風險管理系統V3.1

需求分析說明書

詳細功能需求

風險識別

目錄

1詳細功能需求....................................................................................3

1.1風險識別....................................................................................4

1.1.1（0101）風險特征庫維護.................................................................4

1.1.2（0102）風險預警值管理...............................................................33

1.1,3（0103）特殊風險信息管理.............................................................47

1.1.4自定義類別管理（20150527新增）.....................................................64

2附錄...........................................................................................71

1詳細功能需求

變更情況

時間及版本號變更內容業務需求描述需求分析描述

1、特殊風險信息采集、導入字段中，新增’分

析期間'時間段。非必選。

2、風控報告中首段分析期間描述中需體現特殊

通過特殊風險信息導入的信息，無風險信息的分析期間起止：企業風險中特殊風

法錄入分析區間，生成的風控報告險信息中中新增分析期間起止

特殊風險信息

管理無法告知應對處置任務去核實哪3、注意標準接口中關「特殊風險信息分析期間

個時期的信息的寫入

4、修改范圍：省級優化版和標準版同步修改。

2015-07-015、“信息事件發生日期”名字改為“信息采集

V3.1.002日期”

模型擴展屬性中，問題核實類中的

問題反饋設置的''處理情況說明”,

目前限制的是300個字符，局方模

字符限制放開到varchar2（3000）,注意相關聯

型需求中的問題處置模板遠超了

模型擴展屬性的其他頁面或表也需要同時做調整。相關功能

這個長度。因此此功能需要進行優

點有模型擴展屬性、任務反饋。

化。建議字符限制放開到最大

varchar2（4000），相關聯的其他頁

面或表也需要同時做調整。

6、特殊風險信息中信息發生日前

建議改成錄入時間。

11、建議進一步優化查詢功能，

特殊風險信息特殊風險信息審核、特殊風險信息審批增加錄

在特殊風險信息審核（審批）時點

管理（重慶地入日期行詢條件，默認為錄入日期臺詢，取消

查詢直接能舛出所需要審核的具

稅）默認為信息采集日期起止；

體納稅人，相當于屬于領導崗位的

待辦任務，不需要再去設置事件發

2015-09-01

生日期才查詢得到。（墊江）

V3.1.003

】、有些頁面如果納稅人信息過多1、特殊風險信息采集,增加全部提交功能按鈕。

導致有多頁信息時，在做批量處理2、特殊風險信息審核，增加全部審核功能按鈕。

特殊風險信息時只能勾選當前頁面的納稅人，導在審核窗口根據選擇的處理類別，當保存成功

管理（重慶地致操作中需要逐頁處理，影響效后給予提示。如果是選擇風險信息類，提示“保

稅）率，是否能夠增加全選按鈕，使多存成功，這些信息將作為全面風險評價時信息

頁信息可以被同時勾選。審核審批補充!

無法一次性批量審批，只能一頁一3、特殊風險信息審批，增加全部審批功能按鈕。

頁審批，每頁只能最多顯示100當保存成功后提示“保存成功，這些信息進入

條數據。特殊風險導入，無法全部風險信息推送環節

“提交”、“市核”、“市批”，碰到

評估戶數多的任務，操作不便。

江、開縣、南岸、九龍坡)

L1風險識別

風險識別主要涉及風險特征庫的維護和特殊風險信息管理，具體內容包括特殊風險信息采集、

風險特征庫的維護和風險預警值管理三方面需求內容。

1.1.1(0101)風險特征庫維護

1.1.1.1功能概況

功能編號0101業務需求編號

功能名1稱風險特征庫維護

功能簡稱風險特征庫維護

功能概述主要包括指標、模型的日常維護與管理，對常用的預警值及測算進行管理。

流程說明

1.流程圖(252004)

0000000000

=CZ

0D

t=]二

C3CZ

\/

2.流程說明

節點名稱操作角色工作職責/流程處理操作表單關聯流程時限要求

風險特征

啟動

庫啟動角

色

風險特征

風險特征指標維護、風險特征

維護庫維護角

關鍵值維護、風險特征庫選用

色

1.1.1.2功能點設計

1.1.1.2.1(010101)風險特征指標維護

1.1.1.2.1.1指標新建

功能界面編號：01010101

界面名稱指標新建關聯功能風險特征指標維護

界面類型。主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現方式?主顯示區域展現。新彈出窗體。新增SHEET頁面展現

