20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版企業債券發行擔保合同范本匯編本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同當事人1.2合同標的1.3術語定義2.發行條件2.1發行規模2.2發行期限2.3發行利率2.4發行方式3.擔保責任3.1擔保范圍3.2擔保方式3.3擔保期限3.4擔保費用4.擔保義務4.1擔保人義務4.2債權人權利4.3擔保人責任5.信用增級措施5.1信用增級方式5.2信用增級條件5.3信用增級期限6.信用評級6.1信用評級機構6.2信用評級結果6.3信用評級調整7.發行費用7.1發行費用種類7.2發行費用承擔7.3發行費用支付方式8.發行登記8.1登記機構8.2登記條件8.3登記程序9.發行監管9.1監管機構9.2監管內容9.3監管程序10.發行公告10.1公告內容10.2公告方式10.3公告期限11.發行資金管理11.1資金用途11.2資金使用條件11.3資金使用監管12.發行風險12.1風險種類12.2風險承擔12.3風險防范措施13.違約責任13.1違約情形13.2違約責任13.3違約處理14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止條件14.3合同解除與終止程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同當事人（1）甲方：[擔保人全稱]（2）乙方：[發行人全稱]1.2合同標的1.3術語定義（1）“債券”指乙方依照中國法律發行并約定的本金及利息支付義務的債務憑證；（2）“擔保人”指本合同的甲方；（3）“發行人”指本合同的乙方；（4）“債權人”指持有債券的投資者；（5）“擔保范圍”指本合同中擔保人對債券的本金及利息支付義務提供的擔保；（6）“擔保期限”指自本合同生效之日起至債券到期之日止的期間；（7）“違約”指發行人未按照債券發行文件約定支付本金及利息的行為。2.發行條件2.1發行規模乙方本次債券發行規模為人民幣億元；2.2發行期限乙方本次債券發行期限為年；2.3發行利率乙方本次債券發行利率為固定利率，年利率為%；2.4發行方式乙方本次債券發行方式為公開發行，通過證券交易所等渠道面向合格投資者發行。3.擔保責任3.1擔保范圍甲方對本合同項下的債券的本金及利息支付義務提供全額擔保；3.2擔保方式甲方以保證的方式提供擔保；3.3擔保期限本合同擔保期限自合同生效之日起至債券到期之日止；3.4擔保費用乙方應于本合同簽訂之日起個工作日內向甲方支付擔保費用人民幣萬元。4.擔保義務4.1擔保人義務甲方應在本合同約定的擔保范圍內，履行擔保義務，確保債券的本金及利息支付；4.2債權人權利債權人有權要求擔保人履行擔保義務，擔保人不履行擔保義務的，債權人有權依法向擔保人追償；4.3擔保人責任若因發行人違約導致債權人遭受損失的，擔保人應承擔相應的賠償責任。5.信用增級措施5.1信用增級方式本合同采用超額擔保的方式提供信用增級；5.2信用增級條件（1）具有健全的財務狀況；（3）具備履行擔保義務的能力；5.3信用增級期限本合同信用增級期限與擔保期限一致。6.信用評級6.1信用評級機構本合同信用評級機構為評級有限公司；6.2信用評級結果本合同信用評級結果為級；6.3信用評級調整甲方應按照信用評級機構的要求，及時調整信用增級措施。7.發行費用7.1發行費用種類本合同發行費用包括但不限于：承銷費、審計費、律師費等；7.2發行費用承擔乙方應承擔本合同約定的發行費用；7.3發行費用支付方式乙方應于本合同簽訂之日起個工作日內，將發行費用支付至甲方指定賬戶。8.發行登記8.1登記機構乙方發行債券的登記機構為證券登記結算有限責任公司；8.2登記條件乙方應在債券發行前，向登記機構提交符合法律、法規規定的相關文件，包括但不限于債券發行文件、擔保合同等；8.3登記程序乙方應按照登記機構的要求，完成債券的登記手續，包括但不限于債券的發行登記、轉讓登記等。