物流管理風險及其防控物流管理風險評估控制程序

一、物流管理的特征

生產領域的物流要穿生產的整個過程。生產的全過程從原材料的采購開始,

便要求有相應的供應物流活動，即采購生產所需的材料；在生產的各工藝流程之

間，需要原材料、半成品的物流過程，即所謂的生產物流；部分余料、可重復利

用的物資的回收，就是所謂的回收物流；廢棄物的處理則需要廢棄物物流。

貿易領域的物流也是貫穿貿易的整個過程。從產品包裝入庫開始，到銷售裝

車發運和運輸送達卸貨都有相應的貿易物流活動C

在購銷的物流活動中，所采用的方式既有可能是企業自己組織和辦理的，更

多的則是與物流企業之間的合作和托運。晉控集團的煤炭銷售等，屬于大宗商品

貿易，自營物流業也是重要的物流管理內容，其基本的管理特征是主要面對的是

集團內部的企業。

二、物流管理風險

（一）與托運人之間可能產生的風險

1、貨物滅損帶來的賠償風險。對物流安全性的挑戰包括貨物的滅失和損害，

可能發生的環節主要有運輸、倉儲、裝卸搬運和配送環節。發生的原因可能有客

觀因素，也可能有主觀因素。客觀因素主要有不可抗力、火災、運輸工具出險等，

主觀因素主要有野蠻裝卸、偷盜等。

2、延時配送帶來的責任風險。對物流及時性的挑戰在JTT原則的要求下，

物流企業延時配送往往導致客戶索賠。從實踐中看，客戶索賠的依據大多是物流

服務協議。也就是說，此時第三方物流企業承擔的是違約賠償責任。

3、錯發錯運帶來的責任風險。有些時候物流企業因種種原因導致分撥路徑

發生錯誤，致使貨物錯發錯運，由此給客戶帶來損失屬于法律上的侵權責任。但

同時.，物流服務協議中往往還約定有“準確配送條款”，因此客戶也可以依據該

條款的約定提出索賠。此時便存在侵權責任和違約責任的競合，我國合同法規定

當事人享有提起侵權貢任之訴或違約貢任之訴的選擇權。

（二）與分包商之間可能產生的風險

1、傳遞性風險是指第三方物流企業能否通過分包協議把全部風險有效傳遞

給分包商的風險。例如，第三方物流企業與客戶簽訂的協議規定賠償責任限額為

每件500元，但第三方物流企業與分包商簽訂的協議卻規定賠償責任限額為每件

100元，差額部分則由第三方物流企業買單。在這里，第三方物流企業對分包環

節造成的貨損并沒有過錯，但依據合同不得不承擔差額部分的賠償責任。由于目

前鐵路、民航、郵政普遍服務等公用企業對賠償責任限額普遍規定較低，因此第

三方物流企業選擇由公用企業部門分包時將面臨著不能有效傳遞的風險。

2、詐騙風險資質差的分包商，尤其是一些缺乏誠實信用的個體戶運輸業者

配載貨物后，有時會發生因詐騙而致貨物失蹤的風險。

（三）與社會公眾之間可能產生的責任風險

1、環境污染風險第三方物流活動中的環境污染主要表現為交通擁堵、機動

車排放尾氣、噪聲等。根據環境保護法，污染者需要對不特定的社會公眾承擔相

應的法律責任。

2、交通肇事風險運輸司機在運輸貨物的過程中發生交通肇事，屬于履吁職

務的行為，其民事責任應該由其所屬的物流企業承擔。

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3、危險品泄漏風險危險品物流有泄漏的風險，隨時會給社會公眾的生命財

