20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年私募基金代持協議及管理服務合同樣本本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1基金管理人2.2基金代持人3.基金概述3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規模3.4基金期限4.代持權益4.1代持份額4.2代持期限4.3代持費用5.管理服務內容5.1投資決策5.2投資執行5.3投資監督5.4報告與信息披露6.費用與支付6.1管理費6.2代持費6.3其他費用6.4支付方式7.保密條款7.1保密義務7.2保密信息7.3保密期限8.保密協議8.1保密協議的簽訂8.2保密協議的內容8.3保密協議的終止9.違約責任9.1違約情形9.2違約責任9.3違約賠償10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止程序13.其他約定13.1通知與送達13.2合同修改13.3合同附件14.合同簽署與生效14.1合同簽署14.2合同生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義（1）“基金”指由基金管理人設立的，根據本協議管理的私募基金。（2）“基金管理人”指根據本協議負責基金的投資決策、管理及運作的機構或個人。（3）“基金代持人”指根據本協議代為持有基金份額的機構或個人。（4）“代持份額”指基金代持人持有的基金份額。（5）“管理服務”指基金管理人提供的管理基金的投資決策、執行、監督及信息披露等服務。1.2解釋對本協議的任何條款的解釋應遵循其通常含義，并應考慮本協議的整體目的和背景。2.合同雙方2.1基金管理人（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________2.2基金代持人（1）名稱：____________________（2）住所：____________________（3）法定代表人：____________________3.基金概述3.1基金名稱：____________________3.2基金類型：____________________3.3基金規模：____________________3.4基金期限：____________________4.代持權益4.1代持份額：____________________4.2代持期限：____________________4.3代持費用：____________________5.管理服務內容5.1投資決策：____________________5.2投資執行：____________________5.3投資監督：____________________5.4報告與信息披露：____________________6.費用與支付6.1管理費：____________________6.2代持費：____________________6.3其他費用：____________________6.4支付方式：____________________7.保密條款7.1保密義務基金管理人和基金代持人應在本協議有效期內及本協議終止后，對基金的相關信息負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露或披露。7.2保密信息保密信息包括但不限于：（1）基金的投資策略、投資組合、投資決策等；（2）基金管理人的商業秘密；（3）基金代持人的商業秘密；（4）本協議的內容及雙方之間的任何溝通內容。7.3保密期限保密期限自本協議簽署之日起至本協議終止后五年止。8.保密協議8.1保密協議的簽訂基金管理人和基金代持人應在本協議簽訂之日起五日內，另行簽訂保密協議，以明確雙方在保密方面的具體權利和義務。8.2保密協議的內容（1）保密信息的定義；（2）保密信息的范圍；（3）保密信息的保密期限；（4）違反保密義務的責任；（5）保密協議的生效、變更和終止。8.3保密協議的終止（1）本協議終止；（2）保密協議約定的終止條件成就；（3）雙方協商一致同意終止。9.違約責任9.1違約情形（1）任何一方未履行本協議約定的義務；（2）任何一方違反保密義務；（3）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實；（4）任何一方采取損害對方利益的行動。9.2違約責任（1）賠償守約方因此遭受的直接損失；（2）支付違約金；（3）承擔法律訴訟費用；（4）承擔因違約行為引起的其他責任。9.3違約賠償違約賠償的具體數額由雙方協商確定，并在保密協議中約定。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方發生爭議時，應通過友好協商解決。協商不成的，任何一方均可向基金所在地的人民法院提起訴訟。10.2爭議解決機構雙方同意將爭議提交至基金所在地的人民法院管轄。10.3爭議解決程序爭議解決程序應遵循相關法律和法規的規定，包括但不限于舉證責任、證據規則、審理期限等。11.合同解除11.1合同解除條件（1）一方嚴重違約，經另一方書面通知后，違約方在合理期限內仍未糾正；（2）因不可抗力導致本協議無法履行；（3）雙方協商一致解除本協議。11.2合同解除程序一方要求解除本協議時，應提前三十日書面通知對方，并說明解除原因。11.3合同解除后果本協議解除后，雙方應按照本協議約定或法律規定處理相關事宜，包括但不限于：（1）返還代持份額；（2）結算費用；（3）處理未了事項。12.合同生效與終止12.1合同生效條件本協議自雙方簽署之日起生效。