ISO14001標準ISO14001標準對成文信息的要求及認證所需成文信息清單（雷澤佳編制）章節條款及標題標準對成文信息要求原文類別認證所需資料（補充完善后）4.1理解組織及其所處的環境組織應確定與其宗旨相關并影響其實現環境管理體系預期結果的能力的外部和內部因素文件/記錄-組織內外部環境分析報告（涵蓋法規、行業趨勢、市場競爭等）

-風險和機遇清單（與環境管理相關的SWOT分析）

-相關方初步識別記錄4.2理解相關方的需求和期望b)這些相關方的有關需求和期望(即要求):c》這些需求和期望中哪些將成為其合規義文件/記錄-相關方清單（客戶、政府、社區等）及需求分析表

-合規義務清單（法律法規、行業標準、合同要求等）

-相關方溝通記錄（調查問卷、會議紀要）4.3確定環境管理體系的范圍組織應保持范圍的成文信息，并可為相關方獲取文件-環境管理體系范圍聲明（明確場所、活動、服務的地理和制度邊界）

-范圍覆蓋的流程圖或示意圖（如廠區平面圖）5.2環境方針組織應保持環境方針的成文信息文件-環境方針正式文件（需最高管理者簽署并公示）

-方針宣貫記錄（培訓、公告欄照片等）5.3組織的角色、職責和權限最高管理者應確保在組織內部分配并溝通相關崗位文件-組織架構圖（標注環境管理職責）

-崗位職責說明書（明確環境管理者代表、各部門職責）6.1.1總則組織應保持：-需要應對的風險和機遇的成文信息；-6.1.1至6.1.4中所需過程的成文信息，其程度應足以確信這些過程按策劃實施文件-環境管理體系策劃文件（包括風險與機遇評估表）

-環境管理方案（包含應對風險的措施計劃）6.1.2環境因素組織應保持以下內容的成文信息：-環境因素及相關環境影響；-用于確定其重要環境因素的準則；-重要環境因素文件-環境因素識別表（覆蓋所有活動、產品、服務）

-重要環境因素清單（附評價準則）

-環境影響評價報告（如適用）6.1.3合規義務組織應保持其合規義務的成文信息文件-法律法規及其他要求清單（定期更新）

-合規義務登記表（如排污許可證、環評批復等）

-外部法規獲取渠道說明6.1.4措施的策劃組織應策劃：a)采取措施管理其：1)重要環境因素：2)合規義務：3)6.1.1所識別的風險和機遇。文件/記錄-環境管理方案（目標、措施、資源、責任人、時間表）

-應急準備與響應計劃（如泄漏、火災預案）6.2.1環境目標組織應保持環境目標的成文信息文件-環境目標與指標文件（分部門、分階段量化指標）

-目標與戰略一致性說明6.2.2實現環境目標的措施的策劃策劃如何實現環境目標時，組織應確定：a)要做什么;b)需要什么資源：c)由誰負責；d)何時完成：e)如何評價結果文件/記錄-目標實施計劃表（含資源分配、責任人、時間節點）

-目標進展監控記錄（月度/季度報告）7.2能力組織應保留適當的成文信息作為能力的證據記錄-員工能力矩陣表（環境相關崗位技能要求）

-培訓記錄（環境意識、應急演練、法規培訓等）7.4.1總則適當時，組織應保留成文信息，作為其信息交流的證據記錄-內外部溝通記錄（如環境投訴處理、環保部門聯絡函）

-信息公開文件（如環境報告、網站公示內容）7.5.1總則a)本標準要求的成文信息；b)組織確定的實現環境管理體系有效性所必需文件/記錄-環境管理手冊（體系范圍、過程相互作用）

-程序文件（如環境因素識別、合規性評價、應急響應等）

-支持性文件（作業指導書、記錄模板）7.5.3成文信息的控制組織應識別所確定的對環境管理體系策劃和運行所需的來自外部的成文信息文件/記錄-外部文件清單（如ISO14001標準、環保法規文本）

-文件發放與回收記錄8.1運行策劃和控制組織應保持和保留必要的成文信息（包括過程運行準則），以確信過程已按策劃得到實施文件/記錄-運行控制程序（如廢棄物管理、能源節約操作規范）

-關鍵過程運行記錄（如廢水處理日志、設備巡檢表）8.1運行策劃和控制組織應確保對外包過程實施控制或施加影響文件/記錄-外包方評價記錄（如危廢處理商資質）

-外包合同（含環境管理要求條款）8.2應急準備和響應組織應保持必要的成文信息，以確信過程按策劃予以實施文件-應急預案（火災、泄漏、環境污染事故等）

-應急設施清單（滅火器、圍堰、應急池等）8.2應急準備和響應可行時，定期試驗所策劃的響應措施：定期評審并修訂過程和策劃的響應措施，特別是發生緊急情況后或進行試驗后文件-應急演練計劃與報告（含照片、改進措施）

-應急演習后評審記錄9.1.1總則組織應保留適當的成文信息，作為監視、測量、分析和評價結果的證據記錄-環境績效監測報告（如廢水/廢氣排放數據）

-能源資源消耗統計表（水、電、氣等）9.1.2合規性評價組織應保留成文信息，作為合規性評價結果的證據記錄-合規性評價報告（定期檢查法律符合性）

-環保部門檢查記錄（如“近一年無行政處罰證明”）9.2.2內部審核方案組織應保留成文信息，作為審核方案實施和審核結果的證據記錄-內部審核計劃與報告（含不符合項及整改措施）

-內審員資質證明9.3管理評審組織應保留成文信息，作為管理評審結果的證據記錄-管理評審會議記錄（含環境目標達成分析、資源需求決策）

-管理評審輸出文件（改進計劃、體系變更決議）10.2不符合和糾正措施組織應保留成文信息作為下列事項的證據：-不符合的性質和所采取的任何后續措施；-