2023年期貨從業資格《期貨法律法規》考前沖刺備考300題（含

詳解）

一、單選題

1.設有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A、不需要獨立董事同意即可

B、應當經超過1/2的獨立董事同意

C、應當經超過2/3的獨立董事同意

D、應當經全體獨立董事同意

答案：D

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條規定，期貨公司應當根

據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應

當經全體獨立董事同意。

2.（）是會員制期貨交易所的權力機構。

A、股東大會

B、董事會

C、會員大會

D、監事會

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條，會員制期貨交易所設會員大會。會員

大會是期貨交易所的權力機構.由全體會員組成。故本題答案為C。

3.期貨公司實際控制人因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公

司應當自收到通知之日起3個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出

機構報告。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十七條規定，期貨公司實際控制人因重大

違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應當自收到通知之日起3

個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告。

4.總經理或者相關負責人對首席風險官報告存在的問題不整改或者整改未達到

要求的，可以向監事會報告，沒設監事會的期貨公司，可報告。。

A、董事長

B、理事長

C、監事

D、總經理或者相關負責人

答案：C

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十三條，總經理或者相關

負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公

司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地

中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。

5.特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循()的原則，確保特殊單位客戶、

分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。

A、準確重于實效

B、符合實際要求

C、實質重于形式

D、交易便捷可靠

答案：C

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十二條規定，特殊單位客戶的實名制

要求及核對應當遵循實質重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和

期貨結算賬戶對應關系準確。

6.期貨從業人員違法違規的，。依法給予行政處罰。

A、期貨業協會

B、中國證監會

C、公安機關

D、期貨交易所

答案：B

解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條，期貨從業人員違法違規的，中國

證監會依法給予行政處罰。故本題答案為B。

7.證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當將所有開戶資料提

交()審核開戶和存檔。

A、中國期貨保證金監控中心

B、中國期貨業協會

C、中國證監會

D、期貨公司

答案：D

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條規定，證券公司依法接受期貨公

司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核

對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留

存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

8.根據《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，會導致資產管理計劃終止的情

形有：

A、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

B、集合資產管理計劃存續期間，持續三個工作日投資者少于二人

C、證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格

D、托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，第五十五條有下列情

形之一的，資產管理計劃終止：（一）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；（二）

證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告

破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資

格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在六個月內沒有新的托管人承接；（四）

經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；（五）發生資

產管理合同約定的應當終止的情形；（六）集合資產管理計劃存續期間，持續五

個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

證券期貨經營機構應當自資產管理計劃終止之日起五個工作日內報證券投資基

金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。

9.依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是部門是。。

A、期貨交易所所在地人民政府

B、中國期貨業協會

C、中國證監會

D、期貨保證金安全存管監控機構

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行

集中統一的監督管理。故本題答案為C。

10.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金

監控中心有限責任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的。。

A、原件

B、掃描件

C、復印件

D、原件和復印件

答案：B

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十五條規定，期貨公司為單位客戶申請

交易編碼時，應當按照規定要求向中國期貨保證金監控中心有限責任公司提交該

單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

11.經行業協會備案或者登記的證券公司子公司應當向經營機構提供身份資質證

明材料，無需經營機構審核通過，可將其直接認定為（）投資者。

A、專業

B、業余

C、普通

D、以上都不是

答案：A

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第八條符合《辦法》

第八條（一）、（二）、（三）項條件的投資者，應當向經營機構提供營業執照、

經營業務許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質證明材料。經營機

構審核通過的，可將其直接認定為專業投資者，并將認定結果書面告知投資者。

12.直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（）年以上，近（）

年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

A、3；3

B、3；5

C、5；5

D、5；3

答案：D

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第五條第（一）項規定，直接持有期貨公

司5%以上股權的境外股東，應當持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或

者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

13.。、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A、中國期貨業協會

B、中國證券監督管理委員會

C、期貨公司

D、中國證券監督管理委員會及其派出機構

答案：A

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第五條規定，中國期貨業協會、

期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

14.期貨公司應當按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A、監督管理

B、公司治理

C、財務制度

D、人事制度

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十五條規定，期貨公司應當按照明晰職責、

強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善。

15.未經中國證券監督管理委員會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關

聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期

貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。

A、1

B、3

C、5

D、10

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第九十六條規定，未經中國證券監督管理委員

會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上

股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予

警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

16.下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。

A、期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議

B、期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權

C、期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D、期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行

