證券法學(xué)學(xué)習(xí)通超星期末考試章節(jié)答案2024年上海證券交易所采取臨時(shí)停市的措施，由此而造成的損失，上交所不承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

答案:錯(cuò)以下哪些措施屬于上海證券交易所的自律監(jiān)管措施（）？

答案:口頭警示;監(jiān)管談話我國證監(jiān)會(huì)工作人員的以下（）行為違反了《證券法》的規(guī)定。

答案:從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動(dòng);利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益;泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密上海證券交易所可以采取的措施包括（）。

答案:取消交易;強(qiáng)制停牌;限制投資者交易;技術(shù)性停牌上海證券交易所可以對其會(huì)員采取以下紀(jì)律處分（）。

答案:取消交易權(quán)限;通報(bào)批評;取消會(huì)員資格證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用（）形式。

答案:電子化;紙質(zhì);證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施（）

答案:限制證券公司分配紅利;通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止證券公司的董事出境;限制證券轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)我國證券法的法律淵源有（）

答案:證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章;行政法規(guī);證券交易所規(guī)則;《刑法》我國的多層次資本市場包括（）

答案:上海證券交易所;全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng);區(qū)域性股權(quán)交易市場;全國性證券交易場所我國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法律文件屬于（）。

答案:行政規(guī)范性文件;部門規(guī)章證監(jiān)會(huì)可以對證券公司采取以下監(jiān)管措施（）。

答案:限制向董事支付報(bào)酬;責(zé)令暫停業(yè)務(wù);責(zé)令停業(yè)整頓對證監(jiān)會(huì)作出的罰款決定不服，可以（）。

答案:提起行政訴訟;申請行政復(fù)議中國證監(jiān)會(huì)依照《證券法》可以采取下列措施（）。

答案:查封當(dāng)事人銀行賬戶;限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件哪些（）？

答案:最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告;組織機(jī)構(gòu)健全且運(yùn)行良好我國證監(jiān)會(huì)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理的目標(biāo)是（）。

答案:維護(hù)證券市場公開、公平、公正;防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)證券法所規(guī)定的證券市場禁入是指（）。

答案:終身不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事會(huì)秘書;五年內(nèi)不得從事證券法律服務(wù);五年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)我國證監(jiān)會(huì)依法采取下列哪些措施需要經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？（）

答案:凍結(jié)證券賬戶;限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對從業(yè)人員采取以下哪些書面監(jiān)管措施（）？

答案:責(zé)令改正;警示依據(jù)我國《證券法》，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任與繳納罰款、罰金、違法所得，違法行為人的財(cái)產(chǎn)不足以支付時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先（）。

答案:承擔(dān)民事賠償責(zé)任中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是（）。

答案:社會(huì)團(tuán)體法人深圳證券交易所的法定代表人是（）。

答案:理事長在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。

答案:股票、公司債券根據(jù)我國法律規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)副主席在離職（）內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職。

答案:三年對上海證監(jiān)局的行政處罰不服，應(yīng)向（）申請行政復(fù)議。

答案:中國證監(jiān)會(huì)公開發(fā)行的證券，（）在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易。

答案:必須北京證券交易所是（）法人。

答案:公司制我國證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)、查封的期限最長不得超過（）。

答案:24個(gè)月我國（）依法對全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。

答案:中國證監(jiān)會(huì)我國證券注冊制最早從（）開始實(shí)施。

答案:上交所科創(chuàng)板根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。

答案:擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行全國性證券交易場所的設(shè)立由（）決定

答案:國務(wù)院證監(jiān)會(huì)凍結(jié)當(dāng)事人賬戶的最長期限是（）年。

答案:2中國證監(jiān)會(huì)可以依法限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，限制的期限最長不得超過為（）

答案:六個(gè)月上海證券交易所是（）。

答案:會(huì)員制法人證券采用直接定價(jià)發(fā)行的，可以進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

答案:錯(cuò)除證券公司外，任何單位和個(gè)人不得從事（）。

答案:證券承銷與保薦業(yè)務(wù);證券融資融券業(yè)務(wù);證券經(jīng)紀(jì)以下路演行為不合法的是（）

答案:公開路演推介時(shí),屏蔽公眾投資者提出的與本次發(fā)行相關(guān)的問題;對投資者報(bào)價(jià)、發(fā)行價(jià)格提出建議;推介內(nèi)容超出招股意向書及其他已公開信息的范圍;向投資者發(fā)放禮券保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)（）

答案:罰款;沒收業(yè)務(wù)收入;責(zé)令改正;給予警告保薦機(jī)構(gòu)發(fā)行上市輔導(dǎo)的對象是（）。

答案:發(fā)行人的董事;發(fā)行人的實(shí)際控制人我國證券法規(guī)定，證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的（）等提出要求。

