食品原輔材料供應商現場審核評分表,,,,,,,,,,,,,,

否決項,,,,是否符合,現場檢查情況,,檢查項目,評分標準,,,相關資料,關鍵項,關鍵分,得分

1,工廠資質,企業相關資質齊全，且涵蓋所合作產品項目。,,,,,按照公司索證制度。,出現任何不符合，工廠審核結果判定為不合格。,,,營業執照、生產許可證、動物防疫條件合格證,,,

2,法規要求,無違反《食品安全法》第三十四條的規定的情況。,,,,,檢查合作產品的原料，主料和關鍵輔料必須檢查，其余選擇性抽查。,,,,產品包裝袋、,,,

3,產銷不符,"實際生產地址與許可證生產地址不一致（包括委外加工未與我司報備的情況）

生產廠房升級改造或者處于停產狀態，還在向我司供應產品，且未與我司報備",,,,,"現場核查證件地址

現場確定產品生產狀況",,,,,,,

序號,評審點,評審內容,項目分值,檢查過程,,,,,,扣分項,,,,

1,管理與文件,,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,,,,,,

1,企業責任,工廠向周圍排放的污染物進行處理，排污行為符合持證排污、按證排污原則。,1,1,,,檢查工廠的排污許可證、環評報告和排污設施。,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,排污許可證,,0,0

2,企業信譽,企業未出現媒體曝光、政府抽檢不合格的情況。,1,1,,,通過網絡信息化查詢（例如：企業信用信息公示平臺）,出現不合格全部扣完。,,,,,,

3,質量體系,工廠按照質量體系的方式進行管理，建立質量手冊、體系文件等。,2,2,,,檢查體系認證或體系文件,獲得質量體系認證不扣分，有體系文件1分。,"2,1,0,不適用",0,質量手冊、體系文件,,0,0

4,內審、管評,每年定期進行內部評審、管理評審，審核范圍包含全面，內部問題得到有效的整改。,1,1,,,查看內審記錄文件。,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

5,客訴,固定人員負責客戶投訴，對客戶投訴有對應的處理流程，投訴的問題進行整改和跟進，處理方案合理有效，客訴信息有匯總、整理和存檔。,3,3,,,檢查客訴資料，整改措施。,有客訴流程得1分，有客訴收集和匯總得2分，整改措施合理有效得3分。,"3,2,1,0,不適用",0,客訴處理流程、客訴記錄,,0,0

6,應急預案,設立必要的應急預案，應急預案合理，并進行定期演練。,1,1,,,檢查應急預案和演練記錄。,應急預案合理，并進行演練1分。,"1,0,不適用",0,應急預案,,0,0

7,產品召回,設立產品召回流程，流程制定合理，并對召回進行演練。,3,3,,,確定召回流程。,出現不合格全部扣完。,"3,0,不適用",0,產品發貨記錄,,0,0

8,產品追溯,關鍵項：指定一項批號的合作成品，現場測試可追溯到所有使用的原料廠家、批號及其驗收記錄；生產記錄；投料記錄；品質監控記錄；半成品、成品檢驗記錄；出廠檢驗報告；生產環節中影響食品質量和安全的關鍵性指標須記錄，合作產品質量記錄真實、準確、規范且保存完好。與我公司合作的產品相關記錄進行有效歸檔、保存且便于查找。,5,5,,,現場指定批次追查記錄。,每項不合格扣1分。,"6,4,2,0,不適用",0,投料記錄、產品工藝、品保檢查記錄,1,5,0

9,人員培訓,對人員的培訓包含法律法規、GMP、SSOP等衛生知識和崗位技能，培訓計劃設立合理，并按照要求對員工進行培訓。,3,3,,,檢查培訓計劃、培訓記錄。,培訓計劃1分；培訓記錄1分，培訓效果1分。,"3,2,1,0,不適用",0,培訓計劃、培訓記錄,,0,0

10,食品安防,"關鍵項：整個廠區區域能夠保持良好密閉環境，能有效預防外來人員的進入,關鍵區域能夠預防內、外部人員的隨意進入。廠區入口、車間入口、庫房門口、關鍵工序區等重要區域設立攝像頭。",2,2,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,1,2,0

總分,,,,22,0,,,,,,,,0,0

2,"GMP

SSOP",,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,"項目分數,不適用",,,,0,0

1,設計布局,廠區、車間面積與運行能力相適應，設計、布局合理，無影響產品質量和安全的人流、物流、水流和氣流交叉。過程中無原料半成品積壓現象。按生產工藝的先后次序和產品特點，不同清潔衛生要求的區域分開設置，相互之間進行有效隔離，無相互影響的風險。,4,4,,,檢查整個廠區和車間，包括垃圾區、衛生間、鍋爐房等。,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,車間布局圖,,0,0

