境外上市與融資合作協議合同編號：__________甲方（以下簡稱“甲方”）：公司名稱：__________地址：__________聯系人：__________聯系方式：__________電子郵箱：__________乙方（以下簡稱“乙方”）：公司名稱：__________地址：__________聯系人：__________聯系方式：__________電子郵箱：__________第一章定義與術語1.1本協議中，以下術語具有以下含義：1.1.1“本協議”指本境外上市與融資合作協議。1.1.2“上市”指甲方在境外證券交易所進行的股票公開交易。1.1.3“融資”指甲方為實施上市計劃所進行的資金籌集活動。1.1.4“證券交易所”指甲方股票上市的境外證券交易所。1.2除本協議另有規定外，本協議中未定義的術語應具有適用的法律、法規、規則和慣例所賦予的含義。第二章合作目標2.1甲方同意就其境外上市與融資計劃與乙方進行合作。2.2乙方同意為甲方提供上市與融資相關的專業服務，包括但不限于以下內容：2.2.1上市前輔導與咨詢。2.2.2上市申請文件的準備與提交。2.2.3上市過程中的協調與溝通。2.2.4融資方案的設計與實施。第三章合作期限3.1本協議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。3.2在合作期限內，雙方應按照本協議的約定進行合作，除非雙方協商一致提前終止本協議。第四章權利與義務4.1甲方權利與義務4.1.1甲方應按照乙方的要求提供上市與融資所需的全部資料和信息。4.1.2甲方應保證提供的信息真實、準確、完整，并無誤導性。4.1.3甲方應協助乙方辦理上市與融資相關事宜。4.1.4甲方應遵守證券交易所的上市規則和相關法律法規。4.2乙方權利與義務4.2.1乙方應盡最大努力為甲方提供專業、高效的上市與融資服務。4.2.2乙方應保證其提供的上市與融資方案合法、合規。4.2.3乙方應保守甲方的商業秘密，未經甲方同意不得向第三方披露。4.2.4乙方應按照甲方的指示及時處理上市與融資相關事宜。第五章合作費用與支付5.1甲方應向乙方支付以下費用：5.1.1上市輔導費：____萬元。5.1.2上市申請費：____萬元。5.1.3融資顧問費：____萬元。5.2上述費用應在本協議簽署后____個工作日內支付至乙方指定的銀行賬戶。5.3雙方另有約定的，從其約定。5.4乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方開具相應的合法發票。第六章保密條款6.1保密義務6.1.1雙方在合作過程中所獲悉的對方商業秘密、技術秘密、市場信息、客戶信息等，均應予以嚴格保密。6.1.2保密期限自本協議簽署之日起算，至本協議終止或履行完畢之日止。6.2保密措施6.2.1雙方應采取一切合理措施，保證保密信息不被泄露、盜用或未經授權使用。6.2.2雙方應對接觸保密信息的員工進行保密教育，要求其簽署保密協議，并對其行為進行監督。6.3保密例外6.3.1以下信息不構成本協議項下的保密信息：（1）已經公開的信息；（2）從第三方合法獲取的信息；（3）在獲取該信息之前已經為接收方所知曉的信息。6.3.2雙方為履行本協議所需向監管機構、證券交易所等披露的信息，不視為違反本協議的保密義務。第七章違約責任7.1任何一方違反本協議的約定，導致本協議無法履行或造成對方損失的，應承擔相應的違約責任。7.2違約方應賠償對方因違約所造成的實際損失，包括但不限于直接經濟損失、合理費用等。7.3雙方同意，違約賠償的計算和支付方式如下：7.3.1違約方應在收到對方索賠通知后的____個工作日內，向對方支付違約賠償金。7.3.2違約賠償金的計算方式為：違約賠償金=實際損失合理費用。7.4本協議的違約責任條款不影響雙方依法享有的其他權利和救濟。第八章爭議解決8.1雙方應通過友好協商解決本協議項下的任何爭議。8.2如協商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.3本協議項下的爭議解決適用中華人民共和國法律。第九章一般條款9.1本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力。9.2本協議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3本協議的任何修改、補充均須以書面形式作出，并經雙方簽字（或蓋章）確認。9.4本協議的未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。9.5本協議的簽訂地點為____（省/市）。第十章合作終止與解除10.1在以下情況下，本協議終止：10.1.1雙方按照本協議約定的方式履行完畢各自的權利和義務。10.1.2雙方協商一致終止本協議。10.1.3法律、法規規定的其他終止情形。10.2在以下情況下，本協議解除：10.2.1雙方未履行本協議約定的義務，經對方催告后在合理期限內仍未履行。10.2.2雙方因合并、分立、解散等原因無法繼續履行本協議。10.2.3法律、法規規定的其他解除情形。10.3本協議終止或解除后，雙方應按照約定辦理善后事宜，并保持本協議項下的保密義務。第十一章合作變更11.1在合作期限內，如雙方同意對合作內容、合作方式進行變更，應以書面形式簽訂補充協議。11.2補充協議應明確變更事項、變更范圍及變更后的權利義務，并經雙方簽字蓋章確認。11.3補充協議與本協議具有同等法律效力，并對雙方產生約束力。11.4合作變更不得違反法律法規、證券交易所規則及相關政策要求。第十二章合作解除與終止的后果12.1本協議解除或終止后，雙方應按照以下方式處理善后事宜：12.1.1雙方互不追究對方因合作解除或終止而產生的損失。12.1.2雙方已支付的費用，應根據實際服務內容和成果按比例退回或結算。12.1.3雙方應繼續履行保密義務，直至保密期限屆滿。12.2本協議解除或終止后，雙方已簽署的補充協議、附件等與本協議相關的文件同時失效。第十三章違約金與賠償13.1任何一方違反本協議的約定，導致對方損失的，應向對方支付違約金及賠償損失。13.2違約金的計算方式為：違約金=違約金額×違約金比例。13.3賠償損失的計算方式為：賠償損失=實際損失合理費用。13.4雙方另有約定的，從其約定。第十四章法律適用與管轄14.1本協議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2雙方因本協議產生的爭議，應優先通過友好協商解決。14.3如協商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十五章附件15.1本協議附件包括：15.1.1附件一：上市輔導協議15.1.2附件二：融資顧問協議15.1.3附件三：保密協議15.2