摘要摘要摘要摘要上個世紀(jì)，一些發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展過程中，出現(xiàn)了在世界范圍內(nèi)具有強大競爭力的以中小企業(yè)為主體的專業(yè)化企業(yè)集聚現(xiàn)象，這一現(xiàn)象被冠以不同的名稱，但一般稱為產(chǎn)業(yè)集群，有時也簡稱集群。產(chǎn)業(yè)集群用來定義在某一特定領(lǐng)域(通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主)中大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚，并形成強勁、持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。發(fā)達國家區(qū)域經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的成功經(jīng)驗證明，政府政策在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展中起著重要的作用。本文從政府政策的角度，研究江蘇省金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展對策。第一章首先全面回顧和分析文獻，分析產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)定義、內(nèi)涵、分類、特征、優(yōu)勢、集群形成和發(fā)展的理論解釋；并重點分析產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新特征，回顧了技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新相關(guān)理論，分析了集群創(chuàng)新要素集群創(chuàng)新優(yōu)勢和類型及其分析模型，探討了集群創(chuàng)新機理等；第二章分析面向產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新政策，在借鑒了國外產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新政策實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出了對我國產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新政策的建議；第三章在分析金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，對金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群提出促進其創(chuàng)新和發(fā)展的政策建議。關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新；政策；金壇市；服裝產(chǎn)業(yè)東南大學(xué)碩士學(xué)位論文Abstract東南大學(xué)碩士學(xué)位論文AbstractTheterm“IndustrialCluster”isusedtodefinethephenomenoninwhichlargenumberofmedium-sizedenterprises，togetherwithrelevantsuppoaorganizations，gatheratspaceincertainspecificfield(usuallylimitedinspecificleadingindustry)'sothatpowerfulandcontinuouscompetitionadvantageiscreated．ExperiencesfromdevelopedcountriesdemonstratethatgovernmentanditspoliciesplayimportzntroleintheCluster’sdevelopments．ThethesisdealswithJintanclothingCluster’sdevelopmentcountermeasuresfromthepolicyperspective．ChaptermainlyreviewsdocumentsandespeciallyanalysestheinnovationcharacterofCluster、i11110"．／ationtheoryandrelevanttheoriesofclusterinnovadonandetc。ChaptertwoanalyzesthepolicyofteehnologicatinnovationbasedtheclustermainlyandmakessuggestionstoChinaClusterinnovationpoliciesafterreviewingdevelopedcountries’Clusterinnovationpolicies；ChapterthreemakespolicysuggestionstoJimanclothingCluster．Keywords：IndustrialCluster；Innovation；Policy；Jintan；ClothingindustrylI東南大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除東南大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也1i包含為獲得東南大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。研究生簽名：—高虹日期：2迦阻東南大學(xué)學(xué)位論文使用授權(quán)聲明東南大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、國家圖書館有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。本人電子文檔的內(nèi)容和紙質(zhì)論文的內(nèi)容相一致。除在保密期內(nèi)的保密論文外，允許論文被查閱和借閱，可以公布(包括刊登)論文的全部或部分內(nèi)容。論文的公布(包括刊登)授權(quán)東南大學(xué)研究生院辦理。研究生簽名：j0L導(dǎo)師簽名：啦日期：則序言序言序言序言國外對產(chǎn)業(yè)集群的研究興起于20世紀(jì)70年代，意大利社會學(xué)家Banasco首先注意到意大利東北部與中部地區(qū)的發(fā)展，并提出“第三意大利”的概念，CiacomoBecattini把“第三意大利”也稱作“馬歇爾式產(chǎn)業(yè)區(qū)”。80年代以后，隨著美國硅谷和】28公路電子信息產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展，更是使產(chǎn)業(yè)集群成為各國政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的亮點。隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，在我國也出現(xiàn)了為數(shù)不少的產(chǎn)業(yè)集群，如北京中關(guān)村電子產(chǎn)業(yè)集群、福建晉江的運動鞋產(chǎn)業(yè)集群、江蘇的紡織品產(chǎn)業(yè)集群、廣東的家具產(chǎn)業(yè)集群、浙江嵊州的領(lǐng)帶產(chǎn)業(yè)集群和重慶的摩托車產(chǎn)業(yè)集群等，這些產(chǎn)業(yè)集群在區(qū)域經(jīng)濟增長中扮演了重要的角色，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象也已成為我國經(jīng)濟界和學(xué)界關(guān)注和研究的焦點。