管理手冊13版

章節號治理手冊標題GB/T19001GB/T24001頁

條款GB/T28001碼

0.1《治理手冊》公布令（KX—SC一

2013—A）

0.2治理者代表任命書

0.3文件更換一覽表

0.4前言

0.5公司簡介

0.6治理方針和治理目標

0.7組織機構圖

1目的和范疇1范疇1范疇

1.1總則1.1總則

1.2應用1.2應用

1.3引用標準和適用范疇2引用標準2規范性引用文件

1.4術語和定義3術語和定義3術語和定義

2公司組織結構、部門職能

2.1組織機構圖

2.2部門職能

3《綜合治理手冊》的治理

4質量、環境、職業健康安全治4質量治理體系4環境和職業健康

理體系安全治理體系

4.1總要求4.4總要求4.1總要求

4.2文件要求4.2文件

4.2.1總則4.2.1總則4.4.4文件

4.2.2質量、環境、職業健康安全治4.2.2質量手冊

理手冊

4.2.3文件操縱4.2.3文件操縱4.4.5文件操縱

4.2.4記錄操縱4.2.4記錄操縱4.5.4記錄操縱

5治理職責5治理職責

5.1治理承諾5.1治理承諾

5.2以顧客為關注焦點5.2以顧客為關注焦

點

5.3治理方針5.3質量方針4.2環境方針

4.2職業健康安全

方針

5.4策劃5.4策劃

5.4.1質量、環境、職業健康安全目5.4.1質量目標4.3.3目標（指標）

標和治理方案

5.4.2治理體系策劃5.4.2質量治理體系

策劃

5.4.3環境因素的識別和評判4.3.1環境因素

5.4.4危險源辨識風險評判及風險4.3.1危險源辨識、

操縱策劃風險評判和操縱措

施的確定

5.4.5法律法規和其他要求4.3.2法律法規和

其他要求

5.4.6治理方案4.3.3目標（指標）

和治理方案

5.5職責、權限和溝通5.5職責、權限和溝4.4.1資源、作用、

通職責和權限

4.4.3信息交流

4.4.3溝通、參與和

協商

5.6治理評審5.6治理評審4.6治理評審

6資源治理6資源治理

6.1資源的提供6.1資源提供4.4.1資源、作用、

職責和權限

6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力、培訓和

意識

6.3基礎設施6.3基礎設施

6.4工作環境6.4工作環境

7工程項目治理實現7產品實現

7.1建設工程項目治理服務的策劃7.1產品實現策劃

7.27.2與顧客有關的過

與顧客有關的過程

程

7.3設計和開發（刪減條款）7.3設計和開發

7.4采購7.4采購

7.5工程項目治理服務的提供7.5生產和服務提供

7.6監視和測量設備的操縱7.6監視和測量設備

操縱

7.7環境運行操縱4.4.6運行操縱

7.8職業健康安全運行操縱4.4.6運行操縱

7.9應急預備和響應4.4.7應急預備和

響應

8測量、分析和改進8測量、分析和改進

8.1總則8.1總則

8.2監視與測量8.2監視和測量

8.2.1顧客中意8.2.1

8.2.2內部審核8.2.2內部審核4.5.5內部審核

8.2.3過程監視和測量8.2.3過程的監視和

測量

8.2.4產品的監視和測量8.2.4產品的監視和

測量

8.2.5環境、職業健康安全績效監視4.5.1監測和測量

和測量

8.2.6合規性評判4.5.2合規性評判

8.3事件不合格品以及不符合的8.3不合格品操縱4.5.3事件調查、不

操縱符合、糾正措施和

預防措施

8.4數據分析8.4數據分析

8.5改進8.5改進

8.5.1連續改進8.5.1連續改進

8.5.2糾正措施8.5.2糾正措施4.5.3事件調查、不

符合、糾正措施和

預防措施

8.5.3預防措施8.5.3預防措施4.5.3事件調查、不

符合、糾正措施和

預防措施

附件-1程序文件清單

《治理手冊》公布令

(KX—SC—2013—C)

