2024年3月CCAA注冊審核員模擬試題—《管理體系認證基礎》一、單項選擇題1、（）具有績效評價和戰略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰略管理工具。A、平衡計分卡B、矩陣數據分析C、宏觀環境分析模型D、卓越績效評價2、認可機構通過對管理體系認證機構進行系統、規范的（），有助于管理體系認證機構及其客戶實現自我改進和自我完善。A、技術評價和持續監督B、認可評審和見證C、同行評審和監督D、認可評價和監督管理3、審核計劃中應明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據，適用時還包括（）。A、現場審核方案B、審核方案的設計C、抽樣方案的設計D、審核抽樣人員4、審核計劃應提交()進行確認。A、認證機構領導B、受審核方C、審核委托方D、當地政府5、在審核客戶服務部時，該部門負責人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據C、審核發現D、審核結論6、某企業A、B兩類產品的設計開發和生產獲得了質量管理體系認證，其將質量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產品的包裝上，并在企業的產品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產品質量法7、在管理體系高層結構中的PDCA循環中，第7章支持屬于（）。A、策劃B、實施C、處置D、檢查8、認證機構評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、交流、觀察及管理技能C、溝通和交流能力D、知識、表達技能9、審核是為了獲得審核證據并對其進行可觀評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統的、建立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、公平、公正B、公正性、客觀性C、客觀性、系統性D、公平、公開、公正、客觀性10、（）是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統計抽樣D、條件抽樣11、依據27021-1標準，認證機構需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產管理制度D、有效的管理體系12、應用信息和通信技術(ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有影響的風險加以識別、評估和管理，不包括()。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應用信息和通信技術(ICT的能力C、受審核方管理過程復雜性D、受審核方應用信息技術的能力13、生產者、銷售者依照()規定承擔產品質量責任。A、《中華人民共和國產品質量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》14、（）是表明合格評定機構具備實施特定合格評定工作能力的第三方證明。A、第三方審查B、認可C、第三方審核D、認證15、審核組長與受審核組織建立初步聯系，獲取用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關注事項、問題和風險D、組織已經識別的風險和機遇及如何應對這些風險和機遇的信息16、審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構審核方案管理人員C、認證機構和客戶商討后D、受審核方17、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質量管理體系整體績效的影響C、在質量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產品能力的影響18、依據GB/T19011標準，無人員互動的審核活動不存在與受審核方代表的交流，無人員互動不包括以下哪項活動？（）A、完成檢查表B、文件評審C、出受審核方人員接受的問卷調查D、觀察管理活動情況19、行政法規可以在（）的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。A、契約B、企業或組織C、社會約定D、法律設定20、審核員在現場審核時核查該企業的生產許可證時發現，距生產許可證有效期滿僅有25天，且企業應在行政許可屆滿前（）向作出行政許可決定的行政機關提出申請。A、60B、90C、30D、4521、在管理體系標準的高層結構中，“組織環境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石,其構成不包括（）。A、管理體系B、確定管理體系的范圍C、理解組織及其環境D、領導作用22、基于過程的審核特征不包括（）。A、過程導向B、結果導向C、顧客導向D、側重部門/單元的職責23、最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、某個人B、一個人或一組人C、一組人D、一個人24、認證活動的授予是指（）。A、向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件B、向得到符合性證實的客戶頒發認證文件C、向受審核方頒發執照D、對被證實符合性的客戶發證明25、在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風險矩陣C、FMEAD、HRA26、認證機構應提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、認證過程B、認證結論C、認證機構管理人員D、審核日期27、人本原理的主要觀點不包括()。A、尊重人B、培養人C、發展人D、依靠人28、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、ISO17021-1D、GB/T2702029、國際標準化組織ISO/IEC在其導則A、加強各管理體系標準的核心文本、術語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術要求和規則C、加強各管理體系標準的一致性、協調性和兼容性D、加強各管理體系標準的協調性、互用性和術語30、管理體系認證機構應按（）實施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T27020二、多項選擇題31、（）是可能增加審核時間的因素。A、自動化程度高B、與員工數量相比，工作場所現場很大C、外包職能和過程D、體系運行成熟32、《民法典》規定，當事人在質量要求方面有關合同內容約定不明確，且不能達到補充協議的，通用以下規定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行33、審核結論可以陳述管理評審過程在確保管理體系持續的（）方面的能力。