公司安全風險分級管控制度

1.目的

為加強安全管理，消除或減少危害，增強事故防控能力，

有效遏制重特大生產安全事故，降低安全風險，特制定本制

度。

2?適用范圍

適用于公司的所有部門的所有活動，包括生產活動、設備

設施、原料產品、安全防護、正常和異常活動、人為因素、違

反規程、規章等。

3.定義：

3.1危害：可能造成人員傷亡、疾病、財產損失、工作環境

破壞的根源或狀態。

3.2危害識別：認知危害的存在并確定其特征的過程。

3.3安仝風險（以下簡稱風險）：按照“自主排查、科學評

估、分類分級、分級管控”的原則，實行差異化、動態化管控。

4.職責:

4.1風險分級管控領導小組

4.1.1公司成立風險分級管控領導小組，負責制定公司安全

生產風險分級管理制度，明確相關責任部門、責任人員、管控

措施。

4.1.2領導小組，全面負責安全生產風險分級管控工作，

董事長擔任組長，保障體系工作展開所必要的人力、物力、財

力。

4.1.2安全環保部是風險分級管控的歸口管理部門，負責

組織風險分級管控相關工作。

4.1.3其他各職能部門負責人負責職責范圍內安全生產風

險分級管控工作。

4.L4公司全員均應掌握安全生產風險分級管控工作相關

標準、程序、方法，做到全員參與安全生產風險分級管控體系

建設工作。

4.2確保本公司危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，

組織公司工作范圍的危害識別和風險評價工作，在日常生產工

作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制安全風險分布

等級、防范及事故應急措施，繪制風險分級管控圖，開展隱患

排查治理工作。

5.風險分級管控程序

5.1.1步驟

風險分析與管控的工作步驟是：制定風險判定原則一風險

點確定一危險源辨識一風險評價一風險控制措施f風險分級管

控一風險公告一實施效果驗證f持續改進一規范文件管理等關

鍵控制環節。

5.1.2風險判定原則

根據人的作業活動、機械設備和工藝技術的安全可靠性、

物料的危險性、環境和管理等多方面因素綜合考慮，凡是有可

能發生人身傷害、財產損失的，皆判定為風險。

風險等級判定應遵循從嚴從高的原則，應同時考慮以下因

素：

——有關安全生產法律、法規（《安全生產法》、《山東

省安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、

《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意

見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》等）；

——行業設計規范、標準管理、技術標準的強制性條款《工

貿企業安全生產風險分級管控體系細則》等）；

——公司自身的安全管理、技術標準及對風險的承受能力

（《XXXXXX有限公司生產安全技術操作規程》、《XXXXXX有限公

司安全生產規章制度匯編》等）；

5.1.3風險點確定

風險點劃分應遵循“大小適中、便于分類、功能獨立、易

于管理、范圍清晰”的原則。風險點劃分，涵蓋公司所有生產

線及其設備設施、儲存場所和作業活動，包括：生產線區域、

原輔材料和成品庫區域、生產輔助設施區域以及在以上區域所

從事的常規活動和非常規活動。

a）常規活動是按公司策劃的安排在正常狀態下實施的活

動，例如公司按既定要求和計劃實施的生產運行活動、檢修作

業活動等。

b）非常規活動是在異常和緊急狀態下實施的活動，非常規

活動和緊急狀態的事例包括：過程臨時更改、設施或設備的清

潔、非預定的維修、廠房或設備的啟用或關閉、現場外的訪問、

翻新整修、極端氣候條件、公用設施的毀壞等，例如：現場外

的實地考察、作為客戶走訪供應商、勘查活動等；生產設備故

障緊急搶修；動火作業；供電設施、供水設施、供氣設施的毀

壞等。

風險點排查由安全環保部組織，生產技術部、設備部等力

