòu)的職貢權(quán)限，企業(yè)

安全違反《安全生產(chǎn)法》第十八條任，并確定各崗位的責(zé)任人員、責(zé)

安全生產(chǎn)責(zé)任未落實(shí)到

組織第二十二條、第十九條和《公路水任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)及獎懲措施：

位；

2機(jī)構(gòu)運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》，依二級3.與重點(diǎn)作業(yè)單位分包單位簽訂

2施工單位簽訂安全生

及職據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十一條、第安全生產(chǎn)責(zé)任書：

產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書不全面，

責(zé)九十二條、第九十三條進(jìn)行處罰4.企業(yè)主要負(fù)責(zé)人分管領(lǐng)導(dǎo)，全體

安全生產(chǎn)責(zé)任未有效落

員工安全職費(fèi)明確，層層簽訂安全

實(shí)

生產(chǎn)責(zé)任書；

5.安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制內(nèi)容有針

對性，可進(jìn)行動態(tài)考核

主要負(fù)責(zé)人和安全管理

人員（項(xiàng)目經(jīng)理、分管安

違反《安全生產(chǎn)法》第九十四

全生產(chǎn)經(jīng)理、項(xiàng)目總工、

條、《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦

安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)二級

法》第二條和《公路水運(yùn)工程安全1.提出整改方案；

人、專職安全生產(chǎn)管理

生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法譏依據(jù)《安全生2.強(qiáng)化培訓(xùn)管理：

人員）無安全生產(chǎn)考核

產(chǎn)法》第九十四條，將被責(zé)令限期3.更換持證人員，旦證件與工作崗

合格證

改正，可以處五萬元以下的罰款，位相對應(yīng)；

逾期未改正的，停產(chǎn)停業(yè)整頓，并4.安全管理人員和特種作業(yè)人員、

特種作業(yè)人員未持有效

處五萬元以上十萬元以下的罰款，特種設(shè)備作業(yè)人員登記建檔，并建

資格證書上崗，或證住

對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直立動態(tài)管理資料

從業(yè)與工作崗位不對應(yīng)，

接負(fù)責(zé)人員處一萬元以上二萬元以

3人員特種設(shè)備作業(yè)人員未持二級

下的罰款

資格有效的《特種設(shè)備作業(yè)

人員證》

違反《安全生產(chǎn)法》第二十一

1.加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)；

條。依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理

2.完善并配備足夠的專職安全生產(chǎn)

專職安全生產(chǎn)管理人員條例》第六十二條，將被賁令限期

二級管理人員：

配備不足改正：逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整

3.施工現(xiàn)場按照年度產(chǎn)值配備安

頓，依照《安全生產(chǎn)決〉的有關(guān)規(guī)定

全員

處以罰款等

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第二十四

專（兼）職安全管理人員條和《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督

從業(yè)不穩(wěn)定，不具備專業(yè)安管理辦法》。依據(jù)責(zé)令限期改正，逾

配備穩(wěn)定的可以勝任安全管理崗位

3人員全生產(chǎn)管理知識和經(jīng)期未改正的，責(zé)令施工單位停業(yè)整一級

的人員

資格3僉，不熟悉各崗位的安頓；造成重大安全事故重大傷亡事

全生產(chǎn)業(yè)務(wù)操作規(guī)程故或者其他嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，

依照刑法有關(guān)規(guī)定迫完刑事責(zé)任

違反《中華人民共和國特種沒

備安全法》（以下簡稱《特種設(shè)備安

全法》）第三十三條、第三十四條和

第三十五條和《公路水運(yùn)安全生產(chǎn)1.建立機(jī)械設(shè)備分類管理臺賬；

機(jī)械設(shè)備管理混亂一級

監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》2臺.賬齊全

第九十六條和《特種設(shè)備安全法》

第八十三條第八十四條、第八十六

條進(jìn)行處罰

L將特種設(shè)備的安裝、修理、改造，

違反《特種設(shè)備安全法》第三

特種設(shè)備的檢測檢驗(yàn)不檢驗(yàn)、化學(xué)清洗、批護(hù)保養(yǎng)等工作

十二條和《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)

