/聲明：本資料由大家論壇證券從業考試專區收集整理，轉載請注明出自更多證券從業考試信息，考試真題，模擬題下載大家論壇，全免費公益性考試論壇，期待您的光臨！[期貨從業考試]—期貨法規模擬測試題多項選擇題二、多項選擇題61.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括（）。A.書面B.電話C.互聯網D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。62.全面結算會員期貨公司應當平等對待（），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A.本公司客戶B.非結算會員期貨公司C.非結算會員期貨公司客戶D.特別結算會員期貨公司參考答案：ABC答題思路：《期貨公司金融期貨結算業務試行方法》第四十四條規定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業務，控制金融期貨結算業務風險；建立金融期貨結算業務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。非結算會員應當謹慎、勤勉地控制其客戶交易風險，不得利用結算業務關系損害為其結算的金面結算會員期貨公司、及其客戶的合法權益。63.從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A.公開B.公平C.公正D.老實信用參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和老實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。64.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括（）。A.提高保證金B.調整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量參考答案：ABD答題思路：《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取以下緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：（一）提高保證金；（二）調整漲跌停板幅度；（三）限制會員或者客戶的最大持倉量；（四）暫時停止交易；（五）采取其他緊急措施。65.期貨公司辦理以下事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是（）。A.變更法定代表人B.設立或者終止境內分支機構C.變更住所或者營業場所D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第二十條規定，期貨公司辦理以下事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業場所；（三）設立或者終止境內分支機構；（四）變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍；（五）國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。66.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照老實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承當相應的賠償責任。以下選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是（）。A.甲期貨公司舉證證明期貨交易有風險，在交易中出現損失是正常情況B.乙期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶防止損失，但仍然沒能防止C.丙期貨公司認為客戶已經知道風險，沒必要告知D.丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經歷參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第（三）項的規定承當相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。67.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A.依據客戶的要求支付可用資金B.為客戶交存保證金C.支付手續費、稅款D.提取期貨公司活動經費參考答案：ABC答題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條規定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除以下可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；（三）國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。68.以下有價證券中，可以充抵保證金進行期貨交易的是（）。A.標準倉單B.國債C.公司債券D.股票參考答案：AB答題思路：期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。69.以下行為違反《期貨交易管理條例》規定的是（）。A.聯手買賣B.惡意串通C.編造有關期貨交易的虛假信息D.傳播有關期貨交易的虛假信息參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易管理條例》第四十三條規定，任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。70.期貨業協會履行的職責包括（）。A.教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策B.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C.受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解D.制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予行政處分參考答案：ABC答題思路：D項期貨業協會無權作出行政處分，只能作出紀律處分。71.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業務資格申請書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告參考答案：ABCD答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料還包括：①申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；②公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；③從事金融期貨經紀業務的計戈Ⅱ書；④業務設施和技術系統運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；⑥經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理方法》第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨若存在《期貨公司管理方法》第十二條第（九）項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證監會規定的其他申請材料。72.我國制定《期貨公司管理方法》的目的包括（）。A.標準期貨公司的經營活動B.保護客戶的合法權益C.加強對期貨公司的監督管理D.促進期貨市場積極穩妥開展參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司管理方法》第一條規定，為了標準期貨公司的經營活動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥開展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本方法。73.國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金平安存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查參考答案：ABCD答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。74.對經過整改仍未到達持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權（）。A.宣告其破產B.撤銷其局部期貨業務許可C.關閉其分支機構D.撤銷其者全部期貨業務許可參考答案：BCD答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未到達持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其局部或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。75.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.行政拘留B.監視居住C.通知出境管理機關依法阻止其出境D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利參考答案：CD答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。76.2007年中國證監會公布了《期貨交易所管理方法》，關于公布此條例的目的，以下說法正確的選項是（）。A.加強對期貨交易所的監督管理B.明確期貨交易所職責C.維護期貨市場秩序D.促進期貨市場積極穩妥開展參考答案：ABCD答題思路：《期貨交易所管理方法》第一條規定，為了加強對期貨交易所的監督管理，明確期貨交易所職責，維護期貨市場秩序，促進期貨市場積極穩妥開展，根據《期貨交易管理條例》，制定本方法。77.關于期貨交易所以下說法正確的選項是（）。A.未經中國證監會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動B.期貨交易所，必須標明"期貨交易所"字樣C.期貨交易所，可以標明"商品交易所"字樣D.期貨交易所以外的其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱參考答案：ACD答題思路：根據《期貨交易所管理方法》第六條、第七條的規定，期貨交易所既可以標明"期貨交易所"字樣，也可以標明"商品交易所"字樣，其他任何組織或者個人不得使用期貨交易所或者近似名稱。期貨交易所的設立必須經證監會批準，未經批準，任何單位或者個人不得設立。78.以下各項屬于《期貨交易所管理方法》規定的期貨交易所解散的原因的是（）。A.章程規定的營業期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監會決定關閉D.工商行政管理部門決定關閉參考答案：ABC答題思路：參見《期貨交易所管理方法》第十七條的規定。工商行政管理部門不是期貨交易所的主管部門，無權自行決定期貨交易所的關閉。79.關于期貨交易所的理事會理事長，以下說法正確的選項是（）。A.理事會設理事長1人B.理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過C.理事長不得兼任總經理D.理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨交易所管理方法》第二十七條、第二十八條。80.實行會員分級結算制度的期貨交易所，結算會員由（）組成。A.交易結算會員B.全面結算會員C.限制結算會員D.特別結算會員參考答案：ABD答題思路：實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成，而結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。其中，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務，交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。不存在限制結算會員的說法。81.會員制期貨交易所的權力機關是會員大會，以下選項中屬于會員大會的職權的是（）。A.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本B.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項C.決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項D.決定專門委員會的設置參考答案：ABC答題思路：根據《期貨交易所管理方法》第二十條、第二十五條的規定，ABC三項均屬于會員大會的職權，D項是理事會的職權。82.以下有權對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（）。A.中國證監會B.中國證監會的派出機構C.期貨交易所D.期貨業協會參考答案：AB答題思路：中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。83.期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.股東會關于變更法定代表人的決議文件（公司章程另有規定的，從其規定）D.中國證監會規定的其他材料參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司管理方法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地的中國證監會派出機構提交以下申請材料：（一）變更法定代表人申請書；（二）股東會關于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規定的，從其規定；（三）擬任法定代表人任職資格證明；（四）中國證監會規定的其他材料。84.期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A.明晰職責B.審慎監督C.強化制衡D.加強風險管理參考答案：ACD答題思路：期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。85.期貨公司允許客戶開倉透支交易，客戶因透支交易造成損失。對該損失的承當，以下說法正確的選項是（）。A.由客戶自行承當B.由客戶承當主要損失C.由期貨公司承當主要賠償責任D.期貨公司所承當的賠償額不超過損失的百分之八十參考答案：CD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條第二款規定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承當主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。86.以下對期貨從業人員暫停其期貨從業人員資格的處分適用正確的選項是（）。A.詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月B.為個人不正當利益損害國家利益的，暫停其期貨從業人員資格2年C.泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月D.違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，暫停其期貨從業人員資格5年參考答案：AC答題思路：違反有關從業機構的業務規定導致重大損失的，由協會撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請。87.以下關于客戶保證金未足額追加時說法正確的有（）。A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務參考答案：AC答題思路：《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第十七條規定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明。未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規定的保證金標準計算，不包括已經記人"應收風險損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務。88.根據《期貨從業人員管理方法》的規定，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下（）行為。A.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息B.代理客戶從事期貨交易C.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產D.中國證監會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止性行為。89.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有以下（）行為。A.收付、存取或者劃轉期貨保證金B.代理客戶從事期貨交易C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.中國證監會禁止的其他行為參考答案：ABD答題思路：C項屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業人員的禁止性行為。90.以下人員不得擔任期貨公司獨立董事的有（）。A.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬B.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員D.在以下機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第九條規定，以下人員不得擔任期貨公司獨立董事：（一）在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；（二）在以下機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；（三）為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等效勞的人員及其近親屬；（四）最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；（五）在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；（六）中國證監會認定的其他人員。91.期貨公司有以下（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函。A.未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況B.法人治理結構、內部控制存在重大隱患C.未按規定報告相關人員代為履行職責的情況D.未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況參考答案：ABCD答題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理方法》第五十一條規定，期貨公司有以下情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，出具警示函：（一）法人治理結構、內部控制存在重大隱患；（二）未按規定報告高級管理人員職責分工調整的情況；（三）未按規定報告相關人員代為履行職責的情況；（四）未按規定報告董事、監事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）未按規定對離任人員進行離任審計；（六）中國證監會認定的其他情形。92.證券公司申請介紹業務資格，必須已按規定建立健全與介紹業務相關的（）等制度。A.業務規則B.內部控制C.風險隔離D.合規檢查參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》第五條第（五）項的規定。93.證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下（）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B.提供期貨行情信息、交易設施C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金參考答案：AD答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行方法》第九條規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供以下效勞：（一）協助辦理開戶手續；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監會規定的其他效勞。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。94.證券公司在進行中間介紹業務時，應當（）。A.建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系C.告知期貨保證金平安存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行方法》第十九條的規定。95.期貨公司風險監管指標到達預警標準的，中國證監會派出機構可以采取（）措施。A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告參考答案：ABCD答題思路：參見《期貨公司風險監管指標管理試行方法》第三十二條的規定。96.證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交相關申請材料，屬于法律規定的應當提交的申請材料的是（）。A.客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明C.關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本參考答案：ABCD答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行方法》第七條的規定。97.期貨公司對應收工程進行風險調整時，應當按照（）采取不同比例進行風險調整。A.賬齡B.核算的具體內容C.流動性D.可回收性參考答案：AB答題思路：期貨公司對應收工程進行風險調整時，應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。98.協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，可以根據情節輕重，給予的紀律處分包括（）。A.警告B.公開通報批評C.暫停期貨從業人員資格6個月至12個月D.撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予以下紀律處分：（一）警告；（二）公開通報批評；（三）暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；（四）撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：（五）撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。99.期貨從業人員在向投資者提供效勞前，應當了解投資者的（）。A.財務狀況B.投資經驗C.投資目標D.家庭狀況參考答案：ABCD答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第十三條規定，期貨從業人員在向投資者提供效勞前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、老實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。100.除（）外，期貨從業人員對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。A.有關法律、法規、規章等要求公布的B.為保護期貨公司的權益而公開的C.為保護自己的合法權益而必須公開的D.政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的參考答案：ACD答題思路：《期貨從業人員執業行為準則》第八條規定，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但以下情況除外：（一）有關法律、法規、規章等要求公布的；（二）政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行檢查的；（三）期貨從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。101.與他人合謀，集中資金優勢、持倉優勢聯合買賣，操縱期貨市場，情節嚴重的；（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金D.并處或者單處違法所得兩倍以上十倍以下罰金參考答案：AC答題思路：《刑法》第一百八十二條第（一）項規定，單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。102.因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承當時，應當遵循的重要原則是（）。A.因果聯系原則B.過錯責任原則C.責任自負原則D.公平責任原則參考答案：AB答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承當。，一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承當相應的民事責任。103.國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，（）。A.處五年以下有期徒刑或者拘役B.處三年以下有期徒刑或者拘役C.情節嚴重的，處十年以上有期徒刑D.情節嚴重的，處五年以上有期徒刑參考答案：AD答題思路：《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規定定罪處分。國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定定罪處分。104.期貨交易所會員享有的權利包括（）。A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B.按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C.聯名提議召開會員大會D.按照規定轉讓會員資格參考答案：ACD答題思路：《期貨交易所管理方法》第五十六條規定，會員制期貨交易所會員享有以下權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務；（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和效勞；（四）按規定轉讓會員資格；（五）聯名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權；（七）期貨交易所章程規定的其他權利。105.關于強行平倉，以下說法正確的選項是（）。A.甲期貨公司違規超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承當B.乙客戶交易保證金缺乏，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承當C.丙期貨公司交易保證金缺乏，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承當D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數額顯著超出了客戶需追加的保證金數額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁白行承當參考答案：AC答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十七、三十八條的規定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承當責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承當。106.交割倉庫的法定義務包括（）。A.貨物驗收義務B.妥善保管義務C.申請交割義務D.貨物交付義務參考答案：ABD答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。107.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取以下（）措施。A.依法裁定不得轉讓該會員資格B.依法裁定轉讓該會員資格C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位參考答案：AD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，以下說法正確的選項是（）。A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利B.客戶可直接起訴期貨交易所C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，以下說法正確的選項是（）。A.該交易結果對乙不發生效力B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承當因該交易所造成的損失C.該交易無效D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承當參考答案：BD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承當。110.關于舉證責任的分配，以下說法正確的選項是（）。A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承當舉證責任B.期貨公司不成認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所承當舉證責任C.客戶不成認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承當舉證責任D.客戶不成認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承當舉證責任參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承當舉證責任。第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承當舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承當舉證責任。111.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責任。A.各方當事人是否有過錯B.各方當事人過錯的性質與大小C.過錯和損失之間的因果關系D.過錯方是否采取了補救措施參考答案：ABC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承當的民事責任。112.期貨侵權糾紛可由以下（）法院管轄。A.侵權行為實施地人民法院B.原告住所地人民法院C.被告住所地人民法院D.侵權結果發生地人民法院參考答案：ACD答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。113.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A.本人B.親屬C.配偶D.子女參考答案：ABCD答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時。應當回避。114.在洗錢犯罪活動中，有以下（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。A.提供資金賬戶的B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的D.協助將資金匯往境外的參考答案：ABCD答題思路：《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有以下行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之5E1）2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的；（三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；（四）協助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。115.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除以下（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶防止損失，但仍然沒能防止C.客戶已經對該交易行為予以追認D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（）。A.甲期貨公司可以置之不理B.甲期貨公司應及時處理C.乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認D.乙因正當事由耽誤，異議期可以延長參考答案：AC答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十八條規定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的時間內提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。117.以下說法正確的選項是（）。A.期貨交易所接納的會員必須具有良好的資信B.期貨交易所制定或修改交易規則實施細則應當報中國證監會備案C.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟應當及時向中國證監會派出機構報告