水利安全生產標準化評審報告評審對象：xx市xx集團有限公司評審類別：水利工程管理單位評審等級：一級評審日期：xxxx年11月27日至xxxx年12月1日xxxx技術咨詢有限公司

前言為貫徹《xxxx安委會關于深入開展企業安全生產標準化建設的指導意見》、《關于印發水利行業深入開展安全生產標準化建設實施方案的通知》要求，xx市xx集團有限公司依據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》,結合企業實際，開展了水利安全生產標準化建設工作，并向水利部提出了安全生產標準化評審申請，經水利部批準開展現場評審工作。根據《關于印發〈水利安全生產標準化評審管理暫行辦法〉的通知》（水安監[xxxx]189號）規定，受xx市xx集團有限公司委托，xxxx技術咨詢有限公司組成評審組，于xxxx年11月27日至xxxx年12月1日，依據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》，對xx市xx集團有限公司進行了安全生產標準化的現場評審工作，并編制了評審報告。本評審報告共分為七部分：第一部分：單位概況；第二部分：安全生產管理及績效；第三部分：現場評審人員組成及分工；第四部分：評審情況；第五部分：存在的主要問題及整改建議；第六部分：推薦性評審意見第七部分：附錄。本評審報告的編制得到了中國水利企業協會的指導，xx市xx集團有限公司領導和技術人員的積極配合。在此，對有關領導、專家及相關人員表示誠摯的感謝！xxxx技術咨詢有限公司xxxx年12月10日

公正性、保密性承諾書根據xx市xx集團有限公司與xxxx技術咨詢公司簽訂的評審服務合同，xxxx技術咨詢公司委派王學福等5人組成安全生產標準化評審組，依據《水利安全生產標準化評審管理暫行辦法》、《水利安全生產標準化評審管理暫行辦法實施細則》、《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》等相關文件及標準規定對xx市xx集團有限公司安全生產標準化建設情況進行評審。我們鄭重承諾：一、 將客觀、公正、獨立的開展評審工作，嚴格進行評審；二、 如實反映被評審單位的安全生產標準化建設狀況，不出具虛假或者嚴重失實的評審報告；三、 保守被評審單位的技術秘密和商業秘密；四、 恪守職業準則，不發生違法、違規的行為；五、 自覺接受水行政主管部門的監督管理。法人代表：xxxx技術咨詢有限公司xxxx年十一月二十六日單位概況1.1企業性質xx市xx集團有限公司前身為xx市xx有限責任公司。xxxx年8月9日，經xxxx省國資委批準，xx市xx有限責任公司成立。該公司注冊資本人民幣11.4億元，隸屬xx市水利局，屬國有獨資企業。xxxx年5月30日，更名為xx市xx集團有限公司。該公司負責xx市城市供水的原水供應，是城市供水的源頭，承載著重要的社會責任。一是保障城市生活、生產用水的原水供應，服務省會經濟的發展；二是合理利用水資源，保護泉水噴涌，改善泉城水生態環境;三是科學發展，實現國有資產保值增值。1.2水務管理范圍1.2.1總體情況該公司管理著xx市城市供水絕大部分的水源地，占城市供水量的80%以上。引用水源包括黃河水、長江水和地下水；還擔負著城市生態補水功能，向臘山河、小清河補充生態用水。該公司水源地現有xxxx水庫、xxxx水庫兩座平原引黃水庫，擁有東郊、西郊、前景、xxxx四處地下水源地，水井144眼。日供水設計能力達到152萬立方米/日，根據供水需要每天供水約80萬立方米/日。xxxx水庫、xxxx水庫承擔了城市供水的主要任務，地下水源地主要承擔供水安全儲備任務。1.2.2xxxx水庫管理處xxxx水庫水源地位于黃河左岸，工程占地15000畝，主要設備設施包括一號引黃泵站、沉沙池、二號提水泵站、調蓄水庫、三號供水泵站、35千伏變電站、輸水管線等設施。調蓄水庫設計庫容4600萬立方米，死庫容670萬立方米，水面面積6.07平方公里，設計日供水能力40萬立方米。工程規模為中型平原水庫，大壩為三級建筑物，圍壩長度11.6公里，壩高10米，壩型采用碾壓式均質土壩，筑壩土料采用庫區內的淡黃色砂壤土及淡褐色壤土。堤頂高程32.24m，防浪墻頂高程32.24--33.44m，壩頂寬7m。壩頂路面結構為250mm灰土基（灰土比例為14%）上鋪40mm瀝青面層。1.2.3xxxx水庫管理處xxxx水庫水源地位于黃河右岸，主要設備設施包括一號引黃泵站、沉沙池（占地3000畝）、二號提水泵站、調蓄水庫、三號供水泵站、10千伏變電站、輸水管線等。調蓄水庫設計庫容4850萬立方米，死庫容1220萬立方米，水面面積5平方公里，設計日供水能力44萬立方米。工程規模為中型平原水庫，大壩為三級建筑物。，圍壩總長9.6公里，壩高12米，壩頂寬7.5m。壩體采用均質壤土壩和裂隙粘土心墻壩兩種壩型。堤頂高程40.85m，防浪墻頂高程41.53m。圍壩采用垂直鋪塑及水平鋪塑截滲措施。1.2.4東郊水源管理處東郊水源管理處位于xx市東部，引用地下水水源，為地下制水提供水源，包括白泉、李莊、宿家等三個水源地，占地約44.2畝地。其中白泉水源地設計供水能力10萬m3/天；中李莊水源地設計供水能力5萬m3/天；宿家水源地設計供水能力5萬m3/天。東郊地下水水源地設計供水能力共計20萬m3/天。1.2.5西郊水源管理處西郊水源管理處位于xx市西部，引用地下水水源，為鵲華制水提供水源，包括大楊、峨嵋山、臘山、古城等四個水源地，占地約37畝地。其中大楊水源地設計供水能力10萬m3/天；峨嵋山水源地設計供水能力10萬m3/天；臘山水源地設計供水能力5萬m3/天；古城水源地設計供水能力9.5萬m3/天。