基金從業資格《私募股權投資基金基礎知識》考試題庫精編

1()負責對私募基金管理人開展私募基金業務的情況進行統計監測和檢

查。

證監會及其派出機構(正確選項)

銀監會及其派出機構

證券業協會

基金業協會

2因未備案首只私募基金產品而被注銷登記的私募基金管理人可按要求

重新申請私募基金管理人登記，對符合要求的申請機構，將在()網站上公

示私募基金管理人的基本情況。

中國銀行業監督管理委員會

中國證券監督管理委員會

中國證券業協會

中國證券投資基金業協會(正確答案)

3股權投資基金對企業進行書面初審的主要方式是()。

審閱企業的商業計劃書(V)

實地走訪

調研企'II，生產經營狀況

問卷調查

4()是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金管理人

積極參與被投資企業的重大經營決策,為被投資企業實施風險監控，并提

供各項增值服務等一系列活動。

投資前管理

投資后管理(正確答案)

事前管理

事后管理

5對非公開募集基金推介方式的限制不包括()。

私募基金管理人不可以向投資者承諾投資本金不受損失

非公開募集基金不可以通過分析會和布告方式向不特定對象宣傳推

介

不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報

告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式

向特定對象宣傳推介(V)

6下列要素中,()是實施內部控制的基礎。

內部環境(正確答案)

風險評估

控制活動

內部監督

7下列關于私募基金管理人登記的說法，不正確的是()。

中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的機構可予以登記

(正確答案)

同時從事眾籌和私募基金管理業務的基金管理人可以設立專門從事

私募基金管理業務的機構后申請私募基金管理人登記

對于名稱和經營范圍中不含"基金管理〃、〃投資管理〃、"資產管

理〃、"股權投資"、〃創業投資"等相關字樣的機構，中國基金業協會

將不予登記

經金融監管部門批準設立的機構在同時從事小額理財、眾籌等非私募

基金業務和私募基金管理業務的,應該相應建立業務隔離制度，防止利益

沖突

8股權投資基金財務盡職調查經常采用趨勢分析和()工具,在財務預測中

經常會用到()和敏感度分析等方法。

結構分析;假設性分析

結構分析;場景分析(正確答案)

技術分析;假設性分析

技術分析;場景分析

9公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括()。

被依法取消基金管理資格

被基金份額持有人大會解任

依法解散或者被依法宣告破產

被無故撤銷（正確答案）

10注冊公開募集基金,擬任基金管理人需要向國務院證券監督管理機構

提交的文件不包括（）。

申請報告

基金合同草案

基金財產投資方向說明書（正確答案）

招募說明書草案

n有限合伙人可以按照合伙協議的約定轉讓其財產份額,但需要（）通知

其他合伙人。

至少提前20日

提前30日（V）

提前60日

提前50日

12中國證券投資基金業協會要求私募基金管理人需通過（）等，對契約型

基金的稅收風險進行提示。

風險揭示書（V）

網站公告

短信

電子郵件

13股權投資基金作為賣方通過并購退出的流程不包括()。

前期準備階段

盡職調查階段

簽訂合約階段(正確答案)

協商履約階段

14私募基金管理人的高管人員，最近3年從事投資管理業務，管理資產年

均規模()萬元以上的，且符合相關資格認定條件，并通過基金從業資格考

試科目一考試的，可取得基金從業資格。

500

1000(V)

2000

3000

15下列不屬于我國創業板上市基本要求的是()。

應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章

程的規定,符合國家產業政策及環境保護政策

最近三年主營業務、董事和高級管理人員沒有重大變動,實際控制人沒

有變更(正確選項)

具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以

及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關機構和人員能夠依法履

行職責

發行人資產完整，業務及人員，財務、機構獨立，具有完整的業務體系和

直接面向市場獨立經營的能力

16私募基金管理人不得聘用從其他公募基金公司離職未滿()個月的基

金經理從事投資、研究、交易等相關業務。

2

3(正確答案)

