ICS03.120.10

CCSA00

CAQ

中國質(zhì)量協(xié)會團體標準

T/CAQ10102—2022

代替T/CAQ10102—2016

質(zhì)量管理體系成熟度評價指南

Guidelinesforevaluatingthematurityofanorganization's

qualitymanagementsystem

（征求意見稿）

202X-XX-XX發(fā)布202X-XX-XX實施

中國質(zhì)量協(xié)會發(fā)布

T/CAQ10102—2022

質(zhì)量管理體系成熟度評價指南

1范圍

本文件提出了質(zhì)量管理體系成熟度評價的原則、準則、方法和程序等要求。

本文件適用于關(guān)注質(zhì)量管理體系成熟度評價與質(zhì)量提升的各類組織，為組織提供了自我評價的依

據(jù)，也可用于第二方、第三方的評價，以及集團型組織對其下屬組織的評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000—2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語（ISO9000:2015,IDT）

GB/T19001—2016質(zhì)量管理體系要求（ISO9001:2015,IDT）

3術(shù)語和定義

GB/T19000-2016界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

管理體系成熟度maturityofmanagementsystem

組織的管理體系達到評價準則的水平或完善程度。

注：管理體系可包括組織的各類管理體系，如質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全等乃至組織的經(jīng)營管理體系。

管理體系成熟度評價maturityevaluationofmanagementsystem

依據(jù)相關(guān)評價準則和評價方法，對組織的管理體系進行系統(tǒng)評價的過程。

注：管理體系成熟度評價包括定性評價和定量評價。

管理體系成熟度等級MaturityLevels

對管理體系成熟度水平的分級。

注1：本文件將管理體系成熟度等級劃分為五級，即反應(yīng)級、初始級、規(guī)范級、優(yōu)秀級和標桿級。

注2：反應(yīng)級表明對落實條款要求非常有限；初始級表明能落實條款的基本要求，基本達到符合性評價要求；規(guī)范級

表明能系統(tǒng)有效落實條款要求，總體超出了認證審核要求；優(yōu)秀級表明能在系統(tǒng)有效落實條款要求基礎(chǔ)上，改

進導(dǎo)向明顯，達到同行先進水平；標桿級表明條款實施已達到行業(yè)領(lǐng)先水平，形成了自身特色的質(zhì)量管理模式。

評價要素factorsusedforevaluate

用于評價管理體系成熟度的維度。

注：本文件以策劃（P）、實施（D）、檢查（C）和處置（A）四個要素作為管理體系成熟度評價要素。

4評價原則

本文件提出并基于以下基本原則，這些原則決定了質(zhì)量管理體系成熟度評價的行為和結(jié)果：

a)秉承組織戰(zhàn)略。組織應(yīng)推動質(zhì)量管理體系評價從符合性向成熟度轉(zhuǎn)變，促進質(zhì)量管理體系升級。

評價工作應(yīng)基于組織的目標和戰(zhàn)略，評價質(zhì)量目標制訂和分解、職責落實，評價過程實施的有

效性和效率，促進組織從合規(guī)向優(yōu)秀和卓越方向轉(zhuǎn)變。

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b)重視系統(tǒng)管理。質(zhì)量管理體系成熟度評價應(yīng)以系統(tǒng)思維，關(guān)注目標與執(zhí)行的一致性，關(guān)注過程

之間的協(xié)調(diào)性，關(guān)注整個組織應(yīng)對機遇與質(zhì)量風險的能力，關(guān)注滿足和增強顧客要求的能力，

確保組織持續(xù)發(fā)展和成功。

c)關(guān)注績效結(jié)果。評價工作應(yīng)基于目標、重視過程并關(guān)注結(jié)果，通過評價目標達成情況和關(guān)鍵過

程績效，以促進過程的改進與優(yōu)化，引導(dǎo)全員樹立以卓越的過程獲得卓越的結(jié)果的意識，提高

質(zhì)量管理體系成熟度水平。

d)基于客觀事實。基于事實是實施有效評價的關(guān)鍵。評價應(yīng)結(jié)合行業(yè)和組織特點，依據(jù)評價準則

和評價方法，遵循評價程序要求，全面、準確地收集評價信息并作出客觀、公正的評價，為組

織的質(zhì)量提升提供依據(jù)。

e)促進改進創(chuàng)新。以評促改、推動創(chuàng)新是開展質(zhì)量管理體系成熟度評價的主要目的。通過評價，

識別組織的優(yōu)勢和改進機會，推動各級領(lǐng)導(dǎo)更加重視質(zhì)量工作，促進改進和創(chuàng)新措施落實，使

組織不斷適應(yīng)環(huán)境變化，持續(xù)提升質(zhì)量管理水平。

5評價準則

組織應(yīng)以GB/T19001—2016《質(zhì)量管理體系要求》標準為基本評價準則，確定質(zhì)量管理體系成熟

度評價的范圍和內(nèi)容（見附錄A）。

組織可參考本行業(yè)特有的質(zhì)量管理體系標準（如，IATF16949，GJB9001C等），作為質(zhì)量管理體系

成熟度評價準則，可參考本文件附錄A對條款和分值作出對應(yīng)調(diào)整，以提高評價的適宜性和有效性。

鼓勵組織在開展質(zhì)量管理體系成熟度評價時，與其它相關(guān)管理體系進行一體化評價，必要時參考

本文件附錄A對條款和分值作出對應(yīng)的調(diào)整。

6評價方法

評價要素

6.1.1評價應(yīng)采用策劃（Plan）、實施（Do）、檢查（Check）、處置（Act）的四個評價要素（簡稱

PDCA),對每個評價條款進行定性評價和定量評價，以確定其成熟度。

6.1.2策劃（P）的評價要點：

a)是否對條款要求進行策劃并形成有效的方法；

b)所形成的方法是否具有適宜性、充分性和系統(tǒng)性。

6.1.3實施（D）的評價要點：

a)在適用人員和場所是否持續(xù)應(yīng)用所形成的方法；

b)是否具有實施的證據(jù)。

6.1.4檢查（C）的評價要點：

a)是否對關(guān)鍵績效結(jié)果進行監(jiān)測；

b)是否對過程有效性和效率進行分析評價。

6.1.5處置（A）的評價要點：

a)是否根據(jù)分析評價結(jié)果采取改進或創(chuàng)新措施；

b)是否固化和分享所形成的知識和技能。

定性評價

6.2.1逐項評價。評價人員在充分收集數(shù)據(jù)和信息基礎(chǔ)上，依據(jù)PDCA四個評價要素，對每個條款進行

逐項評價。評價人員應(yīng)針對評價發(fā)現(xiàn)的主要優(yōu)勢和改進機會形成評語，以支持后續(xù)開展綜合評價以及采

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取改進和創(chuàng)新活動。

6.2.2綜合評價。在逐項評價全部完成后，評價人員應(yīng)對整個質(zhì)量管理體系成熟度水平進行綜合評價。

評價人員應(yīng)根據(jù)各條款的評語，綜合評價整個組織的主要優(yōu)勢和改進機會，必要時可對多個相關(guān)條款進

行綜合評價，分析對戰(zhàn)略和目標達成的支撐作用，匯總形成綜合評價報告，以幫助組織從整體上把握質(zhì)

量管理體系的成熟度水平，為質(zhì)量管理體系提升明確方向和路徑。

定量評價

6.3.1評價條款賦分。基于定量評分的需要，本文件確定組織的質(zhì)量管理體系成熟度總賦分為1000分，

并賦予一級、二級評價條款相應(yīng)的分值。下一級評價條款合計賦分應(yīng)等于上一級評價條款的賦分（見附

錄A）。

6.3.2逐項定量評價。評價人員在對每個條款開展定性評價的基礎(chǔ)上，應(yīng)依據(jù)評分指南（附錄B）進行

定量評價。

6.3.3逐項定量評價方法。評價人員對照評分指南，以5%為步長，對PDCA四個評價要素分別進行百

分比評分，并將四個評價要素各自評分的中位數(shù)，作為該評價條款的評分。原則上該評價條款的最終評

分，不能超過“策劃（P）”的評分。該評價條款賦分與百分比評分的乘積，即為每個評價條款的實際得

分。

6.3.4成熟度總體得分。下一級評價條款得分之和，即為上一級評價條款的得分。一級評價條款的得

分之和，即為質(zhì)量管理體系成熟度的總得分。

6.3.5根據(jù)質(zhì)量管理體系成熟度總體得分，可依據(jù)本文件附錄A進行分級，以便組織了解其質(zhì)量管理

體系水平的總體狀況。

7評價程序

評價范圍和評價時機

7.1.1組織的質(zhì)量管理體系評價范圍，包含質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品/服務(wù)、過程、場所，或是某個

特定范圍。

7.1.2組織按策劃的時間間隔安排開展質(zhì)量管理體系成熟度評價，以確定組織質(zhì)量管理體系成熟度水

平，促進組織質(zhì)量管理水平的提升。

7.1.3組織既可以單獨開展質(zhì)量管理體系成熟度評價，也可以與質(zhì)量管理體系審核同時進行，以提高

評價工作的效率。

評價準備

7.2.1組成評價組。組織選擇具有相應(yīng)評價能力的人員，組成評價組。

7.2.2評價組長提前組織制訂評價計劃，明確評價范圍、評價時間、評價人員分工和要求等。評價人

員按照分工進行評價準備，提前參考本文件附錄的實施指南編制評價表。

首次會議

7.3.1首次會議由評價組長主持，主要溝通評價計劃，溝通協(xié)調(diào)有關(guān)事項。

7.3.2評價組長代表評價人員做出保密承諾，并對評價人員提出相關(guān)要求。

現(xiàn)場評價

7.4.1根據(jù)評價分工安排，評價人員通過詢問、傾聽、觀察、文件審核、檢查、驗證等方式收集相關(guān)

的數(shù)據(jù)和信息，確保能支撐對相關(guān)條款的評價。

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7.4.2評價組成員之間應(yīng)加強溝通與配合，以確保對相關(guān)過程的準確評價。