審議和表決

答案：A

解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十六條。期貨公司股東會或股東大會應當

按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股

東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股

份比例行使表決權。

17.首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反

映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

答案：B

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十二條規定，首席風險官開

展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄,真實、充分地反映其履行職責情況。

工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。

18.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交

經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前。個會計年度財務報

告。

A、3

B、5

C、1

D、2

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條規定，期貨公司申請金融

期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的申請材料包括：經具

有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。申

請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。

19.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行

情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，。。

A、期貨交易所應當承擔部分賠償責任

B、客戶應當承擔主要賠償責任

C、期貨公司應當不承擔賠償責任

D、期貨公司應當承擔主要賠償責任

答案：D

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條，客

戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持

倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責

任.賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。

20.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨公司應當登錄。辦理客戶交易

編碼的注銷。

A、期貨交易所交易結算系統

B、期貨公司結算系統

C、中國期貨保證金監控中心統一開戶系統

D、期貨公司交易系統

答案：C

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十六條，期貨公司應當登錄監控中心

統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。故本題答案為C。

21.如果專業投資者滿足認定要求的條件發生變化，應及時告知（）。

A、經營機構

B、期貨協會

C、中國證監會派出機構

D、期貨交易所

答案：A

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十三條投資者購買產品或者接受

服務，按規定需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。投資者根

據本辦法第六條規定所提供的信息發生重要變化、可能影響其分類的，應當及時

告知經營機構。投資者不按照規定提供相關信息，提供信息不真實、不準確、不

完整的，應當依法承擔相應法律責任，經營機構應當告知其后果，并拒絕向其銷

售產品或者提供服務。

22.根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定，()在申辯過程中應當承擔

主要舉證責任。

A、投訴人

B、當事人

C、調查人員

D、期貨業協會

答案：B

解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十一條規定，當事人在申辯過程中應

當承擔主要舉證責任。

23.下列關于期貨交易所合并、分立的描述中錯誤的是()o

A、期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼

B、期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的交易所承繼，

合并前各方的債權應當在合并前受償完畢

C、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式

D、期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條，期貨交易所的合并、分立，由中國證

監會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方

的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其

債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。故本題答案為B。

24.()應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人

員及其所在機構應當予以配合。

A、期貨業協會

B、中國證監會

C、公安機關

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十三條，協會應當對期貨從業人員的執業

行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。故本

題答案為A。

25.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，壓力測試的頻率是

()O

A、至少每季度進行一次

B、至少每月進行一次

C、至少每半年度進行一次

D、至少每年度進行一次

答案：A

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第六十三條規定，證券

期貨經營機構應當建立健全流動性風險監測、預警與應急處置制度，將私募資產

管理業務納入常態化壓力測試機制，壓力測試應當至少每季度進行一次。

26.根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，投資經理應當依法

取得從業資格，具有。以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗,

具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監管措

施、行政處罰。

A、2年

B、5年

C、4年

D、3年

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十二條投資經理應當

依法取得從業資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經

驗，具備良好的誠信記錄和職業操守，且最近三年未被監管機構采取重大行政監

管措施、行政處罰。

27.期貨行業產品或服務的風險的最高及最低等級分別為。

A、RKR5

B、R5、R1

C、C1；C5

D、C5；C1

答案：B

解析：根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條，期

貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、

R4、R5級。

28.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經紀合同產生的責任應

由。對客戶承擔。

A、證券公司與期貨公司共同

B、證券公司或期貨公司

C、期貨公司

D、證券公司

答案：C

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條，證券公司按

照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨

公司直接對客戶承擔。故本題答案為Co

29.中國證券監督管理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起。個月

內，作出批準或者不批準的決定。

A、1

B、5

C、3

D、2

答案：C

解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國證券監督管

理委員會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3個月內，做出批準或者不批

準的決定。

30.非結算會員的結算準備金余額。規定或者約定最低余額的，應當及時追加

保證金或者自行平倉。

A、低于

B\圖于

C、等于

D、不等于

答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十四條規定，非結算會員的

結算準備金余額低于規定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平

倉。非結算會員未在結算協議約定的時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結