9.發行監管9.1監管機構本合同項下債券發行及擔保活動，接受中國證券監督管理委員會及其派出機構的監管；9.2監管內容監管機構對債券發行及擔保活動的監管內容包括但不限于發行條件、擔保措施、信息披露等；9.3監管程序乙方應按照監管機構的要求，及時報送相關材料，配合監管機構的檢查和調查。10.發行公告10.1公告內容乙方應在債券發行前，通過指定的媒體發布發行公告，公告內容包括但不限于債券發行規模、發行利率、發行方式、擔保情況等；10.2公告方式乙方應通過證券交易所指定的信息披露平臺、中國證監會指定的信息披露媒體等途徑發布公告；10.3公告期限乙方應在債券發行前個工作日內完成公告。11.發行資金管理11.1資金用途乙方發行債券所募集的資金應專用于約定的用途，不得挪作他用；11.2資金使用條件乙方使用發行債券所募集的資金，應遵守國家有關法律法規，符合國家產業政策；11.3資金使用監管乙方應設立專戶管理發行債券所募集的資金，并接受監管機構的監督。12.發行風險12.1風險種類本合同項下發行風險包括但不限于市場風險、信用風險、流動性風險等；12.2風險承擔乙方應承擔因自身原因導致的發行風險；12.3風險防范措施乙方應采取有效措施防范發行風險，包括但不限于加強內部控制、提高風險管理能力等。13.違約責任13.1違約情形違約情形包括但不限于：發行人未按約定支付債券本金及利息；擔保人未按約定履行擔保義務等；13.2違約責任違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；13.3違約處理發生違約情形時，雙方應協商解決，協商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。14.合同解除與終止14.1合同解除條件合同解除條件包括但不限于：合同當事人協商一致；因不可抗力致使合同無法履行；一方違約導致合同目的無法實現等；14.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：債券到期；擔保期限屆滿；合同當事人協商一致解除合同等；14.3合同解除與終止程序合同解除或終止，雙方應協商一致，并簽訂書面協議，明確解除或終止的具體事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，為甲乙雙方提供專業服務或參與合同履行的獨立第三方主體，包括但不限于審計機構、律師事務所、評估機構、評級機構、擔保機構、承銷商等。2.第三方的責權利2.1責任：第三方應根據其專業能力，對本合同項下的相關事項提供真實、準確、完整的報告或意見，并對因提供虛假信息導致的損失承擔相應責任。2.2權利：第三方有權根據其專業判斷，獨立開展工作，并要求甲乙雙方提供必要的信息和便利條件。2.3利益：第三方有權按照約定收取服務費用，并有權獲得甲乙雙方對其服務的認可和尊重。3.第三方的介入條件3.1第三方介入需經甲乙雙方書面同意，并在合同中明確第三方的介入范圍、期限和費用等。3.2第三方介入后，甲乙雙方應保持溝通，確保第三方能夠及時了解合同履行情況。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分：第三方對甲方提供的服務或意見僅代表其專業判斷，不代表甲方立場；甲方對第三方的服務或意見有最終決策權；第三方對甲方的不當決策或行為不承擔責任。4.2第三方與乙方的劃分：第三方對乙方提供的服務或意見僅代表其專業判斷，不代表乙方立場；乙方對第三方的服務或意見有最終決策權；第三方對乙方的不當決策或行為不承擔責任。4.3第三方與債權人、擔保機構的劃分：第三方對債權人和擔保機構提供的服務或意見僅代表其專業判斷，不代表債權人和擔保機構立場；債權人和擔保機構對第三方的服務或意見有最終決策權；第三方對債權人和擔保機構的不當決策或行為不承擔責任。5.第三方的責任限額5.1第三方的責任限額應在本合同中明確約定，包括但不限于：第三方因提供虛假信息或未履行專業義務導致的損失，其賠償金額不超過合同總金額的%；第三方因不可抗力導致的損失，其不承擔責任；第三方因履行合同過程中發生的人身傷害、財產損失等，其責任限額按相關法律法規執行。