公共物品的分類前面章節分析和探討了市場價格機制的作用，論證了價格機制是如何使得經濟運行達到理想的均衡狀態，說明“一只看不見的手”是如何得美妙。但是，除了看到市場價格機制對資源配置的有效作用之外，還應看到它存在不能有效發揮作用的領域和情況，市場價格機制不能有效發揮作用，就是市場失靈。本章將要探討市場失靈的含義和原因、對存在市場失靈的領域和現象如公共物品的供給、壟斷和外部性逐一進行分析并分別探討相應的微觀規制措施。內容提要

第一節市場失靈市場失靈的含義

市場失靈的原因政府的作用返回一、市場失靈的含義在市場經濟社會中，價格是主要的分配機制。雖然價格能促使市場調節商品供給量和需求量，但也會出現價格不能反應消費者邊際估價或生產者生產這一商品的邊際成本。一個明顯的例子是在壟斷和寡頭市場結構中，企業索取了高于邊際成本的價格，市場出現了價格扭曲現象和壟斷行業中產量過少。這是典型的“市場失靈”。市場失靈是市場扭曲。它可這樣定義：市場價格既不等于該商品的邊際社會收益又不等于該商品的邊際社會成本。它是一種市場中私人理性無法導致社會理性的情形。二、市場失靈的原因對公共物品的享用。壟斷和寡頭的出現。外部經濟與不經濟效果的存在。個別人或企業對于商品或職業的安全或特性了解不夠。社會有時要優先考慮與經濟效率無關的事項，如優先考慮社會后果時，會發生市場失靈現象。三、政府的作用

市場經濟有市場成功的一面，也有市場失靈（市場失?。┑囊幻?。在“一只看不見的手”難以有效發揮作用的情況下，就需要發揮好“一只看得見的手”即政府干預經濟的作用。政府對于整個社會經濟活動的干預領域可分為宏觀和微觀兩大領域。政府在宏觀領域對經濟進行干預的行為是宏觀調控，需要借助宏觀經濟來加以實施（我們在第十章專列一章討論宏觀經濟），其目的在于調控市場機制運行所帶來的經濟周期性波動以及治理周期波動中的失業和通貨膨脹，以促使經濟持續、穩定地增長。政府對微觀領域個體經濟活動進行某些限制或管理的干預行為屬于微觀規制，需要通過微觀經濟來加以實施，其目的是要調節微觀經濟主體的行為。第二節公共產品

公共產品及其特征

公共物品的分類

公共物品的最優供給數量

公共產品的供給方式

一、公共產品及其特征

非排他性：指人們不管付費與否，都不能排除他們對該物品的消費；

非競爭性：指人對該物品的消費并不影響他人對該物品的消費。

二、公共物品的分類

純公共物品是指具有完全的非競爭性和完全的非排他性的物品。比較典型的純公共物品是國防，此外還有外交、法律、法規、燈塔、國家公墓等等。

準公共物品是指具有有限的非競爭性和非排他性的物品。準公共物品又可分為兩類：自然壟斷型公共物品和優效型公共物品。自然壟斷型是指與規模經濟有密切聯系的公共物品，一般屬于社會基礎設施。此類物品如排水系統、供水系統、鐵路運輸系統、公路交通系統、天然氣煤氣系統、電力輸送系統等等。優效型公共物品是指人們都應該消費或得到的公共物品。此類公共物品如社會衛生保健、中小學教育、傳染病免疫措施、必要的娛樂措施等等。

三、公共物品的最優供給數量

公共物品的供給數量怎樣確定？它與私人物品供給數量確定有何不同？讓我們通過兩個坐標圖來加以分析：

私人物品的供給，如圖7-1（1）所示

下一頁DDBDASHGEP0POCFQ0Q它是一種市場中私人理性無法導致社會理性的情形。這里所說的地方政府指中央政府以下的各級政府。四、科斯定理與外部性4．具有非排他性和非競爭性的物品是公共物品。政府提供則是指政府通過預算安排或安排等某種適當方式將公共物品委托給私人企業進行間接生產。圖7-3壟斷廠商的定價主要表現為資源浪費和社會福利的損失。B．