12.2合同終止條件（1）本協議約定的終止條件成就；（2）雙方協商一致終止；（3）本協議解除；（4）法律、法規規定的其他終止情形。12.3合同終止程序合同終止后，雙方應按照本協議約定或法律規定處理相關事宜。13.其他約定13.1通知與送達（1）當面交付；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。送達地址為雙方在協議中約定的地址。13.2合同修改本協議的修改需經雙方書面同意，并簽署修改協議。13.3合同附件本協議的附件為本協議不可分割的一部分，與本協議具有同等法律效力。14.合同簽署與生效14.1合同簽署本協議一式兩份，雙方各執一份，自雙方簽署之日起生效。14.2合同生效本協議自簽署之日起生效，有效期為____________________。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義與范圍1.1第三方的定義本協議所稱第三方，是指除基金管理人、基金代持人以外的，為履行本協議或提供相關服務而介入本協議關系的任何個人、法人或其他組織。1.2第三方的范圍第三方的范圍包括但不限于：（1）中介機構：如法律、財務、審計等中介服務機構；（2）服務提供商：如托管銀行、清算公司、資產評估機構等；（3）監管機構：如證監會、行業協會等；（4）其他與本協議履行相關的第三方。2.第三方的責任與義務2.1第三方的責任限額第三方在本協議項下的責任，包括但不限于因其違約行為導致的損失，應以其實際承擔能力為限。具體責任限額由雙方在協議中約定，并在附件中列明。2.2第三方的義務（1）第三方應遵守本協議的約定，履行其在本協議項下的義務。（2）第三方應確保其提供的服務符合法律法規和行業標準。（3）第三方應保護基金的秘密信息，不得泄露給任何第三方。3.第三方介入的程序3.1第三方介入的申請基金管理人或基金代持人如需第三方介入，應提前向對方提出書面申請，并在申請中說明第三方介入的原因、目的、范圍和預期效果。3.2第三方介入的審查對方收到第三方介入申請后，應在五個工作日內審查完畢，并書面答復是否同意第三方介入。3.3第三方介入的批準雙方同意第三方介入的，應簽署補充協議，明確第三方在本協議項下的權利、義務和責任。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與基金管理人的關系第三方與基金管理人的關系由雙方另行協議確定，但第三方應遵守本協議的約定。4.2第三方與基金代持人的關系第三方與基金代持人的關系由雙方另行協議確定，但第三方應遵守本協議的約定。4.3第三方與基金的關系第三方與基金的關系由基金管理人與基金代持人另行協議確定，第三方應遵守相關法律法規和行業標準。5.第三方的權利5.1第三方在履行本協議項下義務時，有權要求基金管理人和基金代持人提供必要的協助和便利。5.2第三方有權根據本協議約定，收取相應的服務費用。6.第三方的違約責任6.1第三方違反本協議約定的，應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）賠償因違約行為給基金管理人和基金代持人造成的損失；（2）支付違約金；（3）承擔法律訴訟費用；（4）承擔因違約行為引起的其他責任。6.2第三方的違約責任限額，按照本協議第二部分“第三方的責任與義務”中的約定執行。7.第三方的退出7.1第三方在履行本協議項下義務期間，如因故需要退出，應提前三十日書面通知基金管理人和基金代持人。7.2第三方退出后，其在本協議項下的權利和義務由接替其履行義務的第三方繼承。8.第三方的變更8.1第三方在本協議履行期間，如發生名稱、住所、法定代表人等變更，應及時書面通知基金管理人和基金代持人。8.2第三方變更后的信息，應與本協議附件中約定的信息保持一致。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.保密協議詳細要求：保密協議應包括保密信息的定義、保密信息的范圍、保密期限、違約責任等內容。說明：保密協議是本合同附件，用于明確雙方在保密方面的權利和義務。2.第三方介入協議詳細要求：第三方介入協議應明確第三方的定義、責任限額、權利義務、介入程序等內容。說明：第三方介入協議是本合同附件，用于規范第三方在本協議中的角色和責任。3.基金管理協議詳細要求：基金管理協議應包括基金的投資策略、投資決策、風險管理、業績評估等內容。說明：基金管理協議是本合同附件，用于規范基金管理人的職責和權利。4.基金代持協議詳細要求：基金代持協議應包括代持份額、代持期限、代持費用、代持人的權利義務等內容。說明：基金代持協議是本合同附件，用于規范基金代持人的權利和義務。5.費用清單詳細要求：費用清單應包括管理費、代持費、其他費用的具體金額和支付方式。說明：費用清單是本合同附件，用于明確雙方應支付的費用。6.投資決策記錄詳細要求：投資決策記錄應包括投資決策的依據、過程、結果等內容。說明：投資決策記錄是本合同附件，用于記錄基金的投資決策過程。7.投資報告詳細要求：投資報告應包括基金的業績、投資組合、風險狀況等內容。說明：投資報告是本合同附件，用于向基金代持人報告基金的業績和投資狀況。8.爭議解決協議詳細要求：爭議解決協議應包括爭議解決方式、爭議解決機構、爭議解決程序等內容。說明：爭議解決協議是本合同附件，用于規范雙方在發生爭議時的解決方式。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為違約方未履行本協議約定的義務；違約方違反保密義務；違約方提供虛假信息或隱瞞重要事實；違約方采取損害對方利益的行動。2.責任認定標準違約方應承擔違約行為導致的直接損失；違約方應支付違約金；違約方應承擔法律訴訟費用；違約方承擔因違約行為引起的其他責任。