5.2第三方責任限額的調整：第三方責任限額的調整需經甲乙雙方書面同意，并在合同中明確新的責任限額。6.第三方的退出機制6.1第三方在本合同履行過程中，如因故需退出，應提前天書面通知甲乙雙方，并辦理相關手續；6.2第三方退出后，甲乙雙方應根據合同約定，另行選擇或指定新的第三方繼續履行合同。7.第三方的保密義務7.1第三方對本合同內容及其履行過程中了解到的甲乙雙方商業秘密負有保密義務；7.2第三方違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。8.第三方的合規性要求8.1第三方在履行本合同過程中，應遵守國家法律法規、行業規范及職業道德；8.2第三方如有違反，應承擔相應的法律責任。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發行文件要求：包括但不限于債券募集說明書、發行公告、發行章程等文件，需符合中國證監會相關規定。說明：該附件用于明確債券發行的具體條件、發行方式、發行規模、發行利率等。2.附件二：擔保合同要求：包括但不限于擔保人、發行人、債權人等當事人的基本信息，擔保范圍、擔保方式、擔保期限、擔保費用等條款。說明：該附件是本合同的重要組成部分，明確了擔保人對債券的擔保責任。3.附件三：信用評級報告要求：由信用評級機構出具的信用評級報告，包括但不限于評級結果、評級依據、評級方法等。4.附件四：發行費用清單要求：詳細列明發行過程中產生的各項費用，包括但不限于承銷費、審計費、律師費等。說明：該附件用于明確發行費用的承擔方和支付方式。5.附件五：發行資金使用計劃要求：詳細列明發行債券所募集資金的用途，包括但不限于項目投資、償還債務等。說明：該附件用于確保發行債券所募集的資金用于約定的用途。6.附件六：發行登記文件要求：包括但不限于債券發行登記證明、債券登記申請書等文件。說明：該附件用于證明債券已登記，具有法律效力。7.附件七：發行監管文件要求：包括但不限于監管機構出具的監管意見、監管決定等文件。說明：該附件用于證明發行債券及擔保活動符合監管要求。8.附件八：第三方服務協議要求：包括但不限于第三方服務內容、服務期限、服務費用等條款。說明：該附件用于明確第三方在本合同履行過程中的服務內容和責任。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按約定履行擔保義務；乙方未按約定支付債券本金及利息；第三方未按約定提供專業服務或提供虛假信息；甲乙雙方未按約定履行信息披露義務；發生不可抗力事件，導致合同無法履行。2.違約責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；違約金的計算方式：按違約金額的%計算；損失賠償：根據實際損失計算，包括但不限于直接損失和間接損失。3.違約責任示例說明：甲方未按約定履行擔保義務，導致債權人遭受損失，甲方應支付違約金人民幣萬元，并賠償債權人實際損失人民幣萬元；乙方未按約定支付債券本金及利息，導致債權人遭受損失，乙方應支付違約金人民幣萬元，并賠償債權人實際損失人民幣萬元；第三方未按約定提供專業服務，導致甲乙雙方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。二零二四版企業債券發行擔保合同范本匯編1本合同目錄一覽1.合同訂立依據與適用法律1.1合同訂立依據1.2適用法律1.3相關法規2.合同主體及定義2.1發行人2.2擔保人2.3發行人關聯方2.4擔保人關聯方2.5合同當事人定義3.債券發行基本情況3.1債券名稱3.2債券規模3.3債券期限3.4債券利率3.5債券發行方式4.擔保責任范圍4.1擔保人承諾4.2擔保責任期限4.3擔保金額4.4擔保方式4.5擔保費用5.債券發行條件與程序5.1發行條件5.2發行程序5.3發行文件6.