管理制度體系設計目錄一、序言二、管理制度體系設計原則三、制度體系的樹型構造四、制度體系的梯次構造五、制度基礎與主線大法六、基本制度架構七、部門職責與規章八、管理細則一、前言企業通過短短幾年的高速發展，已經順利渡過創業生存期，企業的規模不停擴大，員工數量和企業業務同步增長。目前，企業正面臨擴張發展的管理瓶頸問題，這一問題如處理不好，將嚴重制約企業的發展，輕者導致管理混亂、員工滿意度下降、企業業務停滯不前，重者將直接導致企業組織松散、人心不穩、危機潛伏，稍遇風險處理不好就也許導致企業瓦解潰敗。企業在創業階段的管理模式已經不能適應現階段的企業規模和發展規定，本來以創業者之間的“同甘共苦、榮辱與共”及不計個人得失、無私奉獻、追求企業整體利益的精神在現階段雖然仍具有現實意義，但以個人感情為紐帶的“共管互擔”的管理模式，在企業發展到一定的規模后來就會使“共管互擔”變為“無人能管、無責可擔”，管理的壓力過度集中于初創期的個別領導者身上，從而產生信息蠕化、傳導失靈，導致領導乏力、管理混亂、效率低下，同步也為管理人員的惰化提供了溫床，嚴重時會影響到企業戰略發展的有效實行。在此背景下，企業的管理層應充足認識到自身的管理瓶頸，協助推進內部管理的變革，其中最重要的就是基于現代企業制度條件下的企業管理制度體系構建。二、管理制度體系設計原則鑒于企業是一種——制造型企業規模已經較大，還期待擴張的企業年輕的、充斥活力的業務密集型企業不停尋求變革的企業經營思想和經營理念迎接挑戰的企業準備向“百億級企業”看齊的企業企業管理制度體系構建應體現如下原則滲透先進的管理思想，以現代先進管理理念統領企業管理變革符合制造業特點，由上至下，由下返上，上下結合具有較高的靈活性和可擴展性，減少管理成本由宏觀到微觀，易于實行，分清輕重緩急，在企業戰略和現實問題中尋求最佳結合點，穩妥推進；三、制度體系的樹型構造企業發展戰略現實狀況業務流程企業文化未來管理團體組織構造設計企業治理構造組織構造圖部門關系圖部門職能劃分各部門職務闡明書各個部門工作職責職能部門管理制度業務部門項目管理制度、質量手冊出發點基干樹枝各個崗位職責描述各個崗位操作程序業務規范樹葉四、制度體系的梯次構造根據管理的層次、幅度和授權決策次序，創原企業的管理制度可分為四個梯次。企業主線大法企業基本制度業務流程制度操作規范企業章程法人治理構造與企業組織架構的界定各部門職責闡明，部門規章質量手冊項目管理手冊其他程序文獻五、制度基礎與主線大法《企業章程》這是企業一切活動和制度的主線性指導文獻，也是制定各項制度、管理措施的基石，是現代企業的“主線大法”，在企業制度中具有權威性、唯一性、主線性和不可隨意更改性。企業章程的制定必須根據國家有關法律（如《企業法》）和企業經營目的、范圍、規模以及未來發展戰略，由發起人股東或董事會（籌）醞釀，最終經股東大會通過。企業章程對企業、股東、董事、監事、經理均具有約束力。企業的經營范圍由企業章程規定，并依法登記。企業的經營范圍中屬于法律、行政法規限制的項目，應當依法通過同意。六、基本制度架構1、《董事會議事規則》2、《董事長工作條例》3、《董事會基金管理條例》4、《總經理辦公會制度》5、《總經理工作條例》6、《總經理基金管理條例》7、《財務管理制度》8、《內部審計制度》9、《勞感人事管理制度》10、《薪酬福利制度》這十個基本制度系企業經營管理的基本行為規范準則，為企業第一梯次的制度，由企業董事會審議同意后頒布執行。其重要效力范圍為：企業的重大決策、重要經營決策、部門經理的任免、內部管理控制等。1、《董事會議事規則》要點該規則重要明確董事會的詳細功能、職責和行為方式。詳細包括：董事會的構成、職責和授權范圍，董事會會議運作方式、議題與會議成果的執行，董事會議案的一般內容、會議討論與決策，會議文獻與記錄，董事會決策與執行等。2、《董事長工作條例》要點本工作條例規定了董事長的職權范圍、責任義務和工作細則。