市場經濟中，價格是首要的配置機制；A．

如果價格能使市場出清，就不存在市場失效；主要表現為資源浪費和社會福利的損失。只要能避免免費搭車現象，有些通常有些政府提供的服務，私人企業也會提供。公共物品的市場需求曲線不是個人需求曲線的水平相加，而是它們的垂直相加。當MEC=0時，則MSC=MPC即邊際社會成本=邊際私人成本，不存在外部性；其理論核心被稱為科斯定理。在私人物品最優供給數量的決定上，最優標準是每個消費者的邊際利益等于邊際成本；兩個消費者A和B對商品的需求曲線分別為DA和DB，商品的市場供給曲線為S。將消費者A和B的個別需求曲線DA和DB水平相加就可得到該商品的市場需求曲線D，市場需求曲線D與供給曲線S的交點決定了該私人物品的均衡數量Q0和均衡價格P0。這里的均衡數量Q0就是該私人物品供給的最優數量，在這個產量水平上，每個消費者的邊際利益恰好等于廠商生產該私人物品的邊際成本。我們知道，供給曲線代表了每個產量水平上的廠商的邊際成本，需求曲線則代表了每一需求量上的消費者的邊際利益。所以當供給量為Q0時，邊際成本HQ0為；而在價格為PO時，消費者A和B的需求量分別為C和F，再根據其在需求曲線DA和DB上的交點，可知消費者A的邊際利益為EC，消費者B的邊際利益為GF，很顯然，EC=GF=HQ0，也就是說，私人物品市場決定最優產量的結果是每一個消費者的邊際利益均等于邊際成本。

公共物品供給量確定的特點，如圖7-1（2）所示

下一頁SDDBDATNLRPQ公共物品的市場需求曲線不是個人需求曲線的水平相加，而是它們的垂直相加。如此推導公共物品的市場需求曲線的原因是公共物品消費上的非競爭性。一方面由于消費上的非競爭性，每一個消費者消費的都是同一個消費總量，因而每一個消費者的消費量與總消費量相等；另一方面，對這個總消費量所支付的全部價格，確是所有消費者支付的價格總和。

在得到了公共物品的市場需求曲線和市場供給曲線以后，就可得到公共物品的均衡數量，這個均衡數量就是公共物品的最優供給數量，圖7-1（2）中的均衡數量R即是最優供給量。當公共物品數量為R時，根據供給曲線，該公共物品的邊際成本為T，而根據消費者A和B的個別需求曲線，他們的邊際利益分別為L和N，社會邊際利益總和為L+N=T。我們看到，該公共物品的邊際社會利益等于其邊際成本，此時，所提供的公共物品數量為最優。

比較一下私人物品和公共物品最優供給數量的決定，可以看出，其基本相同點是都遵循MR=MC的原則，但是，它們還是有很大區別的。在私人物品最優供給數量的決定上，最優標準是每個消費者的邊際利益等于邊際成本；在公共物品最優供給數量的決定上，最優標準則是所有消費者的邊際利益之和等于邊際成本。

四、公共產品的供給方式

政府提供公共產品的三種方式

私人提供公共產品的六種形式

1、中央政府直接經營。在西方國家，造幣廠和中央是由中央直接經營的。2、地方政府直接經營。這里所說的地方政府指中央政府以下的各級政府。在歐洲大多數國家，地方政府直接經營一些保健事業、醫院、自然資源保護、實踐法律條款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤氣、博物館等等。

3、地方公共團體經營。的“自然壟斷性”的公共物品幾乎全部是由國有企業來提供的。的國有企業是由地方公共團體來經營的。地方公共經營的這些企業可從事有利于地方居民福利的任何事業，其“法定事業”有七項“自來水、工業水、鐵路、汽車運輸、地方鐵路、電氣、煤氣。政府提供公共產品的三種方式：返回私人提供公共產品的六種形式