債券信用評級與跟蹤6.1信用評級機構6.2信用評級結果6.3評級跟蹤機制7.債券兌付與償還7.1債券兌付方式7.2債券償還期限7.3債券兌付條件7.4債券償還程序8.違約責任與處理8.1違約情形8.2違約責任8.3違約處理程序9.合同解除與終止9.1合同解除條件9.2合同終止條件9.3合同解除與終止的程序10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序11.合同生效、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除程序12.其他約定事項12.1保密條款12.2信息披露義務12.3合同份數12.4合同附件13.合同附件13.1債券發行說明書13.2擔保協議13.3信用評級報告13.4其他相關文件14.合同簽署與生效14.1簽署日期14.2簽署地點14.3合同生效條件14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一條合同訂立依據與適用法律1.1合同訂立依據本合同依據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》及《企業債券管理條例》等相關法律法規訂立。1.2適用法律本合同適用中華人民共和國法律，并受中華人民共和國法律管轄。1.3相關法規本合同涉及的法律法規包括但不限于：（1）關于企業債券發行與管理的法規；（2）關于擔保合同的法律規定；（3）關于合同爭議解決的法律規定。第二條合同主體及定義2.1發行人發行人為有限公司，注冊地為市，法定代表人為X。2.2擔保人擔保人為YYYY擔保有限公司，注冊地為市，法定代表人為X。2.3發行人關聯方發行人關聯方指與發行人存在股權關系或者控制關系的公司、企業或者其他組織。2.4擔保人關聯方擔保人關聯方指與擔保人存在股權關系或者控制關系的公司、企業或者其他組織。2.5合同當事人定義合同當事人指本合同的簽訂方，即發行人和擔保人。第三條債券發行基本情況3.1債券名稱本次發行債券名稱為“2024年企業債券”。3.2債券規模本次發行債券規模為人民幣10億元。3.3債券期限本次發行債券期限為5年。3.4債券利率本次發行債券利率為固定利率，年利率為5%。3.5債券發行方式本次發行債券采用公開發行方式。第四條擔保責任范圍4.1擔保人承諾擔保人承諾，在債券發行期間，對發行人因履行債券發行義務而發生的債務承擔連帶保證責任。4.2擔保責任期限擔保責任期限自債券發行之日起至債券到期之日止。4.3擔保金額擔保金額為本次發行債券的總額，即人民幣10億元。4.4擔保方式擔保方式為連帶責任保證。4.5擔保費用擔保費用由擔保人承擔，具體費用標準根據雙方協商確定。第五條債券發行條件與程序5.1發行條件發行人須符合《企業債券管理條例》規定的發行條件，并取得相關監管部門批準。5.2發行程序發行程序包括但不限于：（1）發行人編制債券發行說明書；（2）發行人向監管部門提交債券發行申請；（3）監管部門審核并批準債券發行；（4）發行人發行債券。5.3發行文件發行文件包括但不限于：（1）債券發行說明書；（2）債券發行申請；（3）監管部門批準文件；（4）債券發行公告。第六條債券信用評級與跟蹤6.1信用評級機構本次債券信用評級機構為ZZZ評級有限公司。6.2信用評級結果本次債券信用評級結果為AAA級。6.3評級跟蹤機制評級跟蹤機制包括但不限于：（1）定期發布評級報告；（2）根據發行人財務狀況、經營狀況等變化調整評級；（3）及時披露評級變動信息。第七條債券兌付與償還7.1債券兌付方式債券兌付方式為到期一次性還本付息。7.2債券償還期限債券償還期限為債券到期日。7.3債券兌付條件債券兌付條件為債券到期日，發行人應按照約定償還本金及利息。7.4債券償還程序債券償還程序包括但不限于：（1）發行人向債券持有人支付本金及利息；（2）債券持有人提交債券兌付申請；（3）發行人審核兌付申請，支付本金及利息。