西郊地下水水源地設計供水能力共計34.5萬m3/天。1.2.6前景水源管理處前景水源管理處位于xx市市區，引用地下水水源，為市區制水提供水源，包括解xx等七個水源地，占地約90.1畝地。設計供水能力29萬m3/天。1.2.7xxxx水源管理處xxxx水源管理處地處xxxx區歸德鎮，包括曹樓1號水源地、橋子李水源地、冷莊水源地，占地約77畝地。1號水源地主要負責向西城供水公司供應地下原水，正常供水機組4組，采取三用一備供水方式、變電設施設備1套。橋子李水源地設計供水能力8萬m3/天；冷莊水源地設計供水能力2.5萬m3/天。xxxx地下水源地設計供水能力為20.5萬m3/天。1.3組織機構與人員構成該公司下設綜合處、財務處、安全生產處、人力資源處、工程處、企業管理處、黨委辦公室7個職能部門，xxxx水庫管理處、xxxx水庫管理處、東郊水源管理處、西郊水源管理處、前景水源管理處、xxxx水源管理處6個管理處。共有在職職工694人，具有安全生產管理資格證書人員21人（該公司主要負責人、安全生產管理人員等都參加了與本單位所從事的管理活動相適應的安全生產知識和管理能力培訓并培訓合格）；具有水電技術、經濟管理職稱人員54人，其中高級職稱8人，中級職稱24人；注冊安全工程師1人；專兼職安全管理人員58人；水利工程、計算機、機電專業安全生產人員312人。

1.4供水管理流程沉沙池沉沙池一號泵站二號泵站黃河長江水庫水廠濟平干渠三號泵站水廠提水泵站水井中心調度水庫管理處安全生產處濟南市供水領導小組濟南市河務局濟南市南水北調工程建設管理局水源地管理處南水北調泵站申請批復地表水部分地表水部分傳達指令傳達指令傳達指令傳達指令指令指令指令指令地下水部分地下水部分傳達指令傳達指令1.5企業榮譽該公司歷年來一直堅持“安全優先、水質優良、管理優化、效益優勝”的企業目標，秉承“抓安全、促生產、供好水、服好務”的核心理念，曾被水利系統評為“全國水利系統模范職工小家稱號”、“全省水利系統文明單位”和“xx市水利系統安全生產先進集體”稱號；該公司還先后榮獲“省級文明單位”、“市級平安單位”、xx市“安全生產月”優秀組織獎、“xx市水庫防汛搶險演練先進集體”、“水利局優秀企業”等多項榮譽稱號。2安全生產管理及績效2.1安全生產管理該公司成立了安全生產委員會，建立了以主要負責人為第一責任人，成員包括了各部門、管理處相關人員，形成了橫向到邊、縱向到底的安全生產管理網絡；安全生產處負責安全生產日常管理工作。公司安委會、安全生產處基本能按照各自職責開展工作。企業主要負責人及安全管理人員均經安全生產監督管理部門培訓并取得資格證書，上崗人員通過了相關的專業培訓。企業制定了相關的安全生產責任制、安全生產管理制度、操作及運行規程等安全生產標準化文件。自xxxx年7月開展安全標準化工作以來，全面提升了安全生產水平。xxxx年7月，該公司成立安全生產標準化領導小組，結合公司現行管理模式進行編寫工作，經過多次征求各方意見，通過多次內部審議后，及時召開安全生產標準化文件評審工作會議，對符合標準化要求的建議和意見，編寫組逐條進行認真的審核并采納，通過數易其稿，形成了33個安全生產標準化制度文件。應急綜合預案1個，專項預案10個，現場處置方案10個。于xxxx年5月初召開了安全生產標準化文件發布會，對編制的管理制度和應急預案等文件予以正式發布。該公司利用培訓、自學等多種形式落實安全標準化的相關制度，并在實際工作中得到的較為有效的落實。通過自查、自評對安全標準化執行情況進行了全面檢查，形成了“自評報告”，并按要求向水利部遞交了評級申請資料。該公司在xxxx年11月至xxxx年10月未發作任何安全事件、事故。2.2安全績效該公司制定并實施了《績效評定和持續改進管理制度》，定期對安全生產目標完成情況進行考評。該公司結合安全生產標準化進行了自評，對安全績效進行了評定，自評得分95.71分，并依據《安全生產考核獎懲管理制度》進行了考核落實。評審期內，該公司安全生產形勢平穩，xxxx年至今未發生任何安全事故、事件。并提供了xx市水利“關于xx市xx集團有限公司安全生產情況的證明”，符合《水利安全生產標準化評審管理暫行辦法》第十一條規定的“水利工程管理單位在評審期內，未發生造成人員死亡、重傷3人以上或經濟損失超過100萬元以上的責任事故、不存在非法違法生產建設經營行為，重大隱患已整改達到安全要求。”3現場評審人員組成及分工表1評審組成員名單及分組姓名性別身份證號編號職務評審組別表2評審日程安排日期時間主要工作內容被評審部門評審組評審內容(安全生產標準化評審標準條款)26日13:00-17:00評審工作準備27日8:30-9:00首次會議10:00-17:00東郊水源管理處（1）全部條款(重點是6、7)9:30-11:30人力資源部（2）5、10、12.2.3綜合辦公室（2）5.1、5.3、7.1.5、7.1.8、7.1.9、11、1213:00-17:00工程處（2）5.1、5.3、6、7、8、9、11、13財務處、工會（2）5.1、5.319:00-22:00填寫當天評審檢查表，整理評審記錄28日9:30-17:00xxxx水庫管理處（1）全部條款(重點是6、7)8:30-11:30企業管理處（2）1、2、4、5、1313:00-17:00安全生產處（2）1、2、3、4、5.1、5.2、5.3、6、7、8、9、11、12、13及企業基本條件與概況19:00-22:00填寫當天評審檢查表，整理評審記錄29日9:30-17:00xxxx水庫管理處（1）全部條款(重點是6、7)xxxx水源管理處（2）全部條款(重點是6、7)19:00-22:00填寫當天評審檢查表，整理評審記錄30日9:30-17:30西郊水源管理處（1）全部條款(重點是6、7)前景水源管理處、（2）全部條款(重點是6、7)12月1日8:30-15:00評審情況匯總分析15:00-16:00評審組與企業領導溝通16:00-17:00末次會議4評審情況4.1評審過程綜述該公司向水利部遞交了評審申請，經水利部審核并批準后，xxxx技術咨詢有限公司成立了由5名評審人員組成的評審組，于xxxx年11月26日上午進駐，下午進行評審前溝通與準備，xxxx年11月26日至xxxx年12月1日進行了水利安全生產標準化現場評審工作。