3.示例說明示例一：基金管理人未按照本協議約定進行投資決策，導致基金虧損。違約方應賠償基金代持人的損失，并支付違約金。示例二：基金代持人泄露基金的秘密信息，違約方應承擔相應的違約責任，包括賠償損失和支付違約金。示例三：第三方在提供服務過程中泄露基金的秘密信息，違約方應承擔相應的違約責任，包括賠償損失和支付違約金。全文完。2025年私募基金代持協議及管理服務合同樣本1合同編號_________一、合同主體1.1甲方（私募基金代持方）：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________1.2乙方（私募基金管理方）：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________1.3其他相關方：名稱：____________________地址：____________________聯系人：____________________聯系電話：____________________二、合同前言2.1背景本合同旨在明確甲方作為私募基金代持方，乙方作為私募基金管理方，雙方在私募基金代持及管理過程中的權利義務，確保各方利益得到保障。2.2目的本合同的目的在于規范私募基金代持及管理行為，維護各方合法權益，實現合作共贏。三、定義與解釋3.1專業術語本合同中涉及的專業術語如下：（1）私募基金：指由私募基金管理人發起，面向特定投資者募集資金，投資于非上市企業股權、債權等資產的投資基金。（2）代持：指甲方代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關權利和義務。3.2關鍵詞解釋（1）私募基金代持：指甲方作為代持方，代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關權利和義務。（2）私募基金管理：指乙方對私募基金進行投資決策、風險控制、資產配置等管理活動。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權按照本合同約定，代表乙方持有私募基金份額。（2）甲方有權按照本合同約定，行使私募基金份額的相關權利。（3）甲方應按照本合同約定，履行代持義務，包括但不限于：代為接收私募基金分紅、收益，代為行使私募基金份額轉讓、質押等權利。4.2乙方的權利和義務（1）乙方有權要求甲方按照本合同約定，代表其持有私募基金份額。（2）乙方有權要求甲方按照本合同約定，行使私募基金份額的相關權利。（3）乙方應按照本合同約定，履行私募基金管理義務，包括但不限于：制定投資策略、進行風險控制、管理私募基金資產等。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至私募基金清算完畢之日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為私募基金注冊地。5.3合同履行方式本合同履行方式為：甲方代表乙方行使私募基金份額相關權利，乙方負責私募基金的管理和運作。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）私募基金清算完畢；（2）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序（1）任何一方提出終止本合同的，應提前30日書面通知對方；（2）雙方協商一致，簽訂終止協議。6.4終止后果（1）私募基金清算完畢后，甲方應將私募基金份額及收益返還給乙方；（2）本合同終止后，雙方應按照約定進行債權債務清算。七、費用與支付7.1費用構成（1）管理費：乙方按照私募基金凈資產的百分比收取管理費，具體比例由雙方另行協商確定。（2）代持費：甲方按照私募基金代持份額的百分比收取代持費，具體比例由雙方另行協商確定。（3）其他費用：包括但不限于審計費、律師費、稅費等，由雙方根據實際情況另行協商。7.2支付方式（1）管理費和代持費的支付方式為銀行轉賬，甲方應在每個支付周期結束時將費用支付至乙方指定賬戶。（2）其他費用的支付方式可根據實際情況由雙方另行約定。7.3支付時間（1）管理費和代持費的支付時間為每個支付周期的次月15日前。（2）其他費用的支付時間由雙方根據實際情況另行約定。7.4支付條款（1）甲方支付費用時，應附上付款憑證，并注明款項用途。（2）乙方收到費用后，應及時出具收款憑證。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付管理費、代持費或其他費用的，應向乙方支付違約金，違約金為應付款項的千分之五。（2）甲方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定進行私募基金管理的，應向甲方支付違約金，違約金為應付款項的千分之五。（2）乙方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照本合同約定支付違約金。（2）因違約造成對方損失的，違約方應承擔賠償責任，賠償金額由雙方協商確定。九、保密條款9.1保密內容（1）本合同涉及的商業秘密、技術秘密、客戶信息等。（2）私募基金的投資策略、投資組合、投資業績等。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起十年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取一切合理措施，確保保密內容的保密性。（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災害：如地震、洪水、臺風等。