甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL個性化2024資產托管合同法律文檔版B版本合同目錄一覽1.資產托管合同的定義與范圍1.1資產托管合同的定義1.2資產托管合同的范圍2.合同雙方的權益和義務2.1托管方的權益和義務2.2資產所有方的權益和義務3.資產的托管與保管3.1資產的托管3.2資產的保管4.資產的管理與運用4.1資產的管理4.2資產的運用5.收益分配與費用支付5.1收益分配5.2費用支付6.風險控制與合規性6.1風險控制6.2合規性7.合同的變更與終止7.1合同的變更7.2合同的終止8.爭議解決方式8.1爭議的解決方式9.合同的生效、修改和解除9.1合同的生效9.2合同的修改9.3合同的解除10.違約責任10.1托管方的違約責任10.2資產所有方的違約責任11.保密條款11.1保密信息的定義11.2保密義務11.3保密期限12.法律適用與爭議解決12.1法律適用12.2爭議解決13.其他條款13.1通知和送達13.2合同的副本13.3合同的修訂歷史14.合同的簽署14.1簽署的條件14.2簽署的程序第一部分：合同如下：第一條資產托管合同的定義與范圍1.1資產托管合同的定義1.2資產托管合同的范圍本合同的資產范圍包括但不限于：股票、債券、基金、現金、其他金融資產及非金融資產。甲方應確保托管資產的合法性、有效性和可轉讓性，并承擔因資產不合法、無效或不可轉讓而引起的一切責任。第二條合同雙方的權益和義務2.1托管方的權益和義務2.1.1托管方的權益（1）乙方按照甲方的指示和本合同的約定，對甲方的資產進行托管、保管、管理和運用，并有權根據市場情況和自身專業經驗，為甲方提供資產管理建議。（2）乙方有權按照約定收取托管費用和收益。2.1.2托管方的義務（1）乙方應按照甲方的指示和本合同的約定，履行托管、保管、管理和運用資產的義務，確保資產的安全、合規和有效增值。（2）乙方應定期向甲方報告資產托管情況，包括但不限于資產的凈值、收益、費用、風險狀況等。（3）乙方應保證其托管資產的管理和運用不違反相關法律法規，不損害甲方的合法權益。2.2資產所有方的權益和義務2.2.1資產所有方的權益（1）甲方應按照約定向乙方支付托管資產的托管費用和收益。（2）甲方有權按照約定，對托管資產進行查詢、調整、贖回和處置。2.2.2資產所有方的義務（1）甲方應確保其托管資產的合法性、有效性和可轉讓性，并承擔因資產不合法、無效或不可轉讓而引起的一切責任。（2）甲方應按照乙方的要求，提供與托管資產相關的資料和信息，并保證其真實性、準確性和完整性。第三條資產的托管與保管3.1資產的托管乙方作為托管人，應按照甲方的指示和本合同的約定，對甲方的托管資產進行托管，包括但不限于資產的保管、結算、估值、報告等。3.2資產的保管乙方應確保托管資產的安全，采取有效措施，防止資產的丟失、損壞、盜竊等風險。托管資產的保管應符合相關法律法規和行業規范。第四條資產的管理與運用4.1資產的管理乙方應根據甲方的指示和本合同的約定，對托管資產進行科學、合理的管理，包括但不限于資產的投資、配置、調整等。4.2資產的運用乙方應根據市場情況和甲方的要求，運用托管資產進行投資，以實現資產的保值增值。乙方應按照約定方式，將資產運用結果及時告知甲方。第五條收益分配與費用支付5.1收益分配乙方應按照本合同的約定，將托管資產的收益分配給甲方。收益分配的方式、時間和比例等，由雙方在合同中約定。5.2費用支付乙方應按照本合同的約定，向甲方收取托管費用。托管費用的標準、支付方式和時間等，由雙方在合同中約定。第六條風險控制與合規性6.1風險控制乙方應建立健全的風險控制體系，對托管資產的風險進行識別、評估、監控和控制，確保資產的安全。6.2合規性乙方應確保其托管、保管、管理和運用資產的行為，符合相關法律法規、政策規定和行業規范，不得從事任何違法違規行為。第八條爭議解決方式8.1爭議的解決方式凡因本合同引起的或與本合同有關的一切爭議，雙方應友好協商解決。協商不成的，任何一方均有權將爭議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。第九條合同的生效、修改和解除9.1合同的生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同的修改合同的修改應由雙方協商一致，并以書面形式作出，作為本合同的附件，具有同等法律效力。9.3合同的解除在合同有效期內，除非符合法律規定和合同約定的解除條件，否則任何一方不得單方面解除合同。雙方經協商一致解除合同的，應簽訂解除協議，并辦理相關手續。