職權范圍重要包括：主持股東大會和召集、主持董事會會議；督促、檢查董事會決策的執行和實行狀況，并向董事會匯報；簽訂企業股票、股權證、企業債券及其他有價證券；簽訂董事會重要文獻和其他應由企業法定代表人簽訂的文獻；提名企業總經理人選；行使法定代表人的職權；在發生特大自然災害等不可抗力的緊急狀況下，對企業事務行使符合法律規定和我司利益的尤其裁決權和處置權，并在事后向企業董事會和股東大會匯報；2、《董事長工作條例》要點(續）責任和義務重要有：建立良好的社會關系網絡，滿足董事會工作及企業經營管理需要。在職權范圍內行使權力，不得越權。不得運用內幕信息為自己或他人謀取利益；不得自營或者為他人經營與企業同類的營業或者從事損害企業利益的活動。不得挪用資金或者將企業資金借貸給他人；不得運用職務便利為自己或者他人侵占或者接受本應屬于企業的商務機會。不得以企業資產為企業的股東或者其他個人債務提供擔保。認真閱讀企業的各項商務、經營、財務匯報，及時理解企業業務經營管理狀況。親自行使被合法賦予的企業管理處置權，不得受他人操縱；非經法律、法規容許或者得到股東大會在知情的狀況下的同意，不得將處置權轉授他人行使。接受監事會對其履行職責的合法監督和合理提議。未經董事會的合法授權，不得以個人名義代表企業或者董事會行事。2、《董事長工作條例》要點(續）工作細則重要包括：在董事會閉會期間，代表董事會按上述職權范圍行使職權。當工作需要超過上述職權范圍時，應以書面方式向董事會申請授權，并根據董事會授權書行事。在上述職權范圍或董事會授權范圍以外，不得以任何理由和方式干涉企業總經理或經營班子職權范圍內的正常工作。接到總經理或經營班子呈交董事會的正式匯報、請示等文獻后，應在三個工作日內予以明確批復，不予批復時視為同意，批復不明確時同樣視為同意。對企業總經理或經營班子呈交董事會的正式匯報、請示等文獻應按如下方式處理：在職權范圍或董事會授權范圍內時，直接代表董事會進行批復；超過職權范圍或董事會授權范圍時，可通過電話、傳真等方式征得四名以上（含四名）董事同意后裔表董事會進行批復，但應正式記錄董事意見并作為董事會資料交董事會秘書存檔備查；對按企業章程規定應由董事會決策的事項，應按章程規定的條件及時召集臨時董事會進行決策后批復。在保障董事充足體現意見的前提下，可以用傳真方式召集臨時董事會進行決策。按企業財務管理制度和《董事會基金管理條例》調配與使用董事會基金。3、《董事會基金管理條例》要點本管理條例規定了董事會基金的設置必要性、會計處理措施以及基金的來源、開支范圍和管理。其中，基金的來源為：從企業每年稅后利潤中提取一定比例作為董事會基金，所提比例由董事會研究確定，報請股東大會同意。在企業經營獲利之前，董事會基金開支由企業經營管理費用中直接劃撥。開支范圍重要有：董事會組員和監事會組員工作酬勞。董事會組員和監事會組員出席企業董事會、監事會所發生的車馬費。董事會組員和監事會組員因企業工作需要所發生的差旅費。董事會、監事會因企業工作需要所發生的業務招待費。董事會平常辦公費和其他工作費用。其管理措施為：由“董事會基金管理委員會”確定年度基金使用預算計劃，經董事會決策同意。在年度基金使用預算計劃內，董事長全權調配和使用董事會基金，超過計劃范圍的另報董事會專題審批。4、《總經理辦公會制度》要點《總經理辦公會制度》的功能是建立一種企業內部平常重大事務性工作和重要經營管理工作問題的民主議事決策機制。總經理辦公會系總經理和經營班子研究處理企業重大事宜的重要工作形式之一，會議所形成的決策、紀要等文獻對企業經營管理工作具有制度意義。總經理辦公會由總經理主持。總經理因故不能主持時由總經理委托企業其他副職主持。總經理辦公會參與人員：1、企業副職；2、部門經理；3、會議內容需要波及的其他人員。該制度規定了召開總經理辦公會議的條件和召開程序和辦公會議決策。5、《總經理工作條例》要點按照現代企業制度的規定，該工作條例規定企業實行董事會領導下的總經理負責制。