第五章新貿易理論思政課堂：

全國政協常委、北京大學新結構經濟學研究院院長林毅夫在接受經濟日報記者專訪時認為，在很多傳統產業領域，我國還處于追趕階段，同發達國家相比，無論是制造業還是服務業都還有一定差距。發達國家為我國提供了可以借鑒的發展目標和路徑，在這些產業上中國具備后來者優勢，還有許多引進、消化、吸收、再創新的機會，發展成本相對較低，風險相對較小。此外，林毅夫還指出新經濟領域的許多技術和產品需要硬件配套，中國擁有全世界最完整的產業體系、強大的工業配套能力，這有利于技術創新的發展。因此，在新經濟領域中國有換道超車優勢，而要實現高質量發展，則需要在技術創新、產業升級方面充分利用好這些優勢。第五章新貿易理論主要內容：1、產業內貿易理論2、技術差距理論3、產品生命周期理論4、需求偏好相似理論5、其他理論第五章新貿易理論重點與難點：1、掌握產業內貿易理論2、掌握技術差距理論3、掌握產品生命周期理論4、掌握需求偏好相似理論5、掌握市場結構理論第五章新貿易理論引導案例：

二戰后，特別是進入20世紀60年代以來，國際貿易領域出現了一系列引人注目的新傾向：一是發達的工業化國家之間的貿易額大大增加。20世紀50年代，工業化國家之間的貿易額占世界總貿易額的40%左右；到20世紀60年代，這一比重上升至60%；到20世紀80年代，它更是上升到78%。二是同類產品之間的貿易量大大增加。工業化國家一改進口初級產品、出口工業制成品之常態，一方面大量出口工業品，另一方面又大量進口相類似的工業產品。例如，美國、日本、歐洲，它們既是小轎車的出口國，又是小轎車的進口國。三是各個國家的產業領先地位不斷轉移變化。資料來源：摘自戰勇《國際貿易》第四版，東北財經大學出版社，2014年1月出版.第一節產業內貿易理論一、產業內貿易理論及其實踐

1、產生時間：該理論始于20世紀70年代，美國經濟學家格魯貝爾對當時大量存在的各國間的產業內貿易所進行的解釋。

2、產業內貿易：是指一個國家同時出口和進口同種產品以及同一產品的中間產品，如零部件和元件。通常也被稱為雙向貿易（Twowaytrade）或重疊貿易（over—laptrade)3、產業內貿易理論認為：當代國際貿易中的分工格局，從產品結構上可分為產業間貿易和產業內貿易。產業間貿易是指各國以不同的產業部門所生產的產品進行交換，產業內貿易是指各國彼此交換同一產業部門所生產的產品；同時還認為H-O理論只能研究產業間貿易，它并不能解釋產業內貿易。第一節產業內貿易理論4、產業內貿易的特點：（1）它是產業內同類產品之間的相互交換；（2）產業內貿易的產品流向具有雙向性；（3）產業內貿易的產品類型多樣化；（4）產業內貿易的商品必須具備兩個條件：一是在消費上能夠替代，

二是在生產上需要相近或相似的生產要素投入；（5）產業內貿易在現代貿易中的比重不斷擴大；（6）經濟上愈是發達的國家，產業內貿易發展愈快，在國際貿易中所

占比重愈大。第一節產業內貿易理論5、產業內貿易指數：經濟學家通常使用產業內貿易指數（IIT)來測度一個產業的

產業內貿易程度。

IIT的值是介于0和1之間當=0時，該國只進口或只出口該產品，即不存在產業內貿易當0＜IIT＜1時，該國同時出口和進口這一產業的產品，有產業

內貿易。IIT的值越大，表示產業內貿易的程度越高當IIT=1時，該國進口和出口的同類產品是等量的。第一節產業內貿易理論二、產業內貿易迅速發展的原因

1、同類產品的異質性是產業內貿易的重要基礎。2、自然條件的差異是造成產業內貿易的直接原因。3、獲得規模經濟是產業內貿易的重要原因。4、經濟發展水平的相似性是產業內貿易的重要制約因素第一節產業內貿易理論三、戰后產業內貿易的迅速發展的原因1、水平分工是戰后的重要國際分工形式