A、有效性B、充分性C、適宜性D、改進34、初次認證的方案應包括（）。A、特殊審核B、獲證后兩次監督審核C、兩階段的審核D、證書到期前的再認證審核35、屬于平衡記分卡體系的內容有（）。A、關鍵績效指標B、績效考核體系C、戰略地圖D、行動計劃36、依據GB/T19011標準,符合性的審核記錄應考慮包括（）。A、對不符合的說明B、明確判斷符合的審核準則C、適用時，支持符合性和有效性的審核證據D、適用時，符合性陳述37、下列哪些不屬于認證機構保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態信息D、客戶被授予暫停的認證資格38、在編制審核計劃時,審核組長應考慮（）。A、適當的抽樣技術B、審核對受審核方形成的風險C、提高審核活動有效性和效率的機會D、審核組的組成及其整體能力39、某一油漆涂料生產企業存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、有營業執照，危險化學品安全生產許可證B、體系實施運行但尚未進行內審和管理評審C、確定審核日期內正常生產，但總經理和主管副總不在D、未進行文件評審40、組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。評價合規義務的執行情況時，以下哪些是正確的評價內容?()A、法律法規和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執行情況C、員工能力提高情況和風險D、合規義務可能帶來的風險和機遇41、管理體系可幫助組織實現其預期結果并追求持續成功，管理體系的高層結構包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰略思維B、系統思維C、風險思維D、過程思維42、在中華人民共和國境內從事()，必須遵守《中華人民共和國產品質量法》。A、娛樂和消費活動B、產品生產C、銷售活動D、建設工程43、以下可以是結合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性B、當提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出整改措施C、確保管理體系應有統一的管理評審D、確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求44、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出認證決定必要的其他相關信息B、評審認證機構客戶有關的申投訴結果C、評審做出認證決定必要的報告D、評審認證風險及等級45、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內和過程間的信息溝通D、基礎設施的配置與運行三、簡答題46、環境管理體系認證ISO47、ABC公司是一家具有中等規模的制造企業，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構委托帶領審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據形成了符合性審核發現與不符合審核發現，同時也發現了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發現，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發現改成改進建議，還有其中另一項審核發現與審核組之間產生了一些分歧，雖然經審核組反復努力協調，但是，在現場審核結束后仍存在意見分歧。請你根據以上場景回答以下問題:對符合性證據如何記錄，對不符合性證據如何記錄?48、XX礦業機構有限責任公司的認證范圍是礦山主機及構件的研究，產品設計、生產、銷售，企業通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關管理規程以及具有成套技術文件，作業指導文件等文件化信息，企業經一年的管理體系運行產生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監控記錄，績效評價記錄（含內部審核、管理評審記錄）等，認證機構對該企業的XX管理體系進行認證審核，請回答：（1）審核組進行審核準備階段的文件審核的目的是什么，審核內容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（2）在現場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應該如何處置？（3）你作為審核員應該如何進行文件審核？49、在實施結合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結合審核組還需考慮哪些能力？50、審核組內部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應充分溝通相關信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關xx網絡科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內部溝通會，并在現場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內部溝通會。請結合審核要求闡述：（一）審核組在現場審核啟動前內部溝通的主要內容。（二）審核組在現場審核期間進行內部溝通的主要內容。（三）審核組在未次會議召開前內部溝通的主要內容。

參考答案一、單項選擇題1、A2、A3、C4、B解析:《審核概論》P6。(四)審核計劃的批準、確認和修改審核計劃應符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評審和接受,并應在現場審核前提交受審核方經受審核方確認。5、B解析:審核證據是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關責任人的口頭陳述、現場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據的信息應是真實的、客觀存在的。6、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應當在認證范圍內使用認證證書和認證標志7、B解析:管理體系高層結構清晰地用PDCA的方式排列相關章節，第6章主要提出策劃（P）的要求，第7至8章提出執行（D）的要求，第9章提出檢查（C）的要求，第10章提出處理（A）的要求。8、A解析:面談有助于詢問出審核員的知識、技能方面的信息?？