甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業上市輔導與財務顧問服務合同本合同目錄一覽第一條輔導與財務顧問服務的范圍和內容1.1上市前的準備工作1.2輔導過程中的財務咨詢1.3上市申請文件的編制和審核1.4上市過程中的問題解決和風險控制第二條合同雙方的權利和義務2.1上市輔導機構的權利和義務2.2企業的權利和義務第三條合同的有效期和終止3.1合同的有效期3.2合同的終止條件第四條服務費用的支付4.1服務費用的金額和支付方式4.2額外費用的承擔第五條保密條款5.1雙方信息的保密5.2保密期限第六條爭議解決方式6.1爭議的解決方式6.2仲裁地點和機構第七條合同的修改和補充7.1合同的修改7.2合同的補充第八條法律適用和爭議解決8.1法律適用8.2爭議解決方式第九條其他條款9.1通知和送達9.2合同的副本第十條上市輔導機構的基本信息10.1機構名稱10.2機構地址10.3聯系人及聯系方式第十一條企業的基本信息11.1企業名稱11.2企業地址11.3聯系人及聯系方式第十二條上市輔導機構的服務團隊12.1服務團隊的組成12.2服務團隊成員的資質和經驗第十三條企業的配合與協助13.1提供必要的信息和文件13.2配合上市輔導機構的各項工作第十四條合同的簽署日期和地點14.1合同的簽署日期14.2合同的簽署地點第一部分：合同如下：第一條輔導與財務顧問服務的范圍和內容1.1上市前的準備工作1.1.1對企業進行全面調查和評估，了解企業的經營狀況、財務狀況、法律狀況以及存在的問題和風險。1.1.2根據調查和評估結果，為企業制定上市方案，包括上市時間、發行規模、發行價格等。1.1.3指導企業進行財務報表的編制和審計，確保財務報表的真實、準確和完整。1.1.4協助企業進行股改，明確股權結構、公司治理結構等。1.1.5指導企業進行法律盡職調查，解決法律問題，確保企業符合上市條件。1.1.6協助企業準備上市申請文件，包括招股說明書、上市公告書等。1.1.7協助企業進行上市前的投資者關系管理，建立與投資者的溝通渠道。1.2輔導過程中的財務咨詢1.2.1提供財務政策咨詢，幫助企業制定合理的財務政策和會計制度。1.2.2指導企業進行財務預測和預算編制，分析企業的財務狀況和經營風險。1.2.3協助企業進行財務重組，優化財務結構，降低財務風險。1.2.4提供稅務咨詢服務，幫助企業合理避稅，降低稅收風險。1.2.5協助企業進行融資咨詢，設計融資方案，選擇融資渠道。1.3上市申請文件的編制和審核1.3.1協助企業準備上市申請文件，包括招股說明書、上市公告書等。1.3.2對上市申請文件進行審核，確保文件的真實、準確和完整。1.3.3協助企業與監管機構進行溝通，解答監管機構的問題，確保上市申請的順利進行。1.4上市過程中的問題解決和風險控制1.4.1協助企業解決上市過程中出現的問題，包括財務問題、法律問題、市場問題等。1.4.2提供風險評估和控制建議，幫助企業應對上市過程中的風險。1.4.3協助企業建立風險管理體系，提高企業的風險管理能力。第二條合同雙方的權利和義務2.1上市輔導機構的權利和義務2.1.1上市輔導機構有權要求企業提供真實、準確、完整的財務報表、業務計劃和其他相關信息。2.1.2上市輔導機構有權對企業的經營狀況、財務狀況、法律狀況進行調查和評估。2.1.3上市輔導機構有權要求企業按照約定支付服務費用。2.1.4上市輔導機構有義務為企業提供專業的輔導和咨詢服務，確保企業順利上市。2.1.5上市輔導機構有義務對企業的商業秘密進行保密。2.2企業的權利和義務2.2.1企業有權要求上市輔導機構按照約定提供輔導和咨詢服務。2.2.2企業有權對上市輔導機構的服務進行監督和評價。2.2.3企業有權要求上市輔導機構解答關于上市過程中的問題。2.2.4企業有義務向上市輔導機構提供真實、準確、完整的財務報表、業務計劃和其他相關信息。2.2.5企業有義務按照約定支付服務費用。2.2.6企業有義務對上市輔導機構的商業秘密進行保密。第三條合同的有效期和終止3.1合同的有效期3.1.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。3.1.2合同有效期內，雙方應按照約定履行各自的義務。3.2合同的終止條件3.2.1在合同有效期內，如雙方協商一致，可以提前終止合同。3.2.2在合同有效期內，如一方嚴重違反合同約定，另一方有權終止合同。3.2.3在合同有效期內，如發生不可抗力事件，導致合同無法履行，雙方可以協商終止合同。