2024年期貨從業資格考試《期貨法律法規》模擬卷一1.【單項選擇題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協議必須包括的內容是()。A.風險隔離措施

（江南博哥）B.合規檢查辦法C.內部控制制度

D.介紹業務對接規則正確答案：D參考解析：證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍；(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業務對接規則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監會規定的其他事項。2.【單項選擇題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司負債與凈資產比例的預警標準是(??)。A.100％B.120％C.150％D.180％正確答案：B參考解析：中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120％，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80％。期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元(即預警標準是3000×120％=3600萬元)；(二)凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％(即預警標準是100％×120％=120%)；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20％(即預警標準是20％×120％=24%)；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100％(即預警標準是100％×120％=120%)；(五)【負債與凈資產的比例不得高于150％(即預警標準是50％×80％=120%)；】(六)規定的最低限額結算準備金要求。3.【單項選擇題】期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告()。A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監督管理機構C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B參考解析：《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。4.【單項選擇題】《期貨從業人員管理辦法》中禁止期貨從業人員挪用客戶期貨保證金的規定，主要是針對（）的期貨從業人員。A.期貨投資咨詢機構B.期貨公司C.中國期貨業協會D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構正確答案：B參考解析：期貨公司的從業人員不得有下列行為：(1)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(2)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;(3)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(4)中國證監會禁止的其他行為。5.【單項選擇題】調查組需要進行現場調查的，調查人員應當出示中國期貨業協會公函及有效的身份證明文件。現場詢問應當至少由（）名調查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調查人員應當在詢問筆錄上逐頁簽字確認。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應當作出解釋并提供客觀證據。A.6B.4C.0D.2正確答案：D參考解析：調查組需要進行現場調查的，調查人員應當出示中國期貨業協會公函及有效的身份證明文件。現場詢問應當至少由2名調查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調查人員應當在詢問筆錄上逐頁簽字確認。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應當作出解釋并提供客觀證據。6.【單項選擇題】期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的()但法律、行政法規另有規定的除外。A.80%B.20%C.60%D.40%正確答案：A參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。7.【單項選擇題】期貨從業人員受到中國期貨業協會的紀律懲戒后，享有（）權利。A.抗辯B.上訴C.申請行政復議D.申訴正確答案：D參考解析：協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。8.【單項選擇題】期貨經營機構對投資者進行的告知、警示應當采用()形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C參考解析：經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。9.【單項選擇題】期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起()個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。A.5B.10C.3D.30正確答案：B參考解析：期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。10.【單項選擇題】期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務()。A.全額扣減B.按照規定的比例扣減C.全額加回D.按照規定計入凈資本正確答案：D參考解析：期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。11.【單項選擇題】具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務()年以上經驗的可以擔任期貨公司獨立董事。A.1

B.3C.5

D.10正確答案：C參考解析：擔任期貨公司獨立董事的，應當具備下列條件：(1)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；(2)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；(3)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力；(4)有履行職責所必需的時間和精力。12.【單項選擇題】中國證監會()中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A.指導和審查

B.審查和監督C.管理和監督

D.指導和監督正確答案：D參考解析：《期貨從業人員管理辦法》規定，“中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動”。13.【單項選擇題】證券公司從事期貨中間介紹業務的，應當建立完備的()制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理

B.技術風險C.協助開戶

D.全權開戶正確答案：C參考解析：證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。14.【單項選擇題】期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由()承擔。A.該會員B.期貨交易所C.期貨交易所和會員共同承擔D.期貨交易所和期貨公司共同承擔正確答案：A參考解析：根據《期貨交易管理條例》第34條的規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。15.【單項選擇題】漲跌停板，是指合約在()個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A.1B.2C.3D.5正確答案：A參考解析：我國期貨交易所對各品種合約實行嚴格的漲跌停板制度。期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或低于該合約上一交易H結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。16.【單項選擇題】每日結算完畢后，會員的結算準備金低于最低余額時，該結算結果視為期貨交易所向會員發出的追加保證金通知。會員必須在下一交易日（）補足至期貨交易所規定的結算準備金最低余額。A.開市前B.開市后C.閉市前D.閉市后正確答案：A參考解析：每日結算完畢后，會員的結算準備金低于最低余額時，該結算結果視為期貨交易所向會員發出的追加保證金通知。會員必須在下一交易日開市前補足至期貨交易所規定的結算準備金最低余額。17.【單項選擇題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當每（）向董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況。A.季度B.半年C.月D.年正確答案：B參考解析：期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。18.【單項選擇題】期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的()。A.報告權B.知情權C.經營權D.決策權正確答案：B參考解析：期貨公司應當設立董事會，并按照《中華人民共和國公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。19.【單項選擇題】外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在（）。A.公司所在地B.中國境內C.境外D.境內或者境外均可正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條規定，外商投資期貨公司交易、結算、風險控制等信息系統的核心服務器以及記錄、存儲客戶信息的數據設備，應當設置在中國境內。