答案:財(cái)務(wù)狀況最低公開發(fā)行比例;最低公開發(fā)行比例;經(jīng)營年限;公司治理證券發(fā)行中的定價(jià)方式有（）

答案:網(wǎng)下詢價(jià);直接定價(jià)承銷的類型有（）

答案:包銷;全額包銷;代銷;余額包銷保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)的對象包括證券發(fā)行人的（）。

答案:實(shí)控人的法定代表人;監(jiān)事會(huì)成員;獨(dú)立董事保薦人的職責(zé)有（）

答案:上市輔導(dǎo);擔(dān)任主承銷商;上市后督導(dǎo);推薦上市證券公司承銷證券，不得有下列行為（）

答案:發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，仍進(jìn)行銷售;在代銷、包銷期內(nèi)，為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券;進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)下投資者須具備（）等條件。

答案:接受中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理;豐富的投資經(jīng)驗(yàn);良好的定價(jià)能力證券公司的下列行為屬于損害客戶利益的行為（）

答案:為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件;假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券我國《證券法》禁止（）

答案:操縱市場;利用未公開信息交易;內(nèi)幕交易;編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場我國《證券法》禁止的操縱證券市場手段包括（）

答案:利用在其他相關(guān)市場的活動(dòng)操縱證券市場;不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣以下關(guān)于路演的表述，正確的是（）

答案:采用公開方式進(jìn)行路演推介的,應(yīng)當(dāng)事先披露舉行時(shí)間和參加方式;承銷商和發(fā)行人與投資者任何形式的見面、交談、溝通,均視為路演推介發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請（）擔(dān)任保薦人

答案:證券公司證券承銷的期限最長不得超過（）

答案:90天保薦人由（）擔(dān)任

答案:證券公司發(fā)行失敗的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照（）返還股票認(rèn)購人。

答案:發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息證券發(fā)行申請經(jīng)注冊后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定在發(fā)行前公告公開什么文件？（）

答案:發(fā)行募集文件股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

答案:70%下列關(guān)證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。

答案:證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員。上交所收到發(fā)行人上市申請文件后（）個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。

答案:5發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，何時(shí)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請文件？（）

答案:提交申請文件后發(fā)行失敗是指股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）

答案:70%根據(jù)《證券法》第八十條，以下屬于內(nèi)幕信息的是（）

答案:公司發(fā)生重大虧損;公司的重大投資行為;公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化以下屬于我國《證券法》所禁止的內(nèi)幕交易行為（）

答案:以他人名義買賣證券;建議他人買賣證券;向他人泄露內(nèi)幕信息;為他人買賣證券根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】43號行政處罰決定書，當(dāng)事人所在公司依法對當(dāng)事人的行為應(yīng)如何處理？

答案:由董事會(huì)收回所得收益;若董事會(huì)不收回收益，則由負(fù)有責(zé)任的董事承擔(dān)連帶責(zé)任根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】6號行政處罰決定書，當(dāng)事人違反了證券法第40條的哪些規(guī)定？

答案:在任期或者法定限期內(nèi)，不得借他人名義持有、買賣股票;在任期或者法定限期內(nèi)，不得以化名持有、買賣股票以下信息屬于內(nèi)幕信息的是（）

答案:發(fā)行人的財(cái)務(wù)信息;本法第八十條第二款所列重大事件;發(fā)行人的經(jīng)營信息根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號行政處罰決定書，當(dāng)事人有哪些違法行為？

答案:減持前未向交易所報(bào)告;減持前未向社會(huì)公眾報(bào)告根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號行政處罰決定書，當(dāng)事人買入股票的時(shí)間是（）。

答案:雙方簽訂正式合作協(xié)議當(dāng)天;2020年6月1日證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（）

答案:公司的實(shí)際控制人;上市公司收購人;發(fā)行人的董事蘇嘉鴻案一審裁判文書的文號是（）。

答案:（2017）京01行初570號根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號行政處罰決定書，從事內(nèi)幕交易的當(dāng)事人是（）。

答案:康哲藥業(yè)陸某的配偶根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號行政處罰決定書，內(nèi)幕信息知情人于（）獲悉了內(nèi)幕消息。

答案:2020年5月29日根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】43號行政處罰決定書，交易賬戶屬于誰？

答案:殷某對中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰不服，應(yīng)向（）提起訴訟。

答案:北京金融法院蘇嘉鴻案中，內(nèi)幕消息的形成時(shí)間是不晚于（）。

答案:2013年2月23日根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號行政處罰決定書，內(nèi)幕消息的公開時(shí)間是（）。

答案:2020年6月16日根據(jù)蘇嘉鴻案裁判文書，中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書文號是（）。

答案:【2016】56號根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號行政處罰決定書，當(dāng)事人與其所交易的股票有何關(guān)聯(lián)？