功能描述完成風險特征指標新建功能

1.界面原型

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?unsl：才印做日聚X”?ttna

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通用軍姣：007R后?理??機0：所南程*X

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包存捫交率核

圖01010101-1

設置指標公式X

-請選擇-▼D名稱列表請雙擊選擇。

S口指標元根目錄

也㈡指標根目錄

口指標參數

二困數

［指標描述］

［視角描述］

確定取消

圖01010101-2

2.業務處理規則

1、指標新建界面的初始化狀態：

基本業務屬性完全展開；

數據異常規則設置、指標復合默認不展開。

2、必填項有：

基本業務屬性標簽頁中除指標說明以外，其余必填。

數據異常規則設置、指標復合標簽頁中非必填。

3、屬性默認值設置：

稅種、行業：默認值為“所有稅種、所有行業”：

使用機關：默認為“本級機關”：

適用系統：默認值為“風險管理”；

業務分類：默認值為''綜合”，具體業務分類，按照金*兌三期分類標準為：、登記、發票、優惠、認

定、證明、申報、征收、計會統、票證、評估審計、稽查、法制、綜合；

管理關機：默認值就是創建者權限彳兌務機關，不可修改；

指標目錄：目錄初始化時，自動帶出從“指標維護”功能中選擇的指標目錄，如果從“指標維護”

沒有獲得目錄，默認為指標根目錄，指標目錄樹的值是創建者權限稅務機關對應的指標目錄樹：

指標業務：根據業務大類代碼（默認值01）和小類代碼（默認值01）進行前綴拼裝，后三位默認

值為空；

適用系統：屬性值為風險管理；

業務歸屬部門，默認為所有部門，下拉有的業務歸屬部門有：政策法規處、貨物和勞物稅處、所得

稅處、征管和科技發展處、納稅服務處、進出口稅收管理處、國際稅務管理處、收入規劃核算處、

大企業管理處。

5、稅種、行業、業務歸屬部門、使用機關、業務分類和適用系統是多選。

6、指標屬性中指標業務代碼和指標公式在同一管理稅局機關下指標體系中不能重復，復合指標的

業務代碼，是在基本指標的業務代碼上增加兩位，按照產生順序自動增加，比如基本指標的業務代

碼為：zbOOOlOl,那么第一個更合指標的業務代碼為zbOOOlOlOL

7、指標豆合產生的指標，基本業務屬性中“算公式替換成豆合方式，指標名稱在基本指標名稱基

礎上+復合方式，其他屬性值集成基本指標屬性值。

8、指標定義時，指標公式可以引用本操作人員自己定義的，狀態是未提交或后續狀態的指標。

9、同一人創建的指標，在待提交審核狀態可以被自己直接引用。指標公式定義頁面可用的指標就

是已發布的和當前人所定義的非己發布指標的并集。

10、指標異常規則默認為收起，展開后可以異常規則設置，異常圾則條件設置中的功能中，能夠引

用本指標以及本指標引用的指標或者指標元和參數管理中參數。

11、指標復合：對基本指標增加前綴或后綴方式來產生相關其他指標。

12、指標類型包含以下：字符型、數值型、日期型和邏輯型。

13、指標數據類型與指標公式定義的語義需要相應檢查，保持類型的一致。

指標保存時需進行數據類型和公式的一致性校驗，若不一致需要相應提示。

14、指標公式定義規則：

1）時于不同數據類型的指標，指標公式定義中可用的分析元素（包括儀表盤中）都是相同的。

2）指標描述區域：針對所選擇的分析元素，顯示其詳細信息：指標顯示其公式及其構成（指標公

式中涉及到的指標及指標元）：指標元顯示數據表、字段及限制條件：指標參數顯示其默認值：指

標函數顯示函數顯示名。

3》視角描述區域：針對指標元顯示其關聯的維度信息：

7二界面操作說明

1、從風險特征指標維護管理界而中點擊“新建指標”后進行新建指標功能界而。

2、如果點擊“指標復合”，則指標復合屬性展開顯示。

3、點擊“保存”或者“提交審核”后，提交本指標信息和復合指標信息：

4、指標異常規則是描述計算指標值的過程中，發生異常情況時，指定一個值作為指標值的一種處

理規則。

8.業務口徑說明

9.測試要點

測試要點描述測試內容

1.查詢條件的校驗，查詢的正確性

1.1.1.2.1.2指標提交

功能界面編號：01010102

界面名稱指標提交關聯功能風險特征指標維護

界面類型。主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現方式?主顯示區域展現。新彈出窗體。新增SHEET頁面展現

功能描述指標提交管理是新建指標提交審核前的查詢、修改、豆合、刪除等功能需求，同時也

實現指標提交審核功能。

1.界面原型

程”名修，緡除11務媾碼：

秋風T&L?行北，?南&??,

北分分關：?送算?”?潘遇以?

