安全環保風險辨識與評估制度

1目的

為辨識公司生產經營中，可能導致人員傷亡、財產損失和環境污

染破壞的安全環保風險，評估和確定風險等級，為風險控制提供依據,

結合實際情況，特制定本項制度。

2適用范圍

制度適用于公司范圍以內的安全環保風險的辨識和評估。

3術語解釋：

（1）事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞或其它損失的意外情況。

（2）危險源：可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環境破壞或

這些情況組合的根源或狀態。

（3）重大危險源：長期地或臨時地生產、加工、搬運、使用或儲

存危險化學品，且危險化學品的數量等于或超過臨界量的單元。

（4）危險源辨識：識別危險源的存在并確定其特性的過程。

（5）風險：某一特定危險情況發生的可能性與后果的組合。

（6）風險評價：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

4職責

4.1安全環保領導小組職責

（1）負責組織公司各部門進行安全環保風險辨識與評估工作，審

批重大安全環保風險和重大危險源清單；

（2）組織制定和審批重大安全環保風險和重大危險源的整改和控

制措施，并監督落實實施；

（3）保證公司重大安全環保風險和重大危險源整改和控制所需資

金的投入。

4.2安全環保部職責

（1）負責編制和修訂本制度并督導實施；

（2）負責督促和指導公司各部門和車間對可能存在安全環保風險

的作業過程、工藝流程、設備設施和作業場所的風險辯識；

（3）組織審核公司安全環保風險清單，評估和判定公司重大安全

環保風險和重大危險源；

（4）組織制定和評審安全環保風險控制措施。

4.3各部門和生產車間職責

（1）在安全環保部的指導下辨識本部門和車間所有作業過程、工

藝流程、設備設施和作業場所的安全環保風險，形成本部門和車間安

全環保風險清單，并對安全環保風險進行評估；

（2）制定并實施安全環保風險控制措施，重大安全環保風險及時

上報安全環保部;

（3）對本部門的安全環保風險清單進行定期更新，以保證安全環

保風險得到有效控制。

5工作程序

5.1安全環保風險辨識和評估

5.1.1根據《企業員工傷亡事故分類標準》（GB6441—86）的有

關規定，安全環保風險辨識主要從下述幾方面進行：

（一）人的不安全行為

（1）操作錯誤，忽視安全，忽視警告

（2）造成安全裝置失效

（3）使用不安全設備

（4）手代替工具操作

（5）物體（指成品、半成品、材料、工具和生產用品等）存放不

當例如：將半成品堆放在通道中，或堆放在設備周圍。

（6）冒險進入危險場所

（7）攀、坐不安全位置

如平臺護欄、汽車擋板、吊車吊鉤。

（8）在起吊物下作業、停留

如在吊裝作業過程當中，人員在吊裝物件下方作業、停留或進行

交叉作業。

（9）機器運轉時進行維護作業

如在機器設備運轉時進行加油、修理、檢查、調整、焊接、清掃

等工作。

（10）有分散注意力的行為

如在駕駛廠區車輛作業時接撥打電話。

（11）在必須要使用個人防護用品用具的作業或場合中，忽視其

使用

（12）不安全裝束

（13）對易燃易爆等危險物品處理不當

例如：將易燃易爆品堆放在易產生靜電火花的地方。

（二）物的不安全狀態

因物的不安全狀態帶來的安全事故隱患主要是：

防護、保險、信號等裝置缺乏或存在缺陷；

設備、設施、工具附件存在缺陷；

個人防護用品用具等缺少或存在缺陷；

生產（施工）場地環境不良。

（1）防護、保險、信號等裝置缺乏或存在缺陷

主要包括：無防護罩、無安全保險裝置、無報警裝置、無安全標

志、無護欄或護欄損壞、（電氣）未接地、絕緣不良、噪聲大的設備

無消音系統、危房內作業和其它無安全防護措施的情形。

主要包括：防護罩未在適當位置、防護裝置調整不當、支撐不當、

防爆裝置不當、作業安全距離不夠、作業隱蔽所存在缺陷、電氣裝置

帶電部分裸露和其它防護不當的情形。

（2）設備、設施、工具、附件存在缺陷

主要包括：通道門遮檔視線、制動裝置有缺欠、安全距離不夠、

工件有鋒利毛刺毛邊、設施上有鋒利倒梭和其它存在缺陷的情形。

主要包括：機械強度不夠、絕緣強度不夠、起吊重物的繩索不合

安全要求和其它情形。

主要包括：設備帶“病”運轉、超負荷運轉和其它情形。

維修、調整不良主要包括：設備失修、地面不平、保養不當、設

備失靈和其它情形。

（3）個人防護用品用具

主要包括：防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力

護具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或存在缺陷

（4）生產（施工）場地環境不良

主要包括：照度不足、作業場地煙霧塵彌漫視物不清、光線過強

主要包括：無通風、通風系統效率低、風流短路和其它情形。

主要包括：工具、制品、材料堆放不安全，未開“安全道”作業

和其它情形。

地面有油或其它液體、冰雪覆蓋、地面有其它易滑物等情形。

（三）管理上的缺陷

（1）組織機構人員配備

如未能按照國家相關法律法規和相關規定設置組織機構或未配備

專兼職安全人員。

（2）安全環保責任制

如未制定安全環保責任制，層層簽訂安全環保責任書，明確公司、

車間、班組、個人各級人員的安全環保責任。

（3）安全環保管理制度和操作章程

如未制定安全環保管理制度；或未針對各關鍵崗位制定相應的操

作章程，規范作業人員的操作；或工藝過程和作業程序設計不當，或

無作業程序或者工藝過程有誤。

（4）應急管理

如未針對生產過程當中的危險制定預警、準備、響應、恢復等程

序，制定相應的應急處置方案。

（5）培訓教育

未組織員工進行安全培訓和教育，使其具備操作技能和應急能力。

如未對員工進行“三級教育”（公司、車間、班組）和“四新培訓”