符合要求，或未檢測檢三級委托給取得相應(yīng)許可的單位：

監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》

驗(yàn)即投入使用2.未取得檢測檢驗(yàn)合格征的特種設(shè)

第九十六條進(jìn)行處罰

備不得投入使用

設(shè)備

違反《特種設(shè)名安全法》第三

設(shè)施

4十九條、第四十條。依據(jù)《特種設(shè)

管理1.對特種設(shè)備登記建檔，一機(jī)一

備安全法》第八十三條，責(zé)令限期

檔；

特種設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)改正；逾期未改正的，責(zé)令停止使一級

2.H常檢查、維修、保養(yǎng)記錄應(yīng)齊

不及時或管理不規(guī)范用有關(guān)特種設(shè)備，處一萬元以上十

全，并建立運(yùn)行、保養(yǎng)臺賬

萬元以下罰款；或依據(jù)《特種設(shè)備

安全監(jiān)察條例》進(jìn)行處罰

不符合《公路工程施工安全技

大型模板、承重支契及未入國家特

非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的安全性天術(shù)規(guī)范》（JTGF90—2015）第3.0.10

三級種設(shè)備目錄的非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備組織專

經(jīng)論證即投入使用條的要求。依據(jù)《建設(shè)工程安全生

家論證和驗(yàn)收

產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十九條進(jìn)行處罰

施工現(xiàn)場臨時設(shè)施的采購、租賃、

施工現(xiàn)場臨時設(shè)施的安違反《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)

三級搭設(shè)與拆除、驗(yàn)收、檢查、使用應(yīng)

全管理不到位監(jiān)督管理辦法》

規(guī)范

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第四十六

條、《道路交通安全法》和《公路安

1.跨線施工、交通管制及水上水下

1未辦理作業(yè)手續(xù)即開全保護(hù)條例》等。依據(jù)《安全生產(chǎn)

施工作業(yè)等按規(guī)定辦理相關(guān)安全許可手

始施工；法》第一百零一條，責(zé)令限期改正，

5作業(yè)三級續(xù)；

2多方協(xié)調(diào)作業(yè)的工程可以處五萬元以下的罰款，對其直

F續(xù)2.審查協(xié)作單位資格條件，明確雙

安全管理混亂接負(fù)責(zé)的主管人員和其他宜接責(zé)任

方的安全賁任后，再簽訂安全協(xié)議

人員可以處一萬元以下'的罰款；逾

期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓

1.企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)不得

低于上級卜達(dá)的安全控制指標(biāo)；

安全企業(yè)安全生產(chǎn)方針、目

2.制定的安全工作方針、目標(biāo)措

目標(biāo)標(biāo)低于上級下達(dá)的安全不符合《安全生產(chǎn)法》第三條的

6二級施與實(shí)際工作相符：

管理控制指標(biāo)，脫離了實(shí)際規(guī)定

3.細(xì)化分解安全生產(chǎn)管理指標(biāo)，

制度工作情況

制定階段性的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)

安全L建立安全生產(chǎn)例會制度；

安全生產(chǎn)例會流于形違反《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)

生產(chǎn)2.按時召開例會；

7式,會議無針對性，無落監(jiān)督管理辦法》和《建設(shè)工程安全生二級

例會3.記錄完整、簽字齊全

實(shí)痕跡資料產(chǎn)管理?xiàng)l例》第二十?條有關(guān)規(guī)定

制度

1.制定安全教育培訓(xùn)制度和計劃；

2.按規(guī)定的培訓(xùn)學(xué)時和內(nèi)容對作業(yè)

從業(yè)人員未按規(guī)定內(nèi)違反《安全生產(chǎn)法》第十八條、

人員進(jìn)行安全培訓(xùn)或再教育；

容、學(xué)時培訓(xùn)或記錄不第二十二條。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第一級

3.培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、參加培訓(xùn)

清晰九十四條進(jìn)行處罰

人員記錄清晰

1.按要求對項(xiàng)目經(jīng)理、管理人員、

安全專職人員開展專項(xiàng)安全教

2.新上崗、夏崗、轉(zhuǎn)崗人員及時進(jìn)

