安徽公司風險辨識與分級管控管理規范

1基本信息

標準名稱安徽公司風險辨識與分級管控管理規范

標準編號CMPO/21O71-19-2O22實施日期2022-07-01

發布部門安全生產監督管理鄒年代號2022

制/修訂人韋法明、楚天宇審核人侯志偉批準人張強

2目的

為準確辨識危險源，評價其風險程度，進行風險分級，實施有效控制，特制定本標準。

3范圍

本標準規定了危險源辨識、風險評價、風險分級管控等管理要求；

本標準適用于安徽公司對安全風險（以下簡稱風險）分級管控的管理。

4術語和定義

術語定義

發生危險事件或危害暴露的可能性，與隨之引發的人身傷害或健康損害的嚴重性

風險

的組合。風險（R）=可能性（DX后果（S）。

風險點風險存在的場所、部位、狀態和活動。

可能導致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態或行為，或它們的組合。其中：

1.根源指nit能股或產生、釋放能成的物理實體。如起垂設備、電氣設備、壓

力容器等；

危險源2.狀態包括物的狀態和作業環境的狀態：

3.行為是指決策人員、管理人員以及從業人員的決策行為、管理行為以及作

業行為。

風險與危除源的區分：風險是危險源的屬性，危險源是風險的載體。

危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。

采用科學方法對危險源所伴隨的風險進行定量或定性評價，對評價結果進行劃分

風險分級

等級。

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因索

風險分級管控

而確定不同管控層級的風險管控方式。

5職責

崗位/部門職責

安全生產監督管理部門安監部門負責安徽公司安全風險分級管控體系建設實施的綜合協調與監督。

其它部門和各單位位而在本單位職責范圍內組織實施安全風險分級管?控工作.

負責組織制定并落實本項目（或培層單位，以卜.簡稱項目）安全風險分級管控

項目（或基層單位）

實施細則。

全體員工負賁落實安全風險分級管控崗位職責。

6主要內容與要求

6.1基本要求

安監部門應按照安徽公司安全風險分級管控與隱患排查治理體系建設文件要求，組織

開展安全風險點排查、風險辨識、風險評價和風險分級管控工作，逐級建立健全安全風險分

級管控清單，實現“全員、全過程、全方位、全天候”的安全生產風險管控。

6.2風險點排查

安監部門應按安徽公司文件要求，明確的風險點類型、排查范圍和方法，組織開展安徽

公司及下屬單位生產經營全過程風險點排查，逐級建立風險點排查清單，列明風險點名稱、

所在位置、可能發生的事故類型及后果等內容。并重點排查下列管理活動和設備設施、重點

部位、重要場所以及相關的作業活動：

a）各級安全生產責任制、管理制度、操作規程和應急預案建立和實施情況：

b）建筑物、構筑物及其相關的環境和氣象條件；

c）重大危險源、人員密集場所、“三小場所”和易燃易爆、有毒有害場所及倉儲：

d）設備設施及其安全防護、檢維修和檢驗檢測情況：

e）有限空間、高處作業、用電、動火、裝修等作業活動：

f）其他需要重點排查的對象。

6.3風險辨識

對排查出的風險點，應按照危險源分類與辨識方法，組織對風險點內存在的危險源進行

辨識，明確可能存在的不安全行為、不安全狀態、管理缺陷和環境影響因素以及各類危險源

可能導致的事故類別。

風險辨識應全員參與，并定期進行更新。

6.4風險評價

6.4.1風險評價方法

根據各類風險點排查清單，針對辨識出的每一項危險和有害因素，采用風險矩陣法（見

附件A）對風險點進行定性、定量評價，并根據評價結果，按照從嚴從高的原則判定評價級

別。

6.4.2風險評價準則

對風險點進行風險評價時，應結合法規標準、相關方管理和自身可接受風險實際，制定

事故（事件）發牛?的可能性、亞重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，明確風險判定

準則，以準確判定風險點等級。

6.4.3風險評價等級

依照招商蛇口文件要求，安徽公司將風險點等級從高到低劃分為重大風險（I級）、較

大風險（II級）、一?般風險（III級）和低風險（IV級）四個等級，分別對應“紅、橙、

黃、藍”四種顏色講行標示。其中：

a）風險點有卜列情形之一的，應判定為重大風險：

1）違反法規標準中強制性條款的；

2）發生過1次以上、3次以下一般三級及以上等級事故，且發生事故的條件依然

存在的：

3）涉及重大隱患或重大危險源的；

4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所（現場人員在9人及以上的）：

5）爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設備檢維修等危險作業，涉及

危害人數3人（含）以上的；

6）經風險評價確定的其他重大風險。

b）風險點有下列情形之一的，應判定為較大風險：

1）發生過3次及以上一般四級及以上等級事故，且發生事故的條件依然存在的;