自2003年9月，公司建立治理體系并正常運行以來，對公司的工程監

理業務中的質量治理活動逐步走上程序化、規范化、科學化起到了主動作

用。2004年12月公司為了習慣監理企業向全過程的項目治理企業進展，將

公司名稱改為北京科信工程治理有限公司，并相應地將治理手冊和程序文

件做了局部修訂。

公司于2004年1月通過的質量治理體系認證馬上期滿，將進行新的認

證工作。為了將近年來公司在治理體系運行中取得的體會教訓、近期公布

的政府的法令、法規的精神和要求結合監理行業的進展趨勢，依據GB/T

19001-2008idtISO9001：2008《質量治理體系要求》、GB/T24001-200

4idtISO14001：2004《環境治理體系要求及使用指南》、GB/T28001-

2011《職業健康安全治理體系要求》標準編制形成《治理手冊》，(KX-S

C—2013—C)和《程序文件》(KX—CX—2013—C),現予公布，并自20

13年8月1日起實施。

本公司目前仍以施工時期監理業務為主，并逐步向項目治理企業進展，

按照公司業務的拓展將適當的增加工程項目治理內容的治理體系文件。

治理手冊和程序文件公布后，要求公司全體職員認真學習，深刻領會,

全面貫徹，以提升公司的工程治理質量，提升公司的社會信譽，為公司制

造效益，為職員制造機遇。

今后，公司將按照實施情形，顧客的反映和有關法令、法規的要求，

對治理手冊和程序文件的持續地完善和修改。

總經理：王立國

2013年8月1日

治理者代表任命書

現任命李振強同志為公司治理者代表，領導質量治理部全面加大各項

治理工作，確保質量、環境及職業健康安全治理體系有效和高效的運行，

并持續地得到改進。其職責是：

(1)確保治理體系所需的過程得到建立、實施和保持；

(2)組織內部審核，向總經理報告治理體系的業績和需要采取的改進

措施，協助總經理進行治理評審；

(3)確保在整個公司內提升滿足顧客要求的意識，并連續改進；

(4)代表公司就治理體系的有關事宜與外部各方聯系和和諧。

總經理:王立國

2013年8月1日

文件更換一覽表

更換通

更換頁碼章節號更換內容摘要登錄人日期

知單號

。前言

0.1公司簡介

北京科信工程治理有限公司原名北京科信工程建設監理公司，成立于1

999年4月，當時經建設部核定為乙級監理單位，公司主營房屋建設工程監

理、市政和公用工程監理及造價咨詢。2005年更名后，于2006年3月經建

設部批準將公司資質變更為“房屋建筑工程監理甲級”及“市政公用工程

監理甲級”單位。

公司具有豐富的大中型公共建筑、住宅小區、市政和公用工程建設項

目治理的技術力量和體會。公司成立以來，連續改進了各項治理體系和治

理制度，逐步實現了項目治理工作的科學化、程序化、規范化，實現了治

理工作微機化。先后承擔了建設工程治理項目400余項，建筑面積1000多

萬平方米，通過多年努力，已取得良好的社會效益和經濟效益，受到建設

單位和政府建設主管部門的好評。

公司自2003年起即取得IS09001的質量治理體系認證，通過治理體系

的正常和有效的運行，公司的內部治理工作和外部各工程項目治理工作，

均明顯地獲得提升和得到連續改進。

公司長期以來，堅持“守法、誠信、公平、科學”的差不多準則，依

據國家有關法律、法規和技術規范和標準的要求，憑借自身的技術優勢和

科學治理工作，持續地開拓創新，為建設單位提供真誠的、一流的服務。

公司地址：北京市房山區良鄉蘇莊東街2號

郵政編碼:102488

0.2治理方針和治理目標

021治理方針

科學治理，信譽至上；

遵規守法，預防為主；

以人為本，節能環保；

顧客中意，連續改進。

差不多含義：

(1)采納科學的方法對工程項目治理服務的過程進行有效的治理，確

保工程項目治理服務的質量滿足顧客要求和法律法規的要求；以優質的服

務，信守合同的承諾，取得良好的信譽；

(2)在公司內宣傳、貫徹、執行國家和地點的法律法規、標準規范，

持續提升全員守法意識；堅持“預防為主”的方針，預控各類事件的發生。

（3）認真執行北京市《建設工程安全監理規程》的有關規定，以人為

本，安全監理；在完成監理完成業務的同時，關愛職員身心健康。在對施

工質量和現場安全進行治理的同時，發揮治理的專門作用，對現場環境進

行監督；同時，在開展治理業務過程中，注重自身的環境行為和治理，履

行社會責任。

（4）治理工作的最終目的，通過提供合格的治理產品和服務，贏得顧

客中意，

為此公司全體職員將付出不懈努力；按照顧客持續變化的需求，改進

治理服務內容，達到連續改進的目標。

022治理目標

1、項目治理合格率100%；

2、顧客中意度90%（三年內每年遞增1%）；

3、合同履約率100%；

4、項目治理服務及辦公場所固體廢棄物分類回收率95%以上（三年內

每年遞增0.5%）；

5、項目治理服務及辦公場所噪聲及污水達標排放（三年內連續達標）；

6、水、電、紙張等辦公費用降低1%/每萬元產值（三年內每年降低1%）；

7、安全審查、檢查發覺咨詢題整改率95%以上（三年內每年遞增0.5%）

8、項目治理服務及施工現場重大火災責任事故為0（三年內連續達標）;

