證券公司交易所中小企業板塊證券上市協議

甲方（證券公司）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯系電話：_________________________

乙方（中小企業）：_____________________

地址：_____________________________

法定代表人：_________________________

聯系電話：_________________________

鑒于甲方為依法設立并持有證券經營許可證的證券公司，乙方為符合中小企業板塊上市條件的企業，雙方基于平等、自愿的原則，就乙方證券在甲方交易所中小企業板塊上市事宜達成如下協議：

第一條協議目的

本協議旨在明確甲乙雙方在乙方證券上市過程中的權利義務，確保上市流程的合法性、合規性，促進乙方證券順利上市。

第二條上市條件

乙方必須滿足以下條件，方可獲得甲方交易所中小企業板塊的上市資格：

1.乙方應為依法設立且持續經營滿三年的股份有限公司；

2.乙方最近三年財務報表應符合甲方交易所中小企業板塊的財務要求；

3.乙方應具備健全的內部管理制度和良好的公司治理結構；

4.乙方應無重大違法違規行為，且最近三年內未受到證券監管機構的行政處罰；

5.乙方應滿足甲方交易所中小企業板塊的其他上市條件。

第三條甲方的權利與義務

1.甲方有權對乙方提交的上市申請材料進行審核，并決定是否接受乙方的上市申請；

2.甲方應按照國家有關法律法規及甲方交易所的規則，對乙方的上市申請進行公正、公平的審核；

3.甲方應在乙方滿足上市條件后，協助乙方完成上市流程，并在乙方證券上市后提供持續的監管服務；

4.甲方應保護乙方的商業秘密和知識產權，未經乙方書面同意，不得泄露乙方的非公開信息。

第四條乙方的權利與義務

1.乙方有權在滿足上市條件后，向甲方提交上市申請，并要求甲方協助完成上市流程；

2.乙方應保證提交給甲方的所有上市申請材料真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

3.乙方應在上市過程中，積極配合甲方的審核工作，并按照甲方的要求提供必要的補充材料；

4.乙方應在證券上市后，遵守甲方交易所的規則，及時、準確地披露公司信息，并接受甲方的監管。

第五條信息披露

1.乙方應按照國家有關法律法規及甲方交易所的規定，定期披露公司的財務報告、經營情況等信息；

2.乙方應保證披露的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

3.乙方應在發生可能對公司股票交易價格產生重大影響的事件時，及時向甲方報告，并按照規定披露相關信息。

第六條保密條款

1.甲乙雙方應對在合作過程中知悉的對方商業秘密和非公開信息予以保密，未經對方書面同意，不得向第三方披露；

2.保密義務不適用于以下情況：（1）該信息在披露前已為公眾所知悉；（2）該信息為一方合法取得，且不承擔保密義務；（3）根據法律法規要求或司法機關要求披露的信息。

第七條違約責任

1.如甲方違反本協議約定，給乙方造成損失的，甲方應承擔相應的賠償責任；

2.如乙方違反本協議約定，給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任；

3.違約方應賠償守約方因違約行為所遭受的一切損失，包括但不限于直接損失、間接損失、可得利益損失及因追索損失而支付的合理費用。

第八條爭議解決

甲乙雙方在履行本協議過程中發生爭議，應首先通過協商解決；協商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第九條協議的變更和解除

1.本協議的任何變更和補充，必須經甲乙雙方協商一致，并以書面形式確認；

2.如遇不可抗力事件，致使本協議無法履行或部分履行，受影響一方應及時通知對方，并提供相應證明，雙方可協商解除或變更本協議；

3.一方嚴重違反本協議約定，經另一方書面通知后仍未改正的，另一方有權解除本協議。

第十條法律適用

本協議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

第十一條其他

1.本協議自甲乙雙方授權代表簽字蓋章之日起生效；

2.本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力；

3.本協議未盡事宜，甲乙雙方可另行協商解決。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________

乙方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_________________

日期：_____________________________