（2）戰爭：如軍事沖突、戰爭狀態等。（3）政府行為：如政策調整、法律法規變更等。10.3不可抗力發生時的責任和義務（1）發生不可抗力事件，導致本合同無法履行或履行困難的，雙方應相互理解，協商解決。（2）因不可抗力導致本合同無法履行的，雙方均不承擔違約責任。10.4不可抗力實例（1）自然災害：如地震、洪水等。（2）戰爭：如軍事沖突、戰爭狀態等。（3）政府行為：如政策調整、法律法規變更等。十一、爭議解決11.1協商解決雙方發生爭議，應友好協商解決。11.2調解如協商不成，可申請第三方調解。11.3仲裁或訴訟如調解不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟，或向仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規定（1）未經對方同意，任何一方不得將本合同轉讓給第三方。（2）經雙方同意，可以轉讓本合同。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家秘密、商業秘密等法律法規禁止轉讓的情形。（2）本合同約定不得轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同簽訂后，除非雙方另有約定，甲方保留對私募基金代持份額的所有權。（2）乙方保留對私募基金的管理權和收益權。13.2特殊權力保留（1）甲方保留在私募基金投資過程中，對特定投資項目的否決權。（2）乙方保留在私募基金管理過程中，對投資決策的最終決定權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應經甲乙雙方協商一致。（2）修改和補充的內容應以書面形式進行，并經雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力（1）經甲乙雙方簽字蓋章的修改和補充內容，與本合同具有同等法律效力。（2）修改和補充的內容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協助與配合15.1相互協作事項（1）雙方應相互提供必要的資料和信息，以支持對方履行合同義務。（2）雙方應按照約定，及時解決合同履行過程中出現的問題。15.2協作與配合方式（1）雙方應通過書面、電話、電子郵件等方式進行溝通和協作。（2）雙方應指定專人負責合同的履行和溝通工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成甲乙雙方之間關于私募基金代持及管理服務的完整協議，取代了之前所有口頭或書面協議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應以書面形式進行，并經甲乙雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日其他相關方（蓋章）：____________________簽字：____________________日期：____年____月____日附件：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.私募基金代持協議及管理服務合同2.甲方營業執照復印件3.乙方營業執照復印件4.甲方授權委托書5.乙方授權委托書6.私募基金投資協議7.其他相關文件二、違約行為及認定：違約行為及認定：1.甲方的違約行為及認定：違約行為：未按約定支付管理費、代持費或其他費用。認定：甲方未在規定時間內支付費用，經乙方催告后仍未支付。2.乙方的違約行為及認定：違約行為：未按約定進行私募基金管理。認定：乙方未按照合同約定進行投資決策、風險控制、資產配置等管理活動。3.雙方的違約行為及認定：違約行為：違反保密義務。認定：未經對方同意，泄露本合同涉及的商業秘密、技術秘密、客戶信息等。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指由私募基金管理人發起，面向特定投資者募集資金，投資于非上市企業股權、債權等資產的投資基金。2.代持：指甲方代表乙方持有私募基金份額，代為行使相關權利和義務。3.管理費：乙方按照私募基金凈資產的百分比收取的管理費用。4.代持費：甲方按照私募基金代持份額的百分比收取代持費用。5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰爭、政府行為等。四、執行中遇到的問題及解決辦法：執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲乙雙方在合同履行過程中出現溝通不暢。解決辦法：指定專人負責合同的履行和溝通工作，確保信息暢通。2.問題：甲方未能按時支付費用。解決辦法：乙方應及時催告甲方支付，如甲方仍不支付，可依法采取訴訟或仲裁手段。3.問題：乙方未能按照約定進行私募基金管理。解決辦法：甲方有權要求乙方改善管理，如乙方仍不改進，甲方可解除合同。4.問題：發生不可抗力事件，導致合同無法履行。解決辦法：雙方應相互理解，協商解決，如無法協商一致，可依法向人民法院提起訴訟或仲裁。5.問題：合同履行過程中出現爭議。解決辦法：雙方應友好協商解決，協商不成可申請第三方調解、仲裁或訴訟。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規劃第三方的責權利等相關條款1.第三方定義定義：第三方是指除甲乙雙方外的其他參與私募基金代持及管理服務的主體，包括但不限于托管人、審計機構、律師事務所等。2.第三方責任第三方應按照相關法律法規和合同約定，履行其職責。第三方對其提供的服務質量承擔相應的責任。3.