9、項目治理服務及施工現場重大安全責任事故為0（三年內連續達標）。

0.3組織機構圖

0.3.1公司組織機構圖

總經理

治理者代表

行政副總經理經營副總經理總工程師

財

綜

總

經質

務

合

工

營

部量

辦

辦

部治

公

公

室

室理

部

項目監理部

（項目治理機構）

0.3.2項目監理部組織機構圖

0.3.3項目治理部組織機構圖

1范圍

1.1總則

本公司按GB/T19001—2008idtISO9001：2008《質量治理體系

要求》、GB/T24001—2004idtISO14001：2004《環境治理體系要求及

使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《職業健康安全治理體系

要求》標準規定了治理體系要求，對本公司的工程項目治理服務全過程

進行操縱，提供滿足顧客和適用的法律、法規要求的服務和建筑產品，通

過對治理體系的有效運用，包括連續改進和預防不合格，以增強顧客的中

是、O

1.2應用

本手冊所覆蓋的范疇：房屋建筑工程、市政公用工程監理和服務。

本手冊所覆蓋的部門：公司領導、質量治理部、總工辦、經營部、綜

合辦公室、財務部、各項目監理部。

本手冊依據治理體系標準承諾刪減范疇的規定，考慮工程項目治理的

特點、顧客要求和適用的法律、法規要求，對GB/T19001—2008idtISO

9001：2008《質量治理體系要求》第7章中7.3設計和開發予以刪減，刪

減后，不阻礙本公司提供滿足顧客和適用法律、法規要求的產品的能力或

責任的要求。其他要求已全部采納，或轉化采納，以符合治理體系標準的

要求。

本手冊全面執行GB/T24001—2004idtISO14001：2004《環境治理體

系要求及使用指南》、GB/T28001—2011(OHSAS18001)《職業健康安全

治理體系要求》標準要求。

2引用標準

2.1GB/T19000—2008質量治理體系一基礎和術語

2.2GB/T19001—2008質量治理體系一要求

2.3GB/T24001—2004環境治理體系一要求及使用指南

2.4GB/T28001—2011職業健康安全治理體系一要求

2.5國家/地點政府要求本行業遵守的法律和法規

(1)中華人民共和國合同法(1999.10.1)

(2)中華人民共和國建筑法(1998.3.1)

(3)中華人民共和國招標投標法(2000.1.1)

(4)建設工程質量治理條例(2000.1.30)

(5)建設工程安全生產治理條例(2004.2.1)

(6)建設工程監理規范(GB5O319—2000)

(7)建設工程項目治理規范(GB/T50326—2006)

(8)建設工程監理規程(DBJ01—41—2002)

(9)建設工程安全監理規程(DB11/382-2006)

(10)建筑施工現場環境與衛生標準(JGJ146-2006)

2.6上述所示各標準的版本均為有效，當上述標準有變化時應使用最新

版本，并相應地對治理體系文件進行必要的修訂。

3術語和定義

本手冊中有關質量方面的術語除依據GB/T19000—2008idtIS09000：

2005、GB/T24001—2004idtISO14001：2004、GB/T28001—2011的定

義外，再明確以下術語：

3.1建設工程項目治理

從事工程項目治理的企業，受工程項目建設單位(業主)的托付，對

工程項目全過程或分時期進行專業化治理和服務的活動。

3.2建設工程項目監理(工程監理)

按照現行的《建設工程監理規范》的內容規定，工程監理指建設工程

項目治理范疇中的施工時期的項目治理工作，即自承包單位招、投標監理、

施工過程監理、工程竣工驗收及保修期的監理工作。具體內容是從質量、

進度、造價以及施工現場的安全狀況等方面，對承包單位施工活動的全過

程進行監督和治理，在本手冊中有時簡稱“監理服務”或“工程監理服務二

3.3建設單位

建設單位即顧客，有時也稱業主或甲方。建設工程項目治理服務的托

付方和同意者，是項目治理單位的服務對象。

3.4項目治理單位

項目治理單位即組織，是具有獨立法人和具有建設工程項目治理資格,

可向建設單位提供建設工程項目治理服務的組織，手冊中有時用“公司”

或“本公司”。

3.5承包單位

與建設單位簽訂合同，承擔建設單位發包的工程項目的施工企業，是

項目治理單位的工作對象。

3.6項目監理部（項目治理機構）

項目治理單位為履行建設工程托付合同，派駐施工現場的一次性項目

組織機構，實行總監理工程師（項目負責人）負責制。有時也通稱“項目

治理機構”

3.7資源

資源為治理體系運行的物質基礎，或是治理過程的物質基礎。資源要

緊包括人力資源、基礎設施、技術和工作環境。

3.8產品

建設工程項目治理過程和活動的結果。其產品分為兩個方面：

（1）項目治理機構（項目監理部）與托付方（建設單位）接觸的活動,

是無形的產品，以遵守職業道德，實現治理方針、治理目標為衡量標準。

（2）項目治理機構（項目監理部）內部活動所產生的結果，是項目治

理服務的有形產品，要緊指為托付方（建設單位）所編制的項目治理規劃

（項目監理規劃）、月報和工程項目治理所形成的各類文件和記錄。建設項

目的實物質量也應認為是項目治理服務質量的一種體現。

3.9項目治理規劃（項目監理規劃）

是對建設工程項目治理實施策劃的結果，是指導項目治理機構或項目

監理部全面開展項目治理和服務的綱領性文件。文件闡明了為實現托付合

同所建立的組織(職責)、資源配置、項目治理服務活動的程序和治理措施

等，編制時應包含GB/T19001—2008對質量打算的要求。

3.10項目治理實施細則(項目監理實施細則)

