安全風險辨識與評估制度（M）

第一章總則

第一條為進一步加強安全風險的識別、分析、評價及動態管理，充分辨識項

目實施過程中可能存在的安全危險及有害因素，提前采取有效措施進行預防和控

制管理，依據國家的有關規定、政策和企業的相關安全管理要求，結合項目實際

情況，制訂本制度。

第二條本制度適用于本項目管理和作業活動、設施設備、工藝過程、作業場

所和服務等過程中安全風險的辨識、評估、重大風險登記和變更管理。

第二章職責

第三條質量安全組是本項目的安全風險管理部門，負責：

（~）起草與安全風險辨識、評估、管理有關的制度和工作規范；

（二）組織進行本項目安全風險辨識與評估JJ乍，確定風險源和風險等級；

（三）建立、健全風險辨識與管理檔案；

（四）對項目風險控制措施的落實進行監督檢查，并落實整改措施。

第四條本單位安全監管部門負責項目安全風險管理活動的監督，負責重大

風險的登記、報備工作。

第三章風險辨識與分析

第五條風險辨識是指調查識別項目實施過程中潛在的風險類型、發生地點、

時間及原因，并進行篩選、分類。

第六條根據本項目實施過程中的管理和作業活動，綜合考慮不同范圍風險

事件發生的獨立性，從日常辦公、項目部駐地生活、材料設備采購貯存和運輸、

施工作業過程及管理活動等方面，選擇確定風險辨識范圍。

第七條在每個風險辨識范圍內，根據生產生活區域、管理單元、作業環節、

流程工藝、所在地區的自然環境等進行作業單元劃分，建立為較為細致的作業單

元（行為）清單。

第八條針對不同的作業單元，結合日常安全生產管理實際，綜合考慮正常、

異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態可能發生的風險事件，研究確

定各作業單元可能發生的風險事件。風險事件分析表見附件lo

第九條針對不同作業單元，按照人、設施設備（含貨物或物料）、環境、管

理四要素進行主要致險因素分析，列出致險因素分析表。致險因素分析表見附件

2。

第十條針對本項目實施活動范圍及作業單元，按照相關法規標準和本制度

相關要求，編制風險辨識清單，明確風險辨識范圍、劃分作業單元、確定風險事

件，分析致險因素。

第十一條風險辨識方法可采用工作流程識別法，并可結合現場觀察、詢問

與交流、安全檢查、查詢有關記錄和獲取外部信息等方法進行。

第四章風險評估與等級劃分

第十二條風險評估是指對本項目辨識出的風險進行等級評定、風險排序與

風險決策。

第十三條風險等級主要從影響人、財產和環境二個方面，對風險事件發生

的可能性（L）、后果嚴重程度（C）決定。其中：

（一）可能性統一劃分為五個級別，分別是：極高、高、中等、低、極低。

可能性判斷標準表見附件3。

（二）后果嚴重程度統一劃分為四個級別，特別嚴重、來重、較嚴重、不嚴

重。后果嚴重程度判斷標準表見附件4、后果嚴重程度等級取值表見附件5。

第十四條針對不同作業單元，搜集生產經營單位施工項目近年來突發事件

發生情況頻次數據，并根據最新辨識到的主要致險因素，結合行業實踐經驗，進

行風險事件發生可能性評價，并通過可能性判斷標準，進行突發事件發生可能性

（L）的評分。

第十五條針對不同作業單位，分析風險事件發生后，可能造成的最大人員

傷亡、經濟損失、環境污染、社會影響，綜合參考歷史上類似事件后果損失，根

據后果嚴重程度判斷標準，進行后果嚴重程度指標（C）的標準進行評分。

第十六條安全生產風險等級（D）由高到低統一劃分為四級；重大、較大、

一般、較小。風險等級大小（D）主要由風險事件發生的可能性（L）、后果嚴重

程度（C）兩個指標決定。評價公式：D=L*C,風險等級取值區間表見附件6。

第十七條參照DLC評估方法和相關法律法規要求，本制度將整體風險等級

劃分為四級，評估標準如下：

（一）重大風險是指采用DLC評估方法分值在55至100之間（55W分值V

100）或按超過一定規模的危險性較大作業所涉及的主要風險；

（二）較大風險是指采用DLC評估方法分值在20至55之間（20W分值V55）

的風險或按危險性較大作業所涉及的主要風險；

（三）一般風險是指采用DLC評估方法分值在5至20之間（5W分值V20）

的風險；

（四）較小風險是指采用DI.C評估方法分數值低于5分的風險。

第十八條風險管理部門將風險辨識、評估結果形成《安全生產風險辨識與

評估清單》，并將重大風險的風險源單獨匯總，編制本項目《安全生產重大風險

源清單》，兩清單經項目負責人審核后，報本單位安全負貨人批準后做為風險管

控的依據。

第五章重大風險登記

第十九條項目的重大風險應報本單位安全管理部門備案，并由本單位安全

管理部門按要求向政府和行業安全監督部門登記、報備，信息報備要求：

（一）重大風險有關信息通過公路水路行業安全生產風險管理信息系統進