5

6

17私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基

本信息不包括()。

基金的主要負責人(V)

基金的投資者

基金合同

基金的資木規模

18契約型私募基金財產相關賬戶不包括()。

托管資金賬戶

證券賬戶

期貨賬戶

一般存款賬戶(正確選項)

19關于人民幣股權投資基金和外幣股權投資基金，下列說法正確的是()。

現階段，我國外幣股權投資基金的規模大于人民幣股權投資基金

外幣股權投資基金通常采取”一頭在外，一頭在內"的方式

外幣股權投資基金經營實體注冊在境外，在投資過程中,通常在境外設

立特殊目的，公司作為受資對象(正確答案)

外幣股權投資基余是指依據中國境外的相關法律在中國境外設立，主

要以外幣對中國境外非公開交易股權進行投資的基金

20()是指在現時條件下重新購置一項全新狀態的資產所需的全部成本。

完全重置成本(V)

賬面成本

歷史成本

公允成本

21公司分立,應該編制資產負債表及財產清單。公司應該自作出分立決

議之日起10日內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

20

15

10

30(V)

22契約型私募基金的基本情況不包括()。

私募基金的運作方式

私募基金的存續期限

私募基金的托管事項

私募基金的認購事項(V)

23下列關于私募基金自律管理韻說法，錯誤的是()。

投資者可以按照規定向中國基金業協會投訴或舉報募集機構及其從

業人員的違規募集行為

私募基金管理人委托未取得基金銷售業務資格的機構募集私募基金

的，中國基金業協會不予辦理私募基金備案業務

募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員涉嫌違反法律、行政

法規、中國證監會有關規定的,移送證券業協會處理(正確答案)

募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規

行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節

輕重記人誠信檔案

24募集機構或相關合同約定的責任主體應當開立基金募集結算資金()。

專用賬戶(。)

一般賬戶

臨時賬戶

普通賬戶

25下列不屬于折現現金流法的是()。

股權自由現金流量貼現模型

公司自由現金流量貼現模型

紅利貼現模型

經濟增加值模型(正確答案)

26境內主板上市要求發行人最近()個會計年度凈利潤均為正數且累計

超過人民幣()萬元。

2;1000

2;3000

3；3000(正確答案)

3;5000

27股權投資基金主要的服務機構不包括()。

基金托管機構

基金業協會(正確答案)

基金銷售機構

律師事務所

28股權投資基金為被投資企業提供的增值服務不包括()。

完善公司治理結構

規范財務管理系統

構建內部控制機制(正確答案)

提供外部關系網絡

29()業務盡職調查的考察重點為管理團隊、資產質量、融資結構、融資

運用、發展戰略以及風險分析等。

創業投資

成長投資

并購投資（正確選項）

成熟投資

30基金財產不得進行的投資是（）。

上市交易的股票

國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種

上市交易的債券

從事承擔無限責任的投資（正確答案）

31（）是指當前股票價格與分析師對該公司下一年度凈利潤主流預測值

的比值。

前瞻市盈率（正確選項）

靜態市盈率

動態市盈率

滾動市盈率

32合伙型股權投資基金新增合伙人需經（）合伙人一致同意，并訂立入伙

協議。

1/3以上

2/3以上

1/2以上

全體（正確答案）

33關于跨境股權投資的歷史沿革，下列說法錯誤的是()。

1992年至2002年是中國股權市場發展的萌芽階段(正確選項)

2002年,中央出臺外商投資相關法規，吸引及利用外資政策步入新臺

階

2004年，深圳中小企業板正式啟動，進一步為股權投資機構境內退出

打通了渠道

2005年，外匯局出臺放開外匯管理的法規股權投資政策環境逐步完

善

34最適用于清算價值法進行估值的企業是()。

某正常持續運營中的機械制造企業

某資不抵債、經營停滯的有色金屬開采企業(正確選項)