總經理由企業董事長提名，董事會聘任或解雇。本條例規定總經理的職權范圍、責任與義務、決策方式和決策程序、有關操作細則（波及重要的人事管理、財務管理與審批、重要經營決策），以及非例行事項向董事會和董事長申請授權的范圍。6、《總經理基金管理條例》要點該管理條例的制定目的是為了總經理基金的合理準備和有效使用提供規范的制度保證。該管理條例重要包括：總經理基金的設置、會計處理措施以及基金的來源、開支范圍和管理。基金的來源為：從企業每年稅后利潤中提取一定比例作為總經理基金，所提比例由總經理辦公會研究確定后報請企業董事會同意。在經營獲利之前，總經理基金的開支由企業經營管理費用中直接支出。基金的開支范圍有：總經理因企業工作需要所發生的業務招待費、禮品費。總經理對企業職工進行直接獎勵所需經費。不便直接列入企業成本核算范圍的其他費用。基金的管理包括：總經理和企業財務負責人負責總經理基金的管理，總經理為直接負責人。總經理基金的開支及其財務處理同樣遵守《企業財務管理制度》，并接受企業董事會的監督和內部審計。《財務管理制度》是企業實行財務計劃、預算、控制、核算以及決算的重要管理制度，該制度的建立和實行將直接影響企業的運作水平和控制力度，是衡量企業管理水準的重要規范性制度文獻。該制度重要包括如下內容：財務控制：波及各有關部門管理職責：波及總經理、財務總監、財務部門分別擁有的財務權利和責任，以及這三者之間的關系。業務部門的職責以及有關崗位（如：會計、出納）的職責。有關財務管理事項的詳細規定，波及：財務計劃與預算、經營支付、費用報銷、帳號管理、現金管理、票證管理、會計檔案管理等。7、《財務管理制度》要點8、《內部審計制度》要點為嚴厲企業財經紀律，改善經營管理，加強風險防備，提高經營效益，保證企業各項業務穩健發展，應在企業設置獨立內部審計崗位，根據企業制度及《審計法》等政策法規，對企業的經濟工作進行內部審計監督。該制度規定了內部審計工作的詳細組織方式、審計對象和內容、為誰負責、審計任務、審計部門職權范圍、審計程序、審計人員的職責和規定等。9、《勞感人事管理制度》要點本管理制度重要界定對員工的管理、招聘、解雇，辭職與解雇，考勤制度，各類假期，薪金與考核制度的聯絡，各類加班，檔案管理，員工培訓，勞動工資與福利待遇，獎勵與懲處等方面的規定。通過這些規定，建立起員工個人行為與個人利益相聯絡的法定程序。在建立勞感人事制度時須考慮到有關法律法規的規定、同行業同類企業的通行做法與企業現實狀況和未來發展趨勢等方面的原因相結合。同步，力爭該制度具有一定的超前性、靈活性和可擴展性。10、《薪酬福利制度》要點根據創原世紀企業的特點，考慮推行崗位薪酬制度，整個薪酬包括工資與獎金兩部分，針對不一樣的崗位，可以采用不一樣的薪資政策，如：對于總經理和副總經理，可以考慮與企業經營業績掛鉤的年薪制，對于銷售人員，可以考慮與銷售業績掛鉤的浮動薪金制度。不一樣崗位的薪金制度將會鼓勵此崗位的員工更好的完畢工作目的。而員工的福利政策重要要與國家和當地政府部門政策法規的規定相一致。其目的是給員工一種安全感和心理安慰，保證員工在企業服務期間，可以比較放松、快樂，減少由于多種不確定原因給員工導致的心理承擔。七、部門職責與規章1、各部門職責闡明2、各部門崗位職責闡明3、行政管理規章4、財務管理規章5、人力資源管理規章6、項目管理制度這些制度、條例、規定、原則等系保證企業領導指揮體系順暢、經營管理工作有序開展的第二梯次制度，由企業總經理辦公會審議同意后頒布執行1、各部門職責闡明該部分重要是在認真研究企業業務流程和信息傳導機制的基礎上，在企業組織構造設計完畢后，提出各個部門的工作職責，目的是科學合理地明確分工和協作、界定責任與義務，為企業的整體運作建立協調機制。此部分重要內容為：分別各個部門提出職責范圍、任務描述、工作目的、領導職數與級別、與上下級之間的關系、與左右部門的關系、下轄員工及規定、在企業中的地位等。