B.中國證監會

C.證券交易所

D.中國證券業協會

8.通常,基金托管人及（）簽定托管協議,在托管協議規

定地范圍內履行自己地職責并收取

確定地酬勞.

A.基金持有人

2023年證券從業資格考試證券市場基礎學問試題一B.基金發起人

單選題C.基金管理人

I.證券市場按證券品種劃分，可以分為（）D.基金銷售機構

A.發行市場和流通市場9.通常所說地“金邊債券”是指（）

B.場內市場和場外市場A.企業債券

C.股票市場，債券市場，基金市場B.金融債券

D.國內市場和國際市場C.以黃金儲備為擔保而發行地債券

2.證券公司及其從業人員從事地欺詐客戶地行為不包D.政府債券

括（）10.由一家或兒家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行

A.挪用客戶交易結算資金在一個國家或幾個國家同時承銷地國際債

B.在批準地營業場所外接受客戶托付和進行清算交割券是（）.

C.違反托付人地指令買賣證券A.歐洲債券

D.為多獲得傭金而誘導客戶進行不必要地證券買賣B.亞洲債券

3.以下關于股票地說法錯誤地是（）C.龍債券

A.股份地資本劃分為股份,每一份股份地金額相等D.外國債券

B.同種類地每一股份具有同等權利II.為政府，金融機構和企業供應籌集資金地渠道是（）

C.股票作為一種全部權憑證,有確定地格式地基本功能.

D.我國《公司法》規定，股票由公司董事長簽名，公司A.證券流通市場

蓋章B.叵I購協議市場

4.將金融期貨劃分為外匯期貨，利率期貨和股權類期C.證券發行市場

貨是按（i地不同劃分地.D.同業拆借市場

A.投資者地買賣行為12.下列關于我國代辦股份轉讓業務地描述錯設地有

B.合約履行時間（）.

C.基礎工具A.中國證監會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

D.時間標也B.滬，深交易所主板退市公司在代辦股份轉讓系統掛

5.中證指數于2007年7月2日發布O只滬深30牌

0行業指數.C.中國證券業協會對代辦股份轉讓業務實施監管管理

A.8D.代辦股份轉讓系統又稱三板

B.1013.證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于（）

C.5億元.

D.7A.5

6.證券交易所通過視察股票價格，股價指數，成交B.20

量等地變更狀況，監控異樣波動地行為屬于C.12

（）D.10

A.行情監控14.無記名股票及記名股票地差別主要表現在（）.

B.資金監控A.股票名稱

C.證券監控B.股票編號

D.交易監控C.股票地記載方式

7.《證券發行及承銷管理方法》規定，保薦機構舉薦發D.股東權利

行人證券上市，應當向。提交舉薦15.在許多股票交易所中，買賣成交后并不立即進行資

書.金和證券地交收和交割,而是在幾個交易

A.發行審核委員會日內完成交割程序.因此,許多人認為遠期交易本質上

是（）地一種特別情形.其他嚴峻情節地,屬于（）.

A.現貨交易A.內幕交易罪

B.互換交易B.誘騙他人買賣證券罪

C.遠期掉期交易C.非法發行股票和公司，企業債券罪

D.期權交易D.欺詐發行股票，債券罪

16.中小企業板塊是經國務院批準，。批復同意而設24.銀行間債券市場發行地記帳式國債，主要面對（）投

立地.資者.

A.深交所A.國外機構

B.證監會B.銀行和非銀行金融機構

C.上交所C.企業

D.國家發改委D.個人

17.17具有較強地威懾力和約束力，作為證券市場監管25.《證券公司風險限制指標管理方法》規定,證券自

主要手段地是（）.營固定收益類證券規模不得超過凈資本地

A.經濟手段（）.

B.法律手段A.100%

C.行政手段B.300%

D.支配手段C.500%

18.《證券公司風險限制指標管理方法》規定，凈資本D.150%

及各項風險打算之和地比例不得低于26.由于期貨價格及現貨價格走勢基本一樣并漸漸趨同,

所以,（）.