安全

違反《安全生產(chǎn)法》第二一五行崗前安全培訓(xùn)；

教育

8條、第二十六條和《公路水運(yùn)工程安3.新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前，對管

培訓(xùn)

全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》。依據(jù)《安全理和操作人員進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)；

制度

未結(jié)合安全生產(chǎn)的新情生產(chǎn)法》第九十四條，責(zé)令限期改正，4.對從業(yè)人員、特種作業(yè)人員、實(shí)

況開展有針對性的專項(xiàng)可以處五萬元以下的罰款;逾期未改二級習(xí)學(xué)生進(jìn)行培訓(xùn)；

培訓(xùn)正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處五萬5.從事危險性較大工程的作業(yè)人員，

元以上十萬元以下的罰款，對其直接按規(guī)定內(nèi)容、學(xué)時培訓(xùn)；

負(fù)賁主管人員和其他直接賁任人員6.開展應(yīng)急救援演練培訓(xùn)，使作業(yè)人

處一萬元以上二萬元以下的罰款員充分了解應(yīng)急程序和應(yīng)急處置方

案

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

違反《安全生產(chǎn)法》第二十五條。1.按生產(chǎn)需要進(jìn)行安全宣傳教育，并

安全宣傳教育內(nèi)容電

依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十四條，責(zé)令及時更新；

一、無針對性，更新不及一級

安全限期改正，可以處五萬元以下的罰2.安全宣傳、教育培訓(xùn)檔案記錄詳

時，未進(jìn)行記錄

教育款;逾期未改正的，賁令停產(chǎn)停業(yè)整細(xì)、準(zhǔn)確

8

培訓(xùn)頓，并處五萬元以上十萬元以下的罰評估安全培訓(xùn)效果

制度安全教育與培訓(xùn)管理不款，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直

一級

閉合接責(zé)任人員處一萬元以上二萬元以

下的罰款

1.制定本項(xiàng)目安全生產(chǎn)贄用管理制

安全生產(chǎn)費(fèi)用管理不規(guī)

違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理度和使用計劃；

范或安全生產(chǎn)費(fèi)用未在一級

安全條例》2建.立安全生產(chǎn)費(fèi)用使用臺賬，費(fèi)用

成本中據(jù)實(shí)列支

生產(chǎn)明細(xì)清晰，記錄全面

9費(fèi)用違反《安全生產(chǎn)法》第十七條、1.按規(guī)定足額提取安全生產(chǎn)費(fèi)用，及

管理笫二十條c依據(jù)《安全牛產(chǎn)法》第九時投入以滿足安全生產(chǎn)條件；

安全生產(chǎn)方用不足或挪

制度十條，賁令生產(chǎn)經(jīng)營單位限期戌正，二級2.安全生產(chǎn)費(fèi)用專款專用

用安全生產(chǎn)費(fèi)用

提供必需的資金;逾期未改正的，責(zé)

令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓

違反《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)1.建立危險品管理辦法；

監(jiān)督管理辦法》，不符合《公路工程施2.危險物品進(jìn)出庫臺賬清晰，管理措

施、使用記錄等符合有關(guān)要求；

工安全技術(shù)規(guī)范》(JTGF90-2015)第

危險品管理責(zé)任不明晰二級

.危險品管理人員持有效證件上崗

3.0.1條的相關(guān)要求。依據(jù)《公路水運(yùn)3

工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三

危險十五條進(jìn)行處理

品安不符合《公路工程施工安全技1.爆破工程施工取得有關(guān)部門的批

全管準(zhǔn)；

10術(shù)規(guī)范》第5.10.2條的規(guī)定，違反《

理制民用爆破物品安全管理?xiàng)l例》第三2.爆破作業(yè)相關(guān)審批、備案、登記

度十二條。依據(jù)《民用爆破物品安全手續(xù)齊全

爆破作業(yè)無審批或手續(xù)

