20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持協議及資金安全保障協議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金投資范圍3.4基金存續(xù)期限4.代持協議4.1代持關系4.2代持權益4.3代持期限4.4代持費用4.5代持變更5.資金安全保障協議5.1資金安全5.2資金劃撥5.3資金監(jiān)管5.4資金使用5.5資金清算6.保密條款6.1保密內容6.2保密義務6.3保密期限7.違約責任7.1違約情形7.2違約責任7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序9.合同生效和終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.合同附件10.1附件一10.2附件二10.3附件三11.其他約定11.1其他條款11.2附加條款12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點12.3簽署代表13.合同份數13.1合同正本13.2合同副本14.合同附件清單14.1附件一清單14.2附件二清單14.3附件三清單第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1"私募基金"指根據《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關法律法規(guī)，由非公開募集設立，以非公開方式向投資者募集資金，投資于股票、債券、基金、期貨、期權、外匯、貴金屬等金融產品或者相關資產的基金。1.1.2"代持協議"指甲方作為名義持有人，代乙方實際持有私募基金份額的協議。1.1.3"資金安全保障協議"指為確保基金資金安全，雙方就資金管理、使用、監(jiān)管等方面達成的協議。2.合同雙方2.1甲方2.1.1名稱：[甲方全稱]2.1.2地址：[甲方地址]2.1.3聯系人：[甲方聯系人]2.1.4聯系方式：[甲方聯系方式]2.2乙方2.2.1名稱：[乙方全稱]2.2.2地址：[乙方地址]2.2.3聯系人：[乙方聯系人]2.2.4聯系方式：[乙方聯系方式]3.基金基本信息3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如人民幣萬元]3.3基金投資范圍：[基金投資范圍，如股票、債券、基金、期貨等]3.4基金存續(xù)期限：[基金存續(xù)期限，如自基金成立之日起X年]4.代持協議4.1代持關系4.1.1甲方同意代乙方持有私募基金份額，乙方承認甲方為名義持有人。4.1.2代持份額為[代持份額，如X%]。4.2代持權益4.2.1甲方代持期間，享有代持份額對應的權益，包括但不限于分紅、增資、減資等。4.2.2甲方代持權益受本協議及私募基金相關法律法規(guī)的約束。4.3代持期限4.3.1代持期限自本協議生效之日起至[代持期限，如基金存續(xù)期限屆滿之日]。4.4代持費用4.4.1甲方代持期間，乙方應向甲方支付代持費用，具體金額及支付方式由雙方另行協商確定。4.5代持變更4.5.1如乙方需要變更代持人，應提前X天書面通知甲方，經雙方協商一致后，代持關系可以變更。5.資金安全保障協議5.1資金安全5.1.1乙方承諾，基金募集所得資金必須用于私募基金的投資運作，不得挪用或占用。5.2資金劃撥5.2.1乙方應在基金成立后X個工作日內，將基金募集所得資金劃撥至指定的基金托管賬戶。5.3資金監(jiān)管5.3.1雙方應共同委托第三方機構對基金資金進行監(jiān)管，確保資金安全。5.4資金使用5.4.1基金資金的使用應嚴格按照基金投資協議進行，未經雙方同意，不得擅自改變資金使用計劃。5.5資金清算5.5.1基金到期清算時，乙方應配合甲方進行資金清算，確保甲方代持份額對應的資金得到返還。6.保密條款6.1保密內容6.1.1雙方對本合同內容以及私募基金投資運作中的商業(yè)秘密負有保密義務。6.2保密義務6.2.1雙方不得向任何第三方泄露本合同內容以及私募基金投資運作中的商業(yè)秘密。6.3保密期限6.3.1本保密條款的保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如基金存續(xù)期限屆滿后X年]。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本合同時發(fā)生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至[爭議解決機構名稱]仲裁委員會仲裁。8.2爭議解決機構8.2.1爭議解決機構：[爭議解決機構名稱]，仲裁地點：[仲裁地點]。8.3爭議解決程序8.3.1爭議提交仲裁后，仲裁委員會應根據其仲裁規(guī)則進行審理。8.3.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.