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文檔簡介
合同編號:__________基金業務交易規定甲方(基金銷售方):_______乙方(基金購買方):_______鑒于甲方為乙方提供基金銷售服務,為明確雙方的權利義務,經甲乙雙方友好協商,特訂立本規定。第一條定義1.1本規定是指甲乙雙方在基金銷售過程中,通過方式進行交易的具體規定。1.2本規定中的“甲方”是指承擔基金銷售職責的機構,包括其分支機構、代理人、銷售人員等。1.3本規定中的“乙方”是指購買甲方銷售的基金的投資者。1.4本規定中的“基金”是指甲方銷售的各類基金產品。第二條交易方式2.1乙方同意通過方式與甲方進行基金交易,包括但不限于申購、贖回、轉換等。2.2乙方應在的交易指令中注明基金代碼、基金名稱、投資金額、投資賬戶等信息。2.3甲方收到乙方的交易指令后,應及時進行核對,并向乙方確認交易結果。2.4甲方應保證交易系統的安全、穩定運行,確保乙方交易信息的機密性、完整性和準確性。第三條交易時間3.1甲方接受乙方交易的時間為工作日的_______至_______。3.2乙方應在甲方規定的交易時間內發送交易指令。3.3甲方在交易時間內收到乙方的交易指令后,應立即進行處理。第四條交易確認與通知4.1甲方應在收到乙方的交易指令后,及時向乙方發送交易確認。4.2交易確認應包括交易日期、時間、基金代碼、基金名稱、投資金額、投資賬戶等信息。4.3乙方收到交易確認后,應核對交易信息無誤。如有疑問,應及時與甲方聯系。4.4甲方應在交易發生后_______個工作日內,向乙方提供交易確認郵件。第五條風險提示5.1甲方提醒乙方,交易存在一定的風險,包括但不限于傳輸延遲、信號丟失等。5.2乙方應充分了解并接受交易的風險,自行承擔因交易產生的損失。5.3甲方應采取措施,降低交易的風險,確保交易安全。第六條違約責任6.1甲方未按照本規定履行義務的,應承擔相應的違約責任。6.2乙方未按照本規定履行義務的,應承擔相應的違約責任。6.3因不可抗力導致甲方無法履行本規定的,甲方不承擔違約責任。第七條爭議解決7.1甲乙雙方因本規定發生的爭議,應通過友好協商解決。7.2如協商不成,任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本規定自雙方簽字(或蓋章)之日起生效。8.2本規定一式兩份,甲乙雙方各執一份。甲方(蓋章):__________日期:_______年_______月_______日乙方(簽字):__________日期:_______年_______月_______日注意事項:1.確保合同主體資格:甲方應確保具有基金銷售資格,乙方應確保為具備投資能力的投資者。2.明確交易時間:雙方應約定明確的交易時間,以確保交易順利進行。3.保障信息安全:甲方應采取措施保護乙方交易信息的安全,防止泄露。4.核對交易信息:乙方收到交易確認后,應認真核對交易信息,如有疑問應及時與甲方聯系。5.風險提示:甲方應向乙方充分揭示交易的風險,并采取措施降低風險。解決辦法:1.友好協商:甲乙雙方發生爭議時,通過友好協商解決。2.法律途徑:如協商不成,任何一方均有權向甲方所在地的人民法院提起訴訟。關鍵詞語的法律名詞解釋:1.基金銷售方(甲方):指承擔基金銷售職責的機構,包括其分支機構、代理人、銷售人員等。2.基金購買方(乙方):指購買甲方銷售的基金的投資者。3.交易:指通過方式進行的基金申購、贖回、轉換等交易。4.交易確認:指甲方收到乙方的交易指令后,向乙方發送的交易確認。5.違約責任:指一方未履行合同義務時,應承擔的法律責任。6.爭議解決:指雙方在合同履行過程中發生爭議時,采取的解決辦法。7.不可抗力:指無法預見、無法避免且無法克服的客觀情況,如自然災害、社會事件等。特殊應用場合:1.節假日交易:在節假日或周末,乙方通過發送交易指令,甲方仍需保證交易處理并及時發送交易確認。補充條款:甲方應在節假日或周末提前通知乙方,告知交易系統運行情況及可能存在的交易延遲。2.交易高峰期:在基金贖回高峰期,乙方提交贖回申請,甲方需確保及時處理。補充條款:甲方應根據市場情況,提前告知乙方可能存在的贖回處理延遲,并采取措施提高交易效率。3.異常市場情況:在市場異常波動時,乙方通過提交交易指令,甲方需進行特別風險提示。補充條款:甲方應在收到乙方交易指令時,增加特別風險提示,提醒乙方注意市場風險。4.交易故障:當系統出現故障,乙方無法通過發送交易指令,甲方需提供替代方案。補充條款:甲方應設立備用聯系方式,如電子郵件、
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