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文檔簡介

資本市場與上市管理制度第一章總則第一條為了規范企業在資本市場中的行為，保護投資者的合法權益，提高企業的運營管理水平，訂立本規章制度。第二條本規章制度適用于本公司及其下屬各級分支機構在資本市場中的行為和上市管理工作。第二章上市準備與審批程序第三條企業如有心向在資本市場上市，應提前做好上市準備工作，并依照國家有關法律法規的規定進行申請。第四條上市準備工作包含但不限于以下方面：供應企業認真的財務報表和經營情況報告；組織內部審計，核實企業財務數據的真實性和可靠性；訂立企業內部掌控制度，規范企業財務管理和運營活動；編制上市招股書及其他相關料子；與各大會計師事務所、律師事務所等專業機構進行溝通和協作；提前進行外部宣傳，加添企業知名度。第五條企業完成上市準備工作后，應向國家主管部門遞交上市申請。第六條國家主管部門應嚴格依照法律法規的要求，對企業上市申請進行審批。審批程序包含但不限于以下環節：審查企業的財務情形和經營情況；抽查企業的內部掌控制度和管理規范；聘請專業機構對企業進行財務、法律等綜合評估；對企業的上市招股書及其他相關料子進行審核；進行現場考察和調查；綜合評估并作出審批決議。第七條國家主管部門對于上市申請料子的審批結果應當及時予以公告，并將審批結果反饋給企業。第三章上市后的監管要求第八條企業在上市后應嚴格遵守國家有關法律法規和監管要求，履行信息披露義務，保證市場的公平公正和投資者的合法權益。第九條企業應建立健全內部掌控制度，加強企業整治，規范運營活動。第十條企業應定期向國家主管部門提交財務報表、經營情況報告等信息，確保信息披露的及時準確。第十一條企業應訂立并實施風險管理制度，加強對市場風險、經營風險等各類風險的評估和管理。第十二條企業應及時回應投資者的關切和疑問，建立完善的投資者關系管理制度。第十三條企業應定期召開股東大會，履行股東權益保護的義務。第十四條國家主管部門有權對上市企業進行定期檢查和突擊檢查，對違規行為進行整治和懲罰。第四章上市公司退市制度第十五條上市公司如存在嚴重違規、財務情形嚴重惡化、經營業績連續下滑等情況，國家主管部門有權決議其退市。第十六條國家主管部門對上市公司的退市決議應及時公告，并依照法律法規的要求進行退市程序的實施和監管。第十七條企業如決議自動退市，應提前向國家主管部門遞交退市申請，并依照法律法規的要求進行退市程序。第十八條退市后，企業應依照國家有關法律法規的要求處理好退市后的各項事務，妥當解決投資者的權益問題。第五章附則第十九條企業上市管理工作應遵守國家有關法律法規和其他相關規定。第二十條本規章制度由本公司負責人負責解釋和修改，經法定程序后生效

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