合同生效和終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件9.2.1合同到期；9.2.2雙方協商一致解除合同；9.2.3發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行；9.2.4一方違約，另一方在收到違約通知后X日內未采取補救措施或違約情形嚴重。9.3合同終止程序9.3.1合同終止前，雙方應就終止后的相關事宜進行協商，并簽署終止協議。10.合同附件10.1附件一10.1.1私募基金投資協議10.1.2基金管理人承諾書10.1.3投資者風險揭示書10.2附件二10.2.1基金托管協議10.2.2財務報告10.2.3法定代表人授權委托書10.3附件三10.3.1代持協議10.3.2資金安全保障協議10.3.3其他相關文件11.其他約定11.1其他條款11.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協商簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。11.2附加條款11.2.1如本合同條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2簽署地點12.2.1簽署地點：[簽署地點]。12.3簽署代表12.3.1甲方代表：[甲方代表姓名]，職務：[甲方代表職務]。12.3.2乙方代表：[乙方代表姓名]，職務：[乙方代表職務]。13.合同份數13.1合同正本13.1.1本合同一式[正本份數]份，甲乙雙方各執(zhí)[正本份數]份。13.2合同副本13.2.1本合同副本[副本份數]份，用于備案或報送相關部門。14.合同附件清單14.1附件一清單14.1.1私募基金投資協議14.1.2基金管理人承諾書14.1.3投資者風險揭示書14.2附件二清單14.2.1基金托管協議14.2.2財務報告14.2.3法定代表人授權委托書14.3附件三清單14.3.1代持協議14.3.2資金安全保障協議14.3.3其他相關文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1"第三方"指本合同中除甲乙雙方之外的任何個人或組織，包括但不限于中介方、顧問、審計師、律師、評估機構等。15.2第三方介入的情形15.2.1.1協助雙方進行交易撮合；15.2.1.2提供專業(yè)咨詢服務；15.2.1.3進行資產評估或審計；15.2.1.4解決合同履行中的爭議。15.3第三方責權利15.3.1第三方應遵守本合同的相關規(guī)定，并對其介入事項承擔相應的責任。15.3.2第三方有權根據其專業(yè)判斷和職責范圍，向甲乙雙方提供專業(yè)意見和建議。15.3.3第三方在介入過程中，應保護甲乙雙方的商業(yè)秘密和合法權益。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方在介入本合同事項時，應明確其與甲乙雙方的關系，以及與其他第三方的關系。15.4.2第三方應獨立于甲乙雙方，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方在介入過程中，其權利義務僅限于本合同約定的范圍。16.第三方責任限額16.1第三方責任16.1.1第三方在本合同履行過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。16.1.2第三方責任的具體范圍和限額，由甲乙雙方在合同中明確約定。16.2責任限額16.2.1第三方責任限額為本合同標的額的[百分比，如5%]。16.2.2如第三方責任導致甲乙雙方損失超過責任限額的，超出部分由甲乙雙方按照合同約定分擔。16.3責任承擔16.3.1第三方責任發(fā)生時，甲乙雙方應立即通知對方，并共同采取措施減少損失。16.3.2第三方責任賠償的協商和訴訟，由甲乙雙方共同進行。17.第三方變更17.1如甲乙雙方同意更換第三方，應提前X天書面通知對方，并取得對方的同意。17.2第三方變更后，原第三方與甲乙雙方的權利義務關系終止，新第三方應承擔相應的責任。18.第三方保密義務18.1第三方在介入本合同事項期間，應遵守保密義務，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.2第三方保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如合同終止后X年]。19.第三方退出19.1第三方在本合同履行過程中，如因自身原因或合同約定情形，需要退出本合同，應提前X天書面通知甲乙雙方。19.2第三方退出后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同，并承擔相應的責任。20.其他20.1本合同中關于第三方介入的條款，如有與法律法規(guī)沖突的，以法律法規(guī)為準。20.2本合同中關于第三方介入的條款，如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.私募基金投資協議詳細要求：詳細列明基金的投資目標、策略、風險控制措施、收益分配方式等。說明：此協議是私募基金運作的基礎文件，明確了基金的投資規(guī)則和各方權利義務。2.基金管理人承諾書詳細要求：基金管理人承諾遵守相關法律法規(guī)，履行基金管理職責，確保基金財產安全。