梢允褂妹嬲剚碓u估審核員的語言、溝通和人際技能9、B10、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統計抽樣”的范疇，是指根據調查人員的主觀經驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。11、D12、A解析:TCCAA6-2022認證機構遠程審核指南》P2:4.3基于風險的方法應用ICT實施遠程審核，認證機構宜對實現審核目標有景響的風險加以識別、評估和管理。風險可能與下列方面有關，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動/過程和場所的復雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應用ICT獲取審核證據的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實性、完整性;⑧其他支持條件。13、A解析:《中華人民共和國產品質量法》第四條:生產者、銷售者衣照本法規定承擔產品質量責任。14、B15、D解析:建立初步聯系的目的是：獲得用于策劃審核的相關文件和記錄信息，包括組織已經識別的風險和機會，以及如何應對這些風險和機會的信息16、C解析:《管理體系認證基礎》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構確定。審核范圍和準則，由認證機構與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構要求9.2.1.1審核目的應由認證機構確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應由認證機構在與客戶商討后確定。17、A解析:《管理體系認證基礎》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關注受審核方是否已經正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實18、C19、D解析:《中華人民共和國行政許可法》第十六條，行政法規可以在法律設定的行政許可事項范圍內，對實施該行政許可作出具體規定。20、B解析:《安全生產許可證條例》第九條安全生產許可證的有效期為3年。安全生產許可證有效期滿需要延期的，企業應當于期滿前3個月向原安全生產許可證頒發管理機關辦理延期手續?！吨腥A人民共和國工業產品生產許可證管理條例》第二節第三十條生產許可證有效期為5年。有效期屆滿，企業繼續生產的，應當在生產許可證期滿6個月前向所在地省級質量技術監督局提出換證申請?！吨腥A人民共和國行政許可法》第五十條被許可人需要延續依法取得的行政許可的有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關提出申請。但是，法律、法規、規章另有規定的，依照其規定?！颈绢}出題不嚴謹。應該按安全生產許可證作理解。】21、D解析:《管理體系認證基礎》組織環境位于高層結構的第4章，主要由理解組織及其環境、理解相關方的需求和期望、確定管理體系范圍和管理體系四個條款構成。這四個條款是從組織的宗旨和戰略層面對組織提出的管理體系總體要求，是組織建立、保持、實施和改進其管理體系的基石22、D解析:《管理體系認證基礎》基于過程的審核特征：顧客導向、過程導向、結果導向、關注qms的持續改進23、B24、A解析:(1)授予是指向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發認證文件。(2)保持是指對獲證客戶在認證周期內持續符合性的承認。(3)擴大是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍擴大的符合性的承認。(4)縮小是指對獲證客戶在認證周期內已證實的認證范圍縮小的符合性的承認。(5)更新是指在認證終止日前，根據再認證審核的結果，以及認證周期內的體系評價結果和認證采信方的反饋，做出重新認證的決定，開始新的認證周期。(6)暫停是指符合性說明中指出的全部或部分證明范圍的暫時無效。(7)撤銷是指廢止／符合性說明的取消25、C解析:《質量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產品設計階段和過程設計階段，對構成產品的子系統、零件，對構成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產品的質量和可靠性的一種系統化的活動26、D27、B解析:人本原理的主要觀點一是尊重人。二是依靠人。三是發展人。四是為了人。28、C解析:《管理體系認證基礎》，管理體系認證機構通用要求IsO/IeC17021-1《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分要求》對管理體系審核和認證機構提出了10個章節的要求:D第1章至第3章主要明確了“范圍"規范性引用文件”“術語和定義”。@第4章規定了“原則"要求。認證的總體目標是使所有相關方相信管理體系滿足規定要求，認證的價值取決于第三方通過公正、有能力的評定所建立的公信力的程度。認證的原則是公正性、能力、責任、公開性、保密性、對投訴的回應、基于風險的方法。3第5章規定了“通用要求”。本章主要明確了認證機構的責任、公正性財力和認證風險應對的具體要求。認證機構應對認證決定負責，認證機構應是能夠承擔認證活動法律責任的實體。Q第6章規定了“結構要求"。本章主要明確了認證機構的組織結構、最高管理層和運行控制的要求如管理層和其他認證人員及各委員會的職責、責任和權力，認證機構對其分支辦公室、合伙人、代理、特許經營者等認證活動的控制對運行過程、技術領域、人員能力、管理控制、操作系統等運行過程的控制水平和方法。5第7章規定了“資源要求”。本章明確了認證機構實施管理體系認證所需的資源要求，包括對認證業務范圍內的每一個技術領域和每一項認證職能制定人員的能力要求、初始和持續能力評價的過程要求。@第8章規定了“信息要求”。本章明確了認證機構應該公開的信息，包括認證文件或認證證書的信息、認證資格和認證標志的使用和宣傳要求等。@第9章規定了“過程要求”。本章明確了認證過程中的各項活動和重要環節要求，包括認證前的活動、策劃審核、初次認證、實施審核、認證決定、保持認證、申訴、投訴、客戶記錄等方面。8第10章規定了“認證機構的管理體系要求”。本章明確了認證機構通過建立管理體系以保障和證實其始終滿足對認證機構的各項要求并提供通用管理體系要求*和“與ISO9001-致的管理體系要求”兩種可以選擇的途徑。29、C30、C解析:《管理體系認證基礎》gb/t27021,1—2017《合格評定管理體系審核認證機構要求第1部分:要求》是管理認證機構通用的基礎要求二、多項選擇題31、B,C32、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關合同內容約定不明確，依據前條規定仍不能確定的，適用下列規定：（一）質量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業標準履行；沒有國家標準、行業標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。