首次會議于xxxx年11月27日8：30在該公司會議室召開，由評審組組長王學福主持。會議明確了評審目的、依據、范圍、評審的方法和程序，介紹了企業安全生產標準化建設工作情況，評審組、企業領導和相關人員共36人參加了首次會議（見附錄1首次會議簽到表）。首次會議結束后，評審組即分頭開展評審工作。本次評審主要采用安全檢查表法，依據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》要求逐項、逐條進行檢查，評審企業安全生產是否滿足申報的水利安全標準化級別要求。評審組在陪同人員的配合下，評審組依據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》，通過調查詢問、查閱文件資料、現場觀察等多種方式，對規章制度、規程規定、會議記錄，施工設備狀況、施工現場，有關各項安全生產工作報告、記錄、臺賬等是否符合要求進行了評審。本次評審對本部進行了全面評審,包括了運行管理處3個（東郊水源管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水庫管理處、）、備用管理處3個（前景、西郊、xxxx水源管理處）。評審期間，評審組共召開3次內部交流會，第一次會議是在開始評審之前（26日晚），明確了評審組詳細分工，檢查表填寫要求，對可能存在的問題進行討論；第二次會議是（29日晚）評審組自我檢查評審情況，第三次在末次會之前，評審組討論現場評審情況，形成現場評審的反饋意見。評審結束后，評審組組長王學福主持，召開了評審組全體成員與企業領導參加的溝通會，就評審中發現的問題進行了再次確認。溝通會后，評審組組長王學福主持召開了末次會議。評審組全體成員、企業領導和部門負責人等共41人參加了會議（包括了xx市水利局3位領導）（見附錄2末次會議簽到表）。評審組分專業通報了評審工作情況，介紹了評審中發現的主要存在問題，并對下一步問題整改及提交審定材料等事項向企業進行了說明。該公司領導代表企業，就存在問題的整改和安全生產標準化建設的持續改進工作進行了表態。4.2安全生產標準化評審基本條件評審對照《水利安全生產標準化評審管理暫行辦法》第十一條內容，xx市xx集團有限公司的基本條件如下：1.企業具有市政公用事業經營安全生產許可證。證書編號：魯建城許第003號，有效時間：xxxx年05月03日至xxxx年05月02日。證書見附錄3。2.評審期內未發生造成人員死亡、重傷3人以上或經濟損失超過100萬元以上的責任事故、不存在非法違法生產建設經營行為，重大隱患已整改達到安全要求（證明見附件錄4）4.3各要素評審情況4.3.1安全生產目標標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項1303012996.7%16601）現場查評該公司制定了《安全生產目標管理制度》，確定了目標管理職責、制定、分解、實施、監督、評定與考核等內容，并按制度的要求制定了安全生產總目標、xxxx年度安全生產目標。該公司提供了綜合處、財務處、安全生產處、人力資源處、工程處、企業管理處、黨委辦公室各部門及6個管理處安全生產目標，各管理處又對其目標分解到各科室、班組。并按不同層級的要求簽訂了安全目標責任書，直到班組。東郊水源管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水庫等各管理處均制定了安全生產計劃，計劃體現了年度安全目標的指標分解和落實措施。各水庫管理處、水源管理處通過逐級簽訂安全生產目標責任書，制定《規范化管理日常管理制度及考核細則》、并按要求進行了安全生產目標執行情況檢查、填寫了《安全生產目標檢查（自查）和評估記錄》。該公司的各管理處對所屬科室、班組安全目標落實情況進行了檢查考核。公司安全生產處對相關部門、管理處也進行檢查考核，形成了相關記錄。針對考核的結果進行了獎懲，保留了相關記錄。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據11.2.2安全生產處提供了《責任書》，確定了安全責任“處長是安全工作的第一責任等。”，沒有按要求確定具體安全責任1安全生產目標責任書內容與安全生產職責不符，每個扣1分。4.3.2組織機構和職責標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項2505014998%1660現場查評該公司設立安全生產委員會，安全生產委員會由主任、副主任和各部門、管理處負責人組成。并下達了《xx市xx集團有限公司關于調整安全生產委員會的通知》。并制定《安全生產責任制管理制度》，確定安全生產處負責公司的生產管理監督，并設置2名專職安全員，同時形成集團公司安全生產網絡圖，包括了安全生產委員會、各管理處安全生產領導小組、部門各層相關領導及泵站等。