量參加，發動全員參與、全方位、全過程對生產工藝、設備設

施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進

行排查，確定風險點，并建立風險點統計表。

5.1.4危險源辨識

5.1.4.1危險源辨識方法

5.1.4.1.1對設備設施、區域采用安全檢查表法進行危險

源分析，列出設備設施清單，利用作業條件危險性分析法（LEC

法）對危險點內的危險源進行風險評價，填寫設備設施風險分

析與評價記錄。

5.1.4.1.2對作業活動采用工作危害分析（JHA）進行危

險源辨識，列出作業活動清單，利用作業風險矩陣分析法（LS

法）對危險點內的危險源進行風險評價，填寫作業活動工作危

害分析與評價記錄。

5.1.4.2辨識范圍

危險源的辨識范圍覆蓋公司所有危險點內的危險源。

5.1.4.3辨識要求

5.1.4.3.1危險源辨識過程應充分考慮五種不安全因素，

包括人的因素、機（含工藝技術）、物的因素、環境因素、管

理因素。主要有：

已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內公司控制下

的人員的安全產生不利影響的危險源；

在工作場所附近，由公司控制下的工作相關活動所產生的

危險源；

由本公司或外界所提供的工作場所的基礎設施、設備和材

料；

組織及其活動、材料的變更，工藝技術的變更，設備變更,

或生產計劃的變更；

作業方式存在的危害：在接觸同類有害環境（物質）因素

條件下，作業方式對危害的風險度有很大影響，應盡量考慮使

用危害因素較少的作業方式，并給作業人員配備專用勞動保護

用品，以減少對人員的危害；

工藝存在的危害：通過分析工藝構成，了解產生有害因素

的作業源點及其散發有害因素的性質、特征等情況。工藝的特

點不同，所產生的危害也有很大差別；

作業環境中存在的危害因素：在同一種作業方式下，由于

采用的物質、環境條件的不同，對人體的危害差別頗大。一方

面要識別危害因素的類型，包括化學因素、物理因素、生物因

素。另一方面要識別各危害因素的存在形態、分布特性、擴散

特點、成份、濃度或強度等。此外，還應分析危害因素產生及

變化的原因，以便制定防護對策；

采用新裝備、新技術、新材料、開發新產品前，應組織危

險源辨識，制定相對應的安全管控措施；

進入工作場所的所有人員以及因他們的活動而產生的危險

源和風險；

其他。

5.1.4.3.2危險源辨識應同時考慮三種時態、三種狀態

a）三種時態：過去、現在和將來；

b）三種狀態：正常、異常和緊急情況。

5.1.5風險評價

5.1.5.1風險評價方法

對識別出的每項危險源，采用工作危害分析法、風險矩陣

分析法、安全檢查表法、作業條件危險性分析法進行評價。

5.1.5.2風險評價準則

在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可

接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、暴

露頻次、風險值的取值標準（按照附錄e）和評價級別，進行風

險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求：

a）有關安全生產法律、法規（《安全生產法》、《山東省

安全生產條例》、《安全生產主體責任規定》政府令第303號、

《關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意

見》、《關于推進安全生產領域改革發展的意見》、《工業和

信息化部關于建立民爆企業安全生產長效機制的指導意見》工

信部安全[2017]18號等）；

b）設計規范、技術標準《工貿企業安全生產風險分級管控

體系細則》DB37/T等）；

C）本單位的安全管理、技術標準（《XXXXXX有限公司生產

安全技術操作規程》、《XXXXXX有限公司安全生產規章制度匯

編》）;

