（圖片大小可自由調整）2024年證券從業-證券培訓知識考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.移動平均線用于跟蹤市場趨勢，既可以作為股票市場技術分析的工具也作為期貨市場技術分析的工具。2.下列稅種中，企業以資產收購方式進行并購重組時需繳納的有（）A、企業所得稅B、增值稅C、營業稅D、印花稅E、契稅3.普通情況下，滬深單市場股票ETF的現金替代一般在（）日完成補券。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+44.中國企業在進行海外并購時，需要經有權部門出具“小路條”后方能進行有法律約束力的并購交易行為。“小路條”指的是：（）A、項目信息報告收悉函B、項目信息報告確認函C、境外并購事項前期報告表D、境外直接投資外匯登記申請表5.全球證券借貸業務有兩種不同的模式，分別為分散式和集中式。分散式證券借貸業務模式沒有集中式的證券金融公司。6.根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第24號——公開發行公司債券申請文件》，以下選項屬于主承銷商所出具的核查意見的主要內容的是（）A、發行人基本情況B、公司債券主要發行條款C、發行人是否履行了規定的內部決策程序D、對募集文件真實性、準確性和完整性的核查意見E、發行人存在的主要風險7.在外幣貨幣互換中，匯率在（）時是適用的。A、僅在初始時B、在每個重置日C、僅在到期時D、在整個互換期間8.對于擬面向合格投資者公開發行公司債券的，發行人需先向（）提交公司債券上市預審核申請文件。A、證監會B、證券業協會C、證券交易所D、機構間私募產品報價與服務系統9.對于核心邊界條件和技術經濟參數明確、完整、符合國家法律法規和政府采購政策，且采購中不做更改的PPP項目，較為適宜采取的招標方式是（）A、競爭性談判B、邀請招標C、公開招標D、競爭性磋商10.按照《首次公開發行股票承銷業務規范》的要求，主承銷商和發行人應對獲得配售的網下投資者進行核查，確保不向下列對象配售股票：（）A、發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠直接控制的公司B、發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠間接實施控制的公司C、發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員和其他員工D、發行人及其股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員能夠施加重大影響的公司11.根據《公司債券發行與交易管理辦法》，非公開發行公司債券可以申請在（）轉讓。A、證券交易所B、全國中小企業股份轉讓系統C、機構間私募產品報價與服務系統D、證券公司柜臺12.證券基金交易類業務由于其標準化的特點，最容易被互聯網模式取代，證券領域的互聯網化領先于銀行、保險業。13.董事會秘書和合規負責人都屬于證券公司高級管理人員。14.根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》，全國股份轉讓系統公司依法對申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商等市場參與人進行自律監管。15.期權合約剩余期限越長，股價上漲的概率和幅度就越大，認購期權的價值就越高。16.在我國，ETF每日申購、贖回清單的編制人是（）A、一級市場的參與券商B、證券交易所C、基金管理人D、證券登記結算公司17.趨勢線的斜率越小，其意義越接近價格水平，在測算價格目標時越可靠。18.下列不屬于產品結構設計考察要素的是（）A、持續流入有無保障B、能單獨計量C、現金流的切分與分配D、是否有外部擔保19.有關會計報表附注中關聯方關系及交易的披露規定，若某基金租用A券商的席位進行交易，該券商為基金公司股東B券商的控股子公司，該基金在年報中可以不將A券商作為關聯方在報表附注中披露。20.對行業宏觀的盡職調查在項目最開始的（）就非常重要。A、擴張階段B、經營階段C、營銷階段D、起步階段21.到期日須要支付的本金金額由（）決定。A、初始時的即期匯率B、初始時的遠期匯率C、到期日的即期匯率D、到期日的遠期匯率22.變現能力較強的資產主要包括：現金、國債、中央銀行票據、政策性金融債、各類信用債等。23.在ETF常規套利中，當交易價格小于基金凈值是，可以買入一籃子股票再申購賣出ETF份額套取收益。24.反映了投資規模增加后，組合VaR值變化的指標是（）A、VaRB、邊際VaRC、成分VaRD、下標準差25.對比美國證券行業格局，國內券商盈利模式轉型或將呈現兩大戰略方向，分別是（）A、低傭金策略B、高傭金策略C、增值服務策略D、規模擴張策略26.作為農產品產業鏈上游的種植或者收購企業，當農產品價格面臨大幅下跌威脅時，應及時利用期貨市場賣出保值以有效規避風險。27.美國電子公司運用5年期浮動利率美元貸款收購日本一企業。電子公司預計日元利率下降，那么可以運用下列（）項來對沖。A、交叉貨幣基準互換B、固定-固定貨幣互換C、固定-浮動貨幣互換D、美元利率互換28.下列哪項不是程序化交易的特點（）A、規避交易員的主觀情緒B、提高交易速度C、降低人力成本D、發揮交易員的主觀判斷優勢29.在資產配置和債務融資工具方面，相較于美國等成熟市場，中國的證券公司擁有更多豐富業務和工具，相應地擁有更高的杠桿率水平。30.改變現階段風險管理部門的薪酬體制，將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。31.中證報價系統登記模式下資金的結算涉及的主體包括（）。A、代銷機構B、產品管理人C、鏟平托管人D、中國結算E、中證報價系統32.銀監會2012年發布的《銀行業金融機構績效考評監管指引》中規定金融機構的績效考評指標應包括（）。A、合規經營類指標B、風險管理類指標C、文化發展類指標D、社會責任類指標33.飛機維修勞務實際增值稅稅負超過百分之（）享受即征即退政策A、3B、5C、6D、1134.雇主品牌與品牌戰略與企業戰略緊密關聯。35.對發行機構而言，資產證券化具有多重的優點，包括（）等。A、降低資金取得成本B、增加資金靈活運用C、降低資產風險D、改善財務比率36.P2P是網絡技術名詞，英文翻譯為person?to?person37.股份有限公司申請在全國股份轉讓系統掛牌須滿足依法設立且存續滿兩年，存續滿兩年是指存續兩個完整的自然年度。38.下列哪些資產管理業務的推廣方式不合規。（）A、在推介材料、資管合同、通過口頭或短信、微信等方式出現保本保收益或類似表述B、投資者的風險承受能力需與產品風險等級相匹配C、通過互聯網等媒體、微信、電郵等方式向不特定對象宣傳具體產品D、宣傳預期收益率E、夸大或片面宣傳產品39.以下說法正確的有幾個（）? 1?泊松分布可用來估算操作風險事件損失頻率，泊松分布代表一年發生某個次數操作風險事件的概率?? 2?根據監管規定，操作風險計量高級法損失分布法下置信區間為95%?? 3?操作風險損失數據多面臨肥尾現象?? 4?在進行高級法計量時，無需考慮相關性問題A、0個B、1個C、2個D、3個40.按照我國現行法規的規定，“違規披露、不披露重要信息罪”中所稱的“信息披露”，主要是指公司以（）等形式，把公司及與公司相關的信息向投資者和社會公眾公開披露的行為。A、定期報告B、臨時報告C、上市公告書D、招股說明書41.運用無方向性杠桿的基金承擔：（）A、市場風險B、基差風險C、信用風險D、以上皆不是42.程序化交易往往是由計算機程序作出投資決策后，由人工交易員快速執行指令。43.投資者構建對沖基金投資組合的基本原則：（）A、與投資組合原則不同B、是風險、回報與相關度C、對于個人與機構不同D、對沖基金不同，原則也不同44.對沖基金經理希望其半標準差（）A、高于標準差B、低于標準差C、與標準差相同D、半標準差對對沖基金經理不重要45.指數權重的歷史模擬法對近期市場的變動比普通的歷史模擬法敏感。46.可能觸發反壟斷審查包括下列哪些情形（）A、買方直接或間接與目標公司存在競爭關系B、買方在與目標公司有競爭關系的企業中持有股權或股份C、買方與目標公司的上游企業存在競爭關系D、買方與目標公司的下游企業存在競爭關系47.產品代銷登記結算模式包括（）A、中登TAB、自建TAC、中證TAD、分TA48.證券業從業人員接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂，會扭曲市場競爭，損害投資者利益，阻礙證券市場健康發展。49.與客戶交易所帶來的風險是什么（）A、外幣風險和本幣風險B、境外分支風險C、償還利息風險D、償還本金風險50.根據《證券公司資產證券化業務管理規定》，與原始權益人存在關聯關系的單位不得作為專項計劃資產的管理人。51.行業組織結構的分析實際上是關注優勢企業能否在產品價格具有一定議價能力。52.大多數商業對沖基金數據庫都配套有軟件程序，這些程序（）A、保護數據的不透明性B、構建虛擬投資組合模型C、基本上可以消除風險D、提供“最佳”解決方案53.在運用期貨工具時，套期保值鎖定生產的成本和利潤，避免價格大幅波動所帶來的風險。54.針對中間人攻擊類，建議在客戶端添加防代理校驗機制，當發現有代理存在時，客戶端或服務器拒絕服務。55.在進行境外業務和資產核查中，有關境外法律意見按要求經境外所在地有權機關公證并經大使館的認證。56.限售股轉讓營改增后增值稅稅率是（）A、5%B、6%C、11%D、17%57.在需求發起階段，具體包括（）工作。A、資產負債管理B、確定資產類型C、信息披露D、上述所有58.根據《首次公開發行股票承銷業務規范》第十五條規定，網下投資者出現協商報價、故意壓低或抬高價格、提供有效報價但未參與申購、參與網下詢價有關行為不具有邏輯一致性等情形的，主承銷商應在股票上市后（）日內報告協會，協會每月定期在網站公布名單。主承銷商可以拒絕名單內的投資者參與詢價和申購。A、5B、3C、15D、1059.TWAP策略在每個時間段內成交的數量是相同的。60.中國企業海外并購初期從未出現信息混亂、合作伙伴觀望和客戶流失的情況。61.作為國內目前唯一一只采取（）運作模式的股票分級基金，國投瑞銀瑞福深100分級基金交易的B份額封閉式運作，導致該杠桿基金長期處于較大的折價狀態。A、開放式B、封閉式C、半封閉式62.資產證券化成功離不開“軟環境”建設，這里“軟環境”主要包括（）A、發起方的風險資本約束和資產證券化的稅收B、資產證券化載體SPE的合并報表規定C、投資人的產品選擇限制和監管D、IT支持/商業模式革新/服務商63.下列敏感度指標中，能夠把利率變動對債券未來現金流影響的納入考慮的指標是（）A、凸性B、修正久期C、有效久期D、麥考利久期64.現金流折現法受市場短期變化和非經濟因素的影響較少。65.下列不是IPO盡職調查的特點的有（）A、涉及內容廣B、程度深，標準化程度高C、不便于學習D、便于學習66.由于配對轉換機制的存在，分級基金的A、B份額均有配對轉換價值，但配對轉換價值對于B份額的定價更為重要。67.操縱市場行為主要損害了證券市場的（）A、分散風險功能B、價格形成機制C、資本配置功能D、轉換機制68.目前，在香港聯交所現貨市場海外投資者中，下列哪個國家的占比最高（）A、美國B、日本C、英國D、韓國69.走訪外部單位時可能會遇到的問題有（）A、找不到正確的對接人B、訪談內容設計不合理，難以形成有效記錄C、外部單位準備不充分，無法在現場完成所有走訪任務D、對方拒絕或不配合70.由于信用卡貸款的期限很短，如果服務出現問題，很可能就會導致證券的損失。評級機構會對服務商的質量和財力、服務費水平、服務商的更換條件進行分析和評估。71.互聯網金融需要法治化的監管，技術驅動和（）是互聯網金融健康發展的雙輪。A、制度創新B、法治保障C、行業自律D、機構監管72.有時大陽線或大陰線也可作為中繼跳空使用，通常不回補。73.權益類分級基金A端的投資策略主要有（）A、持有策略B、博反彈策略C、配對轉換策略D、下折套利策略74.交易風險是指與（）相關的風險暴露。A、短期現金流B、長期現金流C、短期現金流和長期現金流D、現金流75.可比交易案例選擇的過程中應遵循的條件是（）A、交易類型一致B、公司類型一致C、市場條件一致D、資本結構一致76.根據《公司債券發行與交易管理辦法》，公開發行的公司債券應當在（）交易或轉讓。A、依法設立的證券?交易所B、全國中小企業股份轉讓系統C、機構間私募產品報價與服務系統D、證券公司柜臺77.按照產品收益與風險特性劃分，證券行業通常將產品劃分為貨幣類、固收類、權益類及另類投資，以下哪些產品歸屬于另類投資產品。（）A、投資藝術品或紅酒產品B、貨幣型公募基金C、股票型私募基金D、債券型資管小集合產品78.眾籌融資的過程一般由以下（）主體共同協作得以完成。A、籌資者B、監管機構C、眾籌門戶D、投資者79.在分級基金的不定期折算中，當母基金凈值觸發上折閥值后，B份額變成1份新的B份額，多余部分以（）的形式給付到投資者。A、A份額B、B份額C、母基金D、現金80.分類估值原則中一般將行業分類為（金融）服務業、穩定增長、強周期、一般制造四大類。81.投資者使用了免疫策略，下列說法錯誤的是（）A、投資者的投資期限與所選擇證券的久期相等B、投資者的投資期限可能與所選擇證券的到期期限相等C、可以把再投資風險降到最低D、以上說法都不對82.依據《公司債券發行與交易管理辦法》的規定，名下金融資產不低于人民幣五百萬元的個人投資者屬于合格投資者。83.證券公司采取統一的風險管理框架來管理所有重大風險的特點包括（）A、明確對于風險管理中各種角色、責任和職權B、闡明所面臨的風險以及如何管理這些風險C、通過各種報告及披露機制確保對于風險有準確且一致的認識D、在全公司建立風險管理的共同語言，具體的風險框架、政策、方案以及流程84.門票收入、BT合同的回購款都屬于未來收益權。85.在海外并購中投行/財務顧問的作用一般包括（）等。A、推薦并購對象B、平衡各方利益C、推動交易達成86.作為國內第一只分級債券型基金，（）第一次將分級的產品結構設計運用到債券基金上。A、天弘添利分級B、富國匯利分級C、嘉實多利分級D、中歐鼎力分級87.權益類金融產品中，私募基金管理公司發行的股票型私募基金產品認購起點金額是（）。A、1000元B、5萬元C、10萬元D、100萬元88.下列關于可轉債套利的說法，正確的是（）A、可轉債是債券的一種，在特定條件下，每份可轉債可以轉換為一定份額的股票。B、可轉債與股票存在一定的對應關系。C、當債券價格低估時，買入債券賣出股票完成套利。D、可轉債套利不存在風險。89.公司業績的核心驅動因素往往來自（）層面。A、宏觀B、行業C、公司D、市場90.個人安全使用移動終端的方法不包括（）A、謹慎下載APP，謹慎訪問網站B、資金操作移動終端一機多用C、注冊手機號與資金操作移動終端雙機D、資金限額91.企業社會責任管理以（）為目標。A、構建可持續競爭力B、管理對標的結果C、建立內外部結合的績效評價體系D、推進企業與利益相關方關系的協調改善92.對于線性資產組合來說，時間平方根法則成立的假設不包括（）A、風險因子在時間上的分布獨立B、風險因子在時間上的分布相同C、風險因子在時間上的分布為正態分布D、組合只有一個風險因子93.按照《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》的規定，創業板發行審核委員會委員為（）名，部分發審委委員可以為專職。A、15B、35C、45D、2594.對沖基金流動性一般高于共同基金。95.地區、行業基金與證券交易屬于（）A、多頭/空頭證券B、全球宏觀C、風險套利D、管理期貨96.投資者教育是為了讓客戶掌握資產增值的交易方法。97.對于一般工商企業發行的私募債，若自行銷售，基本類同于民間借貸，不宜納入證券監管范圍。98.關于證券業從業人員執業行為準則，以下內容正確的是（）。A、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見B、不得勸誘客戶參與證券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客戶保證收益E、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委托99.互聯網或從如下（）方面帶來金融行業運行機制上的改變。A、使得KYC（Know?Your?Customer）變得真正可行，進而實現基于風險識別的差異化定價B、培育市場化的違約機制C、培育市場化的征信機制D、促進民間征信的發展100.在組織盡職調查工作的模式中，如果選擇各組員獨立完成工作、組長統籌協調的組織模式，其劣勢是（）A、對組長個人能力要求較高B、負責人工作壓力大C、不利于培養和鍛煉組員D、效率低，易出現重復勞動第I卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：正確2.參考答案：A,B,C,D,E3.參考答案：B4.參考答案：B5.參考答案：正確6.參考答案：A,B,C,D