第三方權利第三方有權要求甲方和乙方提供必要的資料和信息。第三方有權對私募基金的管理和運作進行監督。4.第三方義務第三方應保守商業秘密，不得泄露任何涉及私募基金的信息。第三方應按照合同約定的時間和質量要求完成工作。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利乙方有權要求甲方按照約定支付管理費、代持費等費用。乙方有權監督甲方代持私募基金份額的行為。2.乙方利益條款乙方有權獲得私募基金的投資收益。乙方有權在私募基金清算時優先分配收益。3.甲方的違約及限制條款甲方未按時支付費用，乙方有權要求賠償或解除合同。甲方泄露商業秘密，乙方有權要求賠償或解除合同。甲方違反保密義務，乙方有權要求賠償或解除合同。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利甲方可要求乙方按照約定進行私募基金管理。甲方可要求乙方提供私募基金的投資策略、風險控制報告等。2.甲方的利益條款甲方可獲得私募基金代持份額的收益。甲方可獲得私募基金清算時的剩余資產。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定進行私募基金管理，甲方有權要求賠償或解除合同。乙方泄露商業秘密，甲方有權要求賠償或解除合同。乙方違反保密義務，甲方有權要求賠償或解除合同。全文完。2025年私募基金代持協議及管理服務合同樣本2合同目錄一、協議概述1.1協議名稱1.2協議目的1.3協議依據1.4協議簽訂日期1.5協議有效期1.6協議生效條件1.7協議解除條件二、定義與解釋2.1關鍵術語2.2術語解釋2.3定義變更三、基金概述3.1基金名稱3.2基金性質3.3基金規模3.4基金投資范圍3.5基金投資策略3.6基金收益分配四、代持方權利與義務4.1代持方權利4.2代持方義務4.3代持方責任4.4代持方保密義務五、管理服務方權利與義務5.1管理服務方權利5.2管理服務方義務5.3管理服務方責任5.4管理服務方保密義務六、基金運作管理6.1基金募集6.2基金投資6.3基金運作6.4基金退出6.5基金信息披露七、費用與支付7.1代持費用7.2管理服務費用7.3費用支付方式7.4費用調整七、爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決機構7.3爭議解決程序八、違約責任8.1違約情形8.2違約責任8.3違約賠償九、協議的變更與解除9.1協議變更9.2協議解除9.3協議終止十、通知與送達10.1通知方式10.2送達地址10.3送達方式十一、法律適用與爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄十二、協議附件12.1附件一：基金章程12.2附件二：基金投資協議12.3附件三：其他相關文件十三、其他約定13.1其他約定事項13.2其他條款十四、協議簽署14.1簽署日期14.2簽署人14.3簽署單位合同編號_________一、協議概述1.1協議名稱本協議名稱為“2025年私募基金代持協議及管理服務合同”。1.2協議目的本協議旨在明確私募基金投資者的代持關系及管理服務方的管理職責，確保基金運作的合法、合規和高效。1.3協議依據本協議依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》等相關法律法規制定。1.4協議簽訂日期本協議簽訂日期為____年____月____日。1.5協議有效期本協議有效期為____年，自協議簽訂之日起計算。1.6協議生效條件本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。1.7協議解除條件（1）協議約定的解除條件成就；（2）一方當事人違約，另一方當事人根據本協議約定解除；（3）法律法規規定的其他情形。二、定義與解釋2.1關鍵術語本協議中“私募基金”、“投資者”、“代持方”、“管理服務方”等術語的含義如下：（1）私募基金：指依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》設立的非公開募集基金；（2）投資者：指根據本協議約定出資購買私募基金份額的自然人、法人或其他組織；（3）代持方：指根據本協議約定代投資者持有私募基金份額的法人或其他組織；（4）管理服務方：指根據本協議約定對私募基金進行管理服務的法人或其他組織。2.2術語解釋本協議中未定義的術語，按照其通常含義或相關法律法規解釋。2.3定義變更本協議中定義的術語如需變更，需經雙方協商一致，并以書面形式作出變更。三、基金概述3.1基金名稱本基金名稱為“______私募基金”。3.2基金性質本基金為私募基金，屬于非公開募集基金。3.3基金規模本基金規模為人民幣______萬元。3.4基金投資范圍本基金投資范圍為______。3.5基金投資策略本基金投資策略為______。3.6基金收益分配本基金收益分配方式為______。四、代持方權利與義務4.1代持方權利（1）根據本協議約定，代投資者持有私募基金份額；（2）監督投資者遵守本協議約定；（3）在投資者違約時，按照本協議約定采取必要措施。4.2代持方義務（1）妥善保管私募基金份額；（2）按照本協議約定，向投資者提供私募基金相關信息；（3）不得泄露投資者信息。4.3代持方責任代持方因違反本協議約定，給投資者造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。4.4代持方保密義務代持方對本協議內容負有保密義務，未經投資者同意，不得向任何第三方泄露。五、管理服務方權利與義務5.1管理服務方權利（1）根據本協議約定，對私募基金進行管理服務；（2）監督投資者和代持方遵守本協議約定；（3）在投資者或代持方違約時，按照本協議約定采取必要措施。