說明：此承諾書用于證明基金管理人的資質和承諾。3.投資者風險揭示書詳細要求：詳細揭示私募基金投資的風險，包括市場風險、流動性風險等。說明：此文件用于保護投資者的知情權，確保投資者充分了解投資風險。4.基金托管協議詳細要求：明確基金托管人的職責，包括資金保管、會計核算、信息披露等。說明：此協議確保基金資金的安全和透明度。5.財務報告詳細要求：定期提供基金財務狀況的報告，包括資產負債表、利潤表等。說明：此報告用于監(jiān)督基金運作的財務狀況。6.法定代表人授權委托書詳細要求：授權代表進行基金相關事務的文件。說明：此委托書用于授權特定人員代表基金進行法律行為。7.代持協議詳細要求：明確代持關系、代持期限、代持費用等。說明：此協議用于規(guī)范名義持有人與實際持有人之間的權利義務。8.資金安全保障協議詳細要求：明確資金安全措施、資金監(jiān)管機制等。說明：此協議確保基金資金的安全。9.其他相關文件詳細要求：包括但不限于盡職調查報告、法律意見書等。說明：根據具體情況進行補充，確保合同的有效性和合規(guī)性。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為甲方違約：未按時支付代持費用，或未按約定進行資金劃撥。乙方違約：未按時支付投資款項，或未按約定使用基金資金。第三方違約：未履行保密義務，或未按約定提供專業(yè)服務。2.責任認定標準甲方違約：根據未支付費用的金額，按照合同約定的違約金比例計算賠償金額。乙方違約：根據未支付投資款項的金額，按照合同約定的違約金比例計算賠償金額。第三方違約：根據違約行為對甲乙雙方造成的損失，按照合同約定的賠償標準進行賠償。3.示例說明甲方違約示例：甲方未按時支付代持費用人民幣X萬元，應按照合同約定的違約金比例計算賠償金額，并承擔相應的利息損失。乙方違約示例：乙方未按時支付投資款項人民幣X萬元，應按照合同約定的違約金比例計算賠償金額，并承擔相應的利息損失。第三方違約示例：第三方未履行保密義務，導致甲乙雙方的商業(yè)秘密泄露，應賠償甲乙雙方因泄露造成的直接經濟損失。全文完。2024版私募基金代持協議及資金安全保障協議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方2.2資金提供方2.3第三方服務機構3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金類型3.4基金期限4.代持關系4.1代持方權利4.2代持方義務4.3資金提供方權利4.4資金提供方義務5.資金安全保障5.1資金保管5.2資金使用5.3資金收益5.4資金風險控制6.費用與報酬6.1代持費用6.2資金管理費6.3其他費用7.信息披露7.1信息披露內容7.2信息披露方式7.3信息披露時間8.違約責任8.1違約情形8.2違約責任承擔8.3違約金9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力發(fā)生時的處理12.合同附件12.1附件一：基金投資協議12.2附件二：資金保管協議12.3附件三：其他相關文件13.合同修改與補充13.1合同修改程序13.2合同補充程序14.其他約定14.1通知方式14.2合同簽署14.3合同份數14.4法律適用與爭議解決第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指依據《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)設立，由非公開募集的投資者出資組成的，以非公開方式向合格投資者募集資金進行投資的基金。1.1.2“代持方”指根據本合同約定，接受資金提供方委托，代為持有私募基金份額的一方。1.1.3“資金提供方”指根據本合同約定，向私募基金出資并提供資金的一方。1.1.4“第三方服務機構”指根據本合同約定，提供基金管理、托管、審計等服務的第三方機構。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的專業(yè)術語，如無特殊說明，均按照相關法律法規(guī)及行業(yè)慣例進行解釋。2.合同雙方2.1代持方2.1.1代持方全稱：____________________2.1.2代持方住所：____________________2.1.3代持方法定代表人：____________________2.2資金提供方2.2.1資金提供方全稱：____________________2.2.2資金提供方住所：____________________2.2.3資金提供方法定代表人：____________________2.3第三方服務機構2.3.1第三方服務機構全稱：____________________2.3.2第三方服務機構住所：____________________2.3.3第三方服務機構負責人：____________________3.基金基本信息3.1基金名稱：____________________3.2基金規(guī)模：人民幣____________________萬元3.3基金類型：____________________3.4基金期限：自____________________年____________________月____________________日起至____________________年____________________月____________________日止4.