該公司制定了《安全生產責任制管理制度》，確定了安全生產委員會、董事長、書記、副總經理、總工程師、工會主席及綜合處等7個部門、管理處安全職責。該公司的各崗位人員能夠按安全生產責任制的要求全面落實，抽查的大部分員工能夠清楚自己崗位的安全生產職責該公司能夠按文件要求召開了安全生產領導小組會議，保留會議記錄、會議紀要。公司及管理處分別對安全生產責任制情況進行了監督、檢查與考核，記錄基本完整。xxxx水庫管理處《崗位安全職責匯編》（xxxx年8月下發，共21個安全職責，涵蓋了本單位、部門和全體人員）。東郊水源管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水源管理處等各管理處，均明確了管理處安全生產領導小組的職責，成立了安全生產領導小組，配備了專（兼）職安全生產管理人員，形成了安全生產管理網絡，提供了安全網絡機構圖，形成了縱向到底、橫向到邊的安全管理網絡，建立并落實了安全生產責任制，各水庫、水源管理處制定的《崗位安全職責》（共21個安全職責），涵蓋了本單位、部門和全體人員，對安全生產責任制落實情況經常進行檢查，但應加強對安全專題會議的管理工作。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據12.2.4提供了《安全責任制考核記錄》，缺少對人力資源管理處檢查的證據。1檢查不全面，每缺一個部門或單位扣1分。4.3.3安全生產投入標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項35050050100%0440現場查評該公司制定了《安全生產費用管理制度》，并提供每季度安全投入計劃，年度計劃已含在全面預算里。東郊水源管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水庫等管理處制定了xxxx年安全生產費用使用計劃表，提供了使用臺賬，安全生產費用做到專款專用，支出和使用合理。該公司及管理處均建立了《安全生產費用使用計劃表》，并按規定的程序進行審批。該公司按要求提供了安全生產費用臺帳，并按要求保留相關財務證據，基本反映了安全生產費用使用計劃的內容，做到了安全生產費用專款專用。該公司對安全生產費用進行檢查、匯總，并進行了必要的通報。2）存在問題 無4.3.4法律法規與安全管理制度標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項4808087290%313130現場查評該公司制定《安全生產法律法規、標準規范管理的制定》，明確主管部門為企業管理處。規定了識別、獲取、評審、更新等環節要求，確定獲取的渠道、方式等內容。對法律法規、標準、規范等進行了識別，填寫了《安全生產法律法規與其他要求清單》，大部分法律法規、標準及規范得到識別，并形成了文本數據庫，并通過移動存儲器發放到相關部門、管理處，確保了各部門、管理處、崗位能夠獲得相關文本。各部門、管理處也對相關法律法規、標準進行識別，也建立文本庫。公司的企業管理處對相關文件進行發放，各部門、管理處對相關法律法規進行培訓。大部分法律法規、標準得到貫徹執行。公司制定了包括《安全生產責任制管理制度》等33個制度，覆蓋了安全標準化標準要求的所有文件，在文件中相關的法律法規、標準基本上得到了體現。公司對所有制度、規程進行發放，相關部門、崗位均得到了相關文件、規程。各部門、管理處對相關文件組織學習或培訓，保留了必要的記錄。制定了《安全生產文件管理制度》，確定了文件各部門管理職責、編制、審批、標識、收發、評審、修訂、借閱、復制、保管、廢止及外來文件與電子文件的管理要求與內容。通過現場檢查，各部門、管理處基本上能夠按文件要求執行。制定了《安全生產記錄管理制度》，包括了記錄的處置、記錄的檢索、記錄的貯存、保護、借閱、記錄的標識、記錄的收集和整理、記錄的填寫、記錄的要求。在實際工作中，保留了安全標準化所有記錄，填寫基本準確。東郊水源管理處、xxxx水庫管理處、xxxx水庫等管理處提供了xxxx年法律、規章學習培訓記錄，提供的《操作規程匯編》包括了《電氣安全操作標準》、《高壓停（送）電操作規程》51個，工作崗位配備的安全生產法律法規、標準規范等基本齊全，員工能夠基本能夠按要求執行。xxxx水庫管理處提供了xxxx年關于xxxx水庫管理處各泵站高壓設備停送電及開、停機操作規程的評估報告。各水庫、水源管理處（項目部）操作規程滿足各崗位要求，內容符合實際、現場未發現職工違反操作規程現象2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據14.1.2安全生產處提供了《安全生產法律法規與其他要求清單》缺少特種設備安全生產法、GB26860-xxxx電力安全工作規程（發電廠和變電站電氣部分）、GB26859-xxxx電力安全工作規程電力線路部分2未及時發布或更新清單或文本數據庫扣2分24.3.3缺少對法律法規執行情況的檢查評估的證據5檢查評估每缺一項扣1分。34.4.1未提供《檔案管理及保管制度》批準的證據1未按其規定執行，每項扣1分。4.3.5教育培訓標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項5707066491.43%39901）現場查評該公司制定了《安全教育培訓管理制度》，規定了人力資源部負責對各部門、管理處安全培訓計劃實施情況進行檢查、監督，安全生產處負責特種作業人員的培訓管理，各部門、管理處負責培訓的實施。明確了主要負責人、安全專（兼）職人員及其他管理人員，特種作業人員，新進單位人員，離崗后重新上崗人員安全教育培訓要求，以及變換工種人員安全教育培訓要求。