20.【單項選擇題】關于資產管理計劃的說法錯誤的是()。A.可以適當直接投資商業銀行信貸資產B.不得違規為地方政府及其部門提供融資C.不得要求或者接受地方政府及其部門違規提供擔保D.不得直接或者間接投資法律、行政法規和國家政策禁止投資的行業或領域正確答案：A參考解析：資產管理計劃不得直接投資商業銀行信貸資產；不得違規為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規提供擔保;不得直接或者間接投資法律、行政法規和國家政策禁止投資的行業或領域21.【單項選擇題】依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是(??)。A.中國企業協會B.中國期貨業協會C.中國證監會D.中國銀保監會正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。

22.【單項選擇題】審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案是會員制交易所()的職權。A.會員大會B.監事會C.董事會D.股東會正確答案：A參考解析：會員大會行使下列職權：（一）審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案；（二）選舉和更換會員理事；（三）審議批準理事會和總經理的工作報告；（四）審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告；（五）審議期貨交易所風險準備金使用情況；（六）決定增加或者減少期貨交易所注冊資本：（七）決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項；（八）決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項：（九）期貨交易所章程規定的其他職權。23.【單項選擇題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由(??)制定。A.中國證監會會同國務院財政部門B.國務院財政部會同期貨業協會C.銀行業監督管理機構會同期貨業協會D.中國證監會會同銀行業監督管理機構正確答案：A參考解析：為保護期貨投資者的合法權益，根據《期貨交易管理條例》規定，中國證監會會同財政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對保障基金的籌集、管理和使用進行了具體規定。24.【單項選擇題】中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據是（??）。A.《期貨從業人員執業行為準則》B.《期貨從業人員管理辦法》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》正確答案：A參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。

25.【單項選擇題】下列關于期貨公司風險監管指標標準的表述，正確的是（）。A.凈資本不得低于1500萬元B.負債與凈資產的比例不得高于150％C.凈資本與凈資產的比例不得低于40％D.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％正確答案：B參考解析：期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20％；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100％；(五)負債與凈資產的比例不得高于150％；(六)規定的最低限額結算準備金要求。26.【單項選擇題】首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地()報告。A.公安部門

B.中國證監會派出機構C.中國期貨業協會D.期貨交易所正確答案：B參考解析：首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告。27.【單項選擇題】擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A.廣南期貨交易所B.廣南商品交易所C.廣南商品期貨交易所D.廣南交易所正確答案：D參考解析：經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。28.【單項選擇題】下列關于客戶交易指令的表述中，錯誤的是(??)。A.以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音C.以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示D.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單正確答案：D參考解析：以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。29.【單項選擇題】期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.取之于市場、用之于市場C.保障投資者合法權益和公平救助D.合理、有效正確答案：C參考解析：保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。30.【單項選擇題】期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的()。A.有效身份證明文件掃描件B.有效收入證明原件C.有效學歷證明復印件D.有效身份證明號碼正確答案：A參考解析：期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。31.【單項選擇題】期貨公司通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當()。A.取得期貨介紹業務資格B.取得期貨投資咨詢業務資格C.取得期貨資產管理業務D.取得期貨經紀業務資格正確答案：B參考解析：期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。32.【單項選擇題】期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人正確答案：C參考解析：期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。33.【單項選擇題】期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。A.3