代持關系4.1代持方權利4.1.1代持方有權按照本合同約定，代表資金提供方行使私募基金份額的投票權、分紅權等權利。4.1.2代持方有權根據資金提供方指示，對私募基金的投資方向、投資策略等進行調整。4.2代持方義務4.2.1代持方應按照本合同約定，妥善保管私募基金份額，確保份額的安全。4.2.2代持方應按照本合同約定，及時向資金提供方報告私募基金的投資情況、業(yè)績等。4.3資金提供方權利4.3.1資金提供方有權了解私募基金的投資情況、業(yè)績等。4.3.2資金提供方有權要求代持方按照本合同約定行使私募基金份額的權利。4.4資金提供方義務4.4.1資金提供方應按照本合同約定，向代持方支付代持費用。4.4.2資金提供方應按照本合同約定，及時向代持方提供相關指示。5.資金安全保障5.1資金保管5.1.1資金提供方應將出資資金存入代持方指定的銀行賬戶。5.1.2代持方應妥善保管資金提供方出資的資金，確保資金安全。5.2資金使用5.2.1資金使用應嚴格按照私募基金的投資策略進行。5.2.2資金使用情況應定期向資金提供方報告。5.3資金收益5.3.1資金收益應按照本合同約定進行分配。5.3.2資金收益分配情況應定期向資金提供方報告。5.4資金風險控制5.4.1代持方應采取有效措施，控制資金風險。5.4.2資金風險控制情況應定期向資金提供方報告。6.費用與報酬6.1代持費用6.1.1代持費用為人民幣____________________元/年。6.1.2代持費用支付方式：____________________6.2資金管理費6.2.1資金管理費為人民幣____________________元/年。6.2.2資金管理費支付方式：____________________6.3其他費用6.3.1其他費用包括但不限于：____________________6.3.2其他費用支付方式：____________________8.違約責任8.1違約情形8.1.1代持方未按照本合同約定履行代持義務，導致資金提供方損失的。8.1.2資金提供方未按照本合同約定支付代持費用或資金管理費的。8.1.3第三方服務機構未按照本合同約定提供服務的。8.2違約責任承擔8.2.1代持方違反本合同約定，導致資金提供方損失的，應承擔相應的賠償責任。8.2.2資金提供方違反本合同約定，導致代持方損失的，應承擔相應的賠償責任。8.2.3第三方服務機構違反本合同約定，導致任何一方損失的，應承擔相應的賠償責任。8.3違約金8.3.1代持方未按時支付代持費用的，應向資金提供方支付違約金，違約金按應支付費用總額的____________________%計算。8.3.2資金提供方未按時支付資金管理費的，應向代持方支付違約金，違約金按應支付費用總額的____________________%計算。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。9.2爭議解決機構9.2.1爭議解決機構為____________________仲裁委員會。9.3爭議解決程序9.3.1爭議提交仲裁后，仲裁委員會應根據《中華人民共和國仲裁法》及仲裁規(guī)則進行審理。9.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章后，本合同自____________________年____________________月____________________日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿或雙方協商一致解除的。10.2.2發(fā)生不可抗力，經雙方協商一致解除的。10.3合同解除10.3.1雙方協商一致解除合同的，應簽訂書面解除協議。10.3.2合同解除后，雙方應按照協議約定處理未了事項。11.不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。11.2不可抗力發(fā)生時的處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件后，雙方應及時通知對方，并采取措施減輕損失。11.2.2因不可抗力導致合同無法履行的，雙方可協商解除合同。12.合同附件12.1附件一：基金投資協議12.2附件二：資金保管協議12.3附件三：其他相關文件13.合同修改與補充13.1合同修改程序13.1.1任何一方對本合同內容提出修改意見的，應書面通知對方。13.1.2雙方協商一致后，可簽訂補充協議，對本合同進行修改。13.2合同補充程序13.2.1補充協議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知方式14.1.1本合同項下的通知，應采用書面形式，通過____________________方式進行送達。14.2合同簽署14.2.1本合同一式____________________份，雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。