某經營良好的商業零售企業

某軟件開發企業

35關于股權投資基金的基木運作模式和特點，下列說法錯誤的是(),

股權投資基金的高風險主要體現為不同投資項3的收益呈現較大的

差異性，一般投資于價值被低估但相對成熟的企業(V)

股權投資基金對于專業性的要求較高，體現出較明顯的智力密集型特

征,人力資本對于股權投資基金的成功運作發揮決定性作用

股權投資基金的基金份額流動性較差,在基金清算前，基金份額的轉讓

或投資者的退出都具有一定難度

從資本流動的角度出發，資本先是從投資者流向股權投資基金,經過基

金管理人的投資決策再流入被投資企業

36下列不屬于股權投資基金投資后項目監控管理指標的是()。

公司戰略與業務定位

經營風險控制情況

股東關系與公司治理

產品銷售與市場開拓情況(。)

37《合伙企業法》的施行增加了()的企業形式，能夠較好地適應股權投資

基金運作。

連帶責任合伙

無限合伙

普通合伙

有限合伙(V)

38一旦私募基金管理人作為異常機構公示,即使整改完畢，至少()個月后

才能恢復正常機構公示狀態。

1

3

5

6(正確選項)

39合伙型股權投資基金合伙協議中，應約定由()擔任執行事務合伙人。

任一合伙人

有限合伙人

普通合伙人(正確答案)

指定合伙人

40關于合伙型基金投資者和基金管理人的基礎法律關系,下列說法正確

的是()。

投資人作為有限合伙人,僅以出資構成基金投資的資金規模，對外不可

以代表合伙企業,以其認繳的出資額為限對合伙企業債務承擔責任(正

確選項)

有限合伙企業形式的股權投資基金會在合伙協議里對合伙企業的經

營范圍進行約定，因此，基金不會因違約責任或其他債務責任導致普通合

伙人被清算

在實務中普通合伙人通常以一定比例的出資參與合伙企業片丸行合伙

事務,并負責投資項目管理和行政事務

合伙企業投資管理和行政事務的委托免除了普通合伙人對本合伙企

業的責任和義務

41()是一種新型的公司業績衡量指標，比較準確地反映了公司在一定時

期內為股東創造的價值。

折現現金流

清算價值

賬面價值

經濟增加值(正確選項)

42有限責任公司拒絕股東查閱公司會計賬簿要求的，應當自股東提出書

面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。

5

10

15(V)

20

43境內股權投資基金向境外目標公司投資，在獲得發展改革、商務部門

的核準或備案文件后，應向外匯管理部門申請()。

設立登記

變更登記

外匯登記證(V)

企業境外投資證書

44關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓，下列說法正確的是()。

合伙人之間不需要辦理份額轉讓手續

普通合伙人的份額轉讓需其他投資者過半數同意

有限合伙人的份額轉讓需提前20天通知其他合伙人

在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉讓具有優先購買權(正確

選項)

45私募基金管理人應通過()向中國證券投資基金業協會報送信息。

基金登記備案系統

開放式基金登記備案系統

證券登記備案系統

私募基金登記備案系統(正確答案)

46以下關于基金投資者關系管理的意義說法，不正確的是()。

能有效增加基金信息披露透明度,有利于實現基金管理人與投資者之

間的信息對稱

基金投資者關系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投

資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解

的管理行為

有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系,增進投資者對

基金管理人及基金的進一步了解和熟悉

有利于基金管理人建立穩定和優質的投資者基礎，獲得短期的市場支

持(正確選項)

47()是指基金管理人通過信息披露與交流,加強與投資者及潛在投資者

的溝通，增進投資者對基金管理人及基金的了解的管理行為。

基金權益登記

基金投資者關系管理(V)

基金估值核算

基金信息披露

48當出現可被認定為"失聯(異常)"私募機構的情形時，協會通過網站發

布“失聯公告"催促相關機構主動與協會聯系，公告發出后()個工作日內

仍未與協會聯系的,認定為”失聯(異常)”私募機構。

5(V)

7

10

15

49公司型基金中投資者可通過()委任并監督基金管理人。

執行董事

高級管理層

監事會

股東大會和董事會(V)

1投資協議與投資備忘錄的排他性條款規定，在排他期限內，目標企業的()

與股權投資基金進行談判的過程中不得與其他投姿機構進行接觸.I.