4.政府參股的方式主要有四種：收益分享債券、收購股權、國營企業經營權轉讓、公共參與。

返回政府解決外部性的有關措施政府參股的方式主要有四種：收益分享債券、收購股權、國營企業經營權轉讓、公共參與。在歐洲大多數國家，地方政府直接經營一些保健事業、醫院、自然資源保護、實踐法律條款的司法工作、街道、住宅、警察、防火、供水、下水道、煤氣、博物館等等。它是一種市場中私人理性無法導致社會理性的情形。政府提供公共產品的三種方式：4．具有非排他性和非競爭性的物品是公共物品。5．在公共物品最優供給數量的決定上，最優標準則是所有消費者的邊際利益之和等于邊際成本。政府提供公共產品的三種方式產權界定清晰且交易費用較高當MEB<0時，則MSB<MPB，存在負的消費的外部性。四、公共產品的供給方式地方公共經營的這些企業可從事有利于地方居民福利的任何事業，其“法定事業”有七項“自來水、工業水、鐵路、汽車運輸、地方鐵路、電氣、煤氣。前面章節分析和探討了市場價格機制的作用，論證了價格機制是如何使得經濟運行達到理想的均衡狀態，說明“一只看不見的手”是如何得美妙。當MEC=0時，則MSC=MPC即邊際社會成本=邊際私人成本，不存在外部性；壟斷和寡頭的出現。第三節壟斷

壟斷造成的損失

反壟斷措施

返回一、壟斷造成的損失

主要表現為資源浪費和社會福利的損失。如下圖7-2所示

下一頁PCMRAR（DD）BQCQMPMDPAC讓我們分析一下其效率和福利損失：第一，壟斷情況下的產量Qm遠遠小于完全競爭下整個產業的產量Qc，而價格Pm卻遠遠高于完全競爭條件下產業的均衡價格Pc，因而存在著資源浪費。這種資源浪費有兩個表現，一是壟斷廠商本身效率低浪費其手中所掌握的資源，靠高壟斷價格維持其生存；二是其壟斷高價格會擾亂市場價格信號，造成增量資源的誤配置。第二，由于產量減少，存在壟斷利潤，消費付出了高價，因而消費者剩余減少。二、反壟斷措施

對壟斷的公共管制反壟斷法

對壟斷的公共管制對壟斷的管制主要是指政府對壟斷行業價格和產量的管制。主要表現為價格管制。我們探討一下壟斷領域的定價問題。圖7-3壟斷廠商的定價MCACD=ARMRQMQCQZAPMPCPZPOQ反壟斷法由于壟斷必然要帶來很多弊端，從19世紀末以來，頒布了一系列反托拉斯法最為著名的是謝爾曼法、克來頓法、聯邦貿易委員會法、羅賓遜—帕特曼法、塞勒-凱佛維爾法等。第四節外部性

外部性及其分類

外部效應分析

政府解決外部性的有關措施

科斯定理與外部性

返回一、外部性及其分類

外部性又稱外部效應是指人們的經濟活動對他人造成的影響而未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。

負外部性正外部性消費的外部性

生產的外部性二、外部效應分析

生產的外部效應分析

消費外部效應分析

B．

個人愿意支付他們的消費費用；對壟斷的公共管制是由政府來直接經營的。市場失靈之一可表述為每增加一單位商品的邊際社會收益等于其邊際成本。當MEC=0時，則MSC=MPC即邊際社會成本=邊際私人成本，不存在外部性；四、公共產品的供給方式它表現為市場價格既不等于該商品的邊際社會收益又不等于該商品的邊際社會成本。它表現為市場價格既不等于該商品的邊際社會收益又不等于該商品的邊際社會成本。優效型公共物品是指人們都應該消費或得到的公共物品。前面章節分析和探討了市場價格機制的作用，論證了價格機制是如何使得經濟運行達到理想的均衡狀態，說明“一只看不見的手”是如何得美妙。公共物品供給量確定的特點，如圖7-1（2）所示公共物品的非排他性指人們不管付費與否，都不能排除他們對該物品的消費；公共物品的非排他性指人們不管付費與否，都不能排除他們對該物品的消費；在公共物品最優供給數量的決定上，最優標準則是所有消費者的邊際利益之和等于邊際成本。政府提供公共產品的三種方式市場經濟有市場成功的一面，也有市場失靈（市場失敗）的一面。1、生產的外部效應分析

MSC=MPC+MEC

MEC：邊際外部成本MPC：邊際私人成本MSC：邊際社會成本

當MEC=0時，則MSC=MPC即邊際社會成本=邊際私人成本，不存在外部性；當MEC>0時，則MSC>MPC即邊際社會成本>邊際私人成本，存在著負的外部性；當MEC<0時，則MSC<MPC即邊際社會成本<邊際私人成本，存在著正的外部性。