第四條服務費用的支付4.1服務費用的金額和支付方式4.1.1雙方約定，上市輔導機構為企業提供輔導和咨詢服務的費用為人民幣____元。1)在合同簽署后____個工作日內，支付人民幣____元作為預付款；2)在上市輔導機構完成輔導和咨詢服務后，支付剩余的費用。4.2額外費用的承擔4.2.1如因企業原因導致合同履行期限延長，上市輔導機構有權要求企業支付額外的費用。4.2.第八條保密條款8.1雙方信息的保密8.1.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業秘密、技術秘密、市場信息等，應予以嚴格保密。8.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或雙方書面同意可以公開的信息。8.2保密期限8.2.1雙方對保密信息的保密義務自合同簽署之日起生效，至合同終止或履行完畢后____年止。8.2.2雙方在保密期限內不得向任何第三方披露保密信息，除非依法應當向監管機構等透露。第九條爭議解決方式9.1爭議的解決方式9.1.1雙方在履行合同過程中發生的任何爭議，應通過友好協商解決。9.1.2如果協商不成，任何一方均有權將爭議提交至____仲裁委員會，按照該會的仲裁規則進行仲裁。9.2仲裁地點和機構9.2.1仲裁地點為____市。9.2.2仲裁機構為____仲裁委員會。第十條合同的修改和補充10.1合同的修改10.1.1合同的修改應采用書面形式，并由雙方代表簽署。10.1.2修改后的條款與原合同具有同等法律效力。10.2合同的補充10.2.1合同的補充應采用書面形式，并由雙方代表簽署。10.2.2補充協議與原合同具有同等法律效力。第十一條法律適用和爭議解決11.1法律適用11.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議解決方式11.2.1如本合同的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規定進行調整，但不影響其他條款的有效性。第十二條其他條款12.1通知和送達12.1.1任何一方發出的通知或其他通信均應以書面形式送達對方指定的地址。12.1.2通知或其他通信在送達收件人的地址后即視為已送達。12.2合同的副本12.2.1雙方應各自保留一份合同副本，雙方提交的副本應視為相同的法律文件。第十三條企業的配合與協助13.1提供必要的信息和文件13.1.1企業應向上市輔導機構提供所有必要的財務報表、業務計劃、法律文件等，以便上市輔導機構能夠有效地提供服務。13.1.2企業應確保提供的信息和文件的真實性、準確性和完整性。13.2配合上市輔導機構的各項工作13.2.1企業應配合上市輔導機構進行盡職調查、財務審計、法律咨詢等工作。13.2.2企業應指定專人負責與上市輔導機構的溝通和協調工作。第十四條合同的簽署日期和地點14.1合同的簽署日期14.1.1本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。14.2合同的簽署地點14.2.1本合同于____年__月__日在____市簽署。第二部分：第三方介入后的修正引入第三方介入的概念，定義第三方介入的條件、范圍和方式。第十五條第三方介入的條件和范圍15.1第三方介入的條件15.1.1當甲乙方在履行合同過程中，遇到自身無法解決的問題或需要專業支持時，可以邀請第三方介入。15.1.2第三方介入需得到雙方的共同同意，并簽訂書面補充協議。15.2第三方介入的范圍15.2.1第三方可以是專業機構，如審計、法律、技術咨詢等。15.2.2第三方也可以是個人，如具有相關專業背景和經驗的專家。15.2.3第三方介入的范圍包括但不限于財務審計、法律咨詢、技術評估等。第十六條第三方介入的方式和程序16.1第三方介入的方式16.1.1第三方可以作為咨詢顧問，提供專業意見和建議。16.1.2第三方可以作為代理人，代表甲乙方處理特定事務。16.2第三方介入的程序16.2.1甲乙方應與第三方簽訂書面協議，明確第三方的職責和權利。16.2.2甲乙方應向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方能夠有效地提供服務。16.2.3第三方應按照約定履行其職責，并向甲乙方報告工作進展和結果。第十七條第三方介入的費用和支付方式17.1第三方介入的費用17.1.1第三方介入的費用由甲乙方根據實際情況商定。17.1.2費用應在第三方完成相關工作后，由甲乙方支付。17.2支付方式17.2.1甲乙方可以按照固定的金額支付，也可以按照第三方實際工作量支付。