33、A,B,C,D34、B,C,D解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。管理體系的初次認證審核分兩個階段實施：第一階段和第二階段35、A,B,C,D解析:《質量管理方法與工具》平衡計分卡體系應包括四部分內容：戰略地圖；關鍵績效指標；行動計劃；與戰略、戰略目標和指標跟蹤回顧相配套的績效考核體系36、B,C,D解析:19011-2021附錄a18,2對于符合的記錄，應考慮以下內容：a）對判斷符合的審核準則的描述或引用；b）支持符合性和有效性的審核證據（適用時）；c）符合性陳述（適用時）37、C,D解析:通常，認證機構應實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現場審核)中所獲取的有關信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構可予以披露的保密信息包括:履行法律責任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構履行保密責任的信息包括:(1)出版物上公布的關于獲準認證客戶的認證狀態的信息及相關信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫停或撤銷認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應公開的信息;(4)認證機構從其他合法渠道獲得的有關客戶或獲證客戶的公開信息38、A,B,C,D解析:《審核概論》p79在編制審核計劃時，審核組長應考慮以下方面：(1)適當的抽樣技術；(2)審核組的組成及其整體能力；(3)提高審核活動有效性和效率的機會；(4)審核計劃無效對實現審核目標所構成的風險；(5)審核對受審核方形成的風險39、B,C,D40、A,B,C,D解析:組織應定期對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價。合規性評價應從以下幾個方面入手:(1)法律法規和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執行情況;(3)員工能力提高情況和風險;(4)合規義務可能帶來的風險和機遇?？傊?，組織應對其應遵守的法律法規和其他要求的遵循情況進行合規性評價，并從法律法規和其他要求的變化情況各層次工作制度執行情況、員工能力提高情況和風險、合規義務可能帶來的風險和機遇等方面評價合規義務的執行情況。41、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現其預期結果，并追求持續成功。為此，高層結構包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終42、B,C解析:《中華人民共和國產品質量法》第二條在中華人民共和國境內從事產品生產、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產品是指經過加工、制作，用于銷售的產品。建設工程不適用本法規定;但是，建設工程使用的建筑材料、建筑構配件和設備，屬于前款規定的產品范圍的，適用本法規定。43、A,B,D解析:結合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務時應依據審核組成員的能力，合理地分配審核任務并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規范性文件相關的不符合;(7)當結合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應的能力。44、A,C解析:《管理體系認證基礎》認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關信息；必要時與審核組就審核發現交換意見；做出認證決定等45、A,B,C,D解析:按照運行文件的執行是管理體系穩定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協調。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎設施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關方的關系管理(6)特定領域的控制，如產品質量、環境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。三、簡答題46、職業健康安全管理體系認證ISO47、對于符合的記錄，應考慮以下內容:a)對判斷符合的審核準則的描述或引用;b)支持符合性和有效性的審核證據(適用時);c)符合性陳述(適用時)。對于不符合的記錄，應考慮以下內容:a)描述或引用審核準則;b)審核證據;c)不符合陳述;d相關的審核發現(適用時)。48、（1）審核準備階段文件審核的目的:1)收集信息，例如過程、職能方面的信息，以準備審核活動和適用的工作文件，如編制審核計劃，準備檢查表等;2)了解體系文件范圍和程度的概況以發現可能存在的差距。審核準備階段文件審核內容:1)方針和目標:2)描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息;3)描述管理體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息;4)與管理體系相關的重要文件和記錄;5)以往的審核報告;6)必要時，可包括“標準”(如管理體系標準)要求的其他文件化信息;7)需要時，其他文件信息，如認證機構要求的生產工藝流程，以及組織現場有關的平面圖等。審核準備階段文件審核的要求:1)文件中所提供的信息的評審，包括文件的完整性、正確性、一致性和有效性;其中，對其正確性、一致性和有效性在現場審核時仍將進行評審;2)所評審文件是否覆蓋審核范圍并提供足夠的信息來支持審核目標;3)依據審核方法確定的對信息和通信技術的利用，是否有助于審核的高效實施。（2）現場實施階段文件審核的目的:確定文件所述的體系與審核準則的符合性，管理體系文件控制的有效性?，F場實施階段文件審核的時機:只要不影響審核實施的有效性，文件評審可以與其他審核活動相結合，并貫穿在審核的全過程。如果文件不適用，不充分:審核組長應告知審核方案管理人員和受審核方，應根據審核目標和范圍決定審核是否繼續進行或暫停，直到有關文件的問題得到解決。（3）在審核準備階段的文件審核時審核員應注意:1)以審核準則為依據進行評審，不能超出標準規定提出要求;2)