第八條違約責任與處理8.1違約情形違約情形包括但不限于：（1）發行人未按約定支付債券利息或本金；（2）擔保人未按約定履行擔保責任；（3）合同當事人一方違反合同約定的保密義務；（4）合同當事人一方違反合同約定的信息披露義務；（5）合同當事人一方違反合同約定的其他條款。8.2違約責任違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償守約方因此遭受的損失；（3）承擔合同約定的其他違約責任。8.3違約處理程序違約處理程序包括但不限于：（1）違約方應在違約發生后立即通知守約方；（2）守約方有權要求違約方采取補救措施；（3）如違約方未采取補救措施或補救措施不充分，守約方有權解除合同并要求違約方承擔違約責任。第九條合同解除與終止9.1合同解除條件合同解除條件包括但不限于：（1）合同當事人一方嚴重違約；（2）法律法規規定的合同解除條件；（3）合同當事人一方經催告后在合理期限內仍未履行合同義務。9.2合同終止條件合同終止條件包括但不限于：（1）合同約定的期限屆滿；（2）合同當事人一方履行完畢合同義務；（3）法律法規規定的合同終止條件。9.3合同解除與終止的程序合同解除與終止的程序包括但不限于：（1）合同當事人一方提出解除或終止合同的書面通知；（2）合同當事人雙方協商確定解除或終止合同的具體事宜；（3）合同解除或終止后，合同當事人應按照約定處理剩余的債權債務。第十條爭議解決10.1爭議解決方式爭議解決方式包括但不限于：（1）協商解決；（2）調解解決；（3）仲裁解決；（4）訴訟解決。10.2爭議解決機構爭議解決機構包括但不限于：（1）合同當事人雙方協商確定的機構；（2）依法設立的仲裁機構；（3）人民法院。10.3爭議解決程序爭議解決程序包括但不限于：（1）合同當事人一方提出爭議解決請求；（2）爭議解決機構受理爭議；（3）爭議解決機構進行調解、仲裁或訴訟；（4）爭議解決機構作出裁決或判決。第十一條合同生效、變更與解除11.1合同生效條件合同生效條件包括但不限于：（1）合同當事人雙方簽字或蓋章；（2）合同符合法律法規規定的生效條件；（3）合同已向監管部門備案。11.2合同變更程序合同變更程序包括但不限于：（1）合同當事人一方提出變更請求；（2）合同當事人雙方協商確定變更內容；（3）合同變更經雙方簽字或蓋章后生效。11.3合同解除程序合同解除程序與第九條中合同解除與終止的程序相同。第十二條其他約定事項12.1保密條款合同當事人雙方對本合同內容負有保密義務，未經對方同意，不得向任何第三方泄露。12.2信息披露義務合同當事人一方應及時向對方披露與合同履行相關的重大信息。12.3合同份數本合同一式肆份，合同當事人雙方各執貳份，監管部門執壹份。12.4合同附件合同附件與本合同具有同等法律效力。第十三條合同簽署與生效13.1簽署日期本合同自合同當事人雙方簽字或蓋章之日起生效。13.2簽署地點本合同簽署地點為市。13.3合同生效條件本合同自簽署之日起生效，除非法律法規另有規定。13.4合同生效日期本合同自簽署之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同中的第三方指除合同當事人（甲、乙雙方）以外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構、律師事務所、會計師事務所等。1.2第三方介入范圍第三方介入范圍包括但不限于：（1）協助甲、乙雙方進行合同簽訂前的盡職調查；（2）提供專業意見或服務，如法律咨詢、財務顧問、風險評估等；（3）協助甲、乙雙方進行合同履行過程中的監督和協調；（4）在爭議解決過程中提供專業調解或仲裁服務。第二條第三方責任限額2.1責任限額定義本合同中的責任限額指第三方因履行本合同所承擔的責任的最高金額。2.2責任限額設定第三方責任限額由甲、乙雙方在合同中約定，具體金額應考慮第三方服務的性質、范圍和風險等因素。2.3責任限額的調整在合同履行過程中，如第三方責任限額不足以覆蓋可能產生的風險，甲、乙雙方可協商調整責任限額。第三條第三方責權利3.1第三方權利（1）根據合同約定，第三方有權獲得甲、乙雙方支付的服務費用；（2）第三方有權要求甲、乙雙方提供必要的信息和資料；（3）第三方有權在合同履行過程中提出合理意見和建議。