算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉。

31.經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。

投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。

A、矛盾的化解

B、糾紛的處理

C、糾紛的維權

D、投訴的處理

答案：B

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十一條經營機

構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機制。投

資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。

32.下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）。

A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案

C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本

D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求

答案：A

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條，有下

列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經紀業務的主

體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事

期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。故本題答案為A。

33.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機

構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（）。

A\調離

B、罰款

C、免職

D、降級

答案：C

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規

定，期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機

構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證券監督管理委

員會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人

員擔任董事、監事和高級管理人員。

34.投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，

根據自身能力審慎決策，。承擔投資風險。

A、獨立

B、與經營機構共同

C、無需

D、以上都不對

答案：A

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四條投資者應當在了解產品或者服

務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔

投資風險。

35.期貨從業人員被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作

日內向。報告。

A、中國證監會

B、中國期貨業協會

C、期貨交易所

D、期貨公司

答案：B

解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條，期貨從業人員辭職、被解聘或者死

亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷

其從業資格。故本題答案為B。

36.0應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照

規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

A、期貨業協會

B、中國證監會

C、公安機關

D、期貨交易所

答案：A

解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十五條，協會應當設立專門的紀律懲戒及

申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲

戒，并保障當事人享有申訴等權利。故本題答案為A。

37.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所

導致的損失由。負擔。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金

C、投資者

D、中國證監會

答案：C

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條，投資者在期貨投資活動中因期

貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

故本題答案為Co

38.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。（1）甲

想在當年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為32500元/噸。

根據保證金為合約價格的10%,甲需要繳納3250萬元的保證金。甲想用其擁有

的國債充抵，其擁有國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元。

另外，甲在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，甲用

國債充抵保證金的最高金額是。萬元。

A、3200

B、3000

C、2800

D、3100

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條。

39.證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于（）

個月

A、1

B、3

C、6

D、12

答案：C

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第九條證券期貨經

營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出

時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。

40.根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當持續符合以下風險

監管指標標準。。

A、凈資本不得低于人民幣1500萬元

B、凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%

C、凈資本與凈資產的比例不得低于20%

D、負債與凈資產的比例不得高于100%

答案：C

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條規定，期貨公司應當持續符合

以下風險監管指標標準：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本

與公司的風險資本準備的比例不得低于100%；(3)凈資本與凈資產的比例不得

低于20%;(4)流動資產與流動負債的比例不得低于100%;(5)負債與凈資產的

比例不得高于150%;(6)規定的最低限額的結算準備金要求。

41.具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨

公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務,

或者法律、會計業務的年限可以放寬。年。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規定，

具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司

董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者

法律、會計業務的年限可以放寬1年。

42.取得期貨交易所會員資格，應當經()批準。

A、期貨公司

B、中國證券監督管理委員會

C、期貨交易所

D、期貨業協會

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規定，取得期貨交易所會員資格，應

當經期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證券

監督管理委員會報告。

43.風險監管報表的保存期限應當不少于（）年。

A、1

B、2

C、4

D、5

答案：D

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，風險監管報表的保存

期限應當不少于5年。

44.經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或

者服務風險高于其承受能力進行特別的。，投資者仍堅持購買的，可以向其銷

售相關產品或者提供相關服務。

A、微信提示

B、書面風險提示

C、電話通知

D、短信告知

答案：B

解析：經營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品

或者服務風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的,

可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

45.期貨公司單個股東或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到（）以上，應