國際分工（InternationalDivisionofLabor）是指世界各國之間的勞動分工，是一國內部社會分工向國外的延伸和繼續，是社會生產力發展到一定階段的產物。縱觀近現代經濟發展史，國際分工經歷了三個階段：（1）第一次產業革命后工農業的分工。（2）19世紀后半期，工業內部的“垂直分工”。（3）二戰以后，制造業內部的“水平分工”。2、同一產品不同生產階段投入的要素比例不同，促進了產業內貿易的發展。第一節產業內貿易理論3、戰后跨國公司的的廣泛發展，推動了產業內貿易的發展。

二戰后跨國公司在國際貿易中占據了重要地位，跨國公司實行全球化戰略和公司內部“一體化”，不僅促進了跨國公司對其他公司貿易的發展，還促進了跨國公司內部——母公司與子公司、子公司與子公司之間貿易的發展，前者稱為公司外部貿易，后者稱為公司內部貿易。4、戰后交通運輸和通訊行業的迅猛發展，為產業內貿易的發展創造了

良好的外部環境。第二節技術差距理論代表人物：波斯納(Posner)1961年提出主要觀點：國際貿易的產生源于技術差距

0t1t2t3t4tA國出口B國進口A國B國波斯納將貿易時滯分為需求時滯(ot1)和模仿時滯(ot3)，而模仿時滯又進一步細分為反應時滯(ot2)和掌握時滯(t2t3)。圖形表明，B國需求時滯越短、反應時滯和掌握時滯越長，則創新國家A國依靠技術差距獲得的比較利益越大。第三節產品生命周期理論代表人物：美國哈佛大學教授弗農(Vernon)

四個階段：引入期成長期成熟期衰退期t0t1t2t3t4t5凈出口凈進口貿易開始發達國家開始成為凈出口國創新國家開始成為凈進口國發展中國家開始成為凈出口國發達國家發展中國家時間創新國第四節需求偏好相似理論代表人物：瑞典經濟學家林德(Linder)代表著作：1961年出版了《論貿易和轉變》一書主要觀點：一種工業品要成為潛在的出口產品，首先是一種在本國消費或投資生產的產品，即產品出口的可能性決定于它的國內需求，一國廠商不可能生產并出口一種在國內沒有需求的產品；兩個國家的需求結構越相似，即兩國消費者的消費偏好越相似，一國代表性需求的商品也越容易在另一國找到市場，因而兩國之間的貿易量越大，若兩國需求結構完全一樣，一國所有可能進出口的商品也是另一國可能進出口的商品，因而產生產業內貿易；人均收入水平是影響需求結構的最主要因素。以上就是為何二戰后發達國家之間大量出現產業內貿易的原因。缺陷：需求偏好相似論無法解釋一些國家出口本國市場并不需要的產品的貿易模式（比如圣誕樹）。第五節其他理論一、市場結構理論代表人物：美國經濟學家保羅?克魯格曼(PaulKrugman)

假設條件：

1、規模報酬遞增（即存在規模經濟或機會成本遞減）

2、產品并非同質，存在差異化產品（即市場并非完全競爭）主要觀點：規模經濟（包括內部規模經濟和外部規模經濟）要求企業進行大規模、標準化的生產，以此降低產品成本，但這與消費者由于其需求多樣性而對差異化產品的需求相矛盾，因為要滿足消費者的多樣性偏好就必須在較小的規模上進行生產，同時，企業也會為了獲取產品壟斷權而生產差異化產品，國際貿易是解決這種矛盾的最佳方式。通過國際貿易可以實現在各國內部進行差異化產品生產以滿足消費者多樣性需求，而在世界市場范圍內通過市場交換實現規模經濟。第五節其他理論一、市場結構理論規模經濟為何會降低成本？內部規模經濟由于生產規模擴大導致企業內部進行專業化分工協作而使得單位產品成本降低，但并非規模越大越好（規模的大小取決于管理費用和交易費用的對比關系——科斯交易費用理論）。外部規模經濟可以分為技術外部經濟（技術外溢和干中學）和貨幣外部經濟（產業集聚效應）。集聚效應：(1)競爭壓力促使生產率提高；