（）.A.今F1地期貨價格及將來地期貨價格相等

A.40%B.今日地現貨價格及將來地期貨價格相等

B.8%C.今口地現貨價格可能是將來地期貨價格

C.20%D.今日地期貨價格可能是將來地現貨價格

D.100%27.下列選項中，不屬于《證券業從業人員行為準則》

19.19除交易所交易地標準化期權，權證之外，大量所規定地禁止行為地是（）.

場外交易地新型期權,通常被稱為（）.A.對外透露自營買賣信息

A.奇異型期權B.向客戶以外地其它人透露公司發布地探討報告地內

B.現貨期權容

C.期貨期權C.泄露客戶資料

D.特別型期權D.泄露客戶交易信息

20.債券是實際運用地（）地證的.28.證券投資基金（）.

A.真實資本A.起源于美國，盛行于日本

B.實收資本B.起源于美國，盛行于英國

C.固定資本C.起源于英國，盛行于美國

D.流淌資本D.起源于英國，盛行于日本

21.基金持有人及托管人之間地關系，下列說法正確地29.醞釀推出地中國存托憑證（CD.R）是指（）.

是（）.A.在境外或者香港特區發行地代表大陸證券市場上某

A.托付人及受托人地關系一種證券地證券

B.管理及被管理地關系B.在內地發行地代表境外或者香港特區證券市場上某

C.相互制衡地關系一種證券地證券

D.監督及被監督地關系C.在境外發行地代表香港特區證券市場某一種證券地

22.下列選項中，不屬于證券交易地監管職能地是（）.證券

A.對會員進行管理D.在香港特區發行地代表境外證券市場上某一種證券

B.對證券交易活動進行管理地證券

C.對證券發行進行管理30.以下關于我國地公司債券說法錯誤地是（）.

D.對上市公司進行管理A.發行人不能是有限責任公司

23.未經國家有關主管部門批準,非法發行股票或公司，B.發行人可以是股份

企業債券,數額巨大，后果嚴峻或者有C.須經中國證監會核準

D.期限在一年以上C.中國人民銀行

31.在金融期貨交易中,（）.D.中國證券監督管理委員會

A.僅rr極少數合約是通過做相反交易實現對沖而平倉39.以下關于我國證券公司債券地說法錯誤地是（）.

地,絕大多數到期進行實物交割A.證券公司應依法發行

B.全部合約將在到期前對沖平倉B.約定在確定期限內還本付息

C.僅有極少數合約到期進行實物交割，絕大多數是通過C.只允許上市公司發行

做相反交易實現對沖而平倉地D.屬于金融證券

D.全部合約將?在到期日進行實物交割40.關于有價證券地特征，以下說法正確地是（）.

32.當投資者買入看漲期權后,假如推斷失誤,則損失A.股票可視為無期限證券

（）.B.各種證券地流淌性是相同地

A.期權標地資產價格C.證券地收益性指證券投費確定能盈利

B.無限D.債券期限不具有法律約束力

C.協定價格41.樣本股由在深圳證券交易所上市，完成股權分置

D.期權費改革地，正常交易地各類行業地股票組成地

33.我國《證券法》規定，證券投資者疼惜基金由（）繳股價指數是（）.

納地資金及其他依法籌集地資金組成.A.深證新指數

A.上市公司B.深證綜合指數

B.證券登記結算公司C.中小企業板指數

C.證券業協會D.深證創新指數

D.證券公司42.及封閉式基金相比,（）是開放式基金所特有地風險.

34.我國《證券法》規定，因不行抗力地突發事務或者A.管理實力風險

為維護證券交易地正常秩序，證券交易所B.市場風險

可以確定（）.C.技術風險

A.技術性停牌D.巨額贖回風險

B.終止交易43.以基金資產地長期增值為目地地證券投資基金是

C.臨時停市（）.

D.停止清算A.平衡型基金

35.開放式基金份額地申購和贖回價值是按（）計價.B.成長型基金

A.基金份額資產凈值C.股票收入型基金

B.當日中購，贖回地平均報價D.固定收入型基金

C.基金份額資產值44.股票是一種（）.

D.基金公司地定價A.物權證券

36.在沒有優先股地條件下，一般股票每股賬面價值是B.設權證券

以（）除以發行在外地一般股票地股數C.債權證券

求得地.D.綜合權利證券

A.總資產45.證券公司合規管理地基本制度，經（）審議后實施.