17.2.2支付方式應在書面補充協議中明確。第十八條第三方介入的責任和限額18.1第三方介入的責任18.1.1第三方應按照約定履行其職責，并對其提供的服務負責。18.1.2第三方應對因其過錯導致甲乙方損失承擔賠償責任。18.2第三方介入的限額18.2.1甲乙方應與第三方約定責任限額，以明確第三方的賠償責任。18.2.2責任限額可以采用固定金額的方式，也可以采用按照損失金額的一定比例計算的方式。18.3第三方與其他各方的劃分18.3.1第三方介入時，應明確其與甲乙方、其他第三方之間的權利義務關系。18.3.2第三方應遵守國家法律法規和行業規范，不得損害甲乙方的合法權益。第十九條第三方介入的終止和解除19.1第三方介入的終止19.1.1第三方介入的終止條件應在書面補充協議中明確。19.1.2終止條件觸發時，甲乙方應與第三方協商終止介入。19.2第三方介入的解除19.2.1甲乙方應向第三方支付解除合同的違約金，如無書面協議，按合同約定支付。19.2.2解除合同后，第三方應按照甲乙方的要求，辦理相關手續，確保合同順利解除。第二十條第三方介入的違約處理20.1第三方違反書面補充協議的約定，甲乙方有權要求第三方承擔違約責任。20.2甲乙方因第三方違約受到損失的，有權要求第三方進行賠償。第二十一條合同的繼續履行和效力21.1即使有第三方的介入，甲乙方仍應按照本合同的約定履行各自的權利和義務。21.2本合同及其補充協議的效力不受第三方介入的影響。第二十二條保密和知識產權22.1第三方介入期間獲得的甲乙方信息，應遵守本合同關于保密的約定。22.2第三方應尊重甲乙方的知識產權，不得侵犯甲乙方的知識產權。第二十三條適用法律和爭議解決23.1本合同及其補充協議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。23.2如本合同的任何條款與法律相抵觸，該條款將按法律的規定進行調整，但不影響其他條款的有效性。第二十四條合同的簽署日期和地點24.1本合同及其補充協議自雙方代表簽字蓋章之日起生效。24.2本合同及其補充協議于____年__月__日在____市簽署。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：合同主體信息表附件2：輔導與財務顧問服務內容清單附件3：服務費用支付明細表附件4：保密協議附件5：第三方介入協議附件6：違約行為認定標準附件7：責任限額確認書附件8：知識產權保護聲明附件9：合同履行過程中的溝通和協調機制附件10：合同終止和解除的條件及程序附件11：違約處理流程圖附件12：爭議解決方式確認書附件13：法律適用和爭議解決的相關法律法規清單附件14：合同用詞解釋一覽表附件1：合同主體信息表本附件應包含甲乙雙方及其代表的全稱、地址、聯系方式等信息。附件2：輔導與財務顧問服務內容清單本附件詳細列舉上市輔導機構應提供的各項服務內容，包括盡職調查、財務審計、法律咨詢等。附件3：服務費用支付明細表本附件詳細說明服務費用的金額、支付方式和支付時間等。附件4：保密協議本附件詳細規定雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業秘密、技術秘密、市場信息等的保密義務。附件5：第三方介入協議本附件詳細規定第三方介入的條件、范圍、方式、程序、費用等內容。附件6：違約行為認定標準本附件列舉合同履行過程中可能出現的違約行為，并對其責任認定標準進行說明。附件7：責任限額確認書本附件明確第三方介入時的責任限額，包括固定金額或損失金額的一定比例。附件8：知識產權保護聲明本附件聲明甲乙雙方對知識產權的保護立場，要求第三方遵守相關法律法規，不得侵犯甲乙方的知識產權。附件9：合同履行過程中的溝通和協調機制本附件詳細說明合同履行過程中的溝通和協調機制，包括通知和送達的方式、時間等。附件10：合同終止和解除的條件及程序本附件列舉合同終止和解除的條件，并說明相應的程序。附件11：違約處理流程圖本附件以流程圖的形式展示違約處理的過程，包括違約行為的識別、責任認定、賠償等。附件12：爭議解決方式確認書本附件確認雙方選擇的爭議解決方式，包括仲裁或訴訟等。附件13：法律適用和爭議解決的相關法律法規清單本附件列舉本合同及其補充協議簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決所適用的法律法規。附件14：合同用詞解釋一覽表本附件對合同中使用的專業術語和名詞進行解釋，以確保雙方對合同條款的理解一致。說明二：違約行為