2）具有中毒、爆炸、火災等危險因素的場所（現場作業人員在3人及以上、9人

以下的）：

3）爆破、吊裝、臨時動火、臨時登高、臨時用電、設備檢維修等危險作業，涉及

危害人數1到2人的：

4）經分析評價確定的其他較大風險。

c）風險點發生事故的可能性與嚴重性較低，應判定為一般風險或低風險。

6.4.4風險級別確定

根據風險評價結果，對照安全評估方法對應的風險等級判定準則，確定風險等級，并按

照風險點中各危險源評估出的最高風險級別作為該風險點的風險級別。

區域規模較小的單位，應根據單位、區域、系統內相關風險點等級最高的級別，作為本

單位、區域、系統的風險級別；區域規模較大的單位，應按照單位、區域、系統內相關崗位

（設備、作業）風險大小、危害涉及人數，進行綜合判定。

6.4.5風險級別調整

根據風險點隱患排查治理情況，應對風險點等級實行動態青理，其隱患已控制或消除,

應下調風險點等級；隱患未控制、消除或增加、增大的，應上調風險點等級。

6.5風險分級管控

6.5.1制定管控措施

根據風險評價的結果，依次按照工程技術、管理控制、培訓教育、個體防護利應急處置

措施等5個邏輯順序選擇、制定風險管控措施。措施的選擇應考慮可行性、可靠性、先進性、

安全性.經濟合理性.經營運行情況及可養的技術保證和服務.