當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

A、2%

B、5%

C、3%

D、6%

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第十九條。期貨公司變更股權有下列情形之一

的，應當經中國證監會批準：（一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股

東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外

股東的。除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股

東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批

準。

46.下列選項中，不屬于期貨公司按照有關規定應當公示信息內容的是（）。

A、咨詢服務收費標準

B、公司的業務資格

C、人員的從業資格

D、服務內容

答案：A

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按

照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司

的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

47.在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文

件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是。。

A、董事長

B、總經理

C、董事會秘書

D、董事

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。

董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大

會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

48.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監

事，但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職

或者從事其他經營性活動。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規

定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事,

但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者

從事其他經營性活動。

49.取得期貨從業人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連

續2年未在機構中執業的，在申請期貨從業人員資格前應當（）

A、重新參加期貨從業人員資格考試

B、重新申請期貨從業人員資格

C、參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓

D、在期貨公司實習3個月

答案：C

解析：《期貨從業人員管理辦法》第十二條規定，取得期貨從業人員資格考試合

格證明或者被注銷期貨從業人員資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請

期貨從業人員資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

50.首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A、獨立董事

B、董事會

C、理事會

D、股東大會

答案：B

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十四條，首席風險官任期屆

滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。故本題答案為B。

51.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》中所稱機構不包括。。

A、為期貨公司提供中間介紹業務的機構

B、期貨投資咨詢機構

C、期貨公司

D、期貨交易所

答案：D

解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三條規定，本準則所稱機構是

指《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，所規定的機構；從業人員是指《期貨

從業人員管理辦法》第四條規定，規定的人員。《期貨從業人員管理辦法》第三

條規定，本辦法所稱機構是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司

結算會員；（3）期貨投資咨詢機構；（4）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；

（5）中國證券監督管理委員會規定的其他機構。

52.0對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

A、中國期貨協會

B、期貨交易所

C、中國證監會

D、中國證券監督管理委員會派出機構

答案：C

解析：中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。？

53.全國統一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A、中國證監會

B、中國證券業協會

C、中國期貨業協會

D、國務院

答案：A

解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二條規定，中國證監會建立全國統

一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

54.經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅

持購買的，（）向其銷售相關產品或者提供相關服務。

A、可以

B、不可以

C、由經營機構決定

D、以上都不對

答案：A

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十九條經營機構

告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者主動要求購買風險

等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構在確認其不屬于

風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產品或者服務風險高于其承受能力進

行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供

相關服務。

55.（）依法對首席風險官進行監督管理。

A、期貨公司

B、中國證券監督管理委員會

C、中國期貨業協會

D、中國證券監督管理委員會及其派出機構

答案：D

解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證券監督管

理委員會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。

56.經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應當(),全面了解投資者情

況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險。

A、勤勉盡責，審慎履職

B、誠實信用，勤勉盡責

C、公平對待，審慎履職

D、以上都不對

答案：A

解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條規定，向投資者銷售證券期貨

產品或者提供證券期貨服務的機構應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關

規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資

者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于

投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確

的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對

違法違規行為承擔法律責任。

57.通過期貨從業資格考試的人員，可以獲得()o

A、中國期貨業協會頒發的資格證書

B、中國期貨業協會頒發的從業資格考試合格證明

C、中國證監會頒發的從業資格證書

D、中國證監會頒發的從業資格考試合格證明

答案：B

解析：《期貨從業人員管理辦法》第八條，通過從業資格考試的，取得協會頒發

的從業資格考試合格證明。故本題答案為B。

58.期貨公司應當根據公司章程的規定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司

設有獨立董事的，還應當經全體（）同意。

A、獨立董事

B、董事長

C、理事長

D、股東大會

答案：A

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第六條，期貨公司應當根據公

司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經

全體獨立董事同意。故本題答案為A。

59.根據《證券期貨經營機構私募資產管理條例》，會導致資產管理計劃終止的

情形有：

A、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的

B、集合資產管理計劃存續期間，持續三個工作日投資者少于二人