行登記，構成重大危險源的應向屬地綜合安全生產監督管理部門備案。登記信息

應當及時、準確、真實。

（二）重大風險登記分為初次、定期和動態三種方式。

（三）重大風險經評估確定等級降低或解除的，生產經營單位應于5個工

作日內通過公路水路行業安全生產風險管理系統予以銷號。

（四）重大風險管控失效發生安全生產事故的，應急處置和調查處理結束

后，應在15個工作日對相關工作進行評估總結，明確改進措施，評估總結應向

屬地負有安全生產監督管理職責的交通運輸管理部門報送。

第六章風險變更

第二十條項目部在成立時組織一次對所轄范圍內的管理及生產、服務活動

進行風險辨識和評估，確定重大風險,修訂相應的控制措施。工周期超過一年時，

應每年組織一次

第二十一條當發生下列情況時，應按上述程序，重新組織進行風險辨識與評

附件1:風險事件分析表

風險辨識范圍

作業單元典型風險事件

（業務名稱）

附件2：致險因素分析表

致險因素

風險辨識范圍作業單典型風

（業務名稱）元險事件人的設施設環境管理

因素備因素因素因素

附件3：可能性判斷標準表

序號可能性級別發生的可能性取值區間

1極高極易(9-10]

2高易(6-9]

3中等可能(3-6]

4低不大可能(1-3]

5極低極不可能(0-1]

備注：

1.可能性指標取值為區間內的整數或最多一位小數：

2.間符號“口”包括“等于"，“（）”不包括“等于"，如：（0-1］表示0<

取值W1。

附件4：后果嚴重程度判斷標準值表

后果嚴重程度后果嚴重程度總體判斷標準定義

（1）人員傷亡，可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處

理條例》中特另1重大事故傷亡標準：

（2）經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條

特別嚴重例》中特別重大事故經濟損失標準：

（3）環境污染：可能造成特別重大生態環境災害或公共衛生事件：

（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生特別

重大影響。

（1）人員傷亡，可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處

理條例》中重大事故傷亡標準：

（2）經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條

嚴重例》中重大事故經濟損失標準：

（3）環境污染：可能造成重大生態環境災害或公共衛生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生重大

影響。

（1）人員傷亡，可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處

理條例》中較大事故傷亡標準：

（2）經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條

較嚴重例》中較大事故經濟損失標準；

（3）環境污染：可能造成較大生態環境災害或公共衛生事件；

（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生較大

影響。

（1）人員傷亡，可能發生人員傷亡數量達到國務院《生產安全事故報告和調查處

理條例》中一般事故傷亡標準；

（2）經濟損失，可能發生經濟損失達到國務院《生產安全事故報告和調查處理條

不嚴重例》中一般事故經濟損失標準；

（3）環境污染：可能造成一般生態環境災害或公共TI生事件：

（4）社會影響：可能對國家或區域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生較小

影響。

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即涉足條件之一即可

附件5：后果嚴重程度等級取值表

后果嚴重程度等級后果嚴重程度取值

特別嚴重10

嚴重5

較嚴重2

不嚴重1

附件6：風險等級取值區間表:

風險等級風險等級取值區間

重大(55.100]

較大(20、55]

一般(5、20]

較小(0、5]

備注：區間符號“[]”包括等于，“（）”不包括等于，如區間[]表示

0（取值W5。

附表1：安全生產風險辨識與評估清單(CDT-JL-ZDA14-01XM)

項目名稱:編號：

致險因素風險評估備注

風險辨識

序作業典型風

范圍(業設施風險事件后果嚴風險等

號單元險事件人的環境管理風險

務名稱)設備發生的可重程度級取值

因素因素因素等級

因素能性LCD=L*C

編制: