12年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考前押密題及答案(八)12年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考前押密題及答案(八)首頁>職業資格>證券>正文12年證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考前押密題及答案一、單項選擇題（以下各小題所給的四個選項中，只有一項符合題目要求，請選擇相應選項，不選、錯選均不得分。本大題共60題，每題0.5分，共30分）1．證券業協會的權力機構是。A.董事會B．股東大會C．總經理會議D．會員大會2．境外上市外資股的構成部分不包括。A．H股B．N股C．B股D．S股3．單個投資管理人管理的企業年金基金財產，投資于一家企業所發行的證券或單只證券投資基金，按市場價計算，不得超過該企業所發行證券或該基金份額的。A．2%B．3%C.4%D．5%4．在紐約上市的外資股被稱為。A．N股B．S股C．L股D．H股5．境內上市外資股的投資者不包括。A．外國的自然人B．定居在國外的中國公民C．在外留學的中國公民D．我國香港、澳門、臺灣地區的自然人6．公司股權分置改革的動議應當由一致同意提出。A.高級管理人員B．董事會B．全體股東D．全體非流通股股東7．股權分置改革后，公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是，自改革方案實施之日起，在個月內不得上市交易或轉讓。A．11B．14C．12D．188．公司盈利支付的正確順序是。①優先股股息②債權人的本金和利息③普通股紅利A．①③②B．②①③C．①②③D．③②①9．優先股票股東權利是受限制的，最主要的是限制。A．表決權B．股份轉讓權C．認購新股權D．配股權10.根據優先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發分類，優先股票可以分為。A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票B．股息率可調整優先股票和股息率固定優先股票C．累積優先股票和非累積優先股票D．可贖回優先股票和不可贖回優先股票11.非參與優先股票的優先權體現在上。A．股息多少B．分配順序C．收益D．認購新股12.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發行的股份達到公司股份總數的以上；公司股本總額超過人民幣億元的，向社會公開發行股份的比例為10%以上。A.20%.2B.25%4C.30%4D.35%513．國際債券的發行人不包括。A．各國政府B．銀行C．工商企業D．自然人14.是國際債券的重要風險。A.信用風險B．市場風險C．匯率風險D．利率風險15.武士債券的面值為。A.美元B．日元C．港幣D．法郎16.在美國發行的外國債券被稱為。A.揚基債券B．武士債券C．熊貓債券D．無國籍債券17.在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發行國有關法令管制和約束的債券是。A.武士債券B．歐洲債券C．揚基債券D．熊貓債券18.是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B．延付息票債券C．雙貨幣債券D．附權證債券19．是開放式基金所特有的風險。A．市場風險B．巨額贖回風險C．技術風險D．管理能力風險20.由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于。A.道德風險B．管理能力風險C．技術風險D．市場風險21.基金資產不能運用于。A.已上市股票B．非上市股票C．已上市交易的債券D．國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種22.基金管理人運用基金財產進行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的。A.5%B．10%C．30%D．50%23.按照基礎證券發行人是否參與存托憑證的發行，美國存托憑證可以分為。A.-級存托憑證和二級存托憑證B．公募存托憑證和私募存托憑證C．記名存托憑證和不記名存托憑證D．無擔保存托憑證和有擔保存托憑證24.發行三級存托憑證的公司均在我國上市。A．深圳交易所B．上海交易所C．香港交易所D．大連交易所25.截至20XX年年底，中國企業發行存托憑證的家數達到69家，發行存托憑證種。A.70B．72C．73D．7426.在我國公司發行存托憑證的發展階段中，其中，高科技公司及大型國有企業成功上市。A.1993-1995年B．2000-20XX年C．1996--1998年D．20XX年以來27.是證券化基礎資產的原始所有者。A.資金和資產存管機構B．信用評級機構C．發起人D．承銷人28.在美國，優級貸款的對象為月供收入比例不高于及首付超過以上。A.40%50%B．40%20%C．30%50%D．30%20%29.股權聯結型產品、利率聯結型產品、匯率聯結型產品、商品聯結型產品是將結構化金融衍生產品按的分類。A.發行方式B．嵌入式衍生產品C．收益保障性D．聯結的基礎產品30.如果發行的證券化產品屬于債券，發行前必須經過進行信用評級。A．承銷人B．投資人C．信用增級機構D．信用評級機構31.1993年7月．以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開了中國公司在美國證券市場上市的先河。A.中國石化B．北京石化C．廣州石化D．上海石化32.在下列機構中，不符合中國證監會關于首次公開發行股票詢價對象規定條件的是。A.商業銀行B．財務公司C．信托投資公司D．證券公司33.