C、證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格

D、托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內沒有新的托管人承接

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》，第五十五條有下列情

形之一的，資產管理計劃終止：（一）資產管理計劃存續期屆滿且不展期；（二）

證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告

破產，且在六個月內沒有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤銷基金托管資

格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在六個月內沒有新的托管人承接；（四）

經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協商一致決定終止的；（五）發生資

產管理合同約定的應當終止的情形；（六）集合資產管理計劃存續期間，持續五

個工作日投資者少于二人；（七）法律、行政法規及中國證監會規定的其他情形。

證券期貨經營機構應當自資產管理計劃終止之日起五個工作日內報證券投資基

金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。

60.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起。個工作

日內向住所地中國證監會派出機構報告。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：C

解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百零三條。期貨公司聘請或者解聘會計師

事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報

告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

61.集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過（）

天

Av20

B、30

C、60

D、90

答案：C

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條集合資產管

理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售之日起不得超過60天，專門投資

于未上市企業股權的集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發售

之日起不得超過12個月

62.下列不屬于制定《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》所依據的法律法

規是。。

A、《期貨交易管理條例》

B、《刑法》

C、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

D、《期貨公司管理辦法》

答案：B

解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第一條，為了完善期貨公司治

理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資

者合法權益，根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董

事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定本規定。故本題答案為B。

63.0依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經營機構私募資產管

理業務實施監督管理。

A、期貨業協會

B、證券業協會

C、證券投資基金業協會

D、中國證監會及其派出機構

答案：D

解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第七條中國證監會及其

派出機構依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經營機構私募資產管

理業務實施監督管理。

64.客戶以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步（）記錄。

A、電話號碼

B、錄音

C、客戶身份

D、客戶密碼

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條。以書面方式下達交易指令的，客

戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄

音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保

存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提

7J\o

65.外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，

應當符合相關法律、行政法規和中國證監會的有關規定。其中，不包括。。

A、《中華人民共和國公司法》

B、《中華人民共和國證券法》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨公司監督管理辦法》

答案：B

解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第四條規定，外商投資期貨公司的名稱、

組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合《中華人民共和國公

司法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監督管理辦法》等法律、行政法規和中

國證監會的有關規定。

66.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由。委派。

A、期貨業協會

B、國務院

C、商務部

D、中國證券監督管理委員會

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理

事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證券監督管理委

員會委派。

67.有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員

會派出機構應當要求期貨公司相應()O

A、核減資本金額

B、核減凈資本金額

C、增加凈負債金額

D、增加負債金額

答案：B

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十一條規定，中國證券監督管理委

員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性進行專

項說明。有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理

委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

68.會員制期貨交易所總經理每屆任期3年，連任不得超過0屆。

A、1

B、2

C、3

D、4

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副

總經理若干人。總經理、副總經理由中國證券監督管理委員會任免。總經理每屆

任期3年，連任不得超過兩屆。

69.期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理

由及其履行職責情況向。報告。

A、中國證券監督管理委員會相關派出機構

B、中國證券監督管理委員會

C、中國證券監督管理委員會或派出機構

D、公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構

答案：D

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規

定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職

理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證券監督管理委員會派出機構報告。

70.公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由。提名。

A、監事會

B、股東大會

C、董事會

D、中國證監會

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應當設獨立董事。獨立

董事由中國證監會提名，股東大會通過。故本題答案為D。

71.經營機構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者

適當性管理實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取。措施。

A、自律懲戒

B、罰款

C、行政處罰

D、以上都不對

答案：A

解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十四條經營機

構及其從業人員履行投資者適當性職責時違反《期貨經營機構投資者適當性管理

實施指引（試行）》，協會將依據自律規則規定采取自律懲戒措施。

72.擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構應與()簽署

監管合作備忘錄。

A、中國期貨業協會

B、中國證券監督管理委員會

C、中國證監會

D、中國證券監督管理委員會派出機構

答案：C