3.2第三方義務（1）第三方應按照合同約定履行職責，確保服務質量；（2）第三方應保守甲、乙雙方的商業秘密和合同內容；（3）第三方應按照法律法規和行業規范開展業務。3.3第三方責任（1）第三方因故意或重大過失導致合同當事人遭受損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）第三方在合同履行過程中未履行義務或違反法律法規，導致合同當事人遭受損失的，應承擔相應的法律責任。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1責任劃分（1）甲、乙雙方對本合同承擔連帶責任；（2）第三方對本合同承擔有限責任，其責任限額按合同約定執行；（3）第三方在履行職責過程中，如因甲、乙雙方提供的信息不準確或不完整導致第三方承擔責任，甲、乙雙方應承擔相應的責任。4.2義務劃分（1）甲、乙雙方有義務配合第三方履行職責，提供必要的信息和資料；（2）第三方有義務按照合同約定和行業規范提供服務，確保服務質量。第五條第三方介入時的額外條款及說明5.1第三方介入前的協商甲、乙雙方在引入第三方介入前，應就第三方介入的必要性、職責范圍、費用承擔等事項進行充分協商，并達成一致意見。5.2第三方介入后的監督（1）甲、乙雙方有權對第三方的工作進行監督，確保其履行合同約定的職責；（2）第三方應定期向甲、乙雙方匯報工作進展，并及時溝通存在的問題。5.3第三方介入后的爭議解決（1）如第三方在履行職責過程中與甲、乙雙方發生爭議，應通過協商解決；（2）協商不成的，可按本合同第十條“爭議解決”條款處理。5.4第三方介入后的合同變更（1）如因第三方介入導致合同內容需要變更，甲、乙雙方應協商一致，并簽署書面變更協議；（2）變更后的合同條款與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債券發行說明書要求：詳細說明債券發行的基本情況，包括債券名稱、規模、期限、利率、發行方式等。說明：此附件為投資者了解債券發行信息的重要文件。2.擔保協議要求：明確擔保人的擔保責任、擔保方式、擔保金額等。說明：此附件為擔保人承擔擔保責任的依據。3.信用評級報告要求：由評級機構對債券進行信用評級，提供評級結果及評級依據。4.發行申請文件要求：包括發行人向監管部門提交的債券發行申請文件及相關附件。說明：此附件為發行人獲得債券發行批準的必要文件。5.債券發行公告要求：公告債券發行的基本情況，包括債券名稱、規模、利率等。說明：此附件為投資者獲取債券發行信息的渠道。6.合同當事人身份證件復印件要求：合同當事人提供身份證件復印件，以證明其身份。說明：此附件為合同當事人身份驗證的依據。7.合同當事人營業執照復印件要求：合同當事人提供營業執照復印件，以證明其合法經營。說明：此附件為合同當事人合法地位的證明。8.合同當事人法定代表人證明書要求：合同當事人提供法定代表人證明書，以證明其法定代表人身份。說明：此附件為合同當事人法定代表人身份驗證的依據。9.第三方服務協議要求：明確第三方提供服務的具體內容、服務期限、費用等。說明：此附件為第三方提供服務合同的依據。10.爭議解決協議要求：明確爭議解決方式、爭議解決機構等。說明：此附件為爭議解決的重要依據。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為（1）發行人未按約定支付債券利息或本金；（2）擔保人未按約定履行擔保責任；（3）合同當事人一方違反合同約定的保密義務；（4）合同當事人一方違反合同約定的信息披露義務；（5）合同當事人一方違反合同約定的其他條款。2.責任認定標準（1）違約方應在違約發生后立即通知守約方；（2）守約方有權要求違約方采取補救措施；（3）如違約方未采取補救措施或補救措施不充分，守約方有權解除合同并要求違約方承擔違約責任。3.