承銷是將證券銷售業務委托給專門的銷售。A.證券交易所B．證券業協會C．債券承銷機構D．證券經營機構34.關于證券承銷，下列論述不正確的是。A.發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議B．發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷C．證券承銷采取代銷或包銷方式D．上市公司向原股東配售股份應當采用包銷方式發行35.下列選項中，屬于綜合指數類的是。A.深證新指數B．深證A股指數C．深證B股指數D．深證創新指數36.是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B．財產股息C．現金股息D．負債股息37.會員制的證券交易所是。A．以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人團體B．-個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體c．一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法入團體D．以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體38．為保護投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機盛行，證券交易所制定的交易規則是。A．漲跌幅限制B．價格決定C．大宗交易D．報價方式39．英國最具權威性的股價指數是。A．金融時報證券交易所指數B．日經225股價指數c．NASDAQ指數D．道瓊斯指數40．屬于行政法規和部門規章的是。A．《證券法》B．《上市公司收購管理辦法》C．《證券投資基金法》D．《中華人民共和國刑法》41．戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于個月。A.9B．12C．18D．2442．取得證券業從業資格的人員，如果屬情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。A.未被機構聘用B．存在我國《證券法》第132條規定的情形C.被中國證監會認定為證券市場禁人者D．5年前曾受過輕微的刑事處罰43.基金資產估值的最終目的是。A．客觀準確地計算基金管理費和托管費B．計算、評估基金資產的價值c．計算、評估基金負債的價值D．確定基金份額凈值44．國務院證券監督管理機構和應當建立證券公司的有關情況通報機制。A．中國人民銀行B．地方人民政府c．國務院銀行監督管理機構D．國務院保險監督管理機構45.根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到和有關主管部門的批準。A．中國證券業協會B．國家發改委C．國務院D．中國證監會46.會計師事務所申請證券相關業務許可證，應具有名以上符合規定的注冊會計師。A.30B．20c．10D．547.資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續職業的不少于人。A.105B.2010c.3010D.302048.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。A.獨立性B．客觀性C．公正性D．-致性49.申請證券評級業務許可的資信評級機構，應具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣萬元。A.1000B.2000C.3000D.500050.證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由舉證其無過錯。A.證券投資者B．發行人C．上市公司D．證券服務機構51.上市公司發行股票的，其票面總額達到萬元以上的，該公司應當委托承銷團承銷。A.3000B.4000C.5000D.600052.下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是。A.根據需要，可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準B．對證券的上市交易申請行使審核權C．上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權D．公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權53.關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是。A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構B．必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準C．會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用D．決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報中國證監會備案54.我國證券業中，行業內部自律性組織是指。A.證券交易所B．中國證券業協會C．中國證監會D．證券登記結算公司55.中國證券業協會正式成立于年。A.1990B.1991C.1992D.199356.中國證券業協會履行的三大職能不包括。A.自律B．服務C．傳導D．引導57.中國證券業協會對從業人員的管理不包括。A.從業人員的資格管理B．后續職業培訓C．從業人員的職業規劃D．從業人員誠信信息管理58.中國證券業協會對當事人執業證書申請的審