(2)信息與知識便于傳遞；

(3)基礎設施發展和充分利用；

(4)專業人才和專業服務集中。第五節其他理論二、公司內貿易理論主要觀點：跨國公司進行內部貿易的理論基礎在于實現內部化利益。內部化利益具體表現在：

1、內部化能夠獲得協調關鍵業務活動的利益

2、內部化能夠從公司整體利益出發

3、內部化可避免供求安排外部化的不確定性，如“時滯”

4、內部化可以消除知識產權轉移過程中的信息不對稱

5、內部化可以通過轉移定價減少稅收第五節其他理論三、競爭優勢理論代表人物：美國哈佛大學教授邁克爾?波特代表著作：《競爭戰略》《競爭優勢》《國家競爭優勢》主要觀點：一國的興衰在于該國是否能夠在激烈地國際競爭中贏得優勢，而國家競爭優勢的關鍵在于創新，創新又決定于四組基本因素：即要素條件；國內需求；相關產業與支撐產業；公司的戰略、結構和競爭；以及機遇和政府作用兩個輔助因素。要素條件：按照作用分為基本要素和推進要素

按照專門性分為一般要素和專門要素第五節其他理論三、競爭優勢理論國內需求：挑剔的買主、前瞻性的買主、國內需求增長速度和買主數量相關產業與支撐產業公司的戰略、結構和競爭機遇和政府作用第五節其他理論四、相互傾銷理論主要觀點：企業基于利潤最大化原則的傾銷行為也會導致國際貿易的產生。傾銷的基本條件：

1、不完全競爭市場，企業可以制定價格

2、國內外市場相分割，本國居民無法購買到國外的廉價傾銷商品

3、國外市場產品的需求價格彈性大于國內市場產品的需求價格彈性

4、傾銷行為不會遭致限制第五節其他理論四、相互傾銷理論案例假設一企業在一國內具有一定市場勢力，在國內市場上它銷售10000個單位產品，且在國外市場上銷售1000個單位產品。企業國內市場定價為單價200美元，而國外市場定價為單價150美元，即在國外市場上進行傾銷。繼續假定企業為了多生產和銷售1單位產品在國內外市場上均必須降價1美分，則應該將產品賣向哪個市場？本章小結

產業內貿易論克服了傳統比較優勢理論以及要素稟賦理論不能解釋產業內貿易現象的缺陷，并說明了什么樣的國家或地區之間更容易發生產業內貿易。技術差距論強調了技術差距是形成貿易的原因，同時，該理論實質上也反映了技術存在的生命周期，它揭示了技術差距對外貿結構的決定作用。產品生命周期論區分了產品在引入期、成長期、成熟期和衰退期等階段性特征，并認為發展中國家的貿易結構優勢在于生產技術已經標準化了的那些產品領域中。需求偏好相似論認為收入水平相近的國家之間具有相似的需求結構，進而會產生相互的貿易需求，該理論說明了經濟發展水平對外貿結構的決定作用。市場結構論認為規模經濟要求企業進行大規模、標準化的生產，以此降低產品成本，但這與消費者由于其需求多樣性而對差異化產品的需求相矛盾，因為要滿足消費者的多樣性偏好就必須在較小的規模上進行生產，同時，企業也會為了獲取產品壟斷權而生產差異化產品，而國際貿易是解決這種矛盾的最佳方式。公司內貿易論認為對跨國公司而言，把市場建立在公司內部，以內部市場取代原來固定的和不完全的外部市場能夠獲得多方面的利益。