B.5C.10

D.20正確答案：C參考解析：協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。34.【單項選擇題】C3類投資者可購買或接受（）風險等級的產品或服務。A.R4、R5B.R2、R4C.R1、R5D.R1、R2、R3正確答案：D參考解析：C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務。35.【單項選擇題】首席風險官不履行職責的，中國證券監督管理委員會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施。A.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司監督管理辦法》D.《期貨公司風險監管指標管理辦法》正確答案：A參考解析：首席風險官不履行職責或者從事前述禁止行為的，中國證監會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職管理辦法》對首席風險官采取監管談話、出具警示函、責令更換等監管措施;情節嚴重的，認定其為不適當人選。36.【單項選擇題】會員制期貨交易所專門委員會由（）設立。A.總經理B.理事會C.會員大會D.股東大會正確答案：B參考解析：理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。37.【單項選擇題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,期貨公司為客戶申請交易編碼,應當向()提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監控中心B.中國證券登記結算公司C.期貨交易所D.中國期貨業協會正確答案：A參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》規定,期貨公司為客戶申請交易編碼,應當向監控中心提交客戶交易編碼申請。38.【單項選擇題】某單位利用內幕信息進行期貨交易，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：D參考解析：《期貨和衍生品法》規定，期貨交易和衍生品交易的內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前不得從事相關期貨交易或者衍生品交易，明示、暗示他人從事與內幕信息有關的期貨交易或者衍生品交易，或者泄露內幕信息。違反法律規定從事內幕交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。中國證監會、國務院授權的部門、期貨交易場所、期貨結算機構的工作人員從事內幕交易的，從重處罰。內幕交易行為給交易者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。39.【單項選擇題】《期貨從業人員執業行為準則》是()對期貨從業人員進行紀律懲戒的依據。A.期貨交易所B.中國期貨業協會C.中國證監會D.從事期貨經營業務的機構正確答案：B參考解析：為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《條例》、《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，中國期貨業協會制定《期貨從業人員執業行為準則》，對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面提出基本要求。該準則是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。40.【單項選擇題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨市場監控中心D.中國期貨業協會正確答案：C參考解析：期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果當日發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。41.【單項選擇題】期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送()。A.中國證監會和財政部B.財政部C.中國期貨業協會D.期貨交易所正確答案：A參考解析：期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。42.【單項選擇題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司開展中間介紹業務應當提供()服務。A.代期貨公司收付期貨保證金B.通過證券資金賬戶為客戶存取，劃轉期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.協助辦理開戶手續正確答案：D參考解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。43.【單項選擇題】監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（??）轉發給相關期貨交易所。A.次日B.當日C.下月D.當年正確答案：B參考解析：監控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發給相關期貨交易所。44.【單項選擇題】會員制期貨交易所()以上會員聯名提議，應當召開臨時會員大會。A.1／4

B.1／3C.1／5

D.1／6正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，應當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3；(二)1/3以上會員聯名提議；(三)理事會認為必要。45.【單項選擇題】期貨公司董事、監事和高級管理人員1年內累計()次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3

B.4C.5

D.6正確答案：A參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，“期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選”。46.【單項選擇題】下列關于風險監管報表報送的說法中，正確的是()。A.財務負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由B.期貨公司合規負責人應當在風險監管報表上簽字確認C.期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監管報表的制度D.全體董事應在風險監管報表上簽字確認正確答案：A參考解析：期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。47.【單項選擇題】被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.公司住所地中國證監會派出機構B.中國期貨業協會C.公司董事會D.公司住所地期貨交易所正確答案：A參考解析：被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。48.【單項選擇題】開展案件調查由（）自律管理部門負責并成立調查組。A.中國期貨業協會B.中國證監會C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行正確答案：A參考解析：開展案件調查由中國期貨業協會自律管理部門負責并成立調查組。49.【單項選擇題】依法對期貨公司實行自律管理的機構是（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所和中國期貨業協會C.中國證監會派出機構D.中國證監會正確答案：B參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所按照自律規則對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監控機構依法對客戶保證金安全實施監控。

50.【單項選擇題】外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應當具備（）規定的任職條件。A.中國證券業協會B.中國證監會C.中國期貨業協會D.期貨公司正確答案：B參考解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第八條規定，外商投資期貨公司的董事、監事和高級管理人員應當具備中國證監會規定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

51.【單項選擇題】甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監會認定為不適當人選。根據規定，甲自被認定為不適當人選之日起（??）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年正確答案：C參考解析：