答案:當(dāng)事人系該股票所屬的上市公司公開發(fā)行前的股東根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2022】26號行政處罰決定書，證監(jiān)會(huì)對當(dāng)事人”擇一重處罰”的依據(jù)是（）。

答案:行政處罰法第29條根據(jù)證監(jiān)會(huì)【2023】23號行政處罰決定書，當(dāng)事人實(shí)施內(nèi)幕交易的內(nèi)幕消息是（）。

答案:西藏藥業(yè)與斯微生物進(jìn)行合作法律意見書隨相關(guān)申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)后，律師事務(wù)所不得對法律意見書進(jìn)行修改。

答案:對法律意見書的收件人為證監(jiān)會(huì)。

答案:錯(cuò)同一律師事務(wù)所可以同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見。

答案:錯(cuò)律師在出具法律意見時(shí)，對所有事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)履行法律專業(yè)人士特別的注意義務(wù)。

答案:錯(cuò)律師從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書，經(jīng)核查和驗(yàn)證后可作為出具法律意見的依據(jù)。

答案:錯(cuò)不是從公共機(jī)構(gòu)直接取得的文書也可以直接作為出具法律意見的依據(jù)。

答案:錯(cuò)律師采用查詢方式進(jìn)行查驗(yàn)的，可以制作查詢筆錄。

答案:錯(cuò)證券公司可以對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

答案:錯(cuò)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令（），給予（），并處十萬元以上一百萬元以下的罰款。

答案:改正;警告證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有（）、（）或者（），給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

答案:虛假記載;誤導(dǎo)性陳述;重大遺漏律師從事證券法律業(yè)務(wù)所出具的法律意見不得使用（）、（）等含糊措辭。

答案:“基本符合”;“未發(fā)現(xiàn)”律師從事證券法律業(yè)務(wù)的工作底稿由出具法律意見的律師事務(wù)所保存，保存期限不得少于（）年。

答案:10；十工作底稿是判斷律師是否（）的重要證據(jù)。

答案:勤勉盡責(zé)證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的（）。

答案:集中交易工作底稿應(yīng)當(dāng)（）。

答案:由律師事務(wù)所指派的律師簽名;標(biāo)明目錄索引和頁碼;加蓋律師事務(wù)所公章律師進(jìn)行核查和驗(yàn)證，可以采用（）等方法。

答案:函證;面談;復(fù)核;實(shí)地調(diào)查律師擔(dān)任公司及其關(guān)聯(lián)方（），或者存在其他影響律師獨(dú)立性的情形的，該律師所在律師事務(wù)所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)。

答案:董事會(huì)秘書;董事;監(jiān)事;高級管理人員工作底稿應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（）。

答案:內(nèi)部討論、復(fù)核的記錄;查驗(yàn)計(jì)劃及其操作程序的記錄;與委托人簽訂的委托協(xié)議可以暫緩披露的信息包括（）

答案:商業(yè)秘密;商業(yè)敏感信息;被依法認(rèn)定的國家秘密法律意見應(yīng)當(dāng)由律師在核查和驗(yàn)證所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）的基礎(chǔ)上，依據(jù)法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定作出。

答案:真實(shí)性;完整性;準(zhǔn)確性法律意見書的法律依據(jù)是指出具此項(xiàng)法律意見書所依據(jù)的（）。

答案:行政法規(guī);規(guī)章;法律以下業(yè)務(wù)僅能由證券公司從事的是（）。

答案:證券融資融券;證券保薦;證券經(jīng)紀(jì);證券承銷中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)或者司法行政機(jī)關(guān)對律師、律師事務(wù)所采?。ǎ┑却胧┑模蓭?、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)按照要求改正所存在的問題，提高證券法律業(yè)務(wù)水平。

答案:監(jiān)管談話;出具警示函;責(zé)令改正律師查驗(yàn)法人有關(guān)主體資格，應(yīng)當(dāng)（）。

答案:就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的批準(zhǔn)文件的原件進(jìn)行查驗(yàn);對有關(guān)證件的原件存在疑問的，依法向該法人的設(shè)立登記機(jī)關(guān)、其他有關(guān)許可證頒發(fā)機(jī)關(guān)及相關(guān)登記機(jī)關(guān)進(jìn)行查證、確認(rèn);就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證的原件進(jìn)行查驗(yàn);就相關(guān)主管機(jī)關(guān)頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照的原件進(jìn)行查驗(yàn)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為下列事項(xiàng)出具法律意見：（）。

答案:首次公開發(fā)行股票及上市;證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立;上市公司召開股東大會(huì);證券公司的設(shè)立有（）情形之一的，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師應(yīng)當(dāng)在法律意見中予以說明，并充分揭示其對相關(guān)事項(xiàng)的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)：