d）公司的安全生產方針和目標等；

e）相關方的投訴。

5.1.5.3風險評價與分級

5.1.5.3.1依據風險點內所有危險源安全檢查表法、作業

條件危險性分析法、工作危害分析、風險矩陣分析法風險分級

四種評價方法確定的最高風險等級，綜合判定該風險點的風險

級別。

5.1.5.3.2利用作業條件危險性分析法（LEC法）、風險

矩陣分析法對危險點內的危險源進行風險評價，劃分各危險源

風險等級，取最高危險源風險等級作為危險點風險等級。

6.1.1風險矩陣分析法（LS）

風險矩陣分析法（簡稱LS）,R二LXS,其中R是風險值，事

故發生的可能性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S

是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大。

事故發生的可能性（L）判定準則

等級標準

危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過

4任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施

不當，或危害發生或預期情況下發生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），

或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場

3有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故

或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范

2

控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全

1衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或

事件。

事件后果嚴重性（S）判定準則

法律、法規直接經濟

等級人員停工企業形象

及其他要求損失

2套裝置停

潛在違反法喪失勞50萬元以行業內、

工、或設備

4規和標準動能力上省內影響

停工

截肢、

不符合上級

骨折、

公司或行業1萬元以1套裝置停

聽力喪地區影響

3的安全方針、上工或設備

失、慢

制度、規定等

性病

輕微受

不符合企業受影響不

傷、間1萬元以公司及周

2的安全操作大，兒乎不

歇不舒下邊范圍

程序、規定停工

月艮

形象沒有

1完全符合無傷亡無損失沒有停工

受損

安全風險等級判定準則（R）及控制措施

風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限

在采取措施降低危害前，不

A/1極其

20-25能繼續作業，對改進措施進立刻

級危險

行評估

采取緊急措施降低風險，建

B/2高度立即或近期整

15-16立運行控制程序，定期檢查、

級危險改

測量及評估

C/3顯著可考慮建立目標、建立操作

9-122年內治理

級危險規程，加強培訓及溝通

D/4輕度可考慮建立操作規程、作業有條件、有經

4-8

級危險指導書但需定期檢查費時治理

風險矩陣表

輕度危輕顯著高度

胤

險危險危險

輕度危輕度顯著顯著高度

險危險危險危險危險

稍有危輕度輕度輕度顯著

險危險危險危險危險

稍有危稍有輕度輕度輕度

險危險危險危險危險

12345

6.L2作業條件危險性分析法（LEC）

作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。Ldikelihood,

事故發生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環境中的頻

繁程度）和C（consequence,一旦發生事故可能造成的后果）。給

三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘

積D（danger,危險性）來評價作業條件危險性的大小，即：D=LX

EXCoD值越大，說明該作業活動危險性大、風險大。

事故事件發生的可能性（L）判定準則

分值事故、事件或偏差發生的可能性

10完全可以預料。

相當可能；或危害的發生不能被發現（沒有監測系統）；或在

6現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施；或在正常情況

下經常發生此類事故、事件或偏差

可能，但不經常；或危害的發生不容易被發現；現場沒有檢

測系統或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），

3也未作過任何監測；或未嚴格按操作規程執行；或在現場有

控制措施，但未有效執行或控制措施不當；或危害在預期情

況下發生

可能性小，完全意外；或危害的發生容易被發現；現場有監

1測系統或曾經作過監測；或過去曾經發生類似事故、事件或

偏差；或在異常情況下發生過類似事故、事件或偏差

很不可能，可以設想；危害一旦發生能及時發現，并能定期

0.5

進行監測

極不可能；有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施；

0.2

或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程

0.1實際不可能

暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）判定準則

直接經濟

分法律法規

人員傷亡損失停工公司形象

值及其他要求

（萬元）

嚴重違反法10人以上死亡，

105000以公司重大國際、國

律法規和標或50人以上重