5.2管理服務方義務（1）按照本協議約定，對私募基金進行有效管理；（2）定期向投資者和代持方提供私募基金運作情況報告；（3）不得泄露投資者和代持方信息。5.3管理服務方責任管理服務方因違反本協議約定，給投資者或代持方造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。5.4管理服務方保密義務管理服務方對本協議內容負有保密義務，未經投資者和代持方同意，不得向任何第三方泄露。六、基金運作管理6.1基金募集基金募集按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》及相關規定執行。6.2基金投資基金投資按照本協議約定和基金投資策略執行。6.3基金運作基金運作按照本協議約定和基金章程執行。6.4基金退出基金退出按照本協議約定和基金章程執行。6.5基金信息披露基金信息披露按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》及相關規定執行。七、費用與支付7.1代持費用代持費用為每年人民幣______萬元，由投資者支付。7.2管理服務費用管理服務費用為每年人民幣______萬元，由投資者支付。7.3費用支付方式代持費用和管理服務費用通過銀行轉賬方式支付。7.4費用調整代持費用和管理服務費用如有調整，需經雙方協商一致，并以書面形式作出調整。八、爭議解決8.1爭議解決方式雙方因履行本協議所發生的爭議，應通過友好協商解決；協商不成的，任何一方均有權將爭議提交至協議簽訂地人民法院訴訟解決。8.2爭議解決機構雙方同意將爭議提交至協議簽訂地的人民法院作為爭議解決機構。8.3爭議解決程序提交法院解決的爭議，應按照該法院的訴訟程序進行。九、違約責任9.1違約情形（1）任何一方違反本協議約定的義務；（2）任何一方未按照本協議約定履行其權利或義務；（3）任何一方因故意或重大過失導致本協議無法履行或履行不符合約定。9.2違約責任（1）違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的直接經濟損失；（2）違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的間接經濟損失；（3）違約方應承擔因其違約行為給守約方造成的合理費用和律師費。9.3違約賠償違約方應按照本協議約定的違約責任，向守約方支付違約賠償。十、協議的變更與解除10.1協議變更本協議的任何變更，必須以書面形式作出，并由雙方簽字蓋章后生效。10.2協議解除（1）協議約定的解除條件成就；（2）一方當事人違約，另一方當事人根據本協議約定解除；（3）法律法規規定的其他情形。10.3協議終止本協議終止后，雙方應按照本協議約定處理剩余事項。十一、通知與送達11.1通知方式（1）當面交付；（2）郵寄；（3）傳真；（4）電子郵件。11.2送達地址本協議雙方的通知送達地址如下：（1）投資者：______；（2）代持方：______；（3）管理服務方：______。11.3送達方式本協議項下的通知，應按照雙方約定的送達地址和方式送達。十二、法律適用與爭議管轄12.1法律適用本協議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除和終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。12.2爭議管轄本協議項下的爭議，由協議簽訂地的人民法院管轄。十三、協議附件13.1附件一：基金章程13.2附件二：基金投資協議13.3附件三：其他相關文件十四、其他約定14.1其他約定事項本協議未盡事宜，由雙方另行協商解決。14.2其他條款本協議未盡事宜，按照相關法律法規及行業慣例執行。投資者（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________代持方（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________管理服務方（蓋章）：____________________代表（簽字）：____________________日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明附加條款1：投資決策權說明：在甲方為主導的情況下，甲方擁有最終的投資決策權，包括但不限于投資標的的選擇、投資規模的確定、投資期限的設定等。附加條款2：管理費率調整說明：甲方有權根據市場情況及基金表現，在提前通知乙方的情況下調整管理費率。附加條款3：投資風險控制說明：甲方負責對基金投資進行風險評估和風險控制，包括但不限于設定風險敞口上限、投資組合分散等。附加條款4：投資回報分配說明：甲方有權決定投資回報的分配方案，包括但不限于分配比例、分配時間等。附加條款5：甲方代表權說明：甲方授權其指定代表參與基金管理及決策事項，該代表在授權范圍內代表甲方行使權利。二、乙方為主導時的附加條款及說明附加條款1：決策參與權說明：在乙方為主導的情況下，乙方有權參與投資決策，包括但不限于對投資標的的選擇、投資規模的確定等提出建議。附加條款2：管理費率協商權說明：乙方有權與甲方協商管理費率，雙方應基于公平合理的原則達成一致。附加條款3：風險控制參與說明：乙方有權參與基金的風險控制過程，包括但不限于提出風險控制建議、監督風險控制措施的實施等。附加條款4：投資回報分配權說明：乙方有權參與投資回報的分配，包括但不限于分配比例、分配時間等。附加條款5：乙方代表權說明：乙方授權其指定代表參與基金管理及決策事項，該代表在授權范圍內代表乙方行使權利。