按照項目治理規劃(項目監理規劃)及實際工作的需要，針對工程項

目中某一專業或某一方面項目治理服務工作的操作性文件。

3.11八項質量治理原則

指GB/T19000—2008idtIS09000：2005標準中0.2條所述內容，即：

(1)以顧客為關注焦點

組織依存于顧客。因此，組織應當懂得顧客當前和以后的需求，滿足

顧客要求并爭取超越顧客期望。

(2)領導作用

領導者確立組織統一的宗旨和方向，他們應當制造并保持使職員能充

分參與實現組織目標的內部環境。

(3)全員參與

各級人員差不多上組織之本，只有他們的充分參與，才能使他們的才

能為組織帶來收益。

(4)過程方法

將活動和有關的資源作為過程進行治理，能夠更高效地得到期望的結

果。

(5)治理的系統方法

將相互關聯的過程作為系統加以識別、懂得和治理，有助于組織提升

實現目標的有效性和效率。

(6)連續改進

連續改進總體業績應當是組織的一個永恒目標。

(7)基于事實的決策方法

有效決策是建立在數據和信息分析的基礎上。

(8)與供方互利的關系

組織與供方是相互依存的，互利的關系可增強雙方制造價值的能力。

這八項質量治理原則形成了治理體系標準的理論基礎。

4治理體系

4.1總要求

最高治理者托付治理者代表，按GB/T19001—2008,GB/T24001—2

004、GB/T28001—2011三個治理體系標準要求，編成了本公司的《治理

手冊》及《程序文件》，其內容描述了公司的治理體系實施中治理職責、資

源治理、產品實現、測量、分析和改進的四大過程，以及實施和保持的各

項要求，以連續改進,使其保持有效性。

對治理體系進行總體策劃時考慮了下列內容:

(1)本手冊及有關程序文件明確了治理體系所需的全部過程和過程的

結果應達到的目標要求;

(2)本手冊及有關程序文件明確了各過程的合理順序和相互作用，以

及接口；

(3)本手冊及有關程序文件確定了為確保這些過程的有效運行和操縱

所需要的準則和方法；

(4)本手冊及有關程序文件規定了為實現過程所需要的資源；

(5)本手冊及有關程序文件規定了如何通過所得到的充分和必要的信

息，以判定過程是否有效的運行和對過程的監視、測量和分析；

(6)本手冊及有關程序文件規定了對過程實施采取的必要措施，

以最終實現過程策劃的結果和對過程的連續改進；

(7)對阻礙項目治理服務的外包過程(如見證取樣試驗單位選擇

等)，按照其對項目治理服務的阻礙程度，按本手冊7.4采購操縱和7.6監視

和測量設備操縱等；

(8)上述措施體現了在過程的治理中實施P、D、C、A循環的方

法。

規定目標，識別按策劃的結果

過程，規定準則實施過程

和方法

策劃(P)實施(D)

監視、測量和

采取措施

分析過程和產

用以法續改進

置磕的業績品檢查

(C)

4.2文件要求

421總貝1]