14.3合同份數14.3.1本合同共____________________頁，包括及附件。14.4法律適用與爭議解決14.4.1本合同適用中華人民共和國法律。14.4.2本合同爭議解決方式按第九條約定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同項下，提供專業(yè)服務、咨詢、審計、評估、擔保等非直接參與資金提供和代持關系的獨立實體。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關聯方。15.2第三方責任限額15.2.1第三方在履行本合同項下義務時，其責任限額由雙方另行約定，并在合同附件中明確。15.2.2第三方責任限額包括但不限于因第三方自身過錯導致的損失。15.2.3第三方責任限額不適用于因合同雙方故意或重大過失導致的損失。16.第三方介入條款16.1第三方介入方式16.1.1第三方介入應經合同雙方同意，并由雙方共同簽署書面協議。16.1.2第三方介入協議應明確第三方的權利、義務和責任。16.2第三方權利16.2.1第三方有權根據介入協議，獨立行使專業(yè)判斷和決策權。16.2.2第三方有權要求合同雙方提供必要的信息和資料。16.3第三方義務16.3.1第三方應按照介入協議的約定，履行其專業(yè)服務義務。16.3.2第三方應確保其提供的服務符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準。16.3.3第三方應保守合同雙方的商業(yè)秘密。16.4第三方與其他各方的劃分說明16.4.1第三方與合同雙方的關系為獨立服務合同關系，第三方不承擔代持方或資金提供方的責任。16.4.2第三方與合同雙方之間不構成任何形式的合伙、合資或雇傭關系。16.4.3第三方對合同雙方的責任僅限于其介入協議中約定的范圍。17.第三方介入的額外條款17.1第三方介入費用17.1.1第三方介入費用由合同雙方另行約定，并在介入協議中明確。17.1.2第三方介入費用支付方式、時間等由雙方在介入協議中約定。17.2第三方介入的期限17.2.1第三方介入期限由合同雙方在介入協議中約定，且不得超過私募基金存續(xù)期限。17.3第三方介入的終止17.3.1合同雙方協商一致；17.3.2第三方無法履行其義務；17.3.3合同雙方約定的其他情形。17.4第三方介入的變更17.4.1合同雙方可就第三方介入協議進行變更，變更內容應以書面形式確定，并經雙方簽字蓋章。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金投資協議詳細要求：本附件應詳細列明基金的投資目標、投資策略、風險控制措施、收益分配方案等。附件說明：基金投資協議是私募基金運作的核心文件，明確了基金的投資方向和運作規(guī)則。2.附件二：資金保管協議詳細要求：本附件應明確資金保管方的職責、資金保管方式、資金調撥程序、安全措施等。附件說明：資金保管協議確保了資金的安全和合規(guī)使用，是資金安全保障的重要文件。3.附件三：第三方服務機構協議詳細要求：本附件應明確第三方服務機構的職責、服務內容、服務質量標準、費用等。附件說明：第三方服務機構協議明確了服務機構在基金運作中的角色和責任。4.附件四：不可抗力事件清單詳細要求：本附件應列明合同雙方認可的不可抗力事件類型。附件說明：不可抗力事件清單有助于合同雙方在不可抗力事件發(fā)生時，明確責任和權利。5.附件五：違約金計算標準詳細要求：本附件應詳細說明違約金的計算方法、適用范圍和支付方式。附件說明：違約金計算標準有助于合同雙方在違約發(fā)生時，明確違約金的數額和支付方式。6.附件六：爭議解決程序詳細要求：本附件應詳細說明爭議解決的程序、仲裁機構、仲裁規(guī)則等。附件說明：爭議解決程序有助于合同雙方在發(fā)生爭議時，選擇合適的解決途徑。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：代持方未按約定保管私募基金份額，導致份額損失。資金提供方未按約定支付代持費用或資金管理費。第三方服務機構未按約定提供服務，影響基金運作。任何一方違反保密義務，泄露合同內容或相關機密信息。2.責任認定標準：違約方應承擔因其違約行為導致的直接損失。違約方應承擔因其違約行為導致的間接損失，如合同無法履行導致的額外費用。違約方應支付違約金，違約金數額根據違約金計算標準確定。3.示例說明：若代持方未按約定保管私募基金份額，導致份額損失人民幣10萬元，代持方應承擔10萬元的賠償責任。若資金提供方未按約定支付代持費用，導致代持方遭受額外費用人民幣5萬元，資金提供方應承擔5萬元的賠償責任。若第三方服務機構未按約定提供服務，導致基金運作損失人民幣20萬元，第三方服務機構應承擔20萬元的賠償責任。全文完。2024版私募基金代持協議及資金安全保障協議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術語定義1.2解釋原則2.合同雙方2.1基金管理人與投資者2.2代持人3.基金設立與投資范圍3.1基金設立3.2投資范圍4.資金安全保障4.1資金募集與保管4.2資金使用與監(jiān)督4.3資金退還與清算5.