2,工廠環境,關鍵項：工廠內、周邊不存在嚴重影響產品生產和食品安全的因素，如垃圾掩埋場、化工廠、糞坑等。,2,2,,,查看周邊環境，如存在非擴散型污染源，至少間隔25米。,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,工廠布局圖,1,2,0

3,,整個生產區域能夠保持良好密閉環境，能有效預防外來污染物的風險。,3,3,,,檢查車間的密閉性。,每項不合格扣2分。,"3,1,0,不適用",0,,,0,0

4,,整體硬件情況如天花板、橫梁、支柱、固定裝置、管路、管道或設備等不會因泄露、松動、碎裂、生銹、剝落或脫皮等而威脅到食物產品。各區域維護得當（沒有雜亂、碎片、灰塵、剝落的油漆、霉菌、冷凝水等影響到產品質量）,8,8,,,檢查車間的整體硬件情況，是否存在風險。,出現嚴重風險（如掉落的鐵銹污染了物料）直接扣完。其余情況每項不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不適用",0,,,0,0

5,,關鍵項：車間配備的設施設備能夠維持車間處于必要的良好加工環境和溫度。如對環境微生物、溫度有要求，則需設立對應的監控措施。,2,2,,,檢查環境、溫度硬件配備情況。,現場溫度不合格直接扣完，記錄不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,,1,2,0

6,設備設施,設備、工器具等使用合適的材料制成，設計合理，便于清潔消毒和維修維護。在正常生產條件下不會與食品、清潔劑和消毒劑發生反應，無部件脫落混入食品中的風險，并應保持完好無損。,8,8,,,檢查設備工具硬件情況，是否存在風險。,每項不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不適用",0,,,0,0

7,,建立工廠設備清單，建立設備維護保養計劃并有效執行，工廠維護不使用臨時性維護材料（如鐵絲、膠帶等）。設備維修保養后在投入生產前進行確認，維修過程不會對生產產生影響。,3,3,,,現場檢查，查看文件、操作記錄,每項不合格扣1分。,"3,2,1,0,不適用",0,,,0,0

8,,加工區域內的閑置設備有效管控，維護方式、清潔頻率和清潔效果不會對生產產生影響。,3,3,,,檢查閑置設備管控,每項不合格扣1分。,"3,1,0,不適用",0,,,0,0

9,,關鍵設備有文件化的操作流程，員工的具體操作均有據可依。,4,4,,,檢查設備操作流程和員工操作方式,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

10,,所有的關鍵計量（包含壓力表、溫度計、電子稱等）設備定期進行檢定，精密度符合工序或該區域要求，現場無失效或不準確的設備。,4,4,,,現場檢查設備有效性，檢查設備檢定證書。,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,檢定證書、設備清單,,0,0

11,,現場確認我司產品加工的所有設備均能正常有效運行。,2,2,,,檢查設備設施,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

12,清潔消毒,清潔消毒程序設置合理，包含全面。包括清潔方法、清潔頻率、使用的清洗消毒劑及工具、清洗所需時間。能保證設備、工具、容器清洗衛生合格。現場有按照清潔程序有效執行。,4,4,,,檢查程序和現場執行情況。,每項不合格扣1分。,"4,2,0,不適用",0,清潔消毒程序,,0,0

13,,設備、工具清潔消毒設立合理的場所，清潔消毒過程對正常生產過程無影響。,2,2,,,現場檢查,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

14,,車間中使用的工具、設備、容器及個人防護用品等產品加工作業區衛生情況良好，無被污染。清潔后的工具、設備、容器及個人防護用品存放良好，無相交叉污染的風險。,8,8,,,檢查現場衛生情況,每項不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不適用",0,,,0,0

15,人員要求,設立生產區域人員衛生標準、人員更衣流程、進出洗手消毒流程。入口配備必要的設施（如洗手池、鞋柜、更衣室、工服便服存放區等）能夠維持人員的衛生標準要求。人員嚴格按照要求執行。,4,4,,,檢查入口設施配備和人員情況。,每項不合格扣1分。,"4,2,0,不適用",0,合作產品標準,,0,0

16,,現場人員儀容儀表均符合要求，無人員不按要求執行的情況。未出現生產區域進食、飲酒、咀嚼（例如口香糖、煙草等），或者其他不符合衛生操作的行為。,4,4,,,現場檢查人員,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,儀容儀表檢查記錄,,0,0