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

52.【單項選擇題】客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是()。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔正確答案：C參考解析：客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。53.【單項選擇題】中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行()。A.備案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理正確答案：B參考解析：中國證監會指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。54.【單項選擇題】期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知()，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.期貨公司B.中國期貨業協會C.中國證監會D.本人正確答案：D參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十六條期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。55.【單項選擇題】根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，因實物交割發生糾紛的，（）為合同履行地。A.交割倉庫所在地B.下單所在地C.被告所在地D.期貨交易所住所地正確答案：D參考解析：因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。56.【單項選擇題】期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報告義務的D.向期貨交易所報告的正確答案：C參考解析：中國證監會根據《條例》相關規定對機構或其管理人員予以處罰因被迫執行違法違規指令而按照《期貨從業人員管理辦法》的規定履行了報告義務的從業人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。57.【單項選擇題】某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經歷，甲在交易中產生了損失，下列說法中正確的是()。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協商承擔責任正確答案：A參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意“期貨交易風險說明書”內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償責任。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

58.【單項選擇題】期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準正確答案：B參考解析：期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供服務的，不得降低風險管理要求。

59.【單項選擇題】甲期貨交易所交投繁榮，當年手續費收入為65億元，則該期貨交易所必須提取（）億元作為風險準備金A.13B.6.5C.19.5D.32.5正確答案：A參考解析：為增強期貨交易所擔保履約的能力，降低期貨交易中的信用風險，中國證監會和財政部規定期貨交易所必須提取其手續費收入的20％作為風險準備金。60.【單項選擇題】期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A.人民法院

B.中國期貨業協會C.中國證監會

D.清算組正確答案：C參考解析：《期貨交易所管理辦法》規定，“期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告”。61.【多項選擇題】在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（??）。A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監事會正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》公司制期貨交易所設監事會，而會員制期貨交易所不設。62.【多項選擇題】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起5個工作日內，將(??)等材料報證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。A.投資者名單B.資產管理合同C.資產繳付證明D.認購金額正確答案：A,B,C,D參考解析：證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起5個工作日內，將資產管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產繳付證明等材料報證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構。63.【多項選擇題】內部控制的原則包括（）A.健全性B.有效性C.獨立性D.相互制約性正確答案：A,B,C,D參考解析：內部控制的原則：一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。64.【多項選擇題】期貨公司總經理應當()。A.認真執行董事會決議B.確保經營業務的穩健運行C.確保客戶保證金安全完整D.重點關注中小股東的利益正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司總經理應當認真執行董事會決議，有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。65.【多項選擇題】交割倉庫不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關的商業秘密B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品入庫、出庫C.違反國家有關規定參與期貨交易D.出具虛假倉單正確答案：A,B,C,D參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議。明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。66.【多項選擇題】期貨從業人員應具備、保持并不斷提高專業勝任能力，包括(??)。A.期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監督和支持B.不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷C.加強業務知識更新，接受后續職業培訓D.在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核正確答案：A,C,D參考解析：從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。67.【多項選擇題】期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的有(??)。A.客戶承擔部分損失B.客戶自行獨立承擔投資風險C.非受托人承擔連帶責任D.期貨公司承擔賠償責任正確答案：C,D參考解析：期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。68.【多項選擇題】根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》，期貨公司首席風險官履行職責應當(??)。．A.獨立、審慎、及時地作出判斷B.主動回避與本人有利害沖突的事項C.保持充分的獨立性D.保守期貨公司的商業秘密和客戶信息正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第九條規定，首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。第十條規定，首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