代持權利與義務5.1代持人權利5.2代持人義務6.投資者權利與義務6.1投資者權利6.2投資者義務7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密條款8.違約責任8.1違約行為8.2違約責任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構10.合同生效與期限10.1合同生效10.2合同期限11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力處理13.合同解除條件13.1合同解除條件13.2合同解除程序14.其他約定14.1其他約定事項14.2其他約定生效第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術語定義（1）“私募基金”指依據《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)設立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產或實體項目的基金。（2）“投資者”指通過私募基金投資于上述私募基金的合格投資者。（3）“代持人”指根據本協議約定，代投資者持有私募基金份額或相關資產的自然人或法人。（4）“基金管理人”指依據《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)設立，負責私募基金募集、投資、管理、運營等事務的機構。1.2解釋原則本協議中術語的定義和解釋應遵循法律法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)無明確規(guī)定，則應按照本協議的文義進行解釋。第二條合同雙方2.1基金管理人與投資者（1）基金管理人承諾按照本協議約定，管理私募基金，并向投資者提供投資管理服務。（2）投資者承諾按照本協議約定，向基金管理人支付投資款，并接受基金管理人的投資管理。2.2代持人（1）代持人同意根據本協議約定，代投資者持有私募基金份額或相關資產。（2）代持人承諾按照本協議約定，履行代持義務，確保投資者權益不受損害。第三條基金設立與投資范圍3.1基金設立（1）基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同約定，設立私募基金。（2）私募基金設立后，基金管理人應及時通知投資者，并按照本協議約定進行投資。3.2投資范圍（1）私募基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產或實體項目。（2）基金管理人應根據市場情況、投資策略和風險控制原則，合理確定投資范圍。第四條資金安全保障4.1資金募集與保管（1）基金管理人應設立專門的資金募集賬戶，用于私募基金的募集資金。（2）投資者應將投資款匯入基金管理人指定的資金募集賬戶。（3）基金管理人應確保資金募集賬戶的資金安全，并及時向投資者提供資金到賬證明。4.2資金使用與監(jiān)督（1）基金管理人應按照本協議約定和基金合同約定，使用私募基金的資金。（2）基金管理人應建立健全資金使用監(jiān)督制度，確保資金使用的合規(guī)性。4.3資金退還與清算（1）投資者要求贖回投資款時，基金管理人應按照本協議約定和基金合同約定，及時退還投資款。（2）私募基金清算時，基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同約定，進行清算工作。第五條代持權利與義務5.1代持人權利（1）代持人有權按照本協議約定，代表投資者行使私募基金份額的相關權利。（2）代持人有權要求基金管理人提供私募基金的相關信息。5.2代持人義務（1）代持人應按照本協議約定，履行代持義務，確保投資者權益不受損害。（2）代持人應遵守法律法規(guī)和基金合同約定，不得擅自處分代持的私募基金份額。第六條投資者權利與義務6.1投資者權利（1）投資者有權按照本協議約定，參與私募基金的投資決策。（2）投資者有權要求基金管理人提供私募基金的相關信息。6.2投資者義務（1）投資者應按照本協議約定，支付投資款，并接受基金管理人的投資管理。（2）投資者應遵守法律法規(guī)和基金合同約定，不得擅自處分投資于私募基金的資產。第七條信息披露與保密7.1信息披露（1）基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時向投資者披露私募基金的相關信息。（2）投資者有權要求基金管理人提供私募基金的相關信息。7.2保密條款（1）本協議各方對本協議內容及其相關事項負有保密義務。（2）未經對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協議內容及其相關事項。第一部分：合同如下：第八條違約責任8.1違約行為（1）任何一方違反本協議約定的義務，均構成違約行為。（2）違約行為包括但不限于：未按時履行付款義務、未按照約定提供信息、擅自變更投資決策、泄露保密信息等。8.2違約責任（1）違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復原狀等。