關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的形成有以下幾個經(jīng)典的解釋：阿爾弗雷德·馬歇爾的外部經(jīng)濟理論、克魯格曼的規(guī)模報酬遞增、韋伯的工業(yè)區(qū)位經(jīng)濟理論和科斯的交易費用理論，近來主流的產(chǎn)業(yè)集群理論是邁克爾-波特的鉆石理論。產(chǎn)業(yè)集群具有多種優(yōu)勢和特征，其中最重要的是創(chuàng)新，在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域中具有大量的中小企業(yè)，這些企業(yè)保持正式和非正式的聯(lián)系，既合作又競爭，在菜一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中產(chǎn)生持續(xù)的根本創(chuàng)新和漸進色0新。國外產(chǎn)業(yè)集群成功的經(jīng)驗表明，政府在集群的發(fā)展中起著關(guān)鍵的作用，國外政府紛紛推出各種集群創(chuàng)新政策促進集群的發(fā)展。服裝產(chǎn)業(yè)是金壇市的支柱產(chǎn)業(yè)．在金壇市工業(yè)經(jīng)濟中占據(jù)三分之一的比例，加入WTO后服裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展勢頭更加明顯地超過其它產(chǎn)業(yè)。目前國內(nèi)國外的服裝產(chǎn)業(yè)正在發(fā)生一輪新的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，給金壇市帶來了發(fā)展機遇，本文將從政府集群創(chuàng)新政策的角度來探討促進金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展對策。論文第一章首先全面回顧和分析文獻，分析產(chǎn)業(yè)集群的相關(guān)定義、內(nèi)涵、分類、特征、優(yōu)勢、集群形成和發(fā)展的理論解釋；并重點分析產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新特征，回顧了技術(shù)創(chuàng)新理論和集群創(chuàng)新相關(guān)理論，分析了集群創(chuàng)新要素集群創(chuàng)新優(yōu)勢和類型及其分析模型，探討了集群創(chuàng)新機理等：第二章分析面向產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新政策，在借鑒了國外產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新政策實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出了對我國產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新政策的建議；第三章在分析金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群的現(xiàn)狀的基礎(chǔ)之上，對金壇市服裝產(chǎn)業(yè)集群提出促進其創(chuàng)新和發(fā)展的政策建議。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征上個世紀(jì)中后期，世界上一些發(fā)達國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)了具有強大競爭力的以小企業(yè)為主的企業(yè)集聚現(xiàn)象，這一現(xiàn)象被冠以不同的名稱，如“產(chǎn)業(yè)集群(IndustrialCluster)”、“產(chǎn)業(yè)區(qū)(IndustrialDistricts)”、“地方企業(yè)集群(LocalClusterofEnterprises)”、“地方生產(chǎn)系統(tǒng)(LocalProductionSystem)”、“區(qū)域集群(RegionalCluster)”等，還有的術(shù)語延伸到地方創(chuàng)新環(huán)境(LocalProductionMilieu)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(RegionalInnovationSystem)等。盡管這些說法不同，但是都有一個基本意思，即“集群”是位于特定地方和在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)獲得持久競爭力的重要集合(本文采用產(chǎn)業(yè)集群的說法)。國外對產(chǎn)業(yè)集群的系統(tǒng)研究興起子20世紀(jì)70年代，隨著意大利北部傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)群的迅速發(fā)展及其在國際競爭中顯現(xiàn)出來的比較優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象再次引起了人們的關(guān)注。意大利的社會學(xué)家Banasco首先注意到意大利東北部與中部地區(qū)的發(fā)展，提出“第三意大利”的概念。CiaComoBecattini在系統(tǒng)考察了意大利中部的Tuscany地區(qū)后，將“第三意大利”區(qū)域與當(dāng)年馬歇爾在英國觀察到的“產(chǎn)業(yè)區(qū)”進行比較分析，發(fā)現(xiàn)=者具有很大的相似性。于是，他把“第三意大利”稱作“馬歇爾式產(chǎn)業(yè)區(qū)”，認為這些產(chǎn)業(yè)區(qū)的發(fā)展得益于基于本地化分工的經(jīng)濟外部性，以及當(dāng)?shù)厣鐣幕尘跋缕髽I(yè)間的合作關(guān)系。80年代以后，隨著美國硅谷和128公路電子產(chǎn)業(yè)集群、德國圖特林根的外科器械產(chǎn)業(yè)集群、斯圖加特的機床產(chǎn)業(yè)集群、法國布雷勒河谷的香水玻璃瓶產(chǎn)業(yè)集群、巴黎森迪爾區(qū)的網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)集群和瑞士鐘表業(yè)產(chǎn)業(yè)集群等的蓬勃發(fā)展，更是使產(chǎn)業(yè)集群成為各國政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的亮點。在我國，也出現(xiàn)了為數(shù)不少的產(chǎn)業(yè)集群，如北京中關(guān)村電子產(chǎn)業(yè)集群、浙江嵊卅l的領(lǐng)帶產(chǎn)業(yè)集群、福建的運動鞋產(chǎn)業(yè)集群、廣東的家具產(chǎn)業(yè)集群、江蘇的紡織品產(chǎn)業(yè)集群、云南的煙葉加工產(chǎn)業(yè)集群、重慶的摩托車產(chǎn)業(yè)集群等，這些產(chǎn)業(yè)集群在區(qū)域經(jīng)濟增長中扮演了鶯要的角色，產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象也己成為我國經(jīng)濟學(xué)界關(guān)注和研究的焦點。資源曾經(jīng)是產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)的主要促使因素，市場、交通和通訊等因素也曾經(jīng)是限制產(chǎn)業(yè)集群的主要因素，隨著人類歷史上的第三次科技革命，特別是上個世紀(jì)中后期信息和電子技術(shù)的革命性發(fā)展拓寬了生產(chǎn)在時間和空間上的范圍，上述的限制因素正在弱化。