股東;n.董事;m.雇員;M經紀人

I、n

I、n、m

n、m、iv

I、口、田、iv(v)

2合伙型股權投資基金的投資者退伙時,對于其合伙份額對應的資產，可

以()形式分配。I.房屋n.貨幣;m存貨;iv專利權

I、口、in（v）

I、n、iv

n、m、iv

I、n、m、iv

3關于公司重組上市的說法，正確的是（）。I.重組上市時，非上市公司可以

直接發行股份才奐取上市公司的股份,成為上市公司的控股股東;n.重組

上市時，上市公司控股股東可以向非上市公司發行股份，購買其業務和資

產,從而達到重組上市的目的;田.重組上市時，非上市公司可以先通過協

議或二級市場購買等方式取得上市公司控制權脛制上市公司后再收購

非上市公司的資產;IV.重組上市時，上市公司可以以非公開發行方式直接

向收購方發行股份購買其資產,從而達到重組的目的

I、n

口、m

m.iv（正確選項）

I、w

4對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。I.項目股息、分紅

收入;□.項目上市后通過二級市場退出的退出收入;川?項目通過并購或

回購等非上市股權轉讓方式退出的退出收入;iv.普通合伙人或基金管理

人作為收取管理費及業績報酬的主體

I、n

I、m

口、in

n、iv（v）

5在合伙型基金合同中，與股權投資業務相關,（）的約定也為必備內容。I.

合伙期限;口托管事項;皿管理方式和管理費;iv.利潤分配及虧損分擔

口、口、m

I、川、IV

口、山、IV

I、n、印、iv（正確選項）

6按照基金收益分配是否優先滿足投資人的出資及一定比例的收益，將

分配方式分為（）。I.按權益分配;n.按基金分配;皿按利潤分配;iv.按單

一項目分配

I、川

n.iv（正確選項）

□、m、iv

I、n、m、iv

7基金業務外包服務機構開展基金銷售業務的具體內容包括（）。I.宣傳

推介基金;n.發售基金份額;m.投資咨詢服務;iv.辦理基金份額認購

I、n、m

I、川、iv

□、m、iv

I、n、iv（V）

8公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入有（）。I.租金收

入;n提供勞務收入;m.轉讓財產收入;iv.股息、紅利

I、n、m

n、m、iv

I、n、iv

i、u、m、iv（正確答案）

9《法律意見書》應對申請機構的（）等發表結論性意見。I.財務狀況;n.

運營基本設施和條件;m.專業化經營情況;iv.登記申請材料

I、n、m

I、n、iv

□、m、iv（正確選項）

I、川、IV

io下列關于市現率缺點的說法中，正確的是（）。I市現率要求企業的業

績相對穩定，否則可能出現較大誤差;n.稅息折舊攤銷前收益未將所得稅

因素考慮在內;田.稅收減免或者補貼會導致兩家企業稅息折舊攤銷前收

益相等，但稅后凈利潤卻相差較大;iv.不同行業的市現率會有很大差別

I、n、iv

I、n、m（正確選項）

田、IV

I、n、m、iv

11基金投資者關系管理的意義包括（）。I.有利于實現基金管理人與投

資者之間的信息對稱;□?有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良

性關系;m.有利于保證基金管理人獲取收益;iv.有利于基金管理人建立

穩定和優質的投資者基礎,獲得長期的市場支持

I、n、m

I、u、IV（正確選項）

I、川、IV

n、m、iv

12相關法律法規對國有股權非上市轉讓的（）作出了特殊要求。I.審批;