治理體系文件由各職能科室編制，所有的文件必須符合法律、法規要

求和公司實際治理需要，文件內容要簡明、具體，具有可操作性。文件是

動態的，文件要隨著公司的進展及外部條件的變化進行修改，保證文件的

連續適宜性。

本公司的治理體系文件和配套表格以書面文件為準，并按本手冊的《文

件操縱程序》要求進行治理。本公司的治理體系文件包括：

(1)《治理手冊》：描述了治理方針和治理目標，提供本公司在質量、

環境及職業健康安全治理方面的理念并作為向公司內部和外部提供關于治

理體系信息的文件。

(2)《程序文件》：為確保對過程的有效策劃、運作所要求的共18個

程序文件，見附錄一。

(3)公司內部治理文件，公司的各種治理制度、有用手冊等；

(4)國家有關工程建設和工程建設治理的法律、法規、技術規程、標

準、規范以及上級有關治理文件；

(5)各種記錄格式。

4.2.2治理手冊

(1)本手冊是文件化治理體系的綱領性文件，手冊按GB/T19001—20

08、GB/T24001—2004,GB/T28001—2011三個治理體系標準的要求，

描述了治理體系的范疇，包括刪減的細節與合理性；闡明了公司的治理方

針、治理目標；規定了各有關人員的職責、權限和相互關系；描述了公司

承擔工程項目治理所涉及的要緊活動(工作內容，工作程序)；描述了治理

體系過程及其順序，以及相互關系。治理手冊應與相應的程序文件配套使

用。

(2)治理手冊的作用是：

①作為公司內部質量、環境及職業健康安全治理的依據；

②作為公司內部對治理體系有效運行進行審核和評判的依據；

③作為公司治理體系運行證據和能滿足顧客需求的承諾；

④作為申請治理體系認證和注冊、審核的依據。

(3)本手冊與GB/T19001—2008、GB/T24001—2004,GB/T2800

1—2011三個治理體系標準的對例如表4—lo

(4)本手冊經總經理批準實施，并按《文件操縱程序》進行操縱。

4.2.3文件操縱

文件是“信息及其承載體“，是治理體系運行中統一行為、規范行為的

依據。本公司的治理體系文件如4.2.1所述。為確保文件的適宜性和充分性，

確保使用部門得到文件的有效版本，公司編制了《文件操縱程序》對治理

體系文件的編、審、批、發、改、廢進行治理。

4.2.4記錄操縱

記錄是提供治理體系和項目治理服務有效運行的證據。公司編制了《記

錄操縱程序》，對記錄的收集、標識、貯存、愛護(保管)、檢索(編目)、

保留、以及歸檔、查閱和處置進行規范化治理。

表4-1手冊與GB/T19001、GB/T2400KGB/T28001的對比

表

治理手冊GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001—2011

4治理體系4質量治理體系4環境治理體系4職業健康安全治理體

系要求

4.1總要求4.1總要求4.1總要求4.1總要求

4.2文件要求4.2文件要求4.4.4文件4.4.4文件

5治理職責5治理職責4.總要求4.總要求

5.1治理承諾5.1治理承諾4.1環境方針4.1職業健康安全方針

5.2以顧客為關注焦點5.2以顧客為關注焦點4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

5.3治理方針5.3治理方針4.2環境方針4.2環境方針

5.4策劃5.4策劃4.3策劃4.3策劃

5.4.1質量目標4.3.1環境因素4.3.1危險源辨識風險

評判和操縱措施確定

5.4.2質量治理體系策4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求

劃4.3.3目標指標和方案4.3.3目標和方案

5.5職責、權限和溝通5.5職責、權限和溝通4.4.1資源作用職責4.4.1資源作用職責

5.6治理評審5.6治理評審4.6治理評審4.6治理評審

6資源治理6資源治理4.4.1資源作用職責4.4.1資源作用職責

6.1資源的提供6.1資源的提供4.4.1資源作用職責4.4.1資源作用職責

6.2人力資源6.2人力資源4.4.2能力培訓和意識4.4.2能力培訓和意識

6.3基礎設施6.3基礎設施4.4.1資源作用職責4.4.1資源作用職責

6.4工作環境6.4工作環境4.4.1資源作用職責4.4.1資源作用職責

7產品實現7產品實現4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.1產品實現的策劃7.1產品實現的策劃4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.2與顧客有關的過程7.2與顧客有關的過程4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.3設計和開發7.3設計和開發（刪減）4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.4采購7.4采購4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.5生產和服務的提供7.5生產和服務的提供4.4.6運行操縱4.4.6運行操縱