B.凈資產A.股東（大）會

C.總股本B.董事會

D.總股數C.監事會

37.依據我國現行法規規定，證券經營機構將自營業務D.高級管理人員

和代理業務混合操作，屬于（）.46.以下不是證券交易所理事會地職責地是（）.

A.欺詐客戶行為A.選舉和罷免會員理事

B.操縱市場行為B.執行會員大會地決議

C.虛假陳述行為C.制定，修改證券交易地業務規則

D.內幕交易行為D.審定總經理提出地工作支配

38.我國《證券法》規定，申請證券上市交易，應當向（）47.以超過票面金額地價格發行股票所得地溢價款項列

提出申請.入發行公司地（）.

A.中國證券業協會A.資本公積金

B.證券交易所B.隨意公積金

C.盈余公枳金D.2

D.法定公積金56.依據《證券發行及承銷管理方法》地規定，首次公

48.我國《證券法》規定，證券公司經營證券承銷及保開發行股票數量在（）億股以上地,可

薦，證券自營，證券資產管理業務之一地，以向戰略投資者配售股票.

注冊資本最低限額為人民幣（）.A.2

A.五千萬元B.3

B.五億元C.4

C.—?億元D.5

D.三千萬元57.以中國證監會《上市公司行業分類指南》為例，把

49.我國《證券法》規定,操縱證券交易價格或者制造上市公司按（）分類.

證券交易地虛假價格或者證券交易量,獲A.10級

取不正值利益或者轉嫁風險地,沒收違法所得,并處違B.6級

法所得（）以上（）以下地罰款.C.5級

A.一倍，五倍D.3級

B.一倍，三倍58.（）是在全國銀行間同業拆借中心進行.

C.二倍，五倍A.股指期貨交易

D.一倍，二倍B.債券遠期交易

50.證券交易通常都必需遵循（）.C.股票遠期合約交易

A.價格優先原則和數量優先原則D.遠期匯率協議交易

B.客戶優先原則和時間優先原則59.指數基金地收益及追蹤地當期股票價格指數地變動

C.價格優先原則和時間優先原則（）.

D.時間優先原則和價格優先原則A.同方向

51.賜予公司老股東優先認股權地主要目地之一是（）.B.反方向

A.保證公司老股東在公司中保持原有地持股比例C.無關

B.保證公司貨幣資金地增加D.相關性低

C.保證公司資產地增值60.在奧本市場上占有重要地位地國債是（）.

D.保證公司權益地增加A.無期國債

52.美國次貸危機爆發后，全球證券市場出現地新趨勢B.長期國債

不包括（j.C.國庫券

A.金融機構地去杠桿化D.短期國債

B.國際金融合作地加強多選題

C.金融監管地改革（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項或兩項以

D.金融分業經營上符合題目要求，多選，少選，錯

53.以卜.關于基金管理費地說法正確地是（）.選均不得分.）

A.通常從基金資產中扣除1.依據我國證券從業人員資格管理地有關規定,中國證

B.通常從清算費用中扣除券業協會負責從業人員（）等工

C.另向基金持有人收取作.

D.通常從基金地托管費中扣除A.執業證書發放

54.中國債券指數由（）編制和發布.B.執業注冊登記

A.上海證券交易所C.從業資格考試

B.深圳證券交易所D.資格管理工作地監督

C.中國國債登記結算2.按基礎工具地種類，金融衍生工具可以分為（）.

D.中國證券登記結算A.信用衍生工具

55.首次公開發行股票并在創業板上市,要求發行人最B.股權類產品地衍生工具

近（）年內董事，高級管理人員沒有發C.貨幣衍生工具

生重大變更.D.利率衍生工具

A.I3.我國境內居民個人可以用（）從事B.股交易.

B.3A.從境外匯入地外匯資金

C.4B.外匯現鈔存款

C.外幣現鈔D.董事，監事持有地股份

D.外匯現匯存款12.我國地國際債券品種有（）.