跨國公司根據(jù)各國的資源特點把產(chǎn)業(yè)鏈的不同環(huán)節(jié)分散在全球不同區(qū)域，然而生產(chǎn)的本地化特征并沒有消失，產(chǎn)業(yè)在空間上的聚集程度并沒有隨生產(chǎn)過程的分散而下降，在光滑的產(chǎn)業(yè)空間內(nèi)存在一些粘滯的地點，仍然吸引生產(chǎn)活動在那里聚集，這種粘結(jié)性來自于區(qū)域內(nèi)沉淀的產(chǎn)業(yè)特定性要素，主要包括四個方面：自然資源、基礎(chǔ)設(shè)施、制度和該地區(qū)的知識與技能，隨著經(jīng)濟的全球化，自然資源及基礎(chǔ)設(shè)施在維持地方化能力上的作用正逐步削弱，而制度和區(qū)域的知識與能力由于其低流動性和不易模仿性而具有較強的地域根植性。值得注意的是，區(qū)域之間的專業(yè)化分工和等級體制更加明顯，彼此之間的依賴和聯(lián)系更加密切。實際上，企業(yè)集群的內(nèi)涵遠比企業(yè)在空問上的地理接近豐富的多。1．1產(chǎn)業(yè)集群的概念與內(nèi)涵1．1．1產(chǎn)業(yè)集群的基本概念產(chǎn)業(yè)集群有時也簡稱為集群，根據(jù)邁克爾波特的定義，產(chǎn)業(yè)集群指的是某一特定領(lǐng)域(通常以一個主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為主)中，大量產(chǎn)業(yè)聯(lián)系密切的企業(yè)以及相關(guān)支撐機構(gòu)在空間上集聚，并形成強大和持續(xù)競爭優(yōu)勢的現(xiàn)象。2第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征出于不同的研究目的和由于來源于不同的學(xué)科背景，各界對集群的認識角度呈現(xiàn)多樣化的狀第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征出于不同的研究目的和由于來源于不同的學(xué)科背景，各界對集群的認識角度呈現(xiàn)多樣化的狀態(tài)，如區(qū)域的視角、產(chǎn)業(yè)或部門的視角、企業(yè)的視角等，從這些不同角度衍生了眾多有關(guān)集群的概念，如產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新集群、企業(yè)集群、區(qū)域集群、價值鏈產(chǎn)業(yè)集群等，相關(guān)的表述總結(jié)如下(見表1)。表l：集群的相關(guān)概念及其定義比較1概念 定義和特征產(chǎn)業(yè)集群 一個由商業(yè)企業(yè)集團和非商業(yè)組織構(gòu)成的集團，集團內(nèi)的成員存在是其他任何成員企業(yè)的個體競爭力的一個重要要素。支撐集群集結(jié)的是“供銷關(guān)系”，或共同的技術(shù)、共同的顧客或分銷渠道，或共同的勞動力市場。區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群 構(gòu)成要素分享共同的區(qū)域位置的集群。在這里區(qū)域可以定義為都市圈、勞動力市場或其他功能的經(jīng)濟單元。潛在產(chǎn)業(yè)集群 相暮的支撐性企業(yè)和組織，如果有額外的核心要素、企業(yè)間的相互聯(lián)系或關(guān)鍵的聯(lián)系部門，會獲取一些以上各定義所具備的集群效應(yīng)。價值鏈產(chǎn)業(yè)集群一個“價值鏈集群”就是通過擴大的投入——產(chǎn)出或供銷鏈構(gòu)成一個“產(chǎn)業(yè)集群”。鏈條上包括最終市場生產(chǎn)者，以及第一、第二、第三個直接或間接參與貿(mào)易的供應(yīng)商。這是由多個產(chǎn)業(yè)部門構(gòu)成的。而“產(chǎn)業(yè)集群”是“一個通過物資流和服務(wù)流連接的各產(chǎn)業(yè)子集，相互間的聯(lián)系強于與國民經(jīng)濟中其他部門的聯(lián)系”。企業(yè)集群 在某一特定產(chǎn)業(yè)形成相互聯(lián)系的公司與機構(gòu)在地理位置上的聚集。企業(yè)網(wǎng)絡(luò) 由受約束的成員關(guān)系相聯(lián)系的企業(yè)集團，該集團具有特定的(通常是契約型的)商業(yè)目標(biāo)，可能產(chǎn)生互惠的財務(wù)收益。網(wǎng)絡(luò)成員根據(jù)多種原因而相互選擇，他們明確同意通過某種方式合作，在～定程度上相互依賴。網(wǎng)絡(luò)發(fā)展更傾向于集群內(nèi)部，尤其是多個商業(yè)交易后已產(chǎn)生相似性并建立信任關(guān)系。典型的網(wǎng)絡(luò)企業(yè)間的紐帶比集群更正式。意大利式的工業(yè)區(qū) 一個高度地理集中的企業(yè)集團，任何工作直接或間接面向共同的最終市場，分享價值和知識已成為一種文化環(huán)境，彼此聯(lián)系的是復(fù)雜的競爭和合作混合關(guān)系。關(guān)鍵競爭源泉是企業(yè)間的誠信、團結(jié)和合作，這是經(jīng)濟、社會、社區(qū)關(guān)系密切纏繞的結(jié)果。產(chǎn)業(yè)綜合體 通過重要的物資流和服務(wù)流連接的多個產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的集團，此外，在地域模式上表現(xiàn)出高度的相似性。創(chuàng)新環(huán)境 不是一個企業(yè)或區(qū)域集團，而是一個“能產(chǎn)生協(xié)同過程的綜合體；由經(jīng)濟或技術(shù)上相互依存的一個組織或一個復(fù)合系統(tǒng)；在其邊界內(nèi)的生產(chǎn)系統(tǒng)、技術(shù)文化和各主體聯(lián)結(jié)成為一個緊湊的整體”。產(chǎn)業(yè)集群作為眾多有關(guān)集群表述中的一個主要概念，其基本含義是“區(qū)域內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的聚集，以便于通過地域性合作獲取績效優(yōu)勢”。從以上引用的文獻中可以歸納出產(chǎn)業(yè)集群定義中的一些基本特點：(1)集群是一個動態(tài)現(xiàn)象，企業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間的相互作用及其功能關(guān)系是集群的特征； (2)大多數(shù)的產(chǎn)業(yè)集群的定義都涉及到集群的地理范圍以及空間位置鄰近的重要性；(3)集群內(nèi)的企業(yè)有著非常活躍的創(chuàng)新交互過程，知識轉(zhuǎn)移和分享非常頻繁，形成一個知識產(chǎn)生和分享的密集區(qū)，因此產(chǎn)業(yè)集群通常能導(dǎo)致創(chuàng)新集群；(4)集群并非若干單個企業(yè)的簡單數(shù)學(xué)總和，企業(yè)個體作為產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的一部分，不僅有橫向資料來源：柳卸林，段小華．產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵及其政簧含義【J】．研究與發(fā)展管理，2003．123東南大學(xué)碩士學(xué)位論文和縱向關(guān)系外，還有直接和間接的聯(lián)系，即產(chǎn)業(yè)間的功能性聯(lián)系和相互依存及其動態(tài)發(fā)展，構(gòu)成集東南大學(xué)碩士學(xué)位論文和縱向關(guān)系外，還有直接和間接的聯(lián)系，即產(chǎn)業(yè)間的功能性聯(lián)系和相互依存及其動態(tài)發(fā)展，構(gòu)成集群演化的基本特征：(5)社會基礎(chǔ)設(shè)施及社會資本(如社會關(guān)系和信任等)構(gòu)成產(chǎn)業(yè)集群的基本動力，支持集群中信息交流和促進了集群的產(chǎn)生和演化。