解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十七條規定，擬設立，收購或者參股機構

所在國家或者地區的期貨監管機構應與中國證監會簽署監管合作備忘錄

73.期貨公司應當按照。規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風

險資本準備。

A、中國銀行業監督管理委員會

B、中國保險監督管理委員會

C、中國證券監督管理委員會

D、財政部

答案：C

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十九條規定，期貨公司應當按照中

國證券監督管理委員會規定的標準計算各項業務的風險資本準備和公司的風險

資本準備。

74.李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪

用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行

為構成()。

A、挪用資金罪

B、泄露內幕信息罪

C、貪污罪

D、挪用公款罪

答案：D

解析：《中華人民共和國刑法修正案》第七條，國有商業銀行、證券交易所、期

貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人

員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險

公司或者其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有

前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定定罪處罰。即挪用公款罪。故本題

答案為D。

75.證券公司與期貨公司應當(),保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

A、合資經營

B、融資經營

C、獨立經營

D、合并經營

答案：C

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條，證券公司

與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。故答案為Co

76.期貨投資咨詢機構的期貨從業人員可以從事的行為是()。

A、為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或保證

B、代理客戶從事期貨交易

C、以本人或者他人名義從事期貨交易

D、向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險

答案：D

解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十一條規定，從業人員不得以

個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規定，期貨投資咨詢機構的從業人員

不得有下列行為：（1）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤

導客戶的信息；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證券監督管理委員會禁

止的其他行為。第十九條規定，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資

者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨

投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有

關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

77.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億元

的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金

閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆期

貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義

買進了多手期貨合約。（2）在該案例中，王某應受到（）的懲罰。

A、給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業人員資格

C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業人員資格

D、給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷

任職資格、期貨從業人員資格

答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規定。

78.期貨公司對期貨交易所的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則

規定的時間內提出的，。。

A、視為期貨公司對交易結算結果有異議

B、交易結算結果無效

C、等待期貨公司對交易結算結果進行確認

D、視為期貨公司對交易結算結果已予以確認

答案：D

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十九條，期

貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交

易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客

戶對交易結算結果已予以確認。故本題答案為Do

79.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。（2）乙

機構也在8月8日的交易中買入了大量的大豆期貨合約Q合約的保證金總額超過

了其現有的資金，準備用其持有的21國債（7）充抵部分保證金。8月7日，21

國債（7）在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元/手、9

8.50元/手；最高價分別為98.59元/手、98.55元/手；最低價分別為98.21元/

手、98.32元/手；收盤價分別為98.40元/手、98.30元/手。那么用21國債（7）

充抵保證金，以（）為基準計算價值。

Ax98.54元/手

B、98.55元/手

C、98.32元/手

D、98.30元/手

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條。

80.()依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。

A、證券公司

B、期貨公司

C、期貨交易所

D、中國證監會及其派出機構

答案：D

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第五條，中國證監會及其派出機

構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。故本題答

案為D。

81.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經()批準。

A、國務院

B、中國證券監督管理委員會

C、期貨交易所員工大會

D、期貨業協會

答案：B

解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本

的，應當經中國證券監督管理委員會批準。

82.普通投資者申請成為專業投資者應當以。形式向經營機構提出申請并確認

自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

A、電話

B\書面

C、短信

D、微信

答案：B

解析：普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確

認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

83.()可以根據監管職責對境外交易者或者境外經紀機構進行境內特定品種期

貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場檢查。

A、中國證監會及其派出機構

B、證券交易所

C、期貨交易所

D、期貨業協會

答案：A

解析：《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》

第二十七條。中國證監會及其派出機構可以根據監管職責對境外交易者或者境外

經紀機構進行境內特定品種期貨交易及相關業務活動進行定期或者不定期現場

檢查。

84.()期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A、中國期貨業協會

B、中國證監會

C、期貨公司

D、中國證監會及其派出機構

答案：A

解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第五條規定，中國證監會及其

派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對

首席風險官進行自律管理。

85.期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向()報送月度風險監管報表。

A、中國證券監督管理委員會

B、公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構

C、期貨交易所

D、期貨業協會

答案：B

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十二條規定，期貨公司應當報送

月度和年度風險監管報表。期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住