0上停產內影響

準傷

3人以上10人

違反法律法以下死亡，或101000以裝置行業內、省內

40

規和標準人以上50人以上停工影響

下重傷

3人以下死亡，部分

潛在違反法

15或10人以下重100以上裝置地區影響

規和標準

傷停工

7不符合上級喪失勞動力、截10萬以部分公司及周邊

或行業的安肢、骨折、聽力上設備范圍

全方針、制喪失、慢性病停工

度、規定等

引人關注，不

不符合公司1套

輕微受傷、間歇利于基本的

2的安全操作1萬以上設備

不舒服安全衛生要

程序、規定停工

求

沒有形象沒有受

1完全符合無傷亡1萬以下

停工損

風險等級判定準則（D）及控制措施

實施期

風險值風險等級應采取的行動/控制措施

限

在采取措施降低危害前，不

A/1極其危

>320能繼續作業，對改進措施進立刻

級險

行評估

采取緊急措施降低風險，建立即或

160~B/2高度危

立運行控制程序，定期檢近期整

320級險

查、測量及評估改

C/3顯著危可考慮建立目標、建立操作2年內治

70~160

級險規程，加強培訓及溝通理

D/4輕度危可考慮建立操作規程、作業有條件、

20-70

級險指導書，但需定期檢查有經費

時治理

6.L3風險程度分析法（MES）

風險的定義指特定危害性事件發生的可能性和后果的結合。人

們常常將可能性L的大小和后果S的嚴重程度分別用表明相對差

距的數值來表示，然后用兩者的乘積反映風險程度R的大小，即

R=LS。

事故發生的可能性L

人身傷害事故和職業相關病癥發生的可能性主要取決于對于特

定危害的控制措施的狀態M和人體暴露于危害（危險狀態）的頻

繁程度E1；單純財產損失事故和環境污染事故發生的可能性主

要取決于對于特定危害的控制措施的狀態M和危害（危險狀態）

出現的頻次E2。

控制措施的狀態M

對于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類

型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災、

爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞

動能力、暫時性全部喪失勞動能力、僅需急救、輕微設備損失

等）而言，無控制措施時發生的可能性較大，有減輕后果的應

急措施時發生的可能性較小，有預防措施時發生的可能性最小。

控制措施的狀態M的賦值見下表。

控制措施的狀態（M）判定準則

分數值控制措施的狀態

5無控制措施

有減輕后果的應急措施，如警報系統、個體防

3

護用品

有預防措施，如機器防護裝置等，但須保證有

1

效

人體暴露或危險狀態出現的頻繁程度E

人體暴露于危險狀態的頻繁程度越大，發生傷害事故的可能性

越大；危險狀態出現的頻次越高，發生財產損失的可能性越大。

人體暴露的頻繁程度或危險狀態出現的頻次E的賦值見下表。

人體暴露于危險狀態的頻繁程度或危險狀態出現的頻次（E）判

定準則

E.（人身傷害和職業相關病

癥）：E2（財產損失和環境污染）：

分數值

人體暴露于危險狀態的頻繁危險狀態出現的頻次

程度

10連續暴露常態

6每天工作時間內暴露每天工作時間出現

3每周一次，或偶然暴露每周?次，或偶然出現

2每月一次暴露每月?次出現

1每年幾次暴露每年幾次出現

0.5更少的暴露更少的出現

注1：8小時不離工作崗位，算“連續暴露”；危險狀態常存，算“常

態”。

注2：8小時內暴露一至幾次，算“每天工作時間暴露"；危險狀態

出現一至幾次，算“每天工作時間出現”。

事故的可能后果S

按傷害、職也相關病癥、財產損失、環境影響等方面不同事故

后果的分檔賦值。

事故的可能后果嚴重性（S）判定準則

分事故的可能后果

數職業相關財產損失

傷害環境影響

值病癥（兀）

有重大環境影響的不

10有多人死亡>1千萬

可控排放

有一人死亡

職業病（多100萬一有中等環境影響的不

8或多人永久

人）1000萬可控排放

失能

永久失能職業病（一10萬一100有較輕環境影響的不

4

（一人）人）萬可控排放

需醫院治職業性多有局部環境影響的可

21萬一10萬

療，缺工發病控排放

職業因素

輕微，僅需

1引起的身VI萬無環境影響

急救

體不適

注：表中財產損失一欄的分檔賦值，可根據行業和企業的特點進行

適當調整。

根據可能性和后果確定風險程度R=L?S=MES

將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事

故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分

值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定

的作業條件，恰當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險

程度R的級別。風險程度的分級見下表。

風險程度的分級判定準則（R）

R=MES風險程度（等級）

>1801級

90-1502級

50-803級

20W184級

注：風險程度是可能性和后果的二元函數。當用兩者的乘積反映風

險程度的大小時，從數學上講，乘積前面應當有一系數。但系數僅

是乘積的一個倍數，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響

風險程度的相對比值。因此，為簡單起見，將系數取為1。

6.2風險分級

按DB37/T2974-2017第5.3.3條結合企業實際進行風險等

級的劃分：

-D級\4級'藍色'輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。

~C級\3級'黃色'顯著危險:屬于一般風險，部室（車間級）、