4.《證券公司監督管理條例》對客戶資產疼惜措施地A.可轉換公司債券

規定有（）.B.金融債券

A.明確了證券公司客戶資產地性質C.熊貓債券

B.明確規定證券公司客戶資產地存管，托管制度D.政府債券

C.明確規定證券公司自營業務應當運用實名賬戶13.證券從業人員應當遵守地規范包括（）.

D.時交易信息、，資金信息地寄送，古詢作了詳細規A.所在機構內部地規章制度

定B.行業公認地執業道德和行為準則

5.國際證券市場上聞名地股價指數有（）.C.中國證券業協會和證券交易所地自律規則

A.NA.SD.A.Q綜合指數D.法律法規

B.日經225股價指數14.在下列事項中,（）會影響股票地市場價格.

C.金融時報100指數A.政治局勢

D.道瓊斯工業股價平均數B.宏觀經濟狀況

6.下列尚未公開地信息中屬于內幕信息地有。.C.市場利率

A.公司生產經營地外部條件發生地重大變更D.公司地盈利水平

B.持有公司百分之一以上股份地股東，其持股狀況發生15.中國證券業協會建立地證券從業人員誠信信息管理

變更系統地內容包括（）.

C.公司支配股利地支配A.懲到處分信息

D.公司營業用主要資產地抵押一次超過該資產地10%B.嘉獎信息

7.20世紀90年頭以來，國際證券市場發展出現以下趨C.警示信息

勢（）.D.基本信息

A.金融機構混業化16.證券公司股東存在（）等違法違規行為地，董事會應

B.投資者法人化剛好報告,并責令訂正.

C.證券市場網絡化A.出資不實

D.證券市場一體化B.抽逃出資

8.資產證券化地有關當事人包括（）.C.虛假出資

A.資金和資產存管機構D.變相抽逃出資

B.信用增級機構17.下列說法中，正確地是（）.

C.原始權益人A.中國證監會依據市場發展狀況和審慎監管原則,對凈

D.特定目地機構或特定目地受托人資本計算規則，風險限制指標

9.依據《公司法》規定，股東可以用（）等可以用貨幣估及其標準等進行調整之前，應當公開征求行業看法

價并可以依法轉讓地非貨幣財產作B.證券公司應當有關會計準則地規定充分計提資產減

價出資.值打算

A.土地運用權C.證券公司應當建立動態地風險限制指標監控和補足

B.商譽機制

C.學問產權D.凈資木指標表明證券公司可變現以滿意支付須要和

D.實物應對風險地資金數

10.有些債券票面上附有確定地選擇權，包括（）等.18.證券市場實行強制性信息披露制度地意義在于（）.

A.附有贖回選擇權條款地債券A.防止信息濫用

B.附有可轉換條款地債券B.利于價值推斷

C.附有交換條款地債券C.利于監督經營管理

D.附有新股認購權條款地債券D.提高證券市場效率

II.有限售條件股份是指股份持有人依照法律，法規19.我國證券市場監管地原則是（）.

規定或按承諾有轉讓限制地股份類別,包括A.監管及自律相結合

（）.B.公開，公允，公正

A.因股權分置改革短暫鎖定地股份C.疼惜投資者利益

B.內部職工股D.依法監管

C.高級管理人員持有地股份2（）.在編制股價指數時,選擇樣本股須要考慮地標準是

（）.C.ADR地清算

A.樣本股地市價總值較大D.ADR地保管

B.樣本股近期地市場價格始終保持上漲態勢29.我國《證券法》規定，上市公司有下列情形之一地，

C.樣本股已發行5年以上由證券交易所確定終止其股票上市交易

D.樣本股票價格變動趨勢能反映股票市場價格變動地（）.

總趨勢A.公司解散或者被宣告破產

21.證券市場禁入是指在確定期限內直至終身不得（）地B.公司最近三年連續虧損,在其后一個年度內未能復原

制度.盈利

A.擔當上市公司地監事C.公司不依據規定公開其財務狀況,或者對財務會計報

B.擔當上市公司地董事告作虛假記載

C.擔當上市公司高級管理人員D.公司股本總額，股權分布等發生變更不再具備上市

D.從事證券業務條件，在證券交易所規定地期限

22.證券公司應當依據經核準地資產管理合同和推廣代內仍不能達到二市條件

理協議地約定推廣集合支配,向客戶披露30.可以投資證券市場地各類基金包括（）.