n.交易;m.審計評估;iv.轉讓價款的支付;v.轉讓協議的效力

口、口、m

I、n、m、iv

I、n、iv、v

I、n、皿、iv、v（正確選項）

13增值服務的主要內容包括（）。I為企業提供管理咨詢服務;n提供再

融資服務;HL提供內部關系網絡;IV.上市輔導及并購整合

I、m、iv

I、n、m

口、msiv

I、n、iv（v）

14基金份額持有人大會可行使的職權包括（）。I.決定基金擴募或者延

長基金合同期限;口.決定修改基金合同的重要內容;田.決定更換基金管

理人、基金托管人;IV.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準

I、口、川、iv（正確答案）

田、IV

I、n

n、m、iv

15組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關,組織形式不同

會（）。I.產生不同的參與主體;□.產生不同的內部組織機構的設置;田.對

稅收計繳產生不同的要求;iv.對權益登記產生不同的要求

I、口、m

I、n、iv

I、m、iv

I、n、皿、iv（正確答案）

16基金業務外包服務機構應按照"審慎評估外包服務的潛在風險與利益

沖突”的結果,確定是否執行（）等措施，切實防范利益輸送。I.權限設置；

n.業務隔離;m.網絡邏輯隔離;iv.存儲邏輯隔離

I、n、m

I、口、iv

ism.iv（正確選項）

I、n、皿、iv

17股權投資基金的項目來源包括()。I與國內外股權投資機構結為策

略聯盟，實現信息共享;口?依托創新證券投資銀行業務衍生出來的直接投

資機會;m.跟蹤和研究國內外新技術的發展趨勢以及資本市場的動態;iv.

通過資料調研、項目庫推薦、訪問企業等方式尋找項目信息

I、n、m

I、u、iv

n、m、iv

I、n、m、iv(正確答案)

18基金管理人委托外包機構辦理基金估值核算的,辦理估值核算業務的

機構應保證估值核算的()。I.準確性;n.及時性;m.真實性;iv.有效性

I、n(正確選項)

I、m

口、m

m、iv

19律師事務所及其經辦律師在對申請機構的風險管理和內部控制制度

開展盡職調查時,應該核查和驗證的內容包括()。I.申請機構是否已制定

完整的涉及機構運營關腱環節的風險管理和內部在制制度n判斷相關

風險管理和內部控制制度是否符合中國基金業協會《私募投資基金管理

人內部控制指引》的規定;印?評估風險管理和內部控制制度的建立是否

具備有效執行的現實基礎和條件;iv.評估相關制度的建立是否與機構現

有組織架構和人員配置相匹配，是否滿足機構運營的實際需求

I、口、in

I、印、iv

n、m、，iv

I、n、m、iv（v）

20股份有限公司的董事不得有的行為是（）。I.召開臨時股東大會n挪

用公司資金;皿接受他人與公司交易的傭金歸為己有;IV.擅自披露公司

秘密

I、n、m、iv

m、iv

口、m、iv（V）

I、口、m

21股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括（）。I.管理費;n.