獨立評價

7.5.1對任何一個條款的評價，均應(yīng)由多人進行獨立評價，以確保評價的客觀性和公正性。

7.5.2評價人員按照分工，依據(jù)PDCA評價要素和評分指南，獨立進行逐項評價，并撰寫逐項評語和評

分。

合議評價

7.6.1評價組長組織評價人員進行合議，以消除分歧，保障評價結(jié)果的一致性、客觀性。

7.6.2對同一個條款多人評分時，若評分差距不超過15%時，采用平均分；否則需經(jīng)評價組長組織合

議以縮小相互間的差距到不超過15%后，采用平均分。

7.6.3評價人員經(jīng)過合議，確定各評價條款的主要優(yōu)勢和改進機會，計算各評價條款得分和成熟度總

體得分，確定質(zhì)量管理體系成熟度等級，并綜合優(yōu)勢和改進機會，撰寫評價報告。

末次會議

7.7.1末次會議由評價組長主持，與組織溝通交流主要評價結(jié)果，并就有關(guān)意見達成一致。

7.7.2所有評價人員應(yīng)向組織交還有關(guān)資料，評價組長代表評價人員重申信守保密承諾。

評價后活動

7.8.1組織可將評價報告作為管理評審或其他高層會議的重要輸入。

7.8.2對評價報告中提出的改進機會，組織討論確定改進措施的優(yōu)先次序，組織人員分析原因，制訂

有針對性的改進和創(chuàng)新措施，形成長短期計劃加以實施，提高質(zhì)量管理體系成熟度水平。

7.8.3在實施改進和創(chuàng)新過程中，組織應(yīng)運用各種適宜的質(zhì)量管理工具和方法，可行時，開展外部對

標，以確保措施有效、高效。

7.8.4對評價報告中指出的主要優(yōu)勢，組織應(yīng)將其固化到相關(guān)標準和制度中，并組織內(nèi)部人員學(xué)習(xí)分

享，使之成為組織的管理特色，以提升組織的核心競爭力。

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附錄A

（資料性附錄）

評價條款分值及總體成熟度等級

A.1評價條款與分值

本附錄以ISO管理體系標準高階結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，依據(jù)GB/T19001標準架構(gòu)明確了一級和二級評價條款

及分值，總分為1000分。必要時，各行業(yè)組織可在此基礎(chǔ)進一步細化出下一級評價條款及評價關(guān)注點。

本附錄明確了一級和二級評價條款與GB/T19001的對應(yīng)關(guān)系，具體評價要求見對應(yīng)的標準條文。

表A.1評價條款分值及與GB/T19001標準的對應(yīng)關(guān)系

一級評價條GB/T19001-2016

二級評價條款條款分值

款標準條款號

1.組織環(huán)境804

1.1理解組織及其環(huán)境204.1

1.2理解相關(guān)方的需求和期望204.2

1.3確定質(zhì)量管理體系的范圍104.3

1.4質(zhì)量管理體系及其過程304.4

2.領(lǐng)導(dǎo)作用805

2.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾305.1

2.2方針205.2

2.3組織的崗位、職責和權(quán)限305.3

3.策劃706

3.1應(yīng)對風險和機遇的措施306.1

3.2質(zhì)量目標及其實現(xiàn)的策劃306.2

3.3變更的策劃106.3

4.支持1807

4.1資源1007.1

4.2能力207.2

4.3意識207.3

4.4溝通207.4

4.5成文信息207.5

5.運行4008

5.1運行策劃和控制408.1

5.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求608.2

5.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計和開發(fā)808.3

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5.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控

608.4

制

5.5生產(chǎn)和服務(wù)提供1008.5

5.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行408.6

5.7不合格輸出的控制208.7

6.績效評價909

6.1監(jiān)視、測量、分析和評價509.1

6.2內(nèi)部審核209.2

6.3管理評審209.3

7.改進10010

7.1總則1010.1

7.2不合格和糾正措施3010.2

7.3持續(xù)改進6010.3

合計10001000/

A.2總體成熟度等級

表A.2為質(zhì)量管理體系成熟度等級劃分，組織根據(jù)評價總體得分確定自身質(zhì)量管理體系所處的等級。

表A.2質(zhì)量管理體系成熟度等級

等級一等級二等級三等級四等級五

等級

反應(yīng)級初始級規(guī)范級優(yōu)秀級標桿級

總得分＜300≥300，＜500≥500，＜700≥700，＜900≥900

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

質(zhì)量管理體系成熟度評分指南

本文件按照策劃（Plan）—實施（Do）—檢查（Check）—處置（Act）的四個評價要素(簡稱PDCA），

分別對組織的質(zhì)量管理體系評價條款進行定量評分。表B.1是成熟度評分指南。

表B.1成熟度評分指南

維度評價指南等級一等級二等級三等級四等級五

策劃進行策劃,形成的方法具有適宜

性、充分性和系統(tǒng)性。05101520253035404550556065707580859095100

P

實施適用人員能持續(xù)實施所形成的方

05101520253035404550556065707580859095100

D法，并具有實施的證據(jù)。

檢查對關(guān)鍵績效結(jié)果進行監(jiān)測；對過

程有效性和效率進