（采用新工藝、新設備、新材料、新技術）。

（6）監督管理

如未對生產現場進行監督，對危險作業環境進行監測。沒有嚴格

履行作業許可制度，如動火許可，單人進入密閉容器作業等。沒有與

承包商簽訂安全管理協議，明確相應的監管責任。

（7）溝通交流

各級人員之間沒有順暢的溝通途徑，尤其是信息報告、傳遞、

處理、反饋等信息交流方式。如換班作業時，沒有進行技術交底。

5.1.2安全環保風險辨識應考慮以下時機：

（1）每年3-4月；

（2）新項目開工之前；

（3）“四新技術”使用之前；

（4）安全環保法律法規與其它要求發生重大變化時；

（5）發生安全環俁事故或組織相關應急預案演習后;

(6)總經理及上級相關部門有要求時。

5.1.3安全環保風險辨識應包括三種狀態

(1)正常：常規活動時的生產經營，可能對安全環保帶來影響的

風險；

(2)異常：非常規活動時的生產經營，可能對安全環保帶來影響

的風險；

(3)緊急：緊急情況時的生產經營，可能對安全環保帶來影響的

風險。

5.1.4安全環保風險的辨識范圍應包括：

(1)常規和非常規的活動；

(2)所有進入工作場所的人員(包括合同方人員和訪問者)的活動;

(3)工作場所的設施(無論由本組織還是由外界所提供)。

5.1.5安全環保風險常用的辨識方法有經驗分析法、工作任務分

析法和安全檢查表法。

(一)經驗分析法，包括對照、經驗法和類比分析法。

(1)對照、經驗后：是對照有關標準、法規、安全檢查表或依靠

分析人員的觀察能力，借助于經驗和判斷能力直觀地對評價對象的危

險因素進行分析。

（2）類比分析法：是利用相同或類似工程系統或作業條件的經驗

或勞動安全衛生的統計資料來類推、分析評價對象的危險、有害因素。

（二）安全檢查表（安全性評價表）法：利用安全檢查表對評價

對象的危險因素進行分析的方法。

5.1.6安全環保風險評估方法主要有直接判斷法和作業條件危險評

價法（LEC法）。

（一）直接判斷法，屬于下列任一情況時，直接判定屬于重大安

全環保風險或者重大危險源：

1、不符合適用的安全環保法律、法規及有關的安全管理規定；

2、相關方有嚴重的合理抱怨；

3、曾發生過事故，但未采取有效防范、控制措施；

4、直觀察覺到可能導致風險，但未采取適當控制措施。

（二）作業條件危險評價法（LEC法），對于不宜直觀得出結論的

風險可通過公式（D二LEC）進行半定量風險評價，公式是用與系統危險

率有關的三種因素指標值之積來評價系統人員傷亡危險大小，D表示風

險評價值，L表示發生事故可能性大小，E表示暴露于風險環境的頻繁

程度，C表示發生事故產生的后果。1）270的安全環保風險定為安全環

保重大風險或重大危險源。

1、發生事故或危險事件的可能性（用L值代表）

L分數值

事故的發生的可能性

10

完全可以預料

6

相當可能

3

可能，但不經常

1

可能性小，完全意外

0.5

很不可能，可以設想

0.2

極不可能

0.1

實際不可能

2、暴露于危險環境的頻繁程度（用E值代表）

E分數值

暴露于危險環境的頻繁程度

10

連續暴露

6

每天工作時間內暴露

3

每周1到2次，或偶然暴露

2

每月2次暴露

1

每年幾次暴露

0.5

非常罕見地暴露

3、發生事故產生的后果（用C值代表）

C分數值

發生事故產生的后果

100

大災難，許多人死亡

40

災難，數人死亡

15

非常嚴重，一人死亡

7

嚴重，重傷

3

重大，致殘

1

引人注目，需要救護

4、風險等級（用D值代表）

D分數值

危險程度

>320

極其危險，不能繼續作業

160?320

高度危險，要立即整改

70?160

顯著危險，需要整改

20?70

一般危險，需要注意

<20

稍有危險，可以接受

5.1.7安全環保風險的辨識實施

(1)各部門和車間對本部門和車間生產工藝流程和作業活動范圍

涉及的安全環保風險予以辨識和評審，確定本部口的安全環保風險，

填寫《安全環保風險清單》，經本部門負責人批準，報送安全環保部。

(2)安全環保部對各職能部門和車間報送的安全環保風險，予以

分析、審核、匯總，形成公司級安全環保風險清單。

5.1.8安全環保部會同公司各部門和車間負責人對安全環保風險

清單中的風險予以評估，確定公司重大安全環保風險。

5.1.9安全環保部將確定的重大安全環保風險，形成公司級的《重

大安全環保風險清單》，注明每個重大安全環保風險的責任部門，經

過分管安全環保部部長審核后，報總經理批準。

5.1.10安全環保部將《重大安全環保風險清單》分發各部門和車

間，各部門和車間制定相應的預防措施，并進行重點監控和管理。

5.2安全環保風險清單的更新

5.2.1各部門和車間在下述情況下應重新補充辨識安全環保風險，

及時更新本部門的《安全環保風險清單》并報送安全環保部。

(1)按照相關規定的時間間隔；

(2)在設備設施重大改變時；

(3)在工藝流程發生重大變化時；

(