69.【多項選擇題】下列屬于紀律懲戒決定書事項的有（）。A.懲戒結論和依據B.當事人是從業人員的，寫明姓名、性別、從業資格號碼及其所在機構的名稱C.提起申訴的權利、期限D.違反自律規則的事實和證據正確答案：A,B,C,D參考解析：自律監察委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：(一)當事人是從業人員的，寫明姓名、性別、從業資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；(二)違反自律規則的事實和證據；(三)懲戒結論和依據；(四)提起申訴的權利、期限；(五)作出懲戒決定的日期。70.【多項選擇題】根據《期貨從業人員管理辦法》，導致期貨從業資格注銷的情形有()。A.期貨從業人員所在機構的相關期貨業務許可被注銷B.期貨從業人員被解聘C.期貨從業人員辭職D.期貨從業人員因工傷住院正確答案：A,B,C參考解析：期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起10個工作日內向協會報告，由協會注銷其從業資格。機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。71.【多項選擇題】以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。A.訴訟參與方B.第三人C.被告D.原告正確答案：B,C參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。72.【多項選擇題】期貨從業人員在從事期貨業務前，應當具備相應的()。A.投資經驗B.專業知識C.職業道德D.專業技能正確答案：B,C,D參考解析：從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。73.【多項選擇題】期貨公司有下列(??)情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告。A.風險監管指標不符合規定標準B.公司高級管理人員受到行政處罰C.客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營D.發生突發事件，對期貨公司產生重大不利影響正確答案：A,B,C,D參考解析：期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：(一)公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；(二)公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)風險監管指標不符合規定標準；(四)客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；(五)發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；(六)其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》規定的監管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。74.【多項選擇題】關于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有(??)。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監會任免正確答案：B,C參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。第四十六規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。75.【多項選擇題】期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由不包括()。A.期貨公司內部發生重大人事調整B.期貨公司發生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發生合并重組正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。76.【多項選擇題】根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，普通投資者申請成為專業投資者，經營機構應當通過()方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合轉化為專業投資者的要求。A.投資知識測試B.模擬交易C.追加了解信息D.風險承受評估報告正確答案：A,B,C參考解析：普通投資者申請轉化為專業投資者的流程如下：(1)投資者填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產生的風險和后果，提交符合轉化條件的證明材料(2)經營機構對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者信息、開展投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行審慎評估，確認其符合轉化要求(3)經營機構同意投資者轉化的，應當向其說明對普通投資者和專業投資者履行適當性義務的差別，警示可能承擔的投資風險;經營機構不同意投資者轉化的，應當告知其評估結果及理由。77.【多項選擇題】關于期貨投資者保障基金，下列說法錯誤的有()。A.期貨投資者保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集B.期貨投資者保障基金實行比例補償C.期貨公司繳納的保障基金不得在其營業成本中列支D.財務狀況較好的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金正確答案：C,D參考解析：保障基金的后續資金繳納比例，由中國證監會和財政部確定，并可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況進行調整。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國證監會根據期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業成本中列支。C、D兩項錯誤。78.【多項選擇題】對于實行會員分級結算制度的交易所的全面結算會員期貨公司，其首席風險官應當監督檢查的事項包括()。A.是否建立健全和有效執行期貨公司客戶保證金安全存管制度B.是否建立并有效執行與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度C.是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益D.是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況正確答案：A,B,C,D參考解析：對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除一般性事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：(一)是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；(二)是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度；(二)期貨公司風險監管指標管理制度；(三)期貨公司治理和內部控制制度；(四)期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；(五)期貨公司員工近親屬持倉報告制度；(六)其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。79.【多項選擇題】以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件中，被告期貨公司與期貨交易所不在同一省份，一般情況下，該案不具有管轄權的法院有()。A.期貨交易所所在地的基層人民法院B.期貨交易所所在地的中級人民法院C.被告所在地高級人民法院D.被告所在地的基層人民法院正確答案：A,C,D參考解析：以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。80.【多項選擇題】（）可以指定相關機構作為期貨投資者保障基金管理機構，代為管理保障基金。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監會D.期貨交易所正確答案：B,C參考解析：中國證監會、財政部可以指定相關機構作為保障基金管理機構，代為管理保障基金。81.【多項選擇題】當(??)辭職時，期貨公司應當對其進行離任審計。A.首席風險官B.監事會主席C.總經理D.董事長正確答案：C,D參考解析：期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務的，期貨公司應當委托符合規定的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。82.【多項選擇題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，期貨公司應當聘請具備()相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。A.證券B.期貨C.交易所D.現貨交易正確答案：A,B參考解析：期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監管報表進行審計。83.【多項選擇題】期貨從業人員在從事期貨業務前應具備（）。A.專業技能B.專業知識C.投資經驗D.職業道德正確答案：A,B,D參考解析：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。84.【多項選擇題】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列內容進行分開隔離的有(??)。A.經營場所B.人員C.期貨行情信息、交易設施D.財務正確答案：A,B,D參考解析：證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。85.【多項選擇題】下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有()。A.誠實守信的品質