答案:事實(shí)不清楚，材料不充分，不能全面反映委托人情況；;核查和驗(yàn)證范圍受到客觀條件的限制，無法取得應(yīng)有證據(jù);委托人的全部或者部分事項(xiàng)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定；;律師已要求委托人糾正、補(bǔ)充而委托人未予糾正、補(bǔ)充；上市公司信息披露文件主要包括（）

答案:招股說明書;年度報(bào)告;臨時(shí)報(bào)告;上市公告書符合下列（）情形的人員不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

答案:因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾五年;因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書之日起未逾五年根據(jù)相關(guān)司法解釋，證券市場虛假陳述包括（）

答案:誤導(dǎo)性陳述;不正當(dāng)披露;虛假記載有下列情形之一的，律師應(yīng)當(dāng)在法律意見中予以說明，并充分揭示其對相關(guān)事項(xiàng)的影響程度及其風(fēng)險(xiǎn)（）。

答案:委托人的全部或者部分事項(xiàng)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定;核查和驗(yàn)證范圍受到客觀條件的限制，無法取得應(yīng)有證據(jù);律師已依法履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，仍不能對全部或者部分事項(xiàng)作出準(zhǔn)確判斷對于以下哪些事件，上市公司應(yīng)當(dāng)發(fā)布臨時(shí)公告？（）

答案:公司分配股利、增資的計(jì)劃;公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；;公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化律師有下列情形之一的，在相應(yīng)期間內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務(wù)：（）。

答案:被吊銷執(zhí)業(yè)證書;被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施;被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰律師所出具的法律意見應(yīng)當(dāng)（）。

答案:經(jīng)所在律師事務(wù)所討論復(fù)核;制作相關(guān)記錄作為工作底稿留存法律意見書應(yīng)當(dāng)列明以下基本內(nèi)容（）。

答案:法律意見書正文;聲明事項(xiàng);法律依據(jù)律師采用函證方式進(jìn)行查驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)（）。

答案:郵件回執(zhí)、查詢信函底稿和對方回函應(yīng)當(dāng)由經(jīng)辦律師簽名;函證對方未簽署回執(zhí)的，由經(jīng)辦律師作出書面說明;以掛號信函或者特快專遞的形式寄出以下（）不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

答案:因違紀(jì)被開除的國家教育部工作人員;因違紀(jì)被開除的會(huì)計(jì)師;因違紀(jì)被開除的審計(jì)師上市公司的定期報(bào)告有（）。

答案:季度報(bào)告;年度報(bào)告;中期報(bào)告對生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備、大宗產(chǎn)品或者重要原材料的查驗(yàn)，律師應(yīng)當(dāng)（）。

答案:查驗(yàn)其購買合同和發(fā)票原件;財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表拒絕簽字的，在查驗(yàn)筆錄中注明;購買合同和發(fā)票原件已經(jīng)遺失的，由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表簽字確認(rèn)，并在工作底稿中注明;必要時(shí)，進(jìn)行現(xiàn)場查驗(yàn)，制作現(xiàn)場查驗(yàn)筆錄，并由財(cái)產(chǎn)權(quán)利人或者其代表簽字根據(jù)我國證券法，上市公司信息披露的途徑包括（）

答案:證券交易場所的網(wǎng)站;證券交易場所;公司住所;證監(jiān)會(huì)規(guī)定的媒體對委托人是否存在對外重大擔(dān)保事項(xiàng)的查驗(yàn)，律師應(yīng)當(dāng)（）。

答案:根據(jù)需要向該委托人知識產(chǎn)權(quán)的登記部門進(jìn)行查證、確認(rèn);根據(jù)需要向該委托人的證券登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行查證、確認(rèn);與委托人的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員及委托人聘請的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的會(huì)計(jì)師面談;根據(jù)需要向該委托人的開戶銀行進(jìn)行查證、確認(rèn)律師、律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)有（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

答案:法律意見的依據(jù)不適當(dāng)或者不充分，法律分析有明顯失誤；;法律意見的結(jié)論不明確或者與核查和驗(yàn)證的結(jié)果不對應(yīng)；;法律意見書等文件存在嚴(yán)重文字錯(cuò)誤等文書質(zhì)量問題；;法律意見書不符合規(guī)定內(nèi)容或者格式；法律意見書發(fā)表的所有結(jié)論性意見，應(yīng)當(dāng)（）

答案:對結(jié)論性意見進(jìn)行充分論證、分析;對所查驗(yàn)事項(xiàng)是否合法合規(guī)給予明確說明;對所查驗(yàn)事項(xiàng)是否真實(shí)有效給予明確說明證券公司從事自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守（）。

答案:不得將其自營賬戶借給他人使用;不得假借他人名義;