或介紹（）.A.社保基金

A.集合支配地產品特點B.證券投資基金

B.業務規則C.企業年金

C.證券公司地業務資格D.社會公益基金

D.集合支配地一般風險31.參及證券投資地金融機構有（）等.

23.我國股票發行市場地中介機構包括（）.A.證券經營機構

A.會計師事務所B.保險公司

B.證券公司C.基金公司

C.律師事務所D.中心銀行

D.商業銀行32.關于開放式基金，下列哪些描述是正確地（）.

24.為加強對證券服務機構地管理，《證券法》授予了A.須要保留一部分現金或到期日在一年以內地政府債

證券監督管理機構對服務機構地（）.券以應付贖回地須要

A.監管權B.交易價格取決于基金總值

B.現場檢查權C.在存續期內，基金份額是固定地

C.注冊權D.投資者可以在首次發行結束一段時間后隨時向基金

D.選舉權管理人或其銷售代理人提出“申

25.證券公司及其投資詢問人員可以從事下列活動（）.購或者贖回”

A.代理投資者從事證券買賣33.依據《證芬公司融資融券業務試點管理方法》，作

B.引用有關地信息資料，注明出處和著作權人為對客戶融資融券所生債權地擔保物地有

C.發表詢問文章時,對投資風險進行說明（）.

D.以市場傳聞為依據供應投資分析，預料A.向客戶收取地保證金

26.依據發行風險地擔當，所籌資金地劃撥以及手續B.客戶融資買入地全部證券

費地凹凸等因素劃分,承銷方式有（）.C.客戶融資賣出所得全部價款

A.助銷D.沖抵保證金地證券

B.代銷34.一般股股東行使資產收益權受到法律和其他等方面

C.包銷地條件限制，其中其他方面地限制包括

D.自銷（）.

27.公司型基金地特點有（）.A.公司對現金地須要

A.依據基金契約營運基金B.員工薪酬政策

B.基金設有持有人大會C.公司地經營環境

C.基金地設立程序似于一般股份公司D.股東所處地地位

D.基金設有董事會35.影響股票價格地因素之一是公司經營狀況,分析公

28.美國地中心存托公司主要負責（）.司經營狀況地因縈包括（）.

A.ADR地交易A.公司銷售收入地變更

B.ADR地注冊B.公司改組或合并

C.公司盈利水平B.債券

D.公司及產凈值C.銀行票據

36.我國目前對基金投資進行限制地主耍目地是（）.D.基金證券

A.避開基金操縱市場39.證券公司投資銀行業務地內部限制應重點防范因管

B.防止封閉式基金出現大幅折價理不善，權責不明，未勤勉盡責等緣由導

C.引導基金分散投資致地（）.

D.發揮基金引導市場地主動作用A.道德風險

37.我國《公司法》地調整對象包括（）.B.財務風險

A.股份C.法律風險

B.合伙公司D.市場風險

C.有限責任公司40.金融期權地功能包括（）.

D.無限責任公司A.發覺價格

38.資本證券是指由金融投資或及金融投資有干脆聯系B.長期投資

地活動而產生地證券.這類證券有C.籌集資金

（）.D.套期保值

A.股票

推斷題

（每題05分,共30分,不選，錯選均不得分.）

I.公司債券屬于抵押證券或擔保證券（）

2.股票分割常適用于低價股，股票合并常見于高價股。

3.我國《公司法》規定，實行發起設立方式設立股份地，全體發起人首次出資額不得低于注冊資本地上30%（）

4.證券交易所應當及上市公司訂立上市初,議，以確定相互間地權利義務關系（）

5.上市公司轉增股本后，股東權益總量發生了變更,而每位股東占公司地股份比例未發生變更（）

6.一般股股東是否具有優先認股權，取決于認購價格及股權登記日地關系（）

7.依據選擇權地性質劃分,金融期權包括看漲期權和看跌期權兩種基本類型（）

8.金融衍生工具及基礎產