2、各部門崗位職責闡明該部分重要是在前面界定部門職責和職能闡明后來，分別就各個部門的不一樣崗位提出詳細崗位職責闡明。此部分重要內容為：分別各個崗位提出職責范圍、任務描述、工作目的、工作內容、與上下級之間的關系、與左右崗位的關系需要企業其他方面配置的資源。3、行政管理規章此部分規章重要為企業信息傳導、決策支持、后勤服務等方面提供制度保證。詳細波及內容包括：行政辦公室職責、辦公室主任職責、員工行為規范、上班著裝與佩帶工作牌規定、企業印章管理條例、檔案管理制度、企業行文規定、公文處理程序、企業保密條例、辦公用品管理制度、企業差旅費原則、計算機使用與管理規定、復印機使用與管理規定、企業協議管理制度、企業通訊設備管理制度、機動車輛管理制度等。4、財務管理規章此部分包括財務與會計人員應遵照的會計準則和財務紀律等。該部分應比較詳細的規定財務部門各個崗位的職責和目的，以及對應的操作規范。此外，應包括財務其他要素的管理規定，如：支票管理，稅務管理、資產管理、債務管理、工資發放管理、財務分析與決策等。5、人力資源管理規章此部分內容波及人力資源規劃、招聘、錄取、培訓、考核、獎勵與懲處、薪酬、考勤、升遷、調離、辭職與解雇等管理程序這部分的制定必須與企業的人事管理制度相一致，符協議業通用做法，并留有一定余地，保持彈性6、項目管理制度該部分在對既有項目和未來也許出現的其他類項目運作特點考察的基礎上，界定項目運作機制重要包括：項目組組建、項目組員的規定、項目流程、項目開發、項目確立、項目運作、項目控制、成果管理、產品管理、售前售后管理、成本控制、項目概算、項目預算、項目決算、項目收益分析、項目總結等一套波及項目運作過程的組織、資源管理。八、管理細則管理手冊程序文獻工作手冊管理記錄這部分制度重要是在以上兩個梯次制度的基礎上，進一部細化為可操作的程序性文獻1、《管理手冊》波及內容1、管理手冊同意頁2、管理手冊修改頁3、管理手冊公布令4、管理手冊目錄5、管理手冊發放控制頁6、術語和編寫7、管理手冊闡明8、企業簡介9、管理方針10、管理目的11、企業機構圖12、企業崗位圖2、《程序性文獻》波及內容管理評審程序管理活動籌劃控制程序管理體系要素與文獻對照表項目合作方案編制與評審程序協議評審程序文獻和資料控制程序合作單位評價與選擇程序采購過程控制程序商品進銷存過程控制程序車輛管理程序辦公室管理程序工作計劃控制程序財務控制程序平常事務管理程序緊急狀況處理程序管理過程控制程序設備管理程序物業租賃管理程序企業文化活動控制程序值班管理程序采購物品檢查和試驗程序管理質量檢查與考核程序不合格管理控制程序不合格物品控制程序糾正和防止措施程序產品投訴處理程序管理投訴處理程序物品搬運、貯存、防護和交付程序管理記錄控制程序內部管理審核程序培訓程序管理工作信息反饋程序記錄技術應用程序 3、《工作手冊》波及內容知識產權管理手冊駕駛員工作手冊出納工作手冊會計工作手冊副總經理工作手冊后勤服務工作手冊業務資源采購手冊人力資源部工作手冊企劃部工作手冊市場部工作手冊總經理秘書工作手冊4、《管理記錄》波及內容管理評審匯報------活動籌劃小組組員名單------活動資源貫徹狀況表活動總結匯報招標書審議記錄揭標書評審記錄協議評審記錄企業規章評審記錄協議簽發告知單管理體系文獻和資料發放登記表管理體系文獻和資料更改審清單外來文獻跟蹤記錄客戶登記表轉包商工作評審表轉包商評價記錄轉包商登記表轉包商不合格服務告知單取消不合格轉包商告知單合格轉包商檔案供應商評價表合格供應商名單物料申購表派工單派工登記表辦公用品交接驗收表辦公用品發放登記表工作證發放登記表鑰匙發放登記表4、《管理記錄》波及內容（續）月份一線工作計劃考核登記表年度一線工作計劃考核表一線工作計劃調整登記表交接班登記表來訪人員登記表特種郵件收發登記表領用登記表人事檔案一覽表員工花名冊員工素質構