17,,加工人員不將與生產無關的物品、飾品帶入車間（如水杯、鑰匙、手機等）。,2,2,,,現場檢查人員,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

18,,不存在由于員工的疾病產生的污染。,2,2,,,現場檢查人員,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",,,,0,0

19,,關鍵項：工廠的生產操作人員均有食品從業人員健康證明。,3,3,,,抽查5名生產人員，問其姓名或工號、部門，與健康證核對.,發現不符合食品加工要求的人員進行食品生產則全部扣完。,"3,0,不適用",0,人員健康證、人員清單,1,3,0

20,交叉污染,所有作業區（例如混合、加工、包裝等）和這些區域中的相關程序都能防止交叉污染的風險。,4,4,,,現場區域查看,每項不合格扣1分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

21,化學品,關鍵項：設立工廠化學品清單，化學品選用合理且管理恰當（用于食品加工各環節的化學物品（包括洗消用品、潤滑油等））,2,2,,,查看清單,每項不合格扣1分。,"2,0,不適用",,,1,2,0

22,,用于食品加工環節的化學品成分和來源明確，所有化學品標識明確，得到安全的儲存，存放區域張貼MSDS，與生產無關的化學品不出現在生產現場區域，以及除此以外審核認為的化學品管理問題。,6,6,,,現場查看所有化學品的管控。,每項不合格扣2分。,"6,4,2,0,不適用",0,化學品清單,,0,0

23,,危險品（如煤氣、天然氣、油漆等）安全儲存，防止未經認可的隨意使用（噴墨墨水和清洗劑可放在包裝區內，必須放置在有標簽標識并上鎖的容器中），并與食品及包材隔離上鎖存放。,2,2,,,現場查看,每項不合格扣1分。,"2,0,不適用",0,,,0,0

24,加工用水,生產加工用水、冰的安全性應得到有效保障，水塔、儲水池定期清潔消毒，并上鎖管理。能提供有效的水質檢測報告，檢測項目不低于27項。（自來水直接進車間使用可以無水質檢驗報告）,2,2,,,現場查看,每項不合格扣1分。,"2,0,不適用",,,,0,0

25,,定期對加工用水進行水質檢測，檢測范圍包含所有的出水口。,1,1,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

總分,,,,89,0,,,,"42,不適用",,,,0,0

3,制程管理,,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,"項目分數,不適用",,,,0,0

1,工藝管理,具備合作產品完善的產品加工工藝或SOP，與產品質量相關的指標操作要求均在工藝中體現。,2,2,,,確定工藝的合理性,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,加工工藝,,0,0

2,,車間員工嚴格按照合作產品工藝流程執行，無違反工藝流程操作的情況。車間員工熟練合作產品的操作要求。,4,4,,,現場檢查和測試關鍵工序人員。,出現一次不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",,,,0,0

3,質量管控,有溫度、壓力、流量、酸堿度等參數要求的工序均安裝或配備監控裝置，溫度、壓力、流量、酸堿度等參數的規定值、記錄值及實際觀測值一致。,3,3,,,現場查看溫度并核對記錄,出現不合格每次扣1分。,"3,2,1,0,不適用",0,,,0,0

4,,產品配料進行嚴格監控，配料記錄完整及時，配料與配方一致。,2,2,,,現場檢查并核對。,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

5,,關鍵項：食品添加劑得到有效管控，食品添加劑的領用、使用記錄完善。（儲存專區且上鎖，專人管理，投放比例符合要求）,3,3,,,現場檢查并核對。,發現不合格全部扣完。,"3,0,不適用",,,1,3,0

6,,工廠按照HACCP體系對生產進行管控，現行HACCP方案與實際生產流程相符，且現場運行有效。,5,5,,,檢查和確認HACCP體系及執行情況,無HACCP體系全部扣完。其它不合格每項扣1分。,"5,4,3,2,1,0,不適用",,,,0,0

7,,關鍵項：成品生產日期打印符合要求，庫房中產品未出現早產的情況。,2,2,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",,,1,2,0

8,,關鍵設備（如金檢機、X光機等）設立SOP并張貼，操作人員能夠正確操作。,2,2,,,現場檢查并核對。,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",,,,0,0

9,成品標準,有合作產品成品標準文件，如不同產品切換，生產部門能夠及時獲得訂單信息并調整生產方式。,2,2,,,確認訂單信息傳遞方式,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