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回一國

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圖01010102-1

2.業務處理規則

1、進入指標提交管理模塊的指標有兩種情況：一種是新創建的指標沒有直接提交審核，直接進入

指標提交管理模塊：另一種是已發布的指標進行修改后，沒有直接提交審核，也直接進入指標提交

管理模塊。

2、指標修改提父審核后，不能讓行修改、刪除和提交審核操作。

3、點擊指標提交審核后，指標狀態進入已提交（待審核狀態）狀態。同時產生指標待審核任務，

通過工作流程以任務形式推送到審核者工作臺前。

4、指標刪除時，指標所有屬性信息完全刪除：對已發布的指標信息修改，刪除的指標信息是新產

生的版本信息。

業務規則：

1）、本版本指標沒有被引用，可以直接刷除。

2）、本版本指標被其他指標引用，不能刪除。

5、指標名稱、指標業務代碼支持模糊查詢。

6、提交管理界面中，條件區域指標提交狀態修改為指標狀態（待提交（新建）、待提交（退回）、

待審核、待發布、已發布，請選擇，默認為待提交（新建））。當指標狀態為“待提交（退回）”

時.結果列表中的操作列中指標狀態列中顯示“退回”.并在“退回”增加杳看退回理由鏈接。

7、查詢結果列表中的指標的狀態為“待審核、待發布、己發布”時，操作列鏈接和結果列表下面

的按鈕”提交審核和刪除”不能噪作。

8、排序規則：都是進入本狀態的時間排序，默認為降序，也就是最新在最前而。

9、指標復制是指待狀態為提交1新建、退1可）下的指標，可以通過對指標信息完全復制來新建新

指標的功能。

3.界面操作說明

4.業務口徑說明

5.測試要點

測試要點描述測試內容

進入指標提交管理的指標狀態是否正確。

操作列表中操作按鈕控制規則是否正常。

1.1.1.2.1.3指標審核發布

功能界面編號：01010102

界面名1稱指標提交關聯功能風險特征指標維護

界面類型。主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現方式?主顯示區域展現。新彈出窗體。新增SHEET頁面展現

功能描述指標審核角色對提請審核的指標進行審核，判斷指標相關屬性是否合理。指標審核

有兩種審核選擇：一種是指標審核通過，指標進入指標發布環節。另一種是退回審核，

填寫審核原因，發回到指標提請環節。

指標發布對指標審核通過的指標進行發布操作，指標發布后，指標進入正式使用

狀態。

1.界面原型

▲

幅標名稱：

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8頁20條，共7弟20，M11/I?H

圖010101037

2.業務處理規則

指標審核發布時，指標所引用的指標狀態必須是自己狀態后面的狀態，必須等待引用指標狀態符合

要求時才允許操作。

比如：

指標1=指標2/指標3

指標1要審核操作，指標2和指標3的狀態必須是已審核或以后狀態

審核

I、有三種情況下指標進入審核模塊：第一種情況是新建指標是直接提交審核；第二種情況是已發

布的指標進行信息修改后，直接提交審核：第三種情況是通過指標提交審核模塊提交審核。

2、查詢條件，指標審核狀態默認為“待審核”，指標名稱、指標業務代碼支持模糊查詢，其他條

件默認為“請選擇”。

3、審核通過后，不能再次審核操作，審核不通過，指標狀態修改為“待提交（退回）”狀態。同時

以任務推送的形式推送處理者面前。

發布

I、只有指標審核通過的指標才隹進入指標發布環節。

2、指標發布狀態查詢條件，默認為待發布，指標名稱和指標業務代碼支持模糊查詢。

3，發布成功的指標，不能進行直受發布.