6.5.2實施分級管控

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高要求，上級負責管控的風險，卜級必須管控,

并逐級落實具體管控措施，按下列要求實行分級管控。

a）重大風險（一級）\紅色：極其危險，應由安徽公司、項目、部門、班組和崗位管

控，須立即整改，不窕繼續作業，只有當風險已降至可接受后，才能開始或繼續工

作；

b）較大風險（二級）'橙色：高度危險，應由項目、部門、班組和崗位管控，須制定

措施進行控制管理：

c）一般風險（二級）、黃色：顯著危險，應由部門、班組和閔位管控，需整改、控制；

d）低風險（四級〉'藍色：輕度危險，應由班組和崗位管控。

6.5.3編制風險分級管控清單

風險點排查、評價后，應組織編制風險分級管控清單，并及時更新。風險分級管控清單

包括風險點類型、名稱、部位、存在風險、風險等級、潛在事故類型、主要管控措施、責任

部門和責任人等內容。

對較大風險、重大風險的管控，組織編制較大以上危險源及風險分級管控清單，對重大

風險的危險點責任單位還應制定專項控制方案，明確風險控制的目標、有效控制措施。

6.5.4繪制風險分布圖

各單位、項目應繪制紅、橙、黃、藍四色風險空間分布圖，以直觀反映各級別風險點分

布情況，并根據現場風險變化情況及時進行更新。

6.6風險警示報告

安監部門應根據風險分級管控清單，組織建立本單位風險族示報告管理清單，明確生產

經營場所（區域、部位）、設備設施和作業現場等主要風險點風險警示報告的內容與要求。

并按照風險分級管理的原則，做好風險警示和較大及以上風險強告的工作。

6.6.1風險警示

a）員工風險警示：

1）根據編制的風險分級管控清單，將風險評估結果及所采取的控制措施通過培訓

方式告知各級、各崗位人員及相關方，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的

風險，掌握、落實應采取的控制措施；

2）根據風險點隱患排套治理、季節性風險、行業事故發生和自然災害等情況，安

監部門，應采取多種形式及時進行風險預警，告知各級、各崗位人員及相關方

存在的風險及應采取的控制措施。

b）現場風險警示：

1）按照安徽公司警示標志和安全防護管理要求，在生產經營場所、設備設施和作

業現場設置警示標志和安全防護設施；

2）對較大及以上風險，應在醒目位置和重點區域分別設置風險公告欄、在作業活

動現場設置風險告知書、在作業崗位制作風險告知卡，標明風險名稱、所在位

置、可能導致事故類型和后果、風險等級、管控措施及管控機構和責任人員等

內容：

3）對重大風險的工作場所和作業崗位，還應設置明顯警示標志，強化風險監測和

預警。

c）作業風險警示：

在危險作業前，應組織作業人員對風險因素進行辨識，告知并落實風險管控措施。

d）相關方風險警示：

項目、場所發包或出租的，應與承包、承租項目簽訂安全生產管理協議，明確項目、

場所存在的風險以及各自風險管控的范用和職責（或在承包合同、租賃合同中進行約

定）。并加強現場監督檢查。

6.6.2風險報告

發現較大及以上風險，安監部門應及時向本單位分管安全生產領導、總經理和上級單位

報告：

安監部門應根據年度風險分級管控檢查、評審情況，編制本單位年度風險評估報告，并

向上級單位報備。

6.7風險管控記錄

安徽公司及各項目應完整保存風險分級管控過程的記錄資料。記錄資料主要包括：風險

分級管控制度、風險點排查清單、風險辨識與評價記錄，以及風險分級管控清單等；涉及重

大風險還應包括風險辨識、評價過程記錄，風險控制措施及實施和改進記錄等。

6.8持續改進

6.8.1教育培訓

安全教育培訓分日常培訓和全員培訓：

a）日常培訓。各項目應利用班前會、專項培訓等形式做好員工的日常學習，時刻提醒

員工樹牢風險意識，以保障現場落實過程中員工的知孟行。

b）全員培訓。安監部門應將風險分級管控工作納入本單位年度安全生產培訓計劃，分

層、分類組織開展培訓，以促進員工及相關方樹牢風險意識，實現對風險預知預控。

6.8.2溝通協調

安監部門應建立不同職能和層級間的內部和外部（相關方）風險分級管控溝通機制，及

時有效傳遞風險信息，提高管控效果和效率。

6.8.3變更管理

安監部門應根據以下情況，及時開展風險識別、評估，完善本單位風險分級管控清單：

a）法規標準等修訂變化：

b）組織機構重大調整，重點崗位、設備設施等發生變化：

c）新增非常規作業活動、功能性場所和區域以及設備設施等。

6.8.4監督管理

監督管理分為季度檢查和年度評審：

a）季度檢杳。安監部門應將風險分級管控工作納入安徽公司年度安全生產工作檢查

計劃，并按季組織檢查風險管控措施的落實情況。

b）年度評審。安監部門負責編制年度風險分級管控檢查泮審表，每年組織?次風險分

級管控體系建設實旅情況評審，并編制、通報本單位評審報告，組織對評審出的問

題進行整改。

附錄A風險矩陣法（L?S）

1風險矩陣法

辨識出每個作業單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后

果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，

采取相應的風險控制措施。

風險的數學表達式為：R=LXS其中：

R一代表風險值；

L一代表發生傷害的可能性：

S一代表發生傷害后果的嚴重程度。

2確定危害事件發生的可能性（L）

對照表1從發生事故可能性、異相情況所占比例以及管理缺失程度三個方面對危害事

件發生的可能性（L）進行評價取值，異常情況以及管理缺失主要考慮非直接造成危害事件

的情況。

表1危害事件發生的可能性（L）

分值發生事故可危性異常情況所占比例管理缺失程度

1從未發生過或極少可能發生，可以設想極少，可以忽略意外導致

2曾經發生過少51疏忽導致

3偶爾發生，或每年邪有發生一般，較常見部分管理缺失

4發生可能性一般，每季度都有發生大部分嚴重管理缺失

5發生可能性大，每月度都有發生全部、所有無管理痕跡

3確定危害事件發生的嚴重程度（S）

對照表2從人員傷情況、直接經濟損失、法律法規合規性、環境影響和對企業聲譽損壞

五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。

表2危害事件發生的嚴重程度（S）

法律法規IT檎影品1

等級人員傷害情況直接經濟損失符合性環境影響聲譽影響

1未遂事故＜1萬元完全符合基本無影響無影響

不符合項目管理要求髓受落本崗位或

21至2人輕微傷叁1萬元，＜5萬元

作業點

1至2人輕傷，3不符合安徽公司程序作業點范圍

3￥5萬元，＜20萬元項目內部影響

至5人輕微傷規范要求內受影響

潛在不符合

1人重傷，3人及引起項目委托

法律法規要求，給予造成項目區域內

4以上輕傷，6人工萬元，＜萬元方影響，造成

20100整改通知單,但去處局部環境破壞

及以上輕微傷聲譽受損

罰

引起媒體報

1人及以上死,甘仁壯西在山隊彳川造成項目區域內

加反法哮規給予處較大面積道，一定范圍

5亡，2人及以上=100萬元

內造成公眾影

重傷環境破壞

響

4風險評價分級

確定了S和I.值后，根據R=LXS計算出風險度R的值，依據表3的風險矩陣進行風

險評價分級。

表3風險矩陣（R）

嚴重性

S12345

可能性L

112345

2246810

33691215

44812

15

5510

根據R的值的大小將風險級別分為以下四級：

R=LXS=17?25：重大風險（紅色），需要立即暫停作業，設備立即停用:

R=LXS=13?16：較大風險（橙色），需要采取控制措施；

R=LXS=8?12：一般風險（黃色），需要有限度管控：

R=LXS=1?7：低風險（藍色），需要跟蹤監控或者風險可容許。

附錄B危險源辨識原則及方法

1危險源識別的原則

根據安徽公司運營和服務全過程中各作業、場所、各種狀態及所需設備、工器