公司制度年度培訓計劃，并按計劃的內容組織了培訓，保留了相關記錄，大部分培訓記錄顯示進行了培訓效果評估。該公司主要負責人、安全管理人員21名絕大部分持有xx市安全生產監督管理局頒發的培訓合格證書。該公司對操作人員在上崗前均進行培訓，對新員工進行了“三級安全教育培訓”，特種作業人員、特種設備操作人員均持證上崗，絕大部分在有效期內。公司在在崗人員進行了日常教育培訓，保留的培訓記錄。該公司對相關方進行管理處進行了安全教育培訓，保持了培訓記錄。對相關方特種作業人員建立了臺帳，保留證書復印件，且在有效期內。對外來人員進入管理處現場，對有關安全規定、可能接觸到的危害及應急知識等內容的安全教育和告知，并由專人帶領的記錄。制定了《xxxx年-2016年度安全文化建設規劃》及“xxxx年度安全文化建設工作計劃”，編制了《安全常識匯編》，同時開展多項活動進行安全文化建設，落實計劃內容。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據15.1.2xxxx水庫管理處有xxxx年10月兩項教育培訓項目未進行教育培訓效果評估和改進。2未進行教育培訓效果評估和改進，每項次扣1分；25.2.1公司專職安全員魏光印沒有安全生產管理人員證書2安全生產管理人員未經培訓合格上崗，每人次扣2分。4.3.6生產設施設備標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項62001901517592.11%3171611）現場查評該公司針對兩個水庫的大壩，均能夠按規定進行注冊，按規定進行安全鑒定、安全檢查，評價安全狀況，評定安全等級并提出報告；制定了除險加固計劃并組織實施；建立安全技術檔案以及相應數據庫。該公司水庫及水源地的土工建筑物、圬工建筑物、圬工建筑物、泵站、泵房、閘門、金屬結構、電氣設備、安全設施及檢修管理等均能按要求進行控制。該公司在特種設備管理中，能夠按相關的法律法規要求進行檢測、檢驗，各種檢測報告齊全。在管理過程中，建立了臺帳，制定了檢修計劃，并按操作規程進行日常維護、保養。該公司建立了《建設項目安全設施三同時管理制度》，對于新建項目能夠按其要求執行，保留了“三同時”的相關記錄。該公司制定了《設施設備管理制度》，對設備的安裝、拆除及報廢進行規定，針對設備的拆除按要求制定了相關方案，確定了安全措施，并按要求進行了技術交底。現場資料基本完整。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據16.1.1xxxx水庫2009年7月由xx市水利局出具大壩安全鑒定報告書，鑒定為三類壩，鑒定審定部門意見為：需進行除險加固，在未加固前，應做好安全管理。公司制定了“xxxx年度除險加固計劃”，包括了基本流程、玉清水庫計劃（11項要求），內容，計劃缺少針對性，危險未消除10危險未消除扣10分；26.1.7xxxx水庫管理處“泵站”發現3號泵站5號泵操作箱下的走梯嚴重腐蝕；發現3號泵排污管與泵本體脫節。4每處缺陷扣2分。36.2.2未提供電動單梁起重機的日常維護保養記錄。1檔案資料不全，每少一項扣1分。4.3.7作業安全標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項7200190218898.95%1212011）現場查評該公司按照水利工程管理單位安全生產標準化評審標準及水管單位達標評級辦法，開展了安全生產標準化建設工作。安全生產相關法律、法規、標準、規程制度得到較好落實。該公司全面實施生產安全過程控制，對所屬的xxxx水庫、xxxx水庫大壩的安全運行實施有效監測。兩水庫的主要功能是xx市的城市用水的水源地，無自然流入庫區水源。xxxx水庫大壩安裝了大壩自動監測系統，xxxx水庫實施人工監測。監測點布置、檢查頻次、數據分析等符合大壩安全運行要求。該公司中心調度室主要任務是安排提、供水計劃，調度水源處的提、送水泵的停、啟運行方式。集團公司編制了《汛期調度運用計劃》，報xx市人民政府抗旱指揮部備案。該公司所屬xxxx水庫管理處、xxxx水庫管理處建立了應急救援機制，成立了防洪度汛組織機構，成立了應急搶險隊伍，儲備了應急搶險物資，編制了應急預案及處置方案，組織了防汛搶險演練。汛前、汛期、汛后組織對水庫大壩全面的安全檢查，未發現存在影響大壩安全運行的缺陷和隱患。該公司對xxxx水庫、xxxx水庫工程范圍內依法管理。在水庫入口設置了“xx市人民政府水庫水源保護公告”宣傳牌。庫區內環境整潔衛生。庫區有較為嚴格的安全保衛措施，庫區周圍采用鐵絲網封閉，大壩有內保治安與公安派出所聯合巡邏檢查，關鍵部位的變電所、泵房、物資倉庫、機井口泵房等配置電子監控，每年組織防恐、防爆應急演練。該公司制定并下發了《生產過程控制管理制度》、《供水調度安全管理規定》《現場臨時用電安全管理制度》、《工程養護管理制度》、《防洪度汛安全管理制度》、《交通安全管理制度》、《消防安全管理制度》、《危險化學品管理制度》、《作業行為管理制度》、《安全警示標志管理標準》、《變更管理制度》等安全生產管理制度。各項制度在現場有較好的落實。各管理處對照制度要求對消防設施、臨時用電、危化品、交通等各項安全工作進行了有效管理。該公司制定并下發的《生產過程控制管理制度》規定了高處作業、起重吊裝作業、臨近帶電體作業、焊接作業、交叉作業等的安全作業要求。集團公司在庫區的變電所的電氣設備檢修、配電線路檢修中，使用工作票，作業時有專人監護。焊接作業嚴格執行動火申請規定流程。起重吊裝機械在檢驗合格有效期內，操作人員符合資質要求。