10,異物防控,加工工藝過程中設立必要的異物排除措施，如篩網、強磁鐵、金屬探測儀、X光機、人工挑選等方式。且現場運行良好；,4,4,,,現場檢查并核對。,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

11,,所有作業區（例如混合、加工、包裝等）和這些區域中的相關程序都能防止雜質污染的風險（例如產品殘留、變味、外來雜質等）。所有可能涉及生產現場的玻璃、硬質塑料、陶瓷進行有效管控。,4,4,,,現場查看,每項不合格扣1分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

12,異常管控,關鍵工藝（包含CCP點）監控措施完善，生產關鍵數據及時有效記錄，關鍵監控點采用定時檢查或自動警報的方式。異常情況有對應的處理措施，發現異常情況能夠及時處理并記錄。,4,4,,,檢查關鍵工序的監控措施和記錄。,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

13,產品返工,如對不合格物料進行返工，對此進行適當記錄并保證完整的可追溯性。,2,2,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

總分,,,,39,0,,,,,,,,0,0

4,物料管理,,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,,,,,0,0

1,供方管理,建立合格供應商清單，原料供應穩定，供應商的引入和更換都通過有效評估和審批之后執行。,2,2,,,檢查供應商清單，確定供應商審批流程。,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,,,0,0

2,,工廠所用原輔料、包材、化學品均來源于合法渠道，現場能夠提供原料的合格、合法證明。,3,3,,,檢查主料、輔料、包材等資質，及其管理更新情況。,關鍵原料無有效合格合法證明，直接扣完，其余情況發現不合格每次扣1分。,"3,2,1,0,不適用",0,供應商清單、供應商資質,,0,0

3,原料驗收,生產使用的原輔料、包材有驗收標準，且有效執行。,2,2,,,檢查原料標準和驗收執行情況。,所有原料制定有效標準且執行不扣分。每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,原料驗收記錄、原料標準,,0,0

4,,有進貨記錄，如實記錄食品原料、食品添加劑和食品包裝材料等食品相關產品的名稱、規格、數量、供貨者名稱、進貨日期等內容。,4,4,,,現場查看入庫記錄,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

5,物料儲存,有特定儲存（如溫度、濕度）要求的物料儲存環境符合要求，且設立對其儲存要求的監控措施和記錄，監控措施有效，記錄真實準確。,2,2,,,檢查儲存區環境和檢查記錄,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,溫、濕度檢查記錄,,0,0

6,,廠內原料、輔料、包裝物料儲存庫滿足庫存要求，原料、輔料、半成品、成品，以及生、熟食分別存放，物料相互之間無影響。物料的儲存方式能夠保證物料長期穩定的狀態。,5,5,,,檢查各類物料的存放情況。,每項不合格扣2分。,"5,3,1,0,不適用",0,,,0,0

7,,不同批次產品在存放過程中能夠有效區分，無混發、誤發的情況。,2,2,,,檢查庫房物料存放是否能夠區分,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,,0,0

8,,關鍵項：物料先進先出，對物料保質期限定期進行清理，現場無過期物料存放（不合格品區除外）。,2,2,,,根據領料單和現場物料批次檢查。,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,,1,2,0

9,,所有原輔料包裝標簽合格，散裝原料增加產品識別信息標簽。,2,2,,,現場檢查,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,,,0,0

10,,有確定的廢油判定方式，生產區有固定的廢棄油脂存放區（也可使用專用容器），并有標識，廢棄油脂回收公司資質合格，記錄填寫正確。廢油的產和出可進行有效追溯。,1,1,,,現場檢查,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

11,,有過敏原控制要求的工廠，對過敏原進行控制（儲存、加工環節等），并在標簽上進行明確標識。,1,1,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

12,,產品保存留樣，留樣保存方式合理，留樣保存數量和保留時間能夠確保后續的追查。,1,1,,,現場查看,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

13,不合格品管控,不合格品設立特定的存放區域，且有明確的標識區分。對不合格品的處理符合要求，不合格品的存放、處理不影響正常的產品生產和食品安全。,4,4,,,現場檢查,每項不合格扣2分。,,0,,,0,

14,產品發貨,發貨時如實記錄出廠產品的名稱、規格、數量、生產日期、生產批號、購貨者名稱及聯系方式、檢驗合格單、銷售日期等內容,4,4,,,檢查產品發貨記錄表。,缺少一項信息扣2分。,"4,2,0,不適用",0,,,0,0

15,,如運輸外包，需簽訂運輸協議確保產品在運輸過程中不會遭受化學、物理、微生物等方面的風險。,1,1,,,查看運輸協議,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",0,,,0,0

