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文檔簡介
私募基金流動性風險管理辦法合同編號:__________甲方:(姓名/名稱、地址、聯系方式)乙方:(姓名/名稱、地址、聯系方式)鑒于:1.甲方為私募基金管理人,根據相關法律法規,需對私募基金的流動性風險進行管理;2.乙方同意接受甲方的流動性風險管理,并按照本辦法的規定執行;3.雙方為了維護私募基金財產的安全,保護投資者的合法權益,共同制定本辦法。第一條定義與術語1.1本辦法所稱私募基金,是指甲方根據相關法律法規設立,向特定投資者募集資金,按照基金合同的約定進行投資的基金。1.2本辦法所稱流動性風險,是指私募基金在運作過程中,因市場環境、投資者贖回等原因,可能導致基金資產無法及時、充分地滿足投資者贖回需求的風險。第二條流動性風險管理原則2.1甲方應根據私募基金的規模、投資策略、投資者結構等因素,確定私募基金的流動性風險管理策略。2.2甲方應確保私募基金的投資組合具有適當的流動性,以滿足投資者的贖回需求。2.3甲方應建立流動性風險監測和預警機制,定期評估私募基金的流動性風險,并根據市場情況及時調整流動性風險管理策略。第三條流動性風險管理措施3.1甲方應制定私募基金的贖回政策,明確投資者贖回的程序、時間、金額等要求。3.2甲方應建立健全私募基金的流動性風險管理制度,包括但不限于:投資決策、交易執行、資產配置、信息披露等方面的制度。3.3甲方應根據私募基金的流動性風險狀況,合理配置投資品種,控制投資組合的流動性風險。3.4甲方應定期向投資者披露私募基金的流動性風險管理情況,提高投資者的風險意識。第四條乙方義務4.1乙方應按照本辦法的規定,配合甲方進行流動性風險管理。4.2乙方應在投資私募基金前,充分了解私募基金的流動性風險,并根據自身風險承受能力進行投資。4.3乙方應在合同約定的贖回時間內提交贖回申請,并按照甲方的贖回政策執行。第五條違約責任5.1甲方未按照本辦法的規定進行流動性風險管理的,乙方有權要求甲方承擔違約責任。5.2乙方未按照本辦法的規定進行投資的,甲方有權要求乙方承擔違約責任。第六條爭議解決6.1雙方因本辦法的履行發生爭議的,應通過友好協商解決;協商不成的,可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第七條其他約定7.1本辦法自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為______年。7.2本辦法未盡事宜,雙方可另行協商補充。甲方:(簽字/蓋章)乙方:(簽字/蓋章)簽訂日期:______年______月______日一、附件列表:1.私募基金合同2.私募基金招募說明書3.私募基金托管協議4.私募基金經理人資質證明文件5.私募基金投資決策委員會成員名單6.私募基金流動性風險管理策略報告7.私募基金流動性風險監測和預警機制說明8.私募基金贖回政策及相關流程說明9.私募基金投資組合配置策略報告10.私募基金投資者適當性評估報告二、違約行為及認定:1.甲方未按照本辦法的規定進行流動性風險管理,如未建立或未有效執行流動性風險管理制度、未確保投資組合具有適當流動性等。2.乙方未按照本辦法的規定進行投資,如未在合同約定的贖回時間內提交贖回申請,未按照甲方的贖回政策執行等。3.甲方未按照約定向乙方披露私募基金的流動性風險管理情況,如未定期披露、披露內容不真實等。4.甲方未按照約定履行合同義務,如未按照投資決策委員會的決定進行投資、未按照合同約定進行資產配置等。三、法律名詞及解釋:1.私募基金:指甲方根據相關法律法規設立,向特定投資者募集資金,按照基金合同的約定進行投資的基金。2.流動性風險:指私募基金在運作過程中,因市場環境、投資者贖回等原因,可能導致基金資產無法及時、充分地滿足投資者贖回需求的風險。3.甲方:指私募基金管理人,負責私募基金的募集、投資、管理和運作。4.乙方:指私募基金的投資者,按照合同約定參與基金的認購、持有和贖回。5.贖回政策:指私募基金合同中約定的投資者贖回的程序、時間、金額等要求。四、執行中遇到的問題及解決辦法:1.問題:甲方未建立或未有效執行流動性風險管理制度。解決辦法:甲方應根據私募基金的規模、投資策略、投資者結構等因素,制定并有效執行流動性風險管理制度。2.問題:乙方未在合同約定的贖回時間內提交贖回申請。解決辦法:乙方應充分了解私募基金的流動性風險,并根據自身風險承受能力進行投資。同時,乙方應按照甲方的贖回政策及時提交贖回申請。3.問題:甲方未按照約定向乙方披露私募基金的流動性風險管理情況。解決辦法:甲方應定期向乙方披露私募基金的流動性風險管理情況,確保披露內容真實、準確、完整。4.問題:甲方未按照投資決策委員會的決定進行投資。解決辦法:甲方應嚴格按照投資決策委員會的決定進行投資,確保投資決策的執行。五、所有應用場景:1.私募基金管理人(甲方)與投資者(乙方)之間的私募基金流動性風險管理。2.私募基金投資決策委員會成員在投
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