（2）違約金的具體數額由雙方協商確定，如協商不成，可由仲裁機構或人民法院判決。第九條爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應友好協商解決爭議。（2）協商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向雙方約定的仲裁機構申請仲裁。9.2爭議解決機構（1）雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。（2）雙方同意將爭議提交至雙方約定的仲裁機構解決，并遵守該仲裁機構的仲裁規(guī)則。第十條合同生效與期限10.1合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。10.2合同期限（1）本合同的有效期限為自合同生效之日起至私募基金清算完畢之日止。（2）如私募基金未能在合同約定的期限內清算完畢，合同期限自動延長至清算完畢之日。第十一條合同變更與解除11.1合同變更（1）任何一方提出變更本協議內容的，應書面通知對方，經雙方協商一致后，由雙方簽署變更協議。（2）變更后的協議與本協議具有同等法律效力。11.2合同解除a.另一方嚴重違約；b.合同目的無法實現；c.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。（2）合同解除后，雙方應按照本協議約定處理相關事宜。第十二條不可抗力12.1不可抗力事件（1）不可抗力事件指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，導致本合同無法履行或履行困難的，雙方應協商解決。（2）如因不可抗力導致本合同無法履行，雙方互不承擔違約責任。第十三條合同解除條件13.1合同解除條件a.另一方連續(xù)三次未按時履行付款義務；b.另一方連續(xù)三次未按照約定提供信息；c.另一方擅自變更投資決策，嚴重損害投資者利益；d.法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。13.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應書面通知對方，并提供相應的證據。（2）收到解除通知的一方應在接到通知之日起一定期限內答復，如未答復，視為同意解除合同。第十四條其他約定14.1其他約定事項（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協商解決。（2）如本合同與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準。14.2其他約定生效（1）本合同的其他約定事項經雙方簽字（或蓋章）后生效。（2）本合同的其他約定事項對本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，因甲乙雙方的需要，介入本合同關系，提供中介、咨詢、擔保、審計、評估、法律服務、技術支持等服務的自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入的約定2.1甲乙雙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應事先在本合同中明確第三方的身份、服務內容、責任范圍等。2.2第三方介入應經甲乙雙方同意，并由甲乙雙方共同簽訂補充協議或附件。第三條第三方的責權利3.1第三方的權利：（1）根據本合同及補充協議或附件的規(guī)定，享有提供服務的權利。（2）在提供服務過程中，有權要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。（3）在合同履行過程中，有權要求甲乙雙方按照約定支付服務費用。3.2第三方的義務：（1）按照本合同及補充協議或附件的規(guī)定，履行提供服務的義務。（2）確保所提供的服務符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（3）對在服務過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負有保密義務。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關系：（1）第三方與甲乙雙方之間不存在股權、債權或其他直接投資關系。（2）第三方在本合同履行過程中，僅為甲乙雙方提供中介、咨詢、擔保等服務，不參與甲乙雙方的經營管理。4.2第三方與基金的關系：（1）第三方在基金投資過程中，僅提供中介、咨詢、擔保等服務，不參與基金的投資決策。（2）第三方對基金的投資收益不承擔任何責任。第五條第三方責任限額5.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應承擔相應的賠償責任。5.2第三方責任限額如下：（1）因第三方提供的服務不符合約定，導致甲乙雙方損失的，第三方應承擔不超過實際損失的百分之五十的賠償責任。（2）第三方在提供服務過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，第三方