B.良好的職業道德C.履行職責所必需的經營管理能力

D.具有碩士研究生以上學歷正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。86.【多項選擇題】某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口，中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元，那么對甲、乙、丙投資者應得到的保障基金補償，下列說法正確的有（）。A.甲應得到5萬元補償B.乙應得到10萬元補償C.丙應得到240萬元補償D.丙應得到242萬元補償正確答案：A,B,D參考解析：對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90％補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80％補償。因此，甲應得到的保障基金補償額為5萬元，乙應得到的保障基金補償額為10萬元，丙應得到的保障基金補償額為：10+(300—10)×80％=242(萬元)。87.【多項選擇題】會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的()進行核查和驗證。A.真實性B.準確性C.合法性D.完整性正確答案：A,B,D參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》規定，會計師事務所及其注冊會計師應當勤勉盡責，對出具報告所依據的文件資料內容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。

88.【多項選擇題】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的()。A.成交量B.成交價C.持倉量D.價格預測信息正確答案：A,B,C參考解析：《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。89.【多項選擇題】根據我國刑法，下列哪些機構的從業人員或者工作人員可能成為誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體？()A.中國證監會的工作人員B.中國期貨業協會的工作人員C.期貨公司的從業人員D.期貨交易所的從業人員正確答案：A,B,C,D參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴蜇后果的行為。90.【多項選擇題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，為期貨公司提供中間介紹業務機構的從業人員不得有下列行為()。A.存取期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.收付期貨保證金D.代理客戶從事期貨交易正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十五條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

91.【判斷題】證券公司為期貨公司提供中間介紹業務的，基于期貨經紀合同的責任應當由證券公司對客戶承擔。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第三款規定，證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。92.【判斷題】期貨交易所應當及時發布價格預測信息。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》規定，期貨交易所不得發布價格預測信息。93.【判斷題】證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。94.【判斷題】中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：中國證監會及其派出機構履行監管職責，需要協會提供期貨從業人員信息和資料的，協會應當按照要求及時提供。95.【判斷題】中國期貨業協會的業務活動應當接受期貨交易所的指導和監督。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨交易管理條例》規定，“中國期貨業協會的業務活動應當接受中國證監會的指導和監督”。96.【判斷題】期貨公司不得任用未通過證券從業資格考試的人員擔任董事、監事和高級管理人員。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監事和高級管理人員。期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職條件里沒有通過證券從業資格證這一項。97.【判斷題】期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進行修改的，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十四條期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名【之外】的客戶資料進行修改的，應當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核，并將通過復核的申請轉發相關期貨交易所。期貨交易所根據其業務規則檢查后，向監控中心反饋修改申請的處理結果，由監控中心反饋給期貨公司。

98.【判斷題】公司制期貨交易所股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當按照中國證監會有關規定進行事前報告。99.【判斷題】中國期貨業協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：中國期貨業協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。100.【判斷題】未經中國證監會批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：未經中國證監會批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

101.【判斷題】期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。102.【判斷題】投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，與經營機構共同承擔投資風險。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。103.【判斷題】期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。（??）A.對B.錯正確答案：對參考解析：鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產。保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬保障基金。104.【判斷題】以電話方式下達交易指令的，期貨公司應同步錄音。（??）A.對B.錯正確答案：對參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十五條，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。105.【判斷題】根據《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》，投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。106.【判斷題】期貨從業人員在執業過程中應當以其所有技能維護投資者的最大權益。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：《期貨從業人員管理辦法》規定，“期貨從業人員應當以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益”。107.【判斷題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》期貨公司定期向董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司主要負責人簽字。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監管指標的具體情況，該報告應當經期貨公司法定代表人簽字確認。該報告經董事會審議通過后，應當向期貨公司全體股東提交或進行信息披露。

108.【判斷題】期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員收受或進行商業賄賂，或者利用職務之便牟取其他非法利益的，依法追究行政責任。109.【判斷題】證券公司從事期貨中間介紹業務，應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。()A.對B.錯正確答案：對參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十四條規定，證券公司從事期貨中間介紹業務，應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。110.【判斷題】期貨交易所依法對首席風險官進行監督管理。()A.對B.錯正確答案：錯參考解析：中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。111.【綜合題(不定項)】如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是()。A.甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事業務達3年B.乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參加期貨從業人員資格考試C.丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D.丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格正確答案：A,D參考解析：擔任期貨公司經理層人員的，應當具備下列基本條件(1)具有期貨從業人員資格(2)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位(3)熟悉期貨法律、行政法規和中國證監會的規定，具備期貨專業能力。擔任期貨公司總經理、副總經理的，除具備經理層基本條件外，還應當具備下列條件：(1)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；(2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經歷。