班組、崗位管控，需要控制整改。

一B級\2級'橙色'高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、

部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控

制管理。

一A級\1級'紅色'極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、

部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決

定是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后,

才能開始或繼續工作。

6.3風險控制措施

6.3.1風險控制的策略性方法

風險控制的策略性方法有減輕風險、預防風險、轉移風險、

回避風險、應急措施等。

6.3.2風險控制的技術性方法

風險控制的技術性方法按如下順序選擇工程技術措施（排

除、替換、隔離、程序控制等）、安全培訓措施、個體防護措施、

應急處置措施、管理措施等。

6.3.3風險控制措施的選擇

6.3.4在制定控制措施時，按如下順序選擇控制措施：

a）工程技術措施（排除、替換、隔離、程序控制等）；

b）標志、警告和（或）其他管理控制措施；

c）安全培訓措施；

d）應急處置措施；

e）個體防護措施。

6.3.5風險點的控制措施：

a）對于一級風險點，應采取停產、停業措施；

b）對于二級及其以下風險點應從工程控制、管理措施、培

訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效

性。現有控制措施不足以控制此項風險時，應提出建議或改進

的控制措施；

C）不同級別的風險點要結合實際采取一種或多種措施進

行控制，直至風險可以接受。

6.4.6風險控制措施評審

風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：

a）措施的可行性和有效性；

b）是否使風險降低至可接受程度；

c）是否產生新的危險源或危險有害因素；

d）是否已選定最佳的解決方案。

7.風險分級管控

7.1風險分級管控的要求

分級管控分為公司級、車間級、班組級及崗位級四個管控

層級。公司及公司各級管理部門和人員均須落實管控責任，對

風險點進行有效管控。要求如下：

a）一級風險（紅色風險）點：重大風險，必須立即停產整

頓，由公司級進行管控。

b）二級風險（橙色風險）點：較大風險，必須重點管控。

公司和分管生產、安全、技術等管理部門應高度關注，制定相

應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由車間級進行管控。

c）三級風險（黃色風險）點：一般風險，需要重點管控。

公司和分管生產、安全、技術等管理部門應重點關注，制定相

應的安全管理措施和技術措施，降低風險，由班組級進行管控。

d）四級風險（藍色風險）點：低風險，需要管控。公司和

主管安全部門要及時關注，制定相應的安全管理措施和技術措

施，由崗位級進行管控。

7.2編制風險分級管控清單

各部門在每一輪危險源辨識和風險評價后，編制包括

全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單（參見附錄B表

B3和附錄C表C3）,并按規定及時更新。

7.3風險告知

在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄或安全管

理要點標識牌，標明風險點名稱、風險等級、風險類別、管控

措施、應急處置要求等內容。

8文件管理

安全環保部結合實際編制并完整保存體現風險分級管

控過程的記錄資料，應包括風險分級管控制度、危險源辨識與

風險評價表、風險點統計表、風險分級管控清單，并建檔管理。

9分級管控的實施效果

通過風險分級管控體系建設，在以下方面應有所改進：

a）每一輪危險源辨識和風險評價后，使原有管控措施得到

改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

b）風險點的警示標識得到保持和改善；

c）涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了

專人監護制度;

d）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和

應急處置能力進一步提高；

e）保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風

險管控能力得到加強；

f）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查工程清單，使

隱患排查工作更有針對性。

10持續改進

10.1體系評審

總經理組織每年對風險分級管控體系建設進行一次系

統性評審。特殊情況時應根據新技術、新材料、新設備、新產

品等適時開展危險源辨識和風險評價、評審，并對評審結果進

行公示或公布。

10.2體系更新

10.2.1危險源辨識、風險評價的更新頻次

危險源辨識、風險評價及風險控制措施實施是一個動態的

過程，根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等

適時開展危險源辨識和風險評價。

兩個體系領導小組組織各部門每年進行一次系統性更

新。當危險點在產品結構、規模、人員數量、產能、設備、工

藝（工序）技術變化時，應及時進行系統更新。

10.2.2風險信息的更新

公司各部門根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針

對變化范圍開展風險分析，及時更新完善風險信息:

a）法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度改變；

b）發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對

相關危險源的再評價；

c）組織機構發生重大調整；

d）生產工藝技術或專用設備發生較大改變；

e）進行新技術、新材料、新設備、新產品等四新活動；

f）風險程度變化后，需要對風險控制措施調整。

10.3溝通

10.3.1各崗位人員發現風險信息有所變化時，應及時

向部門負責人匯報。外來人員進入我公司時，保衛科或其他聯

系部門應及時有效傳遞風險信息，以樹立內外部風險管控信心,

提高風險管控效果和效率。

10.3.2重大風險信息更新后應公示或公布并及時組織

相關人員進行培訓。

11.危害識別及風險評價程序

11.1成立評價組

公司成立安全生產風險評價組，以公司分管安全生產領導

為組長、生產、安全、設備、電器、化驗的管理人員參加，編

制本公司的安全生產風險分級管控管表格。全面開展安全生產

危害辨識、風險評價工作，指導、審查、批準。

11.2評價依據《公司安全生產管理制度》、相關安全生

產法律法規和技術標準、各單位安全管理制度、操作規程等。

11.3風險控制

中等及中等以上風險必須制定針對性的風險控制措施，消

除、減少危害和影響，防止潛在事故的發生。

12.評價準則

13.危險源的重新識別、評價和更新

13.1安全設備處每年組織危險源的重新識別、評價和更

新。

13.2當新的法規頒布、新產品或新工程以及設備更新、技

術改造、過程變更等情況發生時或根據部門內部管理的需要，

各部門應及時對新發生的危險源進行識別，報安全設備處審核

評價后予以實施。

14.記錄、資料管理

14.1安全環保部統一保存危險源識別、評價的資料和記錄。

14.2各部門保存本部門危險源識別、評價的資料和記錄

14.3按時向上級主管部門上報安全風險管控信息

附錄A表A風險點統計表

NQ：Q/LH-D-AQ-37

風

風險

序險區域位

點名主要風險責任單位責任人備注

號等置

稱

級

加：“風險等級”待等級確定后再填寫。

附錄B表B1設備設施清單

（記錄受控號）單位（風險點）：NQ：

Q/LH-D-AQ-38

位號/所是否特種設

序號設備設施名稱類別型號各注

在部位備或專用設

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

注”按照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備

注內寫明數量。

注2：廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

表B2設備設施風險分析與評價記錄

風險點：崗位：設備名稱：No：Q/LH-D-AQ-39

—

注「分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注3：現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

注4；可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷

害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆

炸，中毒和窒息，以及其它傷害等.

注5：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注6:風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注7：管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、

班組和崗位級。

注7：工程是指設備設施的不安全狀態或不符合，如電機不防爆、防護土堤高度不夠高、庫房安

全距離不符合、防靜電設施不符合標準等等。

表B3設備設施風險分級管控清單

單位

No：Q/LH-D-AQ-40

風險點檢查工程管控措施

不符工培應

評風管責

合標程管VII急責

標價險個體控任備

編類名序名準情技理教處任

準級分防護層單注

號型稱號稱況及術措行置人

別級措施級位

后果措施措措

施施施

設1

1施、2

部3

位、4

場5

所、

區6

域

珈管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現有安全控制措施”和“建議改進（新

增）措施”，內容必須洋細和具體。

附錄C表C1作業活動清單

風險點：No：Q/LH-D-AQ-41

工作/任務：區域/工藝過程：分析人員：日

期：年月日

序

工作步驟工作具體操作方法所涉及的物料備注

號

1

9

3

4

5

6

7

8

9

10

表C2作業活動工作危害分析與風險評價記錄

（記錄受控號）風險點:崗位：作業活動:No：Q/LH-D-AQ-42

分析人：日期：審核人:日期：審定人：日期:

危險建議改進（新增）措

現有控制措施風險評價（LEC）

源或施

可能

潛在￡￥1

作發生風管

D

個

培

應

事件工

體

序的事險控訓備

業急

管

（人、程

防

教

處

理

號步故類分層技注

護

育

置

措

物、作術

施

措

措

措

驟型及級級措

施

業環施

施

后果施

境、管

理）

亂分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負責人，審定人為上級負責人。

注8：現有管控措施結合企業實際情況按五種措施分類填寫，內容必須詳細和具體。

注9：可能發生的事故類型應結合民爆行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械

傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆

炸、中毒和窒息，以及其它傷害等。

>iio：評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。

注風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識。

注⑵管控層級是指根據企業機構設置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間

級）、班組和崗位級。

表C3作業活動風險分級管控清單

單位（風險點）：NQ：0/LH-D-AQ-43

風險點作業步驟危險評風可能管控措施笆責備

源或價險發生培個應控任任注

潛在級分的事管訓體急層單人

工程

編類名序事件別級故類理教防處級位

名稱技術

號型稱號型及措育護置.

措施

后果施措措措