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據17.3.1xxxx水庫管理處35KV開關室內懸掛一塊“禁止合閘有人工作”的字體、尺寸、顏色不符合相關標準要求。2標志、標牌設置不規范，每處扣2分4.3.8隱患排查和治理標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項8707066491.43%37701）現場查評該公司制定了《隱患排查及隱患治理制度》，明確了隱患排查的責任單位、部門、人員、范圍、方法和要求。范圍包括所有與工程管理相關的場所、環境、人員、設備設施和活動；方式包括日常檢查、定期檢查、節假日檢查、專項檢查和其他方式進行隱患排查做出具體規定。該公司基本上按制度的要求進行了檢查，絕大部分檢查記錄均有檢查人員簽字。對檢查出來的安全隱患進行了評價，并建立了隱患臺帳。在評審期內沒有發生重大安全隱患。對一般隱患做到了及時整改、驗證與評價。現場未發現隱患未及時整改現象。該公司建立了預警預測渠道，并對預警信息采取了相關措施。該公司各水源管理處收到公司《隱患排查治理管理制度》，并組織實施。進行了定期綜合檢查、專業專項檢查、季節性檢查、節假日檢查、日常檢查等活動。該公司對隱患進行了分析評價，確定隱患等級，并登記建檔。對危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的一般事故隱患，治理完成后能及時進行驗證和效果評估，xxxx水庫管理處、xxxx水庫管理處、東郊水源管理處評審期內未發現重大事故隱患。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據18.1.2xxxx年6月13日對xxxx水庫的施工單位xx市水利工程總公司進行檢查，填寫了“安全（隱患）檢查記錄表”。檢查人：李萌等4人，檢查人名字是打印的，未見簽字1檢查表無人簽字或簽字不全，每次扣1分。28.3.2沒有提供公司對安全隱患排查等相關數據進行統計分析的相關證據。5未按規定對安全隱患排查等相關數據進行統計分析，不得分；3xxxx水庫管理處xxxx年2季度會議紀要，安全生產風險分析會提出的“高壓配電室配電柜沒有標識”問題，沒有提供采取措施證據，現場也沒有標識。已扣完未對反映的問題及時采取針對性措施，每項扣2分。4.3.9重大危險源監控標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項97070106085.7%2770現場查評該公司制定了《危險源管理制度》，制度中對辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、持續改進等做出具體規定。該制度基本滿足危險源辨識與評價的要求。各管理處對危險源進行了辨識與風險評價，填寫了《危險源辨識與風險評價表》、《危險源備案登記表》，經評價，該公司不存在GB18218標準中的重大危險源以及DL/T5274標準中重大危險源情況。故不需要向相關部門備案。該公司各管理處對評價出三級以上危險源在相關部位進行標識，并在相應的部位設置了相關警示標識。該公司對危險源實施了動態管理，每年進行一次。同時，對施工項目，根據項目進度情況，要求施工單位對危險源進行辨識。并根據危險源辨識的結果，制定了相關措施。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據19.1.2提供的《xxxx水庫管理處危險源辨識與風險評價》，其中潛在危害因素為機械故障，可能導致的事故類型為事故、傷亡。缺少線路巡視、檢修等活動危險源6辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分2xxxx水庫管理處缺少高壓設備、化驗室辨識。4辨識和評估有漏項或不準確，每項扣2分；4.3.10職業健康標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項10707046694.29%210100現場查評該公司制定了《職業健康管理制度》，制度中明確規定了職業危害的監測、評價和控制的職責和要求，制定內容要求齊全，操作性較好。建立了《職工個人勞動防護用品發放標準》，并按要求為相關員工配備了防護用品，人力資源處及管理處對員工佩戴情況進行了監督檢查，保留了檢查記錄該公司對化驗員、司泵工、檢修工、食堂操作工4個崗位人員進行了職業危害告知，并作為勞動合同附件。告知的內容包括了職業危害后果、防護措施、應急措施等。該公司對員工進行了健康體驗，并建立了員工健康檔案。體檢結果顯示“公司未有職業病”，均為合格。提供了《職業病危害項目申報表》，對可能存在的電焊塵肺的職業病進行了申報，由于該公司電焊施工只是維修時使用，工作時間較少，故產生職業病的風險較低。該公司為員工繳納了工傷保險，在評審期內，企業未發生任何工傷。xxxx水庫等各管理處均按《職業健康管理制度》的要求執行職業危害的監測、評價和控制為員工配備相適應的勞動防護用品，教育并監督作業人員按照規定正確佩戴、使用個人勞動防護用品的要求。結合職業危害辨識工作，對作業現場環境進行了管理，控制職業危害的影響，現場設置了警示說明，警示標志等。各管理處發放安全勞保用品建立了記錄臺賬，各管理處對生產科、機泵運行工、檢修工、化驗員等員工進行了培訓；各管理處員工與公司簽訂了勞動合同份，員工簽訂了崗位安全須知；員工健康檔案齊全。