7.6監視和測量設備7.6監視和測量設備4.5.1監測和測量4.5.1績效監測和測量

7.8應急預備和響應4.4.7應急預備和響應4.4.7應急預備和響應

8測量、分析和改進8測量、分析和改進4.5.1監測和測量4.5.1績效監測和測量

8.1總則8.1總則4.5檢查4.5檢查和糾正措施

8.2監視和測量8.2監視和測量4.5.1監測和測量4.5.1績效測量和監視

4.5.2合規性評判4.5.2合規性評判

8.3不合格品操縱8.3不合格服務操縱4.5.3不符合糾正和預4.5.3事件不符合糾正

防措施和預防措施

8.4數據分析8.4數據分析4.5.1監測和測量4.5.1監測和測量

8.5改進8.5改進4.5.3不符合糾正和預4.5.3事件不符合糾正

防措施和預防措施

5治理職責

5.1治理承諾

總經理通過以下活動，對建立和實施治理體系并連續改進其有效性的

承諾提供證據：

(1)向公司全體職員傳達滿足顧客要求和法律法規要求的重要性，并

通過工程項目治理過程的實現予以落實；

(2)制定治理方針；

(3)制定治理目標；

(4)對治理體系的適宜性、充分性和有效性定期進行治理評審；

(5)確保獲得與建立、實施和連續改進治理體系有效性有關的資源需

求。

5.2以顧客為關注焦點

公司的生存和進展依存于顧客，因此總經理在貫徹和實施治理體系過

程中，將以增強顧客中意為目標，確保顧客的要求得到確認并予以滿足，

此要求在本手冊中將充分予以體現：

(1)全面了解顧客的需求和期望(7.2)；

(2)公司的各項活動目標直截了當體現顧客的需求和期望(5.3,5.4,

7.1)；

(3)通過各種渠道使顧客的需求和期望得到溝通、懂得和最大限度的

滿足(5.1,7,2,7.5)；

(4)有打算地、系統地測量顧客中意程度，并針對測量結果采取改進

措施(8.2,8.4)；

(5)處理好與顧客的關系，力求增強顧客中意。

5.3治理方針

5.3.1治理方針

公司的治理方針體現了公司的宗旨、方向和建設單位的期望和需求，

體現了質量治理八項原則，是公司全體職員的行為準則，表達了公司連續

把改進項目治理服務的質量視為企業生命力的主導思想；治理方針差不多

過治理層審議，由總經理公布。

科學治理，信譽至上；

遵規守法，預防為主；

以人為本，節能環保；

顧客中意，連續改進。

5.3.2貫徹治理方針是領導層的要緊責任，要通過各種會議、各類活動

向各級人員貫徹，全體職員應充分的懂得和實施。

5.3.3要持續的收集治理方針實施情形的信息，收集外部的需求信息，

并通過治理評審對連續適宜性進行評審和改進。

5.3.4當顧客及其他有關方有要求時，可為有關方所獵取。

5.4策劃

5.4.1目標、指標

目標是公司期望實現的質量、環境、職業健康安全目標，指標是實現

總體目標的具體要求。

1）制定的要求：

目標要具體，指標要量化，便于檢測、檢查和實施。

目標、指標要文件化（或電子版）。

2）制定的依據：

公司所制定的目標和指標要符合法律法規標準等要求。

制定時要考慮總公司的經營方針，重要環境因素及重大風險、技術先

進性，可行方案，有關方及職員的期望，市場狀況，公司的實際要求。

3）制定、評審和修正：

質量治理部制定公司的質量及環境、職業健康安全目標、指標（職工

健康安全方面職員代表參加），經治理者代表審核后，總經理批準。

通過體系審核和治理評審對目標、指標的實施情形進行評審監督。

當經營項目地點地區變化，適用的法律法規有變化時，應通過體系審

核和治理評審對目標、指標進行必要的修訂，修訂后要形成文件，并報總

經理批準。

4）實施和監督

各部門按照職責制定本部門的的目標指標，并定期將其完成情形進行

匯報總結，報送質量治理部。

質量治理部負責對目標指標的完成情形進行監督檢查，并將匯總報告

與監督檢查結果報告治理者代表，治理者代表定期向總經理匯報目標指標

的實施情形及更新結果。

542治理體系的策劃

(1)總經理對治理體系的策劃、建立和實施成效負有領導責任。

(2)公司的治理體系文件(治理手冊和程序文件等)是公司對治理體

系策劃的結果，是公司的規范性文件。

(3)公司的組織機構和資源配置，按需要配備齊全，以滿足質量治理

的要求。

(4)公司將采取培訓、公布文件的方法，把治理方針和治理目標傳達

到每個職員，并通過工作考核和治理體系審核等方法確保治理方針和治理

目標得到貫徹執行。要求各部門、各級領導、每位職員認真學習和貫徹；

(5)公司把治理方針和治理目標的適宜性及貫徹執行情形作為治理評

審的要緊內容之一，以確保治理體系持續改進和完善；

(6)公司治理體系如有變更必須通過治理評審，以確保治理體系的完

整。

543環境因素的識別和評判

識別、評判并及時更新公司與環境發生相互作用的活動產品和服務過

程中或來自于供方、外包方的環境因素和重要環境因素。由質量治理部組

織建立并保持《環境因素識別、評判操縱程序》。

5.4.3.1職責

1)治理者代表負責審批重要環境因素。

2)質量治理部負責組織人員進行環境因素的識別、評判、匯總和更新。

3)各業務部門負責對所屬范疇內的環境因素進行調查、識別。

5.4.3.2內容與要求

1)環境因素的識別。

2)識別環境因素的范疇必須覆蓋公司業務所有服務中的各個方面。

3)識別時應充分考慮過去、現在、今后三種時態和正常、專門、緊急

三種狀態及向大氣排放污染物、向水體排放污染物、固體廢棄物污染、噪

聲對周圍居民環境的阻礙、能源、資源的使用對環境的阻礙、對全球環境

阻礙，對地表植被的破壞，對周圍居民生活的阻礙等方面的咨詢題。

543.3環境因素的評判

1）評判時考慮有關法律、法規要求；對環境阻礙的范疇程度、頻次；

有關方關懷的程度；超標率和資源、能源的消耗等。

2）評判方法：通過小組打分、討論、綜合評判、必要時更新。

543.4環境因素的更新

1）每年的12月上旬對環境因素重新進行識別與評判，必要時更新。

2）當經營活動、產品和服務發生變化；法律、法規和其他要求有更新;