管理?xiàng)l例》第四十八條，責(zé)令停止違二級

不齊全

法行為或者限期改正，處10萬元以

上50萬元以下的罰款;逾期不改正

的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓;情節(jié)嚴(yán)重的，

吊銷《爆破作業(yè)單位許可證》

1.制定消防安全責(zé)任制度；

違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理2.繪制消防設(shè)施布設(shè)圖；

消防

條例》第三十一條。依據(jù)《建設(shè)工程3.按規(guī)定對消防責(zé)任區(qū)域、責(zé)任人、

安全消防安全無責(zé)任人，消

11安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十二條，貴二級消防器具配置及維護(hù)進(jìn)行管理；

責(zé)任防器材不完善

令限期改正;逾期不改正的，賁令停4.建立消防器材管理使用臺賬，記錄

制度

業(yè)整頓清晰

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

建立安全檢查制度；

違反《安全生產(chǎn)法》第四十三條1.

安全.制定項(xiàng)目負(fù)賁人帶班制度

和《公路水運(yùn)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管2

12檢在

安全檢查工作不規(guī)范理辦法》。依據(jù)《公路水運(yùn)工程安全二級

制度

生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第三十七條進(jìn)

行處理

1.制定隱患排查方案，明確目標(biāo)和任

務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)

違反《安全生產(chǎn)法》第四一三構(gòu)和人員、時限和要求；

條。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十九條，2.按規(guī)定的頻率開展隱患排龜及時

安全責(zé)令立即消除或限期消除;生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)現(xiàn)安全管理缺陷和漏洞，分析檢

12檢查單位拒不執(zhí)行的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整杳安全隱患的原因；

隱患排杳與治理不徹底二級

制度頓，并處十萬元以上五十萬元以下的3.制定并落實(shí)有效的控制對策，徹底

罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他消除安全隱患；

直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元4.對隱患排杳和治理情況進(jìn)行統(tǒng)計

以下的罰款分析,向有關(guān)部門報送書面統(tǒng)計分

析表

安全1.建立獎罰制度；

獎罰不符合《公路水運(yùn)工程安全生2.明確獎勵、處罰條件及方式；

13安全生產(chǎn)獎罰無法落實(shí)一級

考核產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》的要求3.將執(zhí)行情況進(jìn)行記錄

制度

1.制定生產(chǎn)安全事故調(diào)直處理及報

生產(chǎn)告制度；

安全2.及時處置事故現(xiàn)場；

事故違反《安全生產(chǎn)法》第七一八3.按要求成立事故調(diào)查組；

調(diào)查安全生產(chǎn)事故的處置與條、第八十二條。依據(jù)《安全生產(chǎn)4.按時提交事故調(diào)查報告，事故原因

14二級

處理調(diào)查混亂法》第一百零六條和第一百零七條分析清晰，落實(shí)整改措施落實(shí)到位；

及報進(jìn)行處罰5.跟蹤事故發(fā)展情況，及時續(xù)報事故

告信息；

制度6.建立事故檔案和事故管理臺賬

1.設(shè)置或指定職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)，配

不符合《交通運(yùn)輸建筑施工企備專（兼）職管理人員；

職業(yè)業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化》的相關(guān)要求，違2.在從業(yè)人員工作環(huán)境和條件中，配

健康對作業(yè)人員的職業(yè)健康反《安全生產(chǎn)法》第四十二條和《職備5職業(yè)健康保護(hù)相適應(yīng)的勞動防

15二級

管理管理不到位業(yè)病防治法》第二十一條、第二十二護(hù)用品、設(shè)施、工具

制度條。依據(jù)《職業(yè)病防治法》第七卜三

條進(jìn)行處罰

續(xù)上表

辨識風(fēng)險

編號風(fēng)險源違法違規(guī)情況風(fēng)險控制措施

項(xiàng)目等級

1.按規(guī)定編寫、審核、批準(zhǔn)施工組

違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理織設(shè)計；

未按規(guī)定編寫、審核、

施工條例》笫二十六條。依據(jù)《建設(shè)工程2.施工組織設(shè)計有安全技術(shù)措施

批準(zhǔn)施工組織設(shè)計，或

16組織安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條、第三級

安全技術(shù)措施操作性不

設(shè)計六十四條、第六十五條，對施工單

強(qiáng)

位和監(jiān)理單位進(jìn)行處罰

1.按要求編制危險性較大工程專

危險性較大工程未按要違反《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理