112.【綜合題(不定項)】甲證券公司從事中間介紹業務，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協議，應載明的事項有()。A.介紹業務的范圍B.介紹業務對接規則C.違約責任D.客戶投訴的接待處理方式正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，“證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍；(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業務對接規則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監會規定的其他事項”。113.【綜合題(不定項)】期貨從業人員王某利用工作之便了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某，期貨公司應當在對王某作出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監會C.公司住所地所在的證監會派出機構D.中國期貨業協會正確答案：D參考解析：從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。114.【綜合題(不定項)】根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》的規定，下列說法錯誤的是（）。A.資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其資產為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任B.證券期貨經營機構、托管人不得將資產管理計劃財產歸入其固有財產C.證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產D.非因資產管理計劃本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行資產管理計劃財產正確答案：A參考解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》規定，資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔，投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任。（注意是“出資”，而不是“資產”）但資產管理合同依照《中華人民共和國證券投資基金法》另有約定的，從其約定。資產管理計劃財產獨立于證券期貨經營機構和托管人的固有財產，并獨立于證券期貨經營機構管理的和托管人托管的其他財產。證券期貨經營機構、托管人不得將資產管理計劃財產歸入其固有財產。證券期貨經營機構、托管人因資產管理計劃財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入資產管理計劃財產。證券期貨經營機構、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，資產管理計劃財產不屬于其清算財產。非因資產管理計劃本身的債務或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行資產管理計劃財產。

115.【綜合題(不定項)】期貨業協會在對期貨從業人員楊某進行調查時，發現其存在違反國家法律法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰。對此，期貨業協會應該()。A.移送中國證監會處理B.移交司法機關追究刑事責任C.向最高人民法院提起訴訟D.進行行政處罰后再移交司法機關處理正確答案：A參考解析：從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。116.【綜合題(不定項)】下列關于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（）A.公開客戶投訴處理流程B.建立、健全客戶投訴處理制度C.將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監會備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D參考解析：期貨公司應當在本公司網站、營業場所等公示業務流程，提供從業人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網站和營業場所提示客戶可以通過中國期貨業協會網站查詢。期貨公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。117.【綜合題(不定項)】期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：A.申請書B.停業決議文件C.業務許可證正、副本原件D.證券交易所規定的其他材料正確答案：A,B參考解析：期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(1)申請書；(2)停業決議文件；(3)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(4)中國證監會規定的其他材料。117.【綜合題(不定項)】期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：A.申請書B.停業決議文件C.業務許可證正、副本原件D.證券交易所規定的其他材料正確答案：A,B參考解析：期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(1)申請書；(2)停業決議文件；(3)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(4)中國證監會規定的其他材料。118.【綜合題(不定項)】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金，第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是()。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔，穿倉造成的損失由王某承擔C.上述保倉協議違反相關法律、法規規定D.上述保倉協議不違反相關法律、法規規定正確答案：A,D參考解析：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。119.【綜合題(不定項)】某期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，其注冊資本1.3億元，凈資本6500萬元。總經理具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格。具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員有3名，前述人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。該期貨公司的申請未得到批準。請問申請從事期貨投資咨詢業務需具備的條件有()。A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求C.具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名D.具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度正確答案：A,B,C,D參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條規定，“期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第五十六條規定的監管措施的情形；(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件”。120.【綜合題(不定項)】下列屬于期貨公司投資咨詢業務的是()。A.為某糧食企業收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關的各類經濟信息，研究分析期貨、現貨價格及相關影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協助客戶老張建立操作流程，提供風險管理顧問服務D.接受歸國華僑陳某的全權委托，進行期貨投資正確答案：A,B,C參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：(一)協助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；(四)中國證監會規定的其他活動。121.【綜合題(不定項)】某證券公司業務人員在為期貨公司介紹客戶時，下列做法中，錯誤的是()。A.告知客戶，期貨市場行情發生重大變化時由期貨公司提示風險；證券市場行情發生重大變化時由證券公司提示風險B.告知客戶，雖然期貨公司不能給客戶融資，但是所在的證券公司可以給客戶融資從事期貨交易C.在查看了客戶身份證復印件后，直接讓客戶在期貨公司留在證券公司的《期貨經紀合同》上簽字D.告知客戶，由于期貨公司是證券公司的全資子公司，期貨公司的風險由證券公司承擔正確答案：A,