4、只有指標發布成功的信息才能正式使用，比如指標發布后，再進行信息修改，再提交審核，再

到指標發布發布環節，這種情況卜，在沒有發布成功前，新修改的信息不能被直接引用，像在

模型中引用顯示還是修改前的屬性信息，只有發布成功后才能顯示最新信息、。

5、每次發布成功后，進行指標版本信息維護，同時保存前一版本指標相關屬性信息。

排序規則：都是進入本狀態的時間排序，默認為降序，也就是最新在最前面。

3.界面操作說明

I、在結果列表中可以選擇單條正行審核，進入指標審核功能填寫審核意見，如果選擇是“同意”，

則審核通過，指標進入待發布狀態；否則審核不通過，指標狀態變為待提交。也可以進行批量審核，

功能界而只顯示指標審核表部分。

2、可以選擇單條進行發布操作，也可以批量進行發布操作。

3、發布成功后，進行操作信息提示。

4.業務口徑說明

5.測試要點

測試要點描述測試內容

指標狀態控制是否正常。

審核、發布操作是否正常。

1.1.1.2.1.4指標應用情況查詢

功能界面編號：01010104

界面名稱指標應用情況查詢關聯功能風險特征指標維護

界面類型。主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現方式?主顯示區域展現。新彈出窗體。新增SHEET頁面展現

功能描述指標應用情況查詢是對指標的應用情況進行統計查詢，比如對指標被模型引用次

數進行排序、按指標查補稅款大少排序、按指標產生疑點數量排序、按指標查詢瀏覽

次數排序等等。

1.界面原總J

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IO?,M113ft10?K<1/12?H

圖01010104T

2.業務處理規則

業務規則說明，

I、只能對指標發布成功的指標進行指標應用情況看詢。

2、排序類型選擇，隨著應用類型發展支持靈活配置。

3、前期優先實現指標被模型引月次數，其他業務類型以后逐步實現。

4、指標名稱和指標代碼在查詢條件中支持模糊杳詢。

默認按照發布時間降序排序。

3.界面操作說明

I、點擊指標應用情況查詢功能，進入指標應用情況查詢功能界面。

2、選擇查詢條件，點擊查詢，根據選擇的排序類型進行查詢，比如按指標被模型引用次數

進行查詢。

3、點擊應用情況列的數據上的鏈接，彈出相應的應用情況結果界面（應用類型待定）。

4.業務口徑說明

5.測試要點

測試要點描述測試內容

查詢條件是否有效作用結果信息。

相關分頁操作、鏈接是否正常。

1.1.1.2.1.5指標信息查詢

功能界面編號：01010105

界面名稱指標信息查詢關聯功能風險特征指標維護

界面類型O主界面?鉆取/鏈接界面。提示界面。其他界面

展現方式?主顯示區域展現。新彈出窗體。新增SHEET頁面展現

功能描述指標信息查詢是對指標的屬性信息和相關日志信息進行查詢。

1.界面原型

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MHO41M2teJUt>_052400X±?)胃&；所育極；所I枚和所育行北；

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力0505001027wO012??(lW)受記；建；檢”制1行北；

由3014323一0含呻—比上年…）0；所列秘；

力05050018WGrNXH餐記；痂育猊8

由050500103上行北受記；雙云?渤珀M檢》所官行北：

與K10條,典114栗10-K41/12?H

圖01010105-1

2.業務處理規則

業務規則說明：

1、發布成功的指標才能進行指標信息查詢。

2、指標日志涵蓋指標整個生命周期涉及操作過程日志信息：

1）新增保存操作，日志信息內容：”操作類型：新增保存”，操作人員，操作時間。

2）提交審核前修改操作，日志信息內容：”操作類型：提交官核前修改”，操作人員，操作時

間。

3）提交審核操作，日志信息內容：”操作類型：提交審核”，操作人員，操作時間。

4）新增提交審核操作，日志信息內容；“操作類型：新增提交審核”，操作人員，操作時間。

5）審核操作，日志信息內容：“操作類型：審核”，審核信息：XXX,操作人員，操作時間。

6）退回操作,日志信息內容：“操作類型:審核退回,退回信息:XX”,操作人員,操作時間。

7）發布操作，H志信息內容：”操作類型：發布，版本信息：VI.X”，操作人員，操作時間。

8）發布后修改保存操作，日志信息內容：”操作類型：發布后修改保存，修改內容：XXX"，操

作人員，操作時間。

9）發布后修改提交審核