產安全帶來威脅，這一點值得從事危險品物流的企業警惕。

從物流企業而言，除了上述外，還包括如下幾種：

第一，自然環境風險。自然環境風險不受人為因素的控制，帶有很強的不

可預見性，這種風險一般是由于遭受氣候變化，如突降雨雪、臺風襲擊、地震、

泥石流、戰亂發生的影響所造成的。主要包括貨物配送過程的中斷，或者貨物

丟失、損壞、拖延到港、以及到港不能卸貨等問題。這種情況勢必會造成物流

企業的損失。

第二，誠信風險。物流企業由于其自身實力有限或者物流過程的復雜、周

期長，有時不能夠維持整個物流過程的運轉，而不得不選擇合作伙伴。這時合

作伙伴的信譽、實力等情況就成為影響物流運作的重要因素，如果選擇的合作

伙伴實力不濟、信譽較低，故意不遵守本已達成的承諾，從而造成物流企業不

能夠按照合同的約定實現貨物運輸的卸載、轉載、接貨、送貨等服務，這種情

況也會引起物流企業在經濟上的損失以及信譽上也會受到很大影響。

第三，物流企業自身管理存在的風險。這種風險包括的內容非常廣泛，其

核心是物流作業中的風險，這種風險是由于物流企業本身缺乏有效的管理造成

的，主要包括物流合同中的風險和物流過程中的風險。其中物流合同中的風險,

主要包括以下二個方面的問題：

(1)向客戶屈服、妥協，自動放棄了本身應該享有的豁免條款。(2)與客戶

簽訂合同時，制極高的服務標準，質量的精確度也承諾的極為苛刻。(3)在與分

包商、合作商等合作伙伴合作過程中，關于責任的界定很不明確。以上三個問

題，即物流企業的妥協性，合同嚴密性的缺乏，過高的、難以實現的服務承諾

以及風險防范中責任不明確都會造成合同風險。

物流過程中的風險，涉及的內容十分廣泛，主要包括供應鏈管理方面存在

的風險，物流企業本身投資不當造成的風險，物流方案設計出現漏洞造成的風

險，以及在物流配送過程中由于工作人員缺乏必要責任心造成的風險，物流企

業制度管理不完善、不嚴格、工作流程設定等不合理造成的風險。

其中供應鏈管理方面存在的風險是物流過程中風險的重要內容。供應鏈管

理存在復雜性以及不確定性特點，這種特點就使得供應鏈管理存在著很多風

險：

(1)因為物流周期很長，周轉環節很多，很容易造成貨物丟失或丟單情況，

并且丟掉的貨物很難調查確切信息，在這種情況下物流企業就難逃其責。

(2)貨物配送時，由于種種原因，比如天氣原因、人為原因等，就很容易造

成配送延時，這種風險發生時，客戶會向相關物流企業索賠，物流企業難辭其

咎，就必須承擔違約賠償的責任。

(3)貨物配送時還經常會發生貨物損毀的情況，遇到這種情況，物流企業也

必須做出相應的賠償。

(4)業務合作產生的風險，許多物流企業由于自身實力有限，無法完成整個

供應鏈的正常運轉，就不得不選擇合作伙伴來共同完成貨物的配送。這時合作

伙伴的信譽、實力等情況就成為影響供應鏈的重要因素，如果選擇的合作伙伴

實力不濟、信譽較低，供應鏈就會出現被破壞的風險。這種情況下，物流企業

與合作伙伴之間的責任僅憑一張小小的運單就很難劃分。

三、物流管理風險的防范

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（一）考慮組合供應商形式：針對企業物流管理業務的需求，物流服務可考

慮分片區選擇不同的第三方物流合作伙伴，避免獨家合作伙伴無法應對不同地區

的業務導致的物流風險。

（二）建立信息交換平臺：面向第三方物流管理信息交換平臺，加強對第三

方物流服務過程中有關產品庫存、物流指令的執行情況及物流費用等信息的實時

跟蹤管理，提高信息的共享度和透明度，從而對風險進行有效的管理控制。

（三）樹立正確的合作觀念：第三方物流合作是戰略合作伙伴，而非交易關

系。對物流服務購買方而言，第三方物流合作不僅能降低庫存持有成本和物流服

務管理成木等企業物流綜合成木，還能使企業獲取集中于核心競爭力、增強客戶

滿意度、提高企、也靈活性等諸多利益。同時，物流企業也獲益，實現合作共贏的

目標。

（四）明確分工責任，加強績效評價管理：第三方物流合作是基于分工基礎

上的合作，因而要求物流服務供應方和需求方在磋商合作協議時，必須對合作中

各自的責任進行明確分工。從總的責任分工來說，物流服務需求方在流程和系統

的設計方面起領導作用，而物流服務供應方則在執行這些活動時起領導作用。

（五）建立開放式交流機制：合作雙方在一種制度化而又比較輕松的環境下

坦誠交流，并能及時，有效的解決合作中出現的問題是非常重要的。開放式交流

的方式有很多，例如，作業層每天的電話交談、雙方客戶服務代表或管理人員的

電話會議、相互拜訪、定期的績效評估交流等等。

（六）制定處理突發事件的應急措施：在供應鏈物流管理中，對突發事件的

發生要有充分的準備。要預先制訂應辨措施，制定應對突發事件的工作流程。成

立應變事件的處理小組（合作雙方或單方）。

（七）合作協議中明確終止條款：一方面，當終止條款中規定的某些情況出

現預兆時，雙方可以根據情況進行理性的協商，及時采取措施改進合作，避免當

合作雙方利益受到很大損失之后，以終止協議來結束合作；另一方面，協議終止

條款將有效約束雙方合作行為，使合作雙方為了獲得長遠利益，保持長期合作關

系，避免損失的出現。加強對物流合作的風險管理是保證物流管理能長期、高

效、成功實施的關鍵。第三方物流合作風險管理的核心是加強物流合作中激勵與

約束機制、風險防范機制、信任機制、協商機制的建設。

五、物流管理風險評估控制程序（參考）

物流管理風險評估控制程序（參考）

1.目的

通過風險評估,對風險預警和調整對策從而降低，規避承擔風險，降低損失。

2.適用范圍

適用于公司業務范圍內從供應商到客戶的供應鏈出現和潛在風險。

3.術語

3.1供應鏈管理：為消費者帶來有價值產品，服務以及信息以源頭供應商到最

終消費者的集成業務流程。

3.2風險評估：基于對事實的信息、數據的分析，就如何對特定風險的處置如

何選擇風險對策進行科學的決策。

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3.3供應鏈風險：可能造成供應鏈及其成員企業的供應鏈整體機能失調，甚至