1．1．2產(chǎn)業(yè)集群的分類根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以對產(chǎn)業(yè)集群進行不同的分類：◆縱向集群和橫向集群波特提供了一種產(chǎn)業(yè)集群的簡單分類：縱向集群和橫向集群。縱向集群指的是集群由通過買方一賣方關(guān)系而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)所組成；橫向集群指的是集群中企業(yè)麩享終端產(chǎn)品市場，使用相同的技術(shù)和勞動力或者需要相似的自然資源。◆ 大企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群和中小企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群按照集群中企業(yè)存在形態(tài)不同，可以把企業(yè)集群分為大企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群和中小企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群。大企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群以大企業(yè)為中心眾多中小企業(yè)為外圍而形成，其中既有一個或多個規(guī)模較大、創(chuàng)新和競爭能力較強、與外界聯(lián)系較廣的主導(dǎo)型大企業(yè)，也有一大批進行專業(yè)化生產(chǎn)和配套服務(wù)的中小企業(yè)，大企業(yè)和中小企業(yè)有機地構(gòu)成一個大中小企業(yè)共生互助、協(xié)調(diào)發(fā)展的企業(yè)集群；中小企業(yè)主導(dǎo)型企業(yè)集群由眾多的中小企業(yè)按照專業(yè)化分工和產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，以平等的市場交易為主，以水平聯(lián)系為主要聯(lián)系方式，通過市場網(wǎng)絡(luò)共同形成一個互動互補、創(chuàng)新力和競爭力較強的有機的企業(yè)組織。這兩種集群形態(tài)有時候也稱為衛(wèi)星式結(jié)構(gòu)和網(wǎng)狀式結(jié)構(gòu)。◆高科技企業(yè)集群、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和資本與技術(shù)結(jié)合型集群按照集群所屬產(chǎn)業(yè)性質(zhì)分類，可將產(chǎn)業(yè)集群分為高科技企業(yè)集群、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群和資本與技術(shù)結(jié)合型集群。高科技企業(yè)集群如美國加利福尼亞州的硅谷、波士頓128公路和印度的班加羅爾地區(qū)等：傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群如意大利的艾米利亞——羅馬納地區(qū)(第三意大利)的制衣、皮革、鞋業(yè)、塑料等，中國浙江嵊州的領(lǐng)帶、諸暨的太唐襪業(yè)、海寧的皮裝，柳市的低壓電器等；資本與技術(shù)結(jié)合型的產(chǎn)業(yè)集群如日本的大田、德國的巴登——符騰堡等。◆資源稟賦型、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型、共享設(shè)施型、知識密集型和外力驅(qū)使型集群按照集群形成條件和原因分類，可將產(chǎn)業(yè)集群分類為資源稟賦型、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型、共享設(shè)施型、知識密集型和外力驅(qū)使型等五種模式。資源稟賦型集群是以地理環(huán)境、資源稟賦等自然因素為基本因形成中小企業(yè)集群模式。企業(yè)集群的形成是由市場力量的自發(fā)作用造成的，當(dāng)?shù)叵M者對產(chǎn)品和勞務(wù)的需求刺激出當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)者；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)型集群是由生產(chǎn)的前向與后向聯(lián)系所形成的中小企業(yè)集群模式：設(shè)施共享型集群指的是企業(yè)受益于地區(qū)特有的公共基礎(chǔ)設(shè)施而形成的中小企業(yè)集群模式；知識密集型集群是依托高校、科研機構(gòu)而形成豹智密型的中小企業(yè)集群模式。這是20世紀(jì)中后期以來形成的新型企業(yè)集群，美國硅谷的信息業(yè)中小企業(yè)群是其典型代表；外力驅(qū)使型集群是在外生條件驅(qū)使下形成的中小企業(yè)集群模式。外生條件多種多樣，形成的中小企業(yè)集群也形態(tài)各異，包括：(r)由大企業(yè)改造、分拆而成的中小企業(yè)群；(2)跨國公司對外投資形成的中小企業(yè)群；(3)國家政策導(dǎo)向和行政部屬所形成的中小企業(yè)群。除了以上的分類之外，還有其它的分類，其分歧是出于分類標(biāo)準(zhǔn)的不同。以上的不同分類從不同的角度揭示了產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵。1．1．3產(chǎn)業(yè)集群的特征伊薩克森等通過各國的案例研究，將區(qū)域內(nèi)成功的產(chǎn)業(yè)集群的特征總結(jié)如下：4第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征(1)一個或多個產(chǎn)業(yè)形成專業(yè)化。即在有限的地域(通常是勞動力市場區(qū)域內(nèi))有大量的企業(yè)和員第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征(1)一個或多個產(chǎn)業(yè)形成專業(yè)化。即在有限的地域(通常是勞動力市場區(qū)域內(nèi))有大量的企業(yè)和員工集中于某一特定產(chǎn)業(yè)集團內(nèi)，其中很多企業(yè)是由當(dāng)?shù)厮械摹?2)本地內(nèi)生的網(wǎng)絡(luò)。集群所在區(qū)域內(nèi)的企業(yè)通常以生產(chǎn)系統(tǒng)的形式構(gòu)成本地化網(wǎng)絡(luò)。生產(chǎn)系統(tǒng)大量采用分包方式，在同一生產(chǎn)階段的企業(yè)間進行橫向合作。此外，企業(yè)不僅彼此購買零部件，也通過網(wǎng)絡(luò)中的學(xué)習(xí)相聯(lián)系，因此創(chuàng)新的過程也是同一產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)相互學(xué)習(xí)的過程。(3)本地化的研發(fā)和教育機構(gòu)。如技術(shù)中心、專業(yè)化的服務(wù)中心和大學(xué)等，這些機構(gòu)圍繞主導(dǎo)的區(qū)域集群面分布，使得創(chuàng)新在一定程度上有正規(guī)的科學(xué)基礎(chǔ)。(4)勝任的勞動力。企業(yè)及集群的能力體現(xiàn)在就業(yè)者的能力上，因此營銷、管理、戰(zhàn)略等能力與技術(shù)能力同等重要。擁有研發(fā)能力與擁有其他不太正式的、經(jīng)驗性的能力同樣重要。(5)擁有融資通道。金融機構(gòu)諳熟相關(guān)產(chǎn)業(yè)甚至每個企業(yè)的情況，并能為企業(yè)提供金融服務(wù)。(6)企業(yè)之間以及企業(yè)和其他組織間的合作而構(gòu)成的區(qū)域系統(tǒng)。