違約責任示例（1）違約方支付違約金：如發行人未按約定支付債券利息，應支付相當于未支付利息金額一定比例的違約金；（2）賠償守約方損失：如違約方違反保密義務導致守約方遭受損失，應賠償守約方因此遭受的直接損失；（3）承擔合同約定的其他違約責任：如合同約定違約方需承擔的特定責任，違約方應按照約定承擔。全文完。二零二四版企業債券發行擔保合同范本匯編2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.發行人信息2.1發行人名稱2.2發行人住所2.3發行人法定代表人3.債券發行信息3.1債券發行總額3.2債券發行期限3.3債券發行利率4.擔保人信息4.1擔保人名稱4.2擔保人住所4.3擔保人法定代表人5.擔保方式5.1擔保類型5.2擔保范圍5.3擔保期限6.擔保責任6.1擔保金額6.2擔保義務6.3擔保責任7.擔保物7.1擔保物類型7.2擔保物價值7.3擔保物處置8.債券轉讓與流通8.1債券轉讓條件8.2債券流通方式8.3債券轉讓登記9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構9.3爭議解決程序10.違約責任10.1違約情形10.2違約責任10.3違約賠償11.合同解除11.1合同解除條件11.2合同解除程序11.3合同解除后果12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效時間12.3合同生效地點13.合同變更與補充13.1合同變更程序13.2合同補充內容13.3合同變更效力14.其他約定14.1通知與送達14.2不可抗力14.3合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中所稱“發行人”是指經國家有關主管部門批準，有權發行債券的企業法人。1.1.2本合同中所稱“債券”是指發行人依照國家債券發行有關法律法規發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。1.1.3本合同中所稱“擔保人”是指同意為發行人債券的發行提供擔保的法人或其他組織。1.1.4本合同中所稱“擔保物”是指擔保人為履行擔保義務而提供的財產。1.1.5本合同中所稱“本合同”是指擔保人與發行人之間就擔保事項所簽訂的協議。1.2解釋1.2.1本合同中的術語和定義如有不一致之處，以本合同為準。2.發行人信息2.1發行人名稱：股份有限公司2.2發行人住所：省市區路號2.3發行人法定代表人：3.債券發行信息3.1債券發行總額：人民幣億元3.2債券發行期限：自發行之日起年3.3債券發行利率：固定利率，年利率為%4.擔保人信息4.1擔保人名稱：銀行股份有限公司4.2擔保人住所：省市區路號4.3擔保人法定代表人：5.擔保方式5.1擔保類型：連帶責任保證5.2擔保范圍：包括但不限于發行人因債券發行而產生的全部債務及違約責任5.3擔保期限：自本合同簽訂之日起至債券到期日止6.擔保責任6.1擔保金額：與債券發行總額相同，即人民幣億元6.2擔保義務：擔保人在擔保范圍內對發行人因債券發行而產生的債務承擔連帶清償責任6.3擔保責任：擔保人應在本合同約定的擔保范圍內，對發行人債券的到期還本付息承擔連帶責任，包括但不限于代發行人償還債券本金、支付利息等。8.債券轉讓與流通8.1債券轉讓條件8.1.1債券持有人可以將其持有的債券轉讓給其他投資者。8.1.2債券轉讓應遵守國家有關債券轉讓的法律法規。8.1.3債券轉讓應當在證券交易所或其他經批準的交易場所進行。8.2債券流通方式8.2.1債券持有人可以采用柜臺交易、大宗交易、協議轉讓等方式進行債券流通。8.2.2擔保人不對債券流通的具體方式承擔責任。8.2.3債券流通過程中，應確保轉讓雙方真實意愿，不得有欺詐、虛假陳述等違法行為。8.3債券轉讓登記8.3.1債券轉讓應當在轉讓雙方達成一致后，及時辦理轉讓登記手續。8.3.2轉讓登記手續由發行人或其委托的登記機構辦理。8.3.3轉讓登記完成后，原債券持有人喪失債券權利，新債券持有人取得相應權利。