第十條違約責任10.1托管方的違約責任托管方未履行本合同項下義務，或違反本合同的其他約定，應承擔違約責任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。10.2資產所有方的違約責任資產所有方未履行本合同項下義務，或違反本合同的其他約定，應承擔違約責任，向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。第十一條保密條款11.1保密信息的定義保密信息是指本合同簽訂過程中及合同有效期內，雙方在商業秘密、技術秘密、個人信息等方面未公開且具有保密性的信息。11.2保密義務雙方對保密信息承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向第三方泄露。11.3保密期限保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同解除或終止之日起兩年。第十二條其他條款12.1通知和送達雙方通過電子郵件、快遞等方式發送通知和文件，均視為有效送達。12.2合同的副本本合同一式兩份，雙方各執一份。雙方簽字（或蓋章）后，兩份合同具有同等法律效力。12.3合同的修訂歷史本合同的修訂歷史如下：（1）2023年10月1日，雙方簽訂《個性化2024資產托管合同法律文檔版B版》；（2）2023年10月15日，雙方簽訂《個性化2024資產托管合同法律文檔版B版》修訂版；（3）2023年10月30日，雙方簽訂《個性化2024資產托管合同法律文檔版B版》最終版。第十三條法律適用與爭議解決13.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決如本合同的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，該條款將按法律規定重新解釋或調整，其他條款仍然有效。雙方同意，凡因本合同引起的或與本合同有關的一切爭議，在友好協商解決不成的情況下，任何一方均有權將爭議提交甲方所在地人民法院訴訟解決。第十四條合同的簽署14.1簽署的條件本合同在雙方充分了解合同內容，明確各自權利和義務的基礎上簽訂。14.2簽署的程序雙方簽署本合同時，應加蓋公章，并由授權代表簽字。授權代表應在授權范圍內簽訂本合同。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：《資產清單》詳細列出甲方托管資產的具體信息，包括但不限于資產的名稱、數量、類型、價值等。附件2：《托管費用明細表》詳細列出乙方托管資產所需收取的托管費用，包括費率、計算方式、支付時間等。附件3：《收益分配方案》詳細列出乙方托管資產收益的分配方式、分配時間、分配比例等。附件4：《風險控制措施》詳細列出乙方應采取的風險控制措施，以及風險評估和監控的方法。附件5：《合規性文件》提供乙方合規性的相關文件，包括但不限于合規政策、內部控制制度等。附件6：《授權書》授權代表簽字人的授權書，明確授權代表的簽字范圍和權限。附件7：《保密協議》詳細列出雙方在保密信息方面的義務和保密期限等。附件8：《爭議解決方式》詳細列出雙方在爭議解決方面的選擇，包括訴訟或仲裁等。附件9：《合同修訂歷史》詳細列出本合同的修訂歷史，包括修訂日期、修訂內容等。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.托管方未按照合同約定履行托管、保管、管理和運用資產的義務。2.托管方未按照約定時間向甲方報告資產托管情況。3.托管方未保證其托管資產的管理和運用不違反相關法律法規。4.資產所有方未按照約定向乙方支付托管費用和收益。5.資產所有方未按照約定對托管資產進行查詢、調整、贖回和處置。責任認定：1.托管方的違約行為，應承擔違約責任，向甲方支付違約金，并賠償因此給甲方造成的損失。2.資產所有方的違約行為，應承擔違約責任，向乙方支付違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。示例說明：若托管方未按照合同約定履行托管義務，導致資產損失，則托管方需向甲方支付違約金，并賠償因違約導致的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.資產托管合同：指由資產所有方與托管方簽訂的，資產所有方將其合法擁有的資產交由托管方進行托管、保管、管理和運用，并按照約定支付托管費用，托管方按照資產所有方的指示和合同的約定進行托管、保管、管理和運用資產，并按照約定支付收益的合同。2.資產所有方：指將資產托管