區(qū)域經(jīng)濟的基礎(chǔ)建立在特定的社會和文化條件上，能產(chǎn)生相互信任和共同愿景、適宜的“會議場所”、非正式的經(jīng)驗和思想交流，這在硅谷特別明顯。(7)與知識環(huán)境無處不在的聯(lián)系。獲取補充本地能力的知識和技能供給渠道，若不能接受外界的動力和能力·企業(yè)將被鎖定在老技術(shù)、老產(chǎn)品和老方案上而失去技術(shù)升級和產(chǎn)品開發(fā)的外在激勵。(8)具備創(chuàng)新能力。為具備在全球產(chǎn)品系統(tǒng)市場的競爭力，集群須有高水平的創(chuàng)新。集群中企業(yè)在一定的制度安排下，在縱向和橫向的聯(lián)系中進行集群學(xué)習(xí)，提高了集群整體的創(chuàng)新能力，突破性創(chuàng)新出現(xiàn)后，圍繞其的漸進性創(chuàng)新更是頻繁出現(xiàn)。1．2產(chǎn)業(yè)集群的經(jīng)典理論解釋在對于產(chǎn)業(yè)集群的研究中，不同學(xué)科背景(經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、地理學(xué)和社會學(xué)等)的學(xué)者貢獻了自己的力量，他們的研究成果是本論文的研究基礎(chǔ)，這里回顧其中最重要的幾個經(jīng)典產(chǎn)業(yè)集群理論。1．2．1外部經(jīng)濟理論經(jīng)濟學(xué)家阿爾弗雷德·馬歇爾是第一個較系統(tǒng)研究產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象的，他從新古典經(jīng)濟學(xué)的角度通過研究工業(yè)組織，間接表明了企業(yè)為追求外部規(guī)模經(jīng)濟麗集聚。馬歇爾在1890年出版的《經(jīng)濟學(xué)原理》中首先提出了外部經(jīng)濟的概念，他把經(jīng)濟規(guī)模劃分為兩類：第一類是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的規(guī)模，這和專業(yè)的地區(qū)性集中有很大關(guān)系；第二類則取決于從事工業(yè)的單個企業(yè)和資源、它們的組織以及管理的效率。他把這兩類稱為外部規(guī)模經(jīng)濟和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟。馬歇爾認為產(chǎn)業(yè)集群是因為外部規(guī)模經(jīng)濟所致，當(dāng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)增長，尤其是集中在特定的地區(qū)時，會出現(xiàn)熟練勞工的市場和先進的附屬產(chǎn)業(yè)，或產(chǎn)生專門化的服務(wù)性行業(yè)，以及改進鐵路交通和其他基礎(chǔ)設(shè)施。馬歇爾注意到了具有分工性質(zhì)的工業(yè)在特定地區(qū)的聚集，并指出所以產(chǎn)生聚集的原因在于為了獲取外部經(jīng)濟提供的好處，這種好處包括提供協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境、共享輔助性工業(yè)的服務(wù)和專業(yè)化勞動力市場，促進區(qū)域經(jīng)濟的健康發(fā)展，平衡勞動需求結(jié)構(gòu)和方便顧客等。馬歇爾還用隨產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大而引起知識量的增加和技術(shù)信息的傳播來說明產(chǎn)業(yè)集群這種現(xiàn)象。馬歇爾較早地注意到，產(chǎn)業(yè)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)間相互關(guān)系建立在合作、相互依賴和信任的基礎(chǔ)上，這些聯(lián)系促進了創(chuàng)新。他認為，企業(yè)集群有利于技術(shù)、信息、技術(shù)訣竅和新思想在群落內(nèi)企業(yè)之間的傳播與應(yīng)用。馬歇爾這樣分析產(chǎn)業(yè)區(qū)的重要性：“當(dāng)一種工業(yè)己這樣選擇了自己的地方時，它是會長久設(shè)在那里的，因此，從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，互相從鄰近的地方所得到的利益是很大的。行業(yè)的秘密不再成為秘密；而似乎是公開的了。孩子們不知不覺地也學(xué)到許多秘密。優(yōu)良的工作受到正東南大學(xué)碩士學(xué)位論文確地賞識，機械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究：如果東南大學(xué)碩士學(xué)位論文確地賞識，機械上以及制造方法和企業(yè)的一般組織上的發(fā)明和改良之成績，得到迅速的研究：如果一個人有了一種新思想，就為別人所采納，并與別人的意見結(jié)合起來，因此，它就成為更新思想之源泉。不久，輔助的行業(yè)就在附近的地方產(chǎn)生了，供給上述工業(yè)以及工具和原料，為它組織運輸，而在許多方面有助于它的原料的經(jīng)濟。”然而，馬歇爾理論中沒有考慮區(qū)域內(nèi)企業(yè)的成長和區(qū)域間企業(yè)的遷入、遷出等動態(tài)因素的變化，也忽視了區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織的外部連接與創(chuàng)新。另外，馬歇爾是為了研究生產(chǎn)要素之一一組織而探討外部經(jīng)濟的，同時，在馬歇爾時代客觀上企業(yè)之間的聯(lián)系主要是物質(zhì)的投入產(chǎn)出。因此受研究目的與所處歷史時代的局限，馬歇爾沒有將他的協(xié)同創(chuàng)新環(huán)境這一思路充分展開，挖掘聚集產(chǎn)生的非物質(zhì)原因。1．2．2規(guī)模報酬遞增理論克魯格曼的產(chǎn)業(yè)集群理論受到了羅默等在經(jīng)濟活動中的報酬遞增領(lǐng)域中的開創(chuàng)性貢獻的啟發(fā)，其產(chǎn)業(yè)集群模型基于以下事實：企業(yè)和產(chǎn)業(yè)一般傾向于在特定區(qū)位空間集中，不同群體和不同的相關(guān)活動又傾向于集結(jié)在不同的地方，空間差異在某種程度上與產(chǎn)業(yè)專業(yè)化有關(guān)，這種同時存在的空間產(chǎn)業(yè)集聚和區(qū)域?qū)I(yè)化的現(xiàn)象是在城市和區(qū)域經(jīng)濟分析中被廣泛接受的報酬遞增原則的基礎(chǔ)。當(dāng)企業(yè)和勞動力集聚在一起以獲得更高的要素回報時，本地化的規(guī)模報酬遞增為產(chǎn)業(yè)群的形成提供了理論基礎(chǔ)。本地化的規(guī)模報酬遞增和空間距離帶來交易成本之間的平衡，被用來解釋現(xiàn)實中觀察到的各種等級化的空間產(chǎn)業(yè)格局的發(fā)展。克魯格曼模型假設(shè)工業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模報酬遞增的特點，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模報酬不變，在一定區(qū)域內(nèi)，工業(yè)生產(chǎn)活動的空間格局演化的最終結(jié)果將會是集聚。這從理論上證明了工業(yè)活動傾向于空間集聚的一般性趨勢，并闡明由于外在環(huán)境的限制，如貿(mào)易保護、地理分割等原因，產(chǎn)業(yè)區(qū)集聚的空間格局可以是多樣的，特殊的歷史事件將會在產(chǎn)業(yè)區(qū)形成的過程中產(chǎn)生巨大的影響力。然而，現(xiàn)實中的產(chǎn)業(yè)區(qū)的形成是具有路徑依賴性的，而且產(chǎn)業(yè)空間集聚一旦建立起來，就傾向于自我延續(xù)下去。