及新項目開工時，應對環境因素進行重新識別和評判。

544危險源識別、風險評判和操縱措施的確定

由質量治理部組織建立并保持《危險源辨識、風險評判操縱程序》，對

公司的活動、產品或服務中能夠操縱和能夠期望通過程序文件的執行，對

其施加阻礙并進行危險源評判和初始狀態評審，以確定公司的重大風險。

5.4.4.1職責

治理者代表負責危險源評判、風險分析的組織領導工作。

各部門負責危險源評判的基礎工作，并將結果匯總到質量治理部。

質量治理部負責組織對公司危險源進行評判，風險分析、歸納，評出

重大危險及風險。

544.2危險源辨識、風險評判和操縱要求

危險源的辯識范疇應覆蓋公司活動產品或服務中能操縱和可能對其施

加阻礙的各個方面。包括：

a）常規和專門規活動；

b）所有進入工作場所的人員（包括分包方和訪咨詢者）的活動；

c）人的行為、能力和其他人為因素；

d）應考慮工作場所鄰近、工作場所外存在的危險源；

e）本公司及其活動的變更、材料的變更或打算的變更；

f）本公司提供或租賃、或分包方自備基礎設施、設備和材料。

進行危險源評判，危害分析所需要的信息必須真實可靠。

進行危險源評判危害分析應結合公司的實際、覆蓋過去、現在、今后

三種時態，正常、專門和緊急三種狀態。

進行危險源評判和危害分析時應考慮到法律法規，其他要求，對有關

方阻礙的程度。

確定危險源操縱措施應考慮：重大風險的規模和范疇，重大風險的阻

礙程度大小，阻礙連續的時刻及發生的概率等。重大風險由本公司統一策

劃操縱措施，一樣性危險源由部門策劃操縱措施，在確定操縱措施或考慮

變更現有操縱措施時，應按如下順序考慮降低風險：

a）排除；

b）替代；

c）工程操縱措施；

d）標志、警告和治理操縱措施；

e）個體防護裝備。

持續對公司范疇內的危害作出辯識并進行危險評判，確定出重大危險。

544.3危險源、風險的更新

當經營活動發生變化時對危險源、風險進行重新評判、分析、必要時

更新。

當經營活動、產品或服務發生變化，法律法規和其他要求有更新，及

有經營地點地區變動時，新項目開工時、應對危險源進行重新識別和評判，

具體見《危險源辨識、風險評判操縱程序》。

5.4.5法律法規和其他要求

法律法規及其他要求是質量、環境、安全治理體系運行操縱的重要標

準，滿足法律法規和其他要求是公司的綜合治理方針的承諾的重要方面，

因此要確定適用于公司的法律法規及其他要求，作為綜合治理的依據。由

公司質量治理部制定《法律法規識別與合規性評判操縱程序》并組織實施。

內容與要求

1）質量治理部負責收集獵取公司適用的環境及職業健康安全方面的法

律法規及其他要求并建立有效的獵取渠道。

2）總工辦負責識別監理服務、項目治理方面的法律法規，并將識別結

果報質量治理部匯總。

3）質量治理部對所收集的法律法規及其他要求的適用性進行識別、確

認并建立適用的法律法規及其他要求清單傳遞到各有關部門。

4）對職員進行適用法律法規及其他要求的培訓。

5）當所適用的法律法規及其他要求有變化時，獵取部門及時傳遞到質

量治理部，質量治理部報綜合治理體系治理者代表審核確認后，傳遞到各

部門，同時及時更新相應臺帳。

6）質量治理部負責組織各部門對法律法規的遵守情形進行定期評判。

5.4.6治理方案

公司制定有關的治理方案。明確相應職責、方法和時刻表，以確保目

標指標的實現。

1）內容與要求

治理方案包括實施目標指標的方法、時刻表及概算。

制定相應的各有關部門職能及實施檢查審核批準。

2）制定審核和修訂

質量治理部組織制定相應的治理方案，經治理者代表審核后報總經理

批準。

通過體系審核及治理評審對治理方案的實施情形進行監督。

當經營服務活動發生變化或有了新的項目，和所適用的法律法規有變

化時，應通過對體系審核或治理評審對治理方案進行必要的修訂，修訂要

形成文件，并報總經理批準。

當目標指標發生變化以及治理方案在實施過程，監督檢查中發覺不適

宜，要及時對其進行評審和必要的修訂。

3）實施和監督

各部門負責各自范疇內治理方案的實施，每半年將其完成情形匯總報

送質量治理部。

質量治理部負責對治理方案的完成情形進行監督檢查，并將匯總報告

總結，報治理者代表。治理者代表定期向總經理匯報治理方案實施情

況及更新結果。

5.5職責、權限和溝通

551各級崗位質量職責

(1)總經理

①負責公司全面工作；并應對本公司承擔的工程治理項目的質量和安

全監理全面負責；

②制定公司的治理方針和治理目標；

③經常向公司全體成員進行項目治理服務必須滿足顧客要求和法律法

規要求的重要性的教育，增強質量治理意識，增強顧客意識，增強參與意

識；

④建立質量治理體系和安全環保監理治理體系，并確保其有效運行，

營造一種具有以顧客為關注焦點，并滿足顧客要求的環境和條件(包括任

命治理者代表、各類資源的配置，規定各級人員的職責，批準各項治理規

章制度等)，以實現治理目標；

⑤定期組織治理評審，確保公司治理方針和治理目標的適宜性；

⑥督促、檢查各級負責人貫徹崗位職責，決定改進治理體系，努力改

進其運行機制，確保其有效的運行；

⑦做好與建設單位及其他有關單位在發生重大咨詢題時的和諧工作。

(2)經營副總經理

①在總經理的領導下，協助總經理工作，主管經營部的工作；

②協助總經理研究、決定公司治理方針和治理目標；

③協助總經理制定和完善各項治理規章制度；

④領導經營部制訂有關經營治理、合同治理等方面的打算和有關制度;