中斷的不確定性和損失。

3.4風險：概率型隨機事件的不確定性。

4.職責

4.1采購部負責風險評估程序的歸口管理及供應商風險的評估。

4.2銷售部負責從發貨承運、客戶收貨、顧客滿意度的風險評估。

4.3生產部負責產品制造及時交貨的評估。

4.4技術質量部負責產品質量和服務質量的風險評估。

5.工作程序

5.1企業面臨互連網及全球采購時代，必須面臨信息、物流、資金流的管理問

題，必須搞好供應鏈的管理問題，企業才能在供應鏈中立于中心位置，立

于不敗之地，并獲得共贏。

5.2搞好供應鏈、物流管理前提之一必須對供應鏈中存在或可能發生的風險進

行評估，并制定相應措施和控制方法，對風險的萬能性、影響程度、損失

大小進行排序，確定重點，優先控制，使風險發生和損失程度降到最低。

5.3風險因素是風險的來源，應對企業處于供應鏈的位置中風險因素進行評估。

5.4風險因素識別

5.4.1按風險行為分類：供應風險、制造風險、銷售風險、服務風險。

5.4.1.1供應風險：由于供貨不確定引起下游企業無法正常運作

或正常動作受到影響，從而使整個供應鏈受損失的可能性。

5.4.1.2制造風險：制造廠商在制造過程中因一些不確定因素而

導致無法正常制造出產品或產出產品存在缺陷和數量不足的

風險。

5.4.1.3銷售風險:銷售商由于銷售過程中不確定因素引發的銷

售受阻或主機廠減少訂單。

5.4.1.4服務風險：物流公司為供應商提供物流服務過程中由于

外部和內部的因素導致服務不能正常進行，使供應鏈的動作

受到影響。

5.4.2按風險特征分類：信息風險、合作風險、市場風險、環境。

5.4.2.1信息風險

a）信息不對稱：主觀造成信息不準，隱匿信息、信息不真實。

b）信息不準確：客觀造成信息阻滯或失真，信息不能共享。

c）牛鞭效應：信息逐漸擴大，訂單逐漸增加。

5.4.2.2合作風險

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a）利益風險：供應鏈中整體利益與單個企業利益的風險。

b）相互關系風險：主導企業與一般企業不平等，相互不信任。

c）相互不確定風險：節點企業不穩定，供應鏈發生改變。

5.4.2.3市場風險

a）自然災害、地震、泥石流、政治形勢、國際關系變化。

b）市場波動、經濟政策、經濟形勢、產業政策。

c）市場耍求、行業變化、物資庫存、資金占用。

5.5風險評估方法

5.5.1風險評估的方法很多，本程序推薦使用按風險行為分類和風險情

景分析法進行風險分析。

5.5.1.1供應風險由采購部負責進行分析評估。

5.5.1.2制造風險由生產部負責進行分析評估。

5.5.1.3銷售風險由銷售部負責進行分析評估.

5.5.1.4物流風險由銷售部負責進行分析評估。

5.5.2風險情景分析法

5.5.2.1通過事實數據、信息的分析，對可能發生的風險及其危

害損失程度進行評估。

5.5.2.2由各部門相關人員，開展“頭腦風暴”對供應鏈中各環

節可能發生和預測想象中發生的風險及危害程度進行評估。

5.5.3風險要素不限于以下各類（見表1）

5.5.4風險要素發生概率的大小分5種：1、非常不可能發生；2、可

能發生；3、有可能發生；4、很有可能發生。（見表2）

5.5.5風耍素發生后的危害性及損失大小分5種：1、無影響；2、輕

微影響、3、中等影響；4、嚴重影響。（見表3）

5.5.6各部門對本部門的物流管理風險進行評估，填寫《供應鏈風險因

素評估表》并交銷售部匯總形成公司的《供應鏈風險評估表》便于

采取措施降低風險。

5.5.6.1評估時盡量收集利用原有的數據進行分析，得出結論，

原曾經發生過的風險事件作為實事依據，進行分析。

5.5.6.2評估時可利用行業或其它單位的事例作為事例進行分析

評估。

5.5.6.3對于重大風險的評估，可請專業人事或行業有經驗人員

進行指導。

5.5.6.4評估人員要保持相對穩定以便掌握較為一致的評定級別,

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對風險概率和危害程度進行評分。

5.5.6.5供應鏈風險評估每年應進行一次，對新的潛存風險進行

識別評估，并填入《供應鏈風險因素評價表》以便預防和控

制。

5.5.7風險評估

5.5.7.1風險評估的方法很多，比如因子法，矩