克魯格曼的模型為產(chǎn)業(yè)政箢扶持提供了理論依據(jù)，使產(chǎn)業(yè)政策有可能成為地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷自我強化的促成因素。1．2．3工業(yè)區(qū)位經(jīng)濟理論韋伯首先把區(qū)位因素分為區(qū)域因素和集聚因素。又把集聚因素分為兩個階段：第一階段通過企業(yè)自身的擴大而產(chǎn)生集聚優(yōu)勢，這是初級階段；第二階段是各個企業(yè)通過相互聯(lián)系的組織而實現(xiàn)地方工業(yè)化，這是最重要的高級集聚階段。韋伯把產(chǎn)業(yè)集群歸結(jié)為四個方面的因素：第一個因素是技術(shù)設(shè)備的發(fā)展，隨著技術(shù)設(shè)備專業(yè)化的整體功能加強，技術(shù)設(shè)備相互依存會促使地方集中化；第二個因素是勞動力組織的發(fā)展，韋伯把～個充分發(fā)展的、新穎的、綜合的勞動力組織看作是一定意義上的設(shè)備，由于其專業(yè)化，因而促進了產(chǎn)業(yè)集群化：第三個因素是市場化因素，韋伯認為這是最重要的因素，產(chǎn)業(yè)集群可以最大限度地提高批量購買和出售的規(guī)模，得到成本更為低廉的信用，甚至“消滅中間人”i第四個因素是經(jīng)常性開支成本，產(chǎn)業(yè)集群會引發(fā)煤氣、自來水等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和共用，從而減少經(jīng)常性開支成本。另外韋伯還從運輸指向和勞動力指向兩個不同的途徑分析產(chǎn)業(yè)集群能夠達到的最大規(guī)模。他在《工業(yè)區(qū)位論》～書中指出：“若干工廠的地方集結(jié)易于帶來大工廠所具有的長遠利益，并且，構(gòu)成高級階段的基本要素同樣是構(gòu)成大規(guī)模工廠的那些因素。韋伯的高級階段的聚集就是我們所討論的企業(yè)群落。”6第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征另外一位區(qū)位經(jīng)濟學(xué)家巴頓也討論了企業(yè)集群與創(chuàng)新的關(guān)系，他認為地理上的集中能給予企業(yè)第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征另外一位區(qū)位經(jīng)濟學(xué)家巴頓也討論了企業(yè)集群與創(chuàng)新的關(guān)系，他認為地理上的集中能給予企業(yè)很大的刺激去進行改革，首先是地理上的集中必然會帶來競爭，而競爭促進了革新。其次地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供給者與顧客之問產(chǎn)生一種更為自由的信息傳播，相當(dāng)數(shù)量的革新正是由于正確了解顧客的需要，以及發(fā)現(xiàn)供給上的特殊閆題麗產(chǎn)生的結(jié)果。最后，通訊工具在大的集中地是比較優(yōu)越的，這樣就能使該地區(qū)的所有企業(yè)很快采納這種革新。但巴頓的研究沒有深入到企業(yè)群落與創(chuàng)新關(guān)系的內(nèi)部機制問題。工業(yè)經(jīng)濟集群理論探討了產(chǎn)業(yè)集聚優(yōu)勢的因素，量化了集聚形成的規(guī)則，研究成果具有相當(dāng)?shù)膬r值。但是他們對集聚的研究脫離了一切制度、社會、文化、歷史的因素，單純從資源、能源的角度加以考察，不能不說是一個缺陷，他們的研究仍然停留在“純理論”中，結(jié)論缺乏一定的現(xiàn)實性。1．2．4交易費用理論科斯于1937年在《論企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易費用的概念，威廉姆森1975年1985年分別出版了《市場與科層》和《資本主義經(jīng)濟制度》兩本名著，界定了交易費用分析方法，提出環(huán)境的不確定性、小數(shù)目條件、機會主義以及信息不對稱等將導(dǎo)致交易費用增加，構(gòu)成市場與組織間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。交易費用能夠較好地解釋產(chǎn)業(yè)集群的成因。集群的專業(yè)化分工可以滿足市場個性化和多樣化的需求，而且企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和空間優(yōu)勢大大降低交易費用，共同的文化和價值觀利于建立以信任合作為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)，使交易雙方容易達成交易，從而節(jié)省了企業(yè)的市場信息搜索的時間和費用，有效地降低了交易成本形成外部范圍經(jīng)濟，從而使得利用市場交易的效率要大于企業(yè)組織效率。交易費用理論從成本的角度探討了產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生和發(fā)展的原因。但是與韋伯等的工業(yè)區(qū)位理論相同，交易費用理論也缺乏一定的實踐性。1。2．5新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論“產(chǎn)業(yè)區(qū)”這一概念最早由馬歇爾提出。20世紀(jì)70年代末80年代初，世界經(jīng)濟再次進入蕭條階段，一些原來經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域呈現(xiàn)衰退景象，與此相對應(yīng)的是，美國的硅谷、德國的巴登—符騰堡、意大利的東北部等地區(qū)卻能夠保持平穩(wěn)甚至快速增長。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，這些地區(qū)與歷史上馬歇爾描述的產(chǎn)業(yè)區(qū)有許多相近之處，產(chǎn)業(yè)集群理論也呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢，以波特為代表的不同的學(xué)者從不同方面研究了產(chǎn)業(yè)集群呈現(xiàn)的新特征。這些理論包括：“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”學(xué)派、“新的產(chǎn)業(yè)空間”學(xué)派、“創(chuàng)新環(huán)境”學(xué)派、“創(chuàng)新系統(tǒng)”學(xué)派和“集群”學(xué)派等等，雖然名稱不同，這類關(guān)于新時代背景下的產(chǎn)業(yè)集群的理論統(tǒng)稱為新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論。簡單的講，掰產(chǎn)業(yè)區(qū)實際上就是一個具有創(chuàng)新動力與競爭優(yōu)勢的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。區(qū)域內(nèi)各行為主體在相互信任的基礎(chǔ)上形成區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，進而深化植根于當(dāng)?shù)氐牟粩鄤?chuàng)新的社會文化環(huán)境。這種區(qū)域系統(tǒng)內(nèi)部具有非常強的自我調(diào)節(jié)機制和創(chuàng)新功能，可以通過不斷的創(chuàng)新，逐步增強囂域在市場競爭中的靈活性、適應(yīng)性和創(chuàng)新性。