托管費;田?籌建費用;iv.第三方服務費用

I、E、IV

I、口、田、IV（正確答案）

口、m

□、m、iv

22信息披露義務人應該向投資者披露的信息包括（）。I.基金承擔的費

用和業績報酬安排;n.承諾收益或者承擔損失;田.可能存在的利益沖突；

iv.對投資業績的預測

I、m（v）

I、口、皿、IV

I、印、IV

n、iv

23下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責任的行為中,

以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。I.不具有房產銷售的真

實內容，并以返本銷售、售后包租的方式非法吸收資金;n.以轉讓林權并

代為管護的方式非法吸收資金;皿以代種植、租種植的方式非法吸收資

金;iv.不具有銷售商品、提供服務的真實內容，以商品回購、寄存代售的

方式非法吸收資金;v.以民間借貸的方式非法吸收資金

I、n、iv、v

田、IV、v

n、川、iv、v

I、n、m、iv（正確答案）

24基金管理人從事股權投資基金業務時，禁止的行為包括6I.不公平

地對待自己管理的不同基金財產;n.挪用基金財產;皿將自身固有財產

與基金財產混同投資;iv.每個會計年度結束后4個月內，向中國證券投資

基金業協會報送所管理基金年度投資運作基本情況

n、m、iv

I、口、田（正確答案）

I、n、iv

I、n、皿、iv

25有限責任公司型股權投資基金應按（）順序進行基金清算。I.支付職

工的工資、社會保險費用和法定補償金;□.支付清算費用;皿清償公司債

務;IV.按照股東的出資比例向股東分配;V.繳納所欠稅款

n、MI、田、v

口、m、V、I、iv

n、v、I、iv、in

口、I、v、m.iv（正確選項）

26中小企業板市場交易實行（）。I運行獨立;口.監察獨立;m代碼獨立;

iv.指數獨立

I、n

I、口、m

I、川、IV

I、n、m、iv（正確選項）

27股權投資基金的收入主要來源于（）“I.所投資企業分配的紅利;n.實

現項目退出后的股權轉讓所得;皿資本增值;iv利息收入

I、n（V）

I、IV

n、m、iv

I、口、田、iv

28下列屬于股權投資基金特點的是（）。I.投資期限長;n專業性較強;

皿流動性較差;iv投資收益波動性較為平穩

I、口、in（v）

田、IV

n、m

I、n、m、iv

29股權投資基金投資后階段信息獲取的主要渠道有（）。I.B常聯絡和

溝通工作;n.關注被投資企業經營狀況;m.參與被投資企業董事會;iv.參

與被投資企業股東大會（股東會）

I、n、印、iv（正確選項）

I、n

n、m

田、IV

30募集機構應當與監督機構簽署賬戶監督協議，明確對基金募集結算資

金專用賬戶的（）的條款。I控制權;口.使用權;皿責任劃分;iv保障資金

劃轉安全

I、n、m

I、n、iv

im.iv（v）

i、n、m、iv

31盡職調查的范圍包括（）。i.業務口.財務in.法律iv.收益

I、n、iv

I、n、m（正確答案）

田、IV

I、n、m、IV

32根據《合伙企業法》的相關規定，設立有限合伙企業，應當具備的條件

包括0。I.有生產經營場所;n.有書面合伙協議;川.有限合伙人認繳或者

實際繳付的出資;iv.有限合伙企業名稱中應當標明”有限合伙”字樣

I、u、m

I、n、iv

i.in.iv

I、n、田、iv（正確選項）

33股權投資基金項目的退出方式包括（）。I.上市轉讓退出;n.清算退出;

皿股權轉讓退出;M掛牌轉讓退出

I、u、m

I、n、iv

□、m、iv

I、口、田、IV（正確答案）

34股權投資基金對被投資企業的監控中，對于尚在開拓市場的早期階段

企業重點監控的指標包括（）。I.銷售額增長;n.網點建設;田.新市場進入;

iv.營業利潤和現金流

I、n、iv

ism.iv

I、n、in（正確答案）

口、m、iv

35股權投資基金投資流程一般包括（）。I項目初審;IV.項目收集;DL項

目立項;IV.項目退出

I、口、m

n、m

口、山、IV

I、n、印、iv（正確答案）

36股權投資基金盡職調查報告應該包含的內容有（）。I.企業基本情況、

管理團隊、產品/服務、市場等;n.提供目標企業的估值條款、保護性條

款以及交易結構具體設計等方面的建議;田?目標企業法律風險的識別、

評估和應對建議;iv行業發展的總體方向

I、n、m（V）

I、n、iv

I、川、IV

I、n、m、iv

37立項批準并簽署投資備忘錄之后，項目投資經理、風險控制團隊分別

到項目企業獨立展開盡職調查,并填寫（）。I.盡職調查報告;n.財務意見

書;m.審計報告;iv.風險控制報告;v.投資建議書

I、n、m、iv（正確答案）

I、n、iv、v