2、消費外部效應分析

MSB=MPB+MEBMSB：邊際社會利益MPB：邊際私人利益MEB：邊際外部利益當MEB=0時，則MSB=MPB，不存在消費的外部性；當MEB>0時，則MSB>MPB，存在正的消費的外部性；當MEB<0時，則MSB<MPB，存在負的消費的外部性。

三、政府解決外部性的有關措施

行政措施，其中包括強制性的行為管制、強制性的企業合并、指導與勸告、國家計劃、強制性標準等措施和。經濟措施，主要表現為稅收和補貼。

法律措施。

公共物品的市場需求曲線不是個人需求曲線的水平相加，而是它們的垂直相加。在得到了公共物品的市場需求曲線和市場供給曲線以后，就可得到公共物品的均衡數量，這個均衡數量就是公共物品的最優供給數量，圖7-1（2）中的均衡數量R即是最優供給量。B．

個人愿意支付他們的消費費用；一個明顯的例子是在壟斷和寡頭市場結構中，企業索取了高于邊際成本的價格，市場出現了價格扭曲現象和壟斷行業中產量過少。政府對微觀領域個體經濟活動進行某些限制或管理的干預行為屬于微觀規制，需要通過微觀經濟來加以實施，其目的是要調節微觀經濟主體的行為。壟斷和寡頭的出現。B．不需界定產權且交易費用為零在公共物品最優供給數量的決定上，最優標準則是所有消費者的邊際利益之和等于邊際成本。9．外部性又稱外部效應是指人們的經濟活動對他人造成的影響而未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。8．反壟斷措施有對壟斷的公共管制和反托拉斯法。政府提供公共產品的三種方式：三、公共物品的最優供給數量這里所說的地方政府指中央政府以下的各級政府。在私人物品最優供給數量的決定上，最優標準是每個消費者的邊際利益等于邊際成本；私人物品的供給，如圖7-1（1）所示四、科斯定理與外部性

科斯定理是指當市場交易費用為零時，無論權利如何界定，都可以通過市場的交易活動及當事人的契約行為而達到資源的最佳配置。這里的交易費用是指為實現市場交易而支付的費用。它包括搜尋買者和賣者、談判、簽定和履行合同等行為所做的努力和花費的時間和精力。

本章小結1．市場失靈是市場扭曲。它表現為市場價格既不等于該商品的邊際社會收益又不等于該商品的邊際社會成本。它是一種市場中私人理性無法導致社會理性的情形。2．市場失靈的主要原因是公共物品、壟斷、外部性以及信息不完全。3．一旦市場處于無效率的狀態，政府就成為彌補的重要手段。在“一只看不見的手”難以有效發揮作用的情況下，就需要發揮好“一只看得見的手”即政府干預經濟的作用。4．具有非排他性和非競爭性的物品是公共物品。公共物品的非排他性指人們不管付費與否，都不能排除他們對該物品的消費；公共物品的非競爭性指人對該物品的消費并不影響他人對該物品的消費。下一頁5．在公共物品最優供給數量的決定上，最優標準則是所有消費者的邊際利益之和等于邊際成本。6．一般的講，公共產品要由政府提供。但在這里應注意“政府提供”不同于“政府生產”，政府生產是指政府建立企業來直接生產公共物品；政府提供則是指政府通過預算安排或安排等某種適當方式將公共物品委托給私人企業進行間接生產。在發達的市場經濟國家，公共物品除了“國營”或“公營”以外，還大量地選擇了“私營”的方式。只要能避免免費搭車現象，有些通常有些政府提供的服務，私人企業也會提供。7．壟斷的存在，產生了一些列弊病，給社會帶來損失，主要表現為資源浪費和社會福利的損失。8．反壟斷措施有對壟斷的公共管制和反托拉斯法。對壟斷的管制主要是指政府對壟斷行業價格和產量的管制。下一頁9．外部性又稱外部效應是指人們的經濟活動對他人造成的影響而未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中。從外部性帶來的結果來看，可以分為負外部性和正外部性；從外部性產生的領域來看