所地中國證券監督管理委員會派出機構報送月度風險監管報表。

86.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應

不低于人民幣()萬元。

A、2000

B、3000

C、4000

D、5000

答案：B

解析：《期貨公司監督管理辦法》第十四條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業

務資格，控股股東凈資產或者個人金融資產應不低于人民幣3000萬元。

87.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,

限制結算會員的結算業務范圍，但應當于（）日內報告中國證監會。

A、3

B、5

C、7

D、15

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十七條，實行會員分級結算制度的期貨交易

所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應

當于3日內報告中國證監會。故本題答案為A。

88.期貨公司應當在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過（）方式查詢其從

業人員資格公示信息。

A、中國證監會指定媒體

B、中國證監會網站

C、中國證監會派出機構網站

D、中國期貨業協會網站

答案：D

解析：《期貨公司監督管理辦法》第五十八條。期貨公司應當在本公司網站、營

業場所等公示業務流程。期貨公司應當提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱,

并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。

89.期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心

O反饋給期貨公司

A、次日

B、當日

C、前日

D、前兩日

答案：B

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十條，期貨交易所應當將客戶交易編

碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。故本題答案

為Bo

90.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要

求期貨公司相應。。

Ax核減資本金額

B、核減凈資本金額

C、增加凈負債金額

D、增加負債金額

答案：B

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條規定，期貨公司計算凈資本

時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國

證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計

負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格

的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備

或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈

資本金額。

91.期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

Av中國證監會

B、國務院

C、財政部

D、期貨結算機構

答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條，期貨交易所因合并、分立或者解散而

終止的.由中國證監會予以公告。故本題答案為A。

92.期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到O

以上，應當經期貨公司住所地中國證券監督管理委員會派出機構批準。

A、2%

B、3%

C、5%

D、10%

答案：C

解析：《期貨公司監督管理辦法》第十七條規定，期貨公司單個股東的持股比例

或者有關聯關系的股東合計掛股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中

國證券監督管理委員會派出機構批準。

93.經中國證券監督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明()字樣。

A、”商品交易所”

B、“期貨交易所”

C、”商品交易所”或者“期貨交易所”

D、“金融交易所”

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證券監督管理委員會批準設

立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何

單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

94.()是公司制期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。

A、董事會

B、理事會

G股東大會

D、監事會

答案：C

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十六條，公司制期貨交易所設股東大會。股

東大會是期貨交易所的權力機構，由全體股東組成。故本題答案為C。

95.當事人既以違約又以侵權起訴的，以。的訴訟請求確定管轄。

A、違約

B、當事人起訴狀中在先

C、侵權

D、當事人選擇的訴由

答案：B

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第六條規定，侵

權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約

又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

96.擬在海南市申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是。。

A、海南期貨交易所

B、海南商品交易所

C、海南商品期貨交易所

D、海南交易所

答案：D

解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規定，經中國證監會批準設立的期貨交易

所，應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人

不得使用期貨交易所或者近似的名稱。D少了“期貨”二字，故本題答案為D。

97.根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，中國期貨保證金監控中心應當為每一

個客戶設立()o

A、結算賬戶

B、資金賬號

C、交易編碼

D、統一開戶編碼

答案：D

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第六條，監控中心應當為每一個客戶設立

統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。

故本題答案為Do

98.在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職

0年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨

從業人員資格。

A、3

B、5

C、6

D、8

答案：D

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規定，

在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8

年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業

人員資格。

99.期貨公司風險監管指標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構

應當自驗收合格之日起（）個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

答案：B

解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十條規定，期貨公司風險監管指

標符合規定標準的，中國證券監督管理委員會派出機構應當自驗收合格之日起3

個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。

100.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業部開戶并存入近億

元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資

金閑置。該營業部總經理看到席位上有這么多的資金，根據自己的經驗判斷大豆

期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名

義買進了多手期貨合約。G）在該案例中王某違犯了下列（）規定。

A、挪用客戶保證金

B、違規劃轉客戶保證金

C、違犯規定收取保證金

D、不按照規定接受客戶委托

答案：A

解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規定。

101.期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起（）

個工作日內向中國證券監督管理委員會相關派出機構報告。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：D

解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規

定，期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5

個工作日內向中國證券監督管理委員會相關