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應友好協商解決合同履行過程中發生的爭議。9.1.2協商不成的，任何一方均可向擔保人住所地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構9.2.1本合同爭議解決機構為擔保人住所地人民法院。9.2.2爭議解決機構按照中華人民共和國法律和程序進行審理。9.3爭議解決程序9.3.1爭議雙方應按照爭議解決機構的要求提交相關證據和材料。9.3.2爭議解決機構應在收到全部材料后日內作出裁決。10.違約責任10.1違約情形10.1.1發行人未按約定償還債券本金或支付利息。10.1.2擔保人未按約定履行擔保義務。10.2違約責任10.2.1發行人違約時，擔保人應立即履行擔保義務，代為償還債務。10.2.2擔保人違約時，發行人有權要求擔保人承擔違約責任。10.3違約賠償10.3.1發行人或擔保人違約，應向守約方支付違約金，違約金數額由雙方協商確定。11.合同解除11.1合同解除條件11.1.1發行人或擔保人嚴重違約，經守約方書面通知后日內未予糾正。11.1.2本合同約定的其他解除條件成就。11.2合同解除程序11.2.1雙方協商一致解除本合同。11.2.2任何一方解除本合同時，應提前日書面通知對方。11.3合同解除后果11.3.1合同解除后，雙方應按照約定履行剩余義務。11.3.2合同解除不影響雙方已經發生的權利和義務。12.合同生效12.1合同生效條件12.1.1雙方簽署本合同。12.1.2本合同經擔保人住所地人民政府批準。12.2合同生效時間12.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。12.2.2本合同自批準之日起正式生效。12.3合同生效地點12.3.1本合同生效地點為擔保人住所地。13.合同變更與補充13.1合同變更程序13.1.1雙方協商一致變更本合同內容。13.1.2變更內容應以書面形式作出。13.2合同補充內容13.2.1本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協議。13.3合同變更效力13.3.1本合同變更部分自變更之日起生效。13.3.2本合同變更不影響其他未變更部分的效力。14.其他約定14.1通知與送達14.1.1雙方應按照本合同約定的方式相互通知。14.1.2通知送達以實際收到為準。14.2不可抗力14.2.1不可抗力是指因自然災害、戰爭、政府行為等不能預見、不能避免且不能克服的客觀情況。14.2.2發生不可抗力事件，雙方應及時通知對方，并采取一切必要的措施減輕損失。14.3合同附件14.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱“第三方”是指除甲乙雙方之外的，根據本合同約定介入合同履行過程中的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方包括但不限于中介方、監管機構、評估機構、審計機構等。15.2第三方責任限額15.2.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在合同附件中明確。15.2.2第三方的責任限額包括但不限于因其違約行為導致的甲乙雙方損失。15.2.3第三方的責任限額不得低于本合同約定的擔保金額。15.3第三方責權利15.3.1第三方的權利15.3.1.1第三方有權根據本合同約定，獲得其應得的報酬或服務費用。15.3.1.2第三方有權要求甲乙雙方提供必要的協助和支持。15.3.2第三方的義務15.3.2.1第三方應按照本合同約定，履行其職責和義務。15.3.2.2第三方應保證其提供的服務或信息真實、準確、完整。15.3.3第三方的責任15.3.3.1第三方因違約行為導致的甲乙雙方損失，應承擔相應的賠償責任。15.3.3.2第三方應遵守國家法律法規，不得從事違法活動。16.甲乙雙方根據本合同有第三方介入時，需增加的額外