16,,運輸車輛設立清潔流程且有效執行，產品裝車前需對車輛衛生進行檢查。,1,1,,,現場查看和檢查記錄,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",,,,0,0

總分,,,,37,0,,,,,,,,0,0

5,檢驗管理,,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,,,,,0,0

1,基礎硬件,設立與生產能力相適應的實驗室。,1,1,,,現場檢查,設立實驗室1分。,"1,0,不適用",0,水質監控記錄、涂抹實驗記錄、空降實驗記錄,,0,0

2,人員管理,關鍵項：檢驗人員數量滿足檢驗工作需要，檢測人員經過培訓，能力符合產品檢測的要求。,3,3,,,查看工作內容和人員配備。,人員配備2分，檢測能力1分。,"3,2,1,0,不適用",0,檢測記錄,1,3,0

3,,定期對化驗員的檢測結果進行比對測試，比對結果合格，如出現不合格情況，需對化驗員的能力進行針對培訓。,1,1,,,檢查比對記錄,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",,,,0,0

4,藥品試劑,化驗室建立藥品清單，包含的藥品能夠滿足工廠的檢測需求。,3,3,,,檢查藥品清單和內容,有清單得1分，藥品滿足需求2分。,"3,2,1,0,不適用",,,,0,0

5,,化驗室藥品均在保質期內，且得到有效保存。標準試劑按要求進行配置和標識。,4,4,,,檢查藥品試劑的管理,每項不合格扣2分。,"4,2,0,不適用",,,,0,0

6,,易制毒藥品進行嚴格雙鎖管理，有完整的使用記錄。,1,1,,,查看設備和藥品配備,出現不合格全部扣完。,"1,0,不適用",,,,0,0

7,儀器管理,檢驗設備品種、數量及精度滿足相應檢驗需要，檢驗設備定期檢定校準，并有證書。對設備進行有效管控，保證設備的有效性。,3,3,,,現場查看,每項不合格扣1分。,"3,2,1,0,不適用",0,,,0,0

8,檢測執行,合理建立包含原輔料、包裝材料、成品、環境、人員、工器具的檢驗計劃。對檢測計劃中要求的檢測項目、檢測頻率、檢測方法等嚴格執行。,3,3,,,現場檢查,每項不合格扣1分。,"3,2,1,0,不適用",0,產品外檢報告,,0,0

9,檔案管理,與檢測相關的文件齊全，且均為最新版本。,2,2,,,現場檢查檢測方法、檢測標準等文件,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",0,檢測手冊,,0,0

10,,及時填寫檢測記錄，記錄填寫完整、真實、有效。嚴格按照檢驗計劃實施檢驗并保留相關記錄。,2,2,,,現場查看和確定記錄,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,成品出廠報告,,0,0

總分,,,,23,0,,,,,,,,0,0

6,蟲害管理,,項目分值,項目分數,檢查得分,現場檢查情況,檢查項目,評分標準,,,,,0,0

1,管控流程,設立有工廠蟲鼠害全面管控程序，并制定書面的綜合蟲害管理計劃并有效執行。,2,2,,,檢查管控流程和計劃,管控流程1分。管控計劃1分。,"2,1,0,不適用",0,蟲鼠害預防流程,,0,0

2,作業資質,蟲鼠害消殺作業人員有相應的作業資質或培訓合格證明、健康證。如外包作業，外包公司資質合格，且簽訂有效合同。,2,2,,,檢查資質、合同,出現不合格全部扣完。,"2,0,不適用",,,,0,0

3,藥品管理,設立消殺藥品清單，所有藥品有農藥登記證和MSDS。消殺藥品單獨上鎖存放，并有使用記錄。,2,2,,,檢查藥品資料和保存方式。,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",,,,0,0

4,,關鍵項：工廠藥物防蟲防鼠的方式合理有效，車間內部不使用殺蟲劑和鼠藥。其余區域使用鼠藥和殺蟲劑不會對食品安全造成影響。,2,2,,,檢查工廠的蟲鼠害管控。,每項不合格扣1分。,"2,1,0,不適用",0,檢查記錄,1,2,0

5,設施布防,建立蟲鼠害布防圖，布防設施設置合理，與現場裝置能夠對應。布防設施完整有效。,3,3,,,檢查布防圖和現場設施。,布局圖1分。設施2分,"3,2,1,0,不適用",0,蟲鼠害設施布局圖,,0,0

6,,工廠外圍按15-20m的要求安放了誘餌站或其它等同鼠控裝置，所有誘餌站上鎖并固定