新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論克服了傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)集群理論存在的局限性：過分簡單地強調(diào)區(qū)際流動的兩個要素一勞動力和資金，卻忽視了影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的重要因素一技術(shù)和知識。新產(chǎn)業(yè)區(qū)具有如下的特征：(1)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的本地化。具有形式廣泛的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)是新產(chǎn)業(yè)區(qū)在組織結(jié)構(gòu)方面的一個重要特征，集群內(nèi)成員間保持著密切廣泛的正式性和非正式性的合作關(guān)系，既有正式的戰(zhàn)略聯(lián)盟、經(jīng)濟合同、投入產(chǎn)出聯(lián)系，還有非正式的交流、溝通、接觸、面對面的對話；合作的范圍也不局限于企業(yè)之間，也包括企業(yè)與顧客、科研院所和政府部門等之間的合作。根據(jù)德國科倫大學(xué)經(jīng)濟與社會地理系教授RolfStemberg對德國漢諾威一布侖茲維克一越廷根研究三角帶、薩克森、巴登進行綜合調(diào)查后得7東南大學(xué)碩士學(xué)位論文到的有關(guān)數(shù)據(jù)：在被調(diào)查的最近三年內(nèi)取得了產(chǎn)品或工藝過程上創(chuàng)新制造業(yè)企業(yè)中，有臺作對象的東南大學(xué)碩士學(xué)位論文到的有關(guān)數(shù)據(jù)：在被調(diào)查的最近三年內(nèi)取得了產(chǎn)品或工藝過程上創(chuàng)新制造業(yè)企業(yè)中，有臺作對象的企業(yè)近6倍于沒有合作對象的企業(yè)：而在所有沒有刨新成果的企業(yè)中，這個倍數(shù)僅為1．1，這充分說明具有合作關(guān)系的企業(yè)與沒有合作伙伴的企業(yè)相比更富有創(chuàng)新性。(2)企業(yè)對區(qū)域的根植性。根植性原指某現(xiàn)象社會文化基礎(chǔ)，在新產(chǎn)業(yè)區(qū)集群理論中指的是區(qū)域行為主體之間應(yīng)形成相對穩(wěn)定的根植于當(dāng)?shù)厣鐣幕姆钦铰?lián)系、信賴關(guān)系和協(xié)作關(guān)系。這是參與方在地理空間上的鄰近性形成相容的文化價值觀念長期作用的結(jié)果，集群中企業(yè)間建立起信任和承諾，從而減少不必要的摩擦、阻力和降低集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的成本而實現(xiàn)的。(3)機構(gòu)稠密性。新產(chǎn)業(yè)區(qū)內(nèi)有大量的各種各樣的機構(gòu)，包括企業(yè)、金融機構(gòu)、培訓(xùn)機構(gòu)、貿(mào)易協(xié)會、行業(yè)協(xié)會、技術(shù)中心、政府機構(gòu)等，其中企業(yè)又包括供應(yīng)商，分銷商和客戶以及競爭者等。(4)學(xué)習(xí)性和創(chuàng)新性。新產(chǎn)業(yè)區(qū)中集群學(xué)習(xí)包括兩種形式，一是各行為主體之間的相互學(xué)習(xí)，一是行為主體內(nèi)部的學(xué)習(xí)，兩種形式往往同時存在。從成功集群的經(jīng)驗看，參與學(xué)習(xí)的主體主要是各種各樣的企業(yè)以及公共部門，這些企業(yè)和部門內(nèi)的科學(xué)家、工程師、技術(shù)人員以及工人組成了學(xué)習(xí)的隊伍，進行共同創(chuàng)新，顯示了很強的集體解決問題的能力。因此，不僅重視企業(yè)內(nèi)部的學(xué)習(xí)，還要重視集群內(nèi)部企業(yè)間的學(xué)習(xí)，是對集群學(xué)習(xí)能力的要求。(5)特定的社會文化。特定的社會文化是新產(chǎn)業(yè)區(qū)中企業(yè)成功的重要特征之一。新產(chǎn)業(yè)區(qū)擁有稠密的機構(gòu)、完備的上中下游企業(yè)和共享某種技術(shù)和資源的企業(yè)廠商，這些機構(gòu)和廠商之間通過正式的經(jīng)濟聯(lián)系和非正式的非經(jīng)濟聯(lián)系建立了密切聯(lián)系的地方網(wǎng)絡(luò)，形成了當(dāng)?shù)叵嗷ソ涣鳌⒐蚕碣Y源、共同學(xué)習(xí)的地方文化氛圍。緊密的地方網(wǎng)絡(luò)和健康的地方文化氛圍一起將新產(chǎn)業(yè)區(qū)營造成一個具有創(chuàng)新活力的區(qū)域。Nkl-有些研究者認為硅谷的真正成功之處在于其特定的社會文化，并將硅谷文化總結(jié)為：對失敗的耐受力，對叛逆行為的寬容和敢于冒險的精神等。新產(chǎn)業(yè)區(qū)理論學(xué)派中最其有代表性和最著名的理論是邁克爾·波特的鉆石理論，波特及其同事利用5年的時間，在調(diào)查了10個國家和一些地區(qū)的基礎(chǔ)上完成了《國家競爭優(yōu)勢》，并提出了國家競爭優(yōu)勢的“鉆石模型”來解釋哪些因素會影響產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展并進而影響一國的競爭優(yōu)勢。這些因素包括(1)生產(chǎn)要素條件；(2)需求條件；(3)相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)：(4)F“商結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與競爭，同時，政府與機遇因素的作用也很重要。這樣，波特就把產(chǎn)業(yè)集群納入了競爭優(yōu)勢理論的分析框架，創(chuàng)立了企業(yè)集群的新競爭經(jīng)濟理論。圖1： 波特的鉆石模型資料來源：波特，國家競爭優(yōu)勢(中文版)，2002第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征波特強調(diào)各個要素發(fā)揮作用時，是一個系統(tǒng)性機制的變化。國內(nèi)競爭壓力和地理集中使得整個第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征波特強調(diào)各個要素發(fā)揮作用時，是一個系統(tǒng)性機制的變化。國內(nèi)競爭壓力和地理集中使得整個鉆石構(gòu)架成為一個系統(tǒng)。國內(nèi)市場競爭的匿力可以提高國內(nèi)其他競爭者的創(chuàng)新能力：而地理集中將使四個基本因素整合為一個整體，從而更容易相互作用和協(xié)調(diào)提商。波特在其競爭優(yōu)勢理論中指出，國家競爭優(yōu)勢的獲得，關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的競爭，而產(chǎn)業(yè)的發(fā)展往往是在國內(nèi)幾個區(qū)域內(nèi)形成有競爭力的產(chǎn)業(yè)集群。波特認為，有三個原因可以解釋為什么企業(yè)集群對競爭優(yōu)勢的影響：(1)能提高集群內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)率；(2)能提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并日益成為創(chuàng)新的中心：(3)企業(yè)集群能降低企業(yè)進入的風(fēng)險，促進企業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展。1．