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據110.2.1xxxx水庫、xxxx水庫及東郊管理處抽查了6名機泵運行人員，其中有3名人員不清楚崗位危害的內容及應急措施3職工及相關方不清楚職業危害預防和應急處理措施，每人次扣1分。210.2.2xxxx水庫管理處未對水泵房設置了噪聲警示標識和警示說明。1缺少標志和說明，每處扣1分4.3.11應急救援標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項11505054590%1101001）現場查評該公司建立了應急搶險組織機構，包括了應急指揮小組、辦公室及4個專項小組，確定了相關的職責。各管理處根據公司的要求，也成立相應的應急組織機構、救援隊伍。該公司在各管理處危險源辨識、風險分析的基礎上，根據GB/T29639--xxxx《生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則》的要求，建立健全了生產安全事故應急預案體系（包括綜合預案、專項預案、現場處置方案等）。該公司建立了應急資金投入保障機制，儲備應急物資；建立了應急裝備和應急物資臺帳，并進行經常性的檢查、維護，并組織生產安全事故相關專項預案的應急知識培訓和演練，并根據演練的效果進行了評估，公司級的應急預案均為新發布，故不需要重新評審。操作人員、專（兼）職應急救援人員對直接相關的應急知識能做到掌握。該公司在評審期內未發生任何事故，故沒有啟動應急預案。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據111.2.2xxxx水庫管理處沒有提供xxxx年度應急預案審記錄。5未定期評審或無相關記錄，不得分；4.3.12事故報告、調查和處理標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用項123030030100%07701）現場查評該公司制定了《安全生產事故報告和調查處理管理制度》，制度中明確了事故報告、事故調查、原因分析、預防措施、責任追究、統計與分析等內容。公司在“全國水利安全生產信息上報系統”，每月報上報事故情況。該公司在評審期內未發生任何事故，提供了水利局的“安全生產情況的證明”。該公司各部門、管理處人員清楚發生事故的報告流程與調查要求，基本清楚“四不放過”的要求，已對制度進行了培訓。2）存在問題 無4.3.13績效評定和持續改進標準條款標準分應得分所扣分數實得分百分分值問題數量評審項適用項不適用67%15501）現場查評該公司制定了《績效評定和持續改進管理制度》，制度中明確規定了安全標準化績效評定的組織、時間、人員、內容與范圍、方法與技術、報告與分析等要求。并按制度的要求開展了績效評審工作，形成了相關記錄。并將相關報告發放到相關部門。絕大部分人員能夠清楚績效評審的結果與要求。該公司對自評的問題，制定了整改措施，并已按整改措施實施，效果基本達到了要求。2）存在問題序號標準條款存在問題扣分扣分依據113.1.3有1名員工不清楚自評結果及有關內容的要求1有關部門人員對相關內容不清楚，每人次扣1分。4.4評審結果與分析4.4.1評審得分情況依據《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》共122個三級項對xx市xx集團有限公司進行了評審，共發現問題22個，計扣分57分，應得分980分，實得分923分，按“評審得分=（實得分/總分）×100”計算，該公司現場評審得分為94.18分。根據評審細則的要求，取整數（按四舍五入）最終得分為94分。安全生產標準化13個要素得分匯總見下表。表1水利安全生產標準化評審得分匯總表一級項標準分應得分所扣分數實得分得分率1安全生產目標（30分）303012996.67%2組織機構和職責（50分）505014998.00%3安全生產投入（50分）5050050100.00%4法律法規與安全管理制度（80分）808087290.00%5教育培訓（70分）707046694.29%6生產設施設備（200分）2001901517592.11%7施工作業安全（200分）200190218896.84%8隱患排查和治理（70分）707066491.43%9重大危險源監控（70分）7070106085.71%10職業健康（70分）707046694.29%11應急救援（50分）505054590.00%12事故報告、調查和處理（30分）3030030100.00%13績效評定和持續改進（30分）303012996.67%合計10009805792394.18%4.4.2評審得分分析將13個評審要素的得分率繪制成柱狀圖，見圖一得分圖。圖一得分圖

根據13個要素得分情況，按得分順序進行了排列，見圖二得分排列順序圖。圖二得分排列順序圖通過上圖分析，可以看出：——安全生產投入，事故報告、調查和處理等2個要素得分率均為100%，達到了較好的水平，需要企業持續鞏固。——組織機構與職責、施工作業安全、應急救援、安全生產目標、隱患排查和治理、績效評定和持續改進、施工設備管理、職業健康、法律法規與安全管理制度、教育培訓等這10個要素得分率90%以上，表明企業安全生產標準化建設已經取得不錯的成效，但在個別評審項中仍然存在一定不足，需要持續改進。——重大危險源監控得分率不到90%。距離標準還存在一定的差距，說明企業在各要素中還存在一定的差距，需要加大力度，采取措施，進行整改完善。4.5評審說明該公司根據其水務管理的性質，結合現有的水庫、水源地及管理實際，提出了對《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》中“6.1.6啟閉機和升船機、7.2.4水上水下作業”為不適用項，經現場評審認為：可以合理缺項。