三、有第三方中介時的附加條款及說明附加條款1：中介職責說明：第三方中介負責協調甲乙雙方的關系，監督協議的履行，并在必要時提供專業意見。附加條款2：中介費用說明：第三方中介的服務費用由甲乙雙方協商確定，并納入基金管理費用中。附加條款3：中介報告說明：第三方中介應定期向甲乙雙方提交基金管理報告，包括但不限于基金運作情況、風險控制情況等。附加條款4：中介責任說明：第三方中介在履行職責過程中，如因故意或重大過失導致甲乙雙方利益受損，應承擔相應的法律責任。附加條款5：中介更換說明：甲乙雙方可共同協商更換第三方中介，但應保證新中介具備相應的資質和能力。附件及其他補充說明一、附件列表：1.基金章程2.基金投資協議3.第三方中介服務協議4.投資者身份證明文件5.代持方身份證明文件6.管理服務方資質證明文件7.財務審計報告8.投資決策記錄9.風險評估報告10.通訊錄及聯系方式11.其他與本協議相關的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：任何一方未按照協議約定履行其義務；任何一方泄露對方商業秘密或個人信息；任何一方未按照協議約定支付費用；任何一方未按照協議約定進行投資決策；任何一方未按照協議約定進行信息披露。2.違約行為的認定：違約行為的認定依據協議條款和相關法律法規；雙方協商認定，或由第三方中介機構進行認定。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指非公開募集的基金，投資者人數不得超過200人。2.代持協議：指投資者與代持方之間就基金份額代持關系所簽訂的協議。3.管理服務協議：指投資者與管理服務方之間就基金管理服務所簽訂的協議。4.風險控制：指對基金投資風險進行識別、評估、監控和應對的過程。5.信息披露：指基金管理人向投資者披露基金運作情況、財務狀況等信息。四、執行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方無法履行代持義務。解決辦法：與代持方協商解決，必要時更換代持方。2.問題：管理服務方未按約定提供管理服務。解決辦法：與管理者協商解決，如協商不成，可向第三方中介或法院尋求幫助。3.問題：投資決策不一致。解決辦法：雙方協商解決，如協商不成，可按照協議約定的爭議解決方式處理。4.問題：信息披露不及時或不完整。解決辦法：要求管理服務方及時、完整地披露信息，如未履行，可追究其違約責任。五、所有應用場景：1.私募基金投資者需要代持基金份額。2.私募基金投資者需要專業管理服務。3.私募基金投資者與代持方、管理服務方之間需要明確權利義務。4.私募基金投資者需要風險控制和信息披露保障。全文完。2025年私募基金代持協議及管理服務合同樣本3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯系人：（填寫甲方聯系人）聯系電話：（填寫甲方聯系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯系人：（填寫乙方聯系人）聯系電話：（填寫乙方聯系電話）3.其他相關方：名稱：（如有，填寫相關方名稱）地址：（如有，填寫相關方地址）聯系人：（如有，填寫相關方聯系人）聯系電話：（如有，填寫相關方聯系電話）二、合同前言2.1背景本合同簽訂前，甲方有意投資于私募基金，但由于種種原因，無法直接進行投資。為此，甲方擬委托乙方代持私募基金份額，并接受乙方的管理服務。2.2目的本合同的簽訂旨在明確甲乙雙方在私募基金代持及管理服務過程中的權利、義務和責任，確保雙方合法權益得到保障，實現合作共贏。三、定義與解釋3.1專業術語本合同中涉及的專業術語如下：（1）私募基金：指根據《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規，由非公開募集設立，僅面向合格投資者投資的基金；（2）代持：指甲方將其持有的私募基金份額委托乙方代為持有，乙方作為名義持有人，代甲方行使相關權利、履行相關義務；（3）管理服務：指乙方在代持期間，為甲方提供包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規監督等在內的各項服務。3.2關鍵詞解釋（1）合格投資者：指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于私募基金的投資者；（2）份額登記：指對私募基金份額的持有人及其持有的份額進行登記、變更、注銷等操作；（3）信息披露：指私募基金管理人按照法律法規和基金合同約定，向投資者披露基金的相關信息；（4）賬戶管理：指乙方對甲方代持的私募基金份額所對應的賬戶進行管理，包括但不限于資金劃轉、投資指令執行等；（5）合規監督：指乙方對私募基金投資活動進行合規性監督，確保投資活動符合法律法規和基金合同約定。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定，代持其持有的私募基金份額；（2）甲方有權要求乙方提供私募基金的相關信息，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規監督等；（3）甲方有權要求乙方按照本合同約定，履行各項管理服務義務；（4）甲方應按照本合同約定，向乙方支付管理服務費用。4.2乙方的權利和義務（1）乙方有權要求甲方按照本合同約定，支付管理服務費用；（2）乙方有權要求甲方提供私募基金的相關信息，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規監督等；（3）乙方應按照本合同約定，代持甲方持有的私募基金份額；（4）乙方應按照本合同約定，提供私募基金的管理服務，包括但不限于份額登記、信息披露、賬戶管理、合規監督等；（5）乙方應確保代持的私募基金份額符合法律法規和基金合同約定。