⑤匯報項目治理服務質量及存在咨詢題，檢查經營部執行公司治理體

系文件要求的情形和項目監理部合同履約的情形，并采取措施督促認真貫

徹實施，提出改進的建議或意見；

⑥和諧項目監理部與建設單位，承包單位的關系；

⑦負責與經營工作有關的環境因素和危險源的識別和操縱。

⑧完成總經理交辦的有關工作。

(3)行政副總經理

①在總經理的領導下，協助總經理工作，主管綜合辦公室的工作；

②協助總經理研究、決定公司治理方針和治理目標；

③協助總經理制定和完善各項治理規章制度；

④領導綜合辦公室制訂有關行政治理和資源治理方面的打算和有關制

度；

⑤檢查綜合辦公室執行公司治理體系文件要求的情形，并采取措施督

促認真貫徹實施，定期向總經理匯報行政治理存在的咨詢題，提出改進的

建議或意見；

⑥負責公司辦公區環境因素和危險源的識別和操縱。

⑦完成總經理交辦的有關工作。和諧與各有關部門的工作關系。

(4)總工程師

①在總經理的領導下，與副總經理配合做好建設工程項目治理服務中

的技術治理、安全生產治理工作，主管總工辦；

②協助總經理研究、決定公司治理方針和治理目標；

③全面負責公司的建設工程項目治理和工程咨詢工作中的技術工作；

④協助總經理制定和完善各項治理規章制度；

⑤領導總工辦制訂有關項目治理方面的打算和有關制度；

⑥審批工程項目治理規劃(項目監理規劃)和其他報審的技術文件；

⑦建立和領導安全、環保監理治理體系，制定安全監理的規章制度，

指導和檢查項目監理部的安全監理工作，組織安全大檢查；

⑧組織對項目監理部執行公司的治理體系文件要求的情形進行監督檢

查，采取措施督促其認真貫徹和實施公司的各項制度。

⑨及時向總經理匯報重大技術質量咨詢題，提出改進的意見和建議；

⑩負責統計技術的選用、培訓和檢查統計技術的實施成效；

口完成總經理交辦的有關工作，和諧與各有關部門的工作關系。

(5)綜合辦公室

①在行政副總經理的領導下工作，負責做好治理體系運行的資源保證

工作；

②負責人事治理，完善人事檔案，協助總經理做好人員聘請和人員的

配備，整理和分析對人員考核的資料；

③按照工程項目治理的需要擬定人員的培訓打算，并組織實施；

④按照工程項目治理的需要配備辦公設施和各類設備，并做好治理工

作；

⑤按照工程項目治理的需要做好公司和外來文件收發，行政治理文件

編審、文印和資料的歸檔工作；

⑥負責采購國家、地點政府和行業主管公布的法律、法規性文件并交

給總工辦負責日常保管和借用。

⑦負責公司辦公區環境因素和危險源的識別和操縱。

⑧完成總經理和領導層交辦的有關工作，與各有關部門做好配合工作。

(6)質量治理部

①在治理者代表領導下，負責公司質量、環境及職業健康安全治理體

系運行的治理工作；

②負責治理體系文件的策劃及組織文件編寫和治理工作；

③負責組織治理體系內部審核工作及協助完成治理評審工作；

④負責對顧客中意度調查的匯總分析；

⑤負責組織對環境因素、危險源的識別，策劃操縱措施，檢查、檢測

運行操盡情形；

⑥組織識別適用的環境及職業健康安全法規、標準、規范，并對遵守

執行情形進行合規性評判。

⑦對治理體系運行、連續改進及糾正和預防措施進行落實、跟蹤、檢

查及和諧工作。

(7)經營部

①在經營副總經理領導下，負責公司打算經營治理工作；

②及時搜集有關顧客需求的信息，把握市場進展動態；

③按照市場行情及公司進展需要，提出確定承攬項目意向；

④負責與顧客聯系，負責組織編制建設工程項目治理投標文件；

⑤負責建設工程托付監理合同的談判工作和簽訂工作；

⑥處理托付監理合同執行中的各項治理工作；

⑦負責顧客托付的咨詢服務工作的接待、和諧與處理工作；

⑧負責與經營工作有關的環境因素和危險源的識別和操縱。

（8）總工辦

①受總工程師的領導，負責對各項目治理機構實施項目治理服務和安

全監理治理工作的指導、檢查、治理工作；

②依據托付合同和建設工程的內容，對項目治理機構的資源配備進行

審查，并協同總經理完成組建工作；

③對工程項目治理實施過程中使用的有關質量法規、規范、規程、標

準的適宜性和有效性進行研究，定期和及時公布技術文件的有效性清單，

并督促貫徹；

④審查項目治理機構報送的項目治理規劃或項目監理規劃（含安全監

理方案），并監督檢查執行情形；

⑤對工程項目治理工作現場進行巡視檢查，對項目治理機構工作過程

進行動態操縱；對項目治理機構工作的時期性的檢查、最終檢驗工作和年

終評判；

⑥指導項目治理機構安全