評審組按《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》評審標準13個要求的評審情況見附錄5評審明細表，評審現場見附錄6現場照片。該公司按《水利工程管理單位安全生產標準化評審標準（試行）》的要求建立了文件（見附錄7安全管理制度清單）、操作規程（見附錄8規程標準明細表）及應急預案（見附錄9應急預案和現場處置方案清單），在實際工作中基本上得到了有效執行。5存在的主要問題及整改建議HYPERLINK安全生產標準化評審問題整改計劃及完成情況表序號查評條款問題描述(扣分原因)整改措施責任部門責任人協助部門協助人計劃完成時間完成情況描述實際完成時間11.2.2安全生產處提供了《責任書》，確定了安全責任“處長是安全工作的第一責任等。”，沒有按要求確定具體安全責任。安全生產處組織相關人員對安全生產目標管理制度等文件進行培訓。安全生產處組織修訂完善安全生產《責任書》，在《責任書》中明確部門具體安全職責。安全生產處魏光印//xxxx年1月中旬暫未完成。已進行了有關制度的培訓，1月中旬簽訂責任書22.2.4提供了《安全責任制考核記錄》，缺少對人力資源管理處檢查的證據。企業管理處組織責任部門相關人員對安全生產責任制管理制度等文件進行學習。立即組織對人力資源處進行安全責任制考核。xxxx年初企業管理處組織對公司所有職能部門、管理處安全生產責任制進行一次全面檢查。企業管理處王楊安全生產處魏光印xxxx年1月上旬暫未完成。已進行了有關制度的培訓，并及時對人力資源處進行責任制考核，xxxx年初組織全面檢查。34.1.2安全生產處提供了《安全生產法律法規與其他要求清單》，缺少特種設備安全法、GB26860-xxxx電力安全工作規程（發電廠和變電站電氣部分）、GB26859-xxxx電力安全工作規程電力線路部分企業管理處組織各部門安全人員對安全生產法律法規標準規范管理制度等文件進行培訓。各職能部門及管理處及時更新《安全生產法律法規與其他要求清單》安全生產處魏光印企業管理處王楊xxxx年2月上旬暫未完成。已進行了有關制度的培訓，按制度要求xxxx年2月進行清單更新工作44.3.3缺少對法律法規執行情況的檢查評估的證據企業管理處組織對安全生產法律法規標準規范管理制度等文件學習加強培訓，結合相關法律法規、標準、規范等進行評估企業管理處王楊安全生產處魏光印xxxx年1月下旬暫未完成。已進行了有關制度、評估方法的培訓，并對《安全生產法》進行了合規性評估。54.4.1未提供《文件檔案管理及保管制度》批準的證據綜合處組織學習相關法規等文件，培訓安全生產文件管理制度。綜合處修訂并組織宣貫、培訓《文件檔案管理及保管制度》，并履行審核批準手續。綜合處呂慧安全生產處魏光印xxxx年2月中旬已完成。已進行了有關制度的培訓，并履行了審批手續xxxx年12月15日65.1.2xxxx水庫管理處有xxxx年10月兩項教育培訓項目未進行教育培訓效果評估和改進。人力資源處組織培訓管理員對教育培訓管理制度進行學習，強化對培訓效果評估的培訓。xxxx水庫管理處xxxx年1月組織一次教育培訓，按要求填寫培訓效果評估，保留相關記錄。xxxx水庫管理處田洪斌人力資源處周宇xxxx年2月上旬暫未完成。已進行了有關制度的培訓，并著重講解了效果評估環節。75.2.1公司專職安全員魏光印沒有安全生產管理人員證書人力資源處與安全監督管理局聯系，制定外部培訓計劃。按要求參加培訓，獲取證書。人力資源處周宇//xxxx年12月已完成。人力資源處已與市安監局聯系，擬明年1月份培訓考證，并列入外培計劃。xxxx年12月23日86.1.1xxxx水庫2009年7月由xx市水利局出具大壩安全鑒定報告書，鑒定為三類壩，鑒定審定部門意見為：需進行除險加固，在未加固前，應做好安全管理。公司制定了“xxxx年度除險加固計劃”，包括了基本流程、玉清水庫計劃（11項要求），內容，計劃缺少針對性，危險未消除工程處對照鑒定單位意見，制定xxxx年除險加固計劃，確保措施的有效性、可行性及針對性。對未消除危險因素時，應制定安全防護或安全管理措施，并落實。工程處劉國琪/李菁xxxx水庫管理處崔新亮/李萌xxxx年1月中旬暫未完成。已擬定了xxxx年除險加固計劃，相關領導正在審批，并按計劃進行除險加固。96.1.7xxxx水庫管理處3號泵站5號泵操作箱下的走梯嚴重腐蝕；發現3號泵排污管與泵本體脫節。xxxx水庫管理處在走梯隱患點部位立即設置“警示標牌”。制定維修計劃及相關措施，并按要求完成整改。xxxx水庫管理處于海濱張公謹//xxxx年12月下旬已完成。已對走梯做打磨、除銹、刷漆等措施；已對排污管做清通處理，對管線與泵體連接螺紋重新處理擰緊，排污順暢。xxxx年12月18日106.2.2未提供橋式起重機（電動單梁起重機）的日常維護保養記錄。安全生產處組織相關人員對安全法律法規、特種設備管理制度等文件進行學習。xxxx水庫管理處提供橋式起重機的日常維護保養記錄。包括維護時間（頻次）、維保單位資質說明、維保內容、結論、運行狀況等信息，并形成技術檔案。xxxx水庫管理處曾征安全生產處魏光印xxxx年12月下旬已完成。已進行了有關制度的培訓，責任部門提供了所需維保記錄，已完成問題整改。xxxx年12月16日117.2.5焊接作業工作票（DHxxxx001#）未有“焊接作業結束后，未切斷電源，未仔細檢查并確認無起火危險后離開”安全措施要求。安全生產處組織相關人員對相關文件、水管單位安全標準化評審標準進行學習。重新制定工作票模板，確定安全措施。安全生產處