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點本合同履行地點為：（填寫履行地點）5.3合同履行方式本合同履行方式為：甲方委托乙方代持私募基金份額，乙方提供管理服務。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同約定的有效期滿；（2）雙方協商一致解除本合同；（3）法律法規或政策調整，導致本合同無法繼續履行。6.3終止程序（1）一方提出終止本合同的，應提前____個月書面通知對方；（2）雙方協商一致解除本合同的，應簽署書面協議，明確終止事項；（3）法律法規或政策調整導致本合同無法繼續履行的，雙方應按照相關法律法規和政策調整本合同內容或終止本合同。6.4終止后果（1）本合同終止后，乙方應將代持的私募基金份額及賬戶信息等相關資料移交給甲方；（2）雙方應按照本合同約定，處理合同終止后的相關事宜。七、費用與支付7.1費用構成（1）代持服務費：按照私募基金凈資產的_____%比例，每年支付一次；（2）管理服務費：按照私募基金凈資產的_____%比例，每月支付一次；（3）其他費用：根據實際情況發生的其他費用，雙方另行協商確定。7.2支付方式（1）代持服務費：甲方應在每個代持服務費支付周期開始前____個工作日內，將代持服務費支付至乙方指定賬戶；（2）管理服務費：甲方應在每月一個工作日前，將管理服務費支付至乙方指定賬戶；（3）其他費用：按照雙方協商確定的支付方式執行。7.3支付時間（1）代持服務費：甲方應在每個代持服務費支付周期開始前____個工作日內支付；（2）管理服務費：甲方應在每月一個工作日前支付；（3）其他費用：按照雙方協商確定的支付時間執行。7.4支付條款（1）甲方支付的代持服務費、管理服務費及其他費用，均為人民幣，并按支付當日的銀行匯率折算；（2）甲方應保證支付款項的合法合規，不得以任何形式進行洗錢或非法資金轉移；（3）甲方支付的款項應準確無誤，如因甲方原因導致乙方收到的款項有誤，甲方應承擔相應的責任。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付代持服務費、管理服務費及其他費用的，應向乙方支付_____%的違約金；（2）甲方違反本合同約定，給乙方造成損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定提供管理服務的，應向甲方支付_____%的違約金；（2）乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金以實際損失為基礎，按照雙方協商確定的賠償金額和方式執行；（2）如違約金不足以彌補損失的，雙方可另行協商確定賠償金額和方式。九、保密條款9.1保密內容本合同中涉及的商業秘密、技術秘密、客戶信息等，均為保密內容。9.2保密期限本合同的保密期限為自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取合理措施，確保保密內容的保密性；（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容；（3）保密期限屆滿或保密內容已公開的，不再承擔保密義務。十、不可抗力10.1不可抗力定義本合同所指的不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災害、戰爭、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災害；（2）戰爭、罷工、騷亂等社會事件；（3）政府政策調整、法律法規變化等。10.3不可抗力發生時的責任和義務（1）發生不可抗力事件，導致本合同無法履行或履行困難的，雙方應及時通知對方，并采取一切合理措施減輕損失；（2）因不可抗力事件導致本合同無法履行的，雙方可根據實際情況協商延期履行或解除合同；（3）不可抗力事件發生后，雙方應相互協助，共同應對不可抗力事件帶來的影響。10.4不可抗力實例（1）新冠疫情；（2）地震；（3）政府政策調整。十一、爭議解決11.1協商解決雙方在履行本合同過程中發生的爭議，應友好協商解決。11.2調解、仲裁或訴訟協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方共同選擇的仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規定未經對方同意，任何一方不得轉讓本合同項下的權利和義務。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家利益、國家安全等重大事項；（2）法律法規禁止轉讓的情形；（3）雙方在合同中約定的不得轉讓的情形。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，仍歸各自所有；（2）任何一方未經對方同意，不得擅自轉讓、抵押或以其他方式處分本合同項下的權利。13.2特殊權力保留（1）本合同項下的保密條款，即使在合同終止后，雙方仍應遵守；（2）本合同項下的爭議解決條款，即使在合同終止后，仍具有約束力。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序對本合同的修改和補充，應經雙方協商一致，并以書面形式簽訂補充協議。14.2修改和補充效力補充協議與本合同具有同等法律效力。十五、協助與配合15.1相互協作事項雙方應在本合同履行過程中，相互協作，共同維護合同的正常履行。15.2協作與配合方式（1）及時溝通，確保信息暢通；（2）按照本合同約