3產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新特征塔和斯旺通過實證調(diào)查發(fā)現(xiàn)處于集群內(nèi)部的企業(yè)I：1二#1-部孤立的企業(yè)更創(chuàng)新，卡佩羅也通過對特定產(chǎn)業(yè)集群的實證分析，提出集群學(xué)習(xí)與企業(yè)突破性產(chǎn)品刨新之間存在顯著相關(guān)關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)集群有助于提升企業(yè)的創(chuàng)新續(xù)效。這一節(jié)主要討論集群創(chuàng)新。1．3．1創(chuàng)新和集群創(chuàng)新創(chuàng)新概念照早是由奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中提出，他認為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展根源于創(chuàng)新。熊彼特認為所謂創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是實現(xiàn)生產(chǎn)要素的一種從未有過的“新組合”，其創(chuàng)新概念有五個方面的含義：(1)引進新產(chǎn)品；(2)引進新的技術(shù)，即新的生產(chǎn)方法；(3)開辟新市場：(4)控制新的原材料來源：(5)實現(xiàn)企業(yè)的新組織。索羅在《在資本化過程中的創(chuàng)新：對熊彼特理論的評論》提出創(chuàng)新成立的兩個條件：新思想的來源和以后階段的實現(xiàn)發(fā)展。這一兩步論被認為是技術(shù)創(chuàng)新概念界定研究上的一個里程碑。我國著名學(xué)者傅家驥教授在其所著《技術(shù)創(chuàng)新學(xué)》中將技術(shù)刨新的定義概括為：企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機會，以獲取商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強、效應(yīng)更高和費用更低的生產(chǎn)系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品、新的生產(chǎn)工藝、方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動的綜合過程。簡言之，創(chuàng)新就是科學(xué)技術(shù)理論和設(shè)計思想的“商業(yè)化”，把有創(chuàng)意的科技成果轉(zhuǎn)化為可獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)。所謂集群創(chuàng)新，簡單地可以理解為運用集群優(yōu)勢進行技術(shù)創(chuàng)新，具體指以專業(yè)化分工和協(xié)作為基礎(chǔ)的同一產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，透過地理位置上的集中或靠近，產(chǎn)生創(chuàng)新聚集，從而獲得創(chuàng)新優(yōu)勢的一種創(chuàng)新組織形式。約瑟夫·熊彼特曾經(jīng)指出：“創(chuàng)新，不是孤立事件，并且不是在時間上均勻地發(fā)生，而是相反，它們趨于集群或者說，成簇的發(fā)生。”英國經(jīng)濟學(xué)家斯托弗·弗里曼也提出：“技術(shù)一經(jīng)濟范式的變更，伴隨著基本創(chuàng)新的集群和新的技術(shù)系統(tǒng)，它不僅導(dǎo)致一系列新產(chǎn)品，而且影響經(jīng)濟系統(tǒng)的各部門。”集群創(chuàng)新的提出反應(yīng)了技術(shù)倉q新組織形式經(jīng)歷了一個從“線性創(chuàng)新范式”到“網(wǎng)絡(luò)倉q新范式”的轉(zhuǎn)變。在七十年代早期以前主導(dǎo)的是由熊彼特為代表的創(chuàng)新理論的影響下形成的“線性創(chuàng)新范式”，認為技術(shù)創(chuàng)新的過程一般遵循發(fā)明——開發(fā)——設(shè)計——中試——生產(chǎn)——_車肖售等簡單的線性過程，對創(chuàng)新的研究基本停留在單個企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)過程本身的分析。線性模式意味著上游的研發(fā)活動很少，或沒有機會與下游的顧客或客商之間進行交流或相互學(xué)習(xí)。后來越來越多的理論分析和實證研究發(fā)展，來自外部的信息交換及協(xié)調(diào)對于創(chuàng)新具有重要影響和作用，它可以有效克服單個企業(yè)在從事復(fù)雜技術(shù)創(chuàng)新時的能力局限，降低創(chuàng)新活動中的技術(shù)和市場不確定性。這樣，創(chuàng)新研究9東南大學(xué)碩士學(xué)位論文的視野從單個企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新研究“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式”的東南大學(xué)碩士學(xué)位論文的視野從單個企業(yè)內(nèi)部轉(zhuǎn)向企業(yè)與外部環(huán)境的聯(lián)系和互動，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新研究“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式”的興起。阿歇姆(AsheimT．1998，)對創(chuàng)新的線性范式與網(wǎng)絡(luò)范式的特征進行了比較(見表2)。表2：兩種創(chuàng)新范式特征的比較線性創(chuàng)新范式 網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式重要部門 大企業(yè)和研發(fā)部門 小企業(yè)和大企業(yè)、研發(fā)部門、客商、供應(yīng)商、技術(shù)性大學(xué)、公共機構(gòu)創(chuàng)新過程中的重要投 研發(fā) 研發(fā)、市場信息、技術(shù)競爭、非正式實入 踐知識地理后果 大多數(shù)創(chuàng)新活動(研發(fā))發(fā) 創(chuàng)新活動在地理空問上擴散生在中心區(qū)域典型的工業(yè)部門 福特時代的制造業(yè) 柔性工業(yè)部門資料來源：AsheimT．1998從關(guān)注單個企業(yè)內(nèi)部技術(shù)過程的“線性范式”向關(guān)注企業(yè)與外部環(huán)境的互動過程的“網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新范式”的轉(zhuǎn)變，既反映了研發(fā)實踐演進的歷史邏輯，也反映了研究者興趣的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新是當(dāng)今經(jīng)濟學(xué)界和政府管理部門的熱門話題。1．3．2產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢國內(nèi)外經(jīng)濟學(xué)家從不同的角度對集群的利益來源進行了研究。綜合各方研究成果，產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢可以總結(jié)為：社會資本優(yōu)勢、區(qū)域營銷優(yōu)勢、生產(chǎn)成本優(yōu)勢、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和核心能力優(yōu)勢等。◆社會資本優(yōu)勢。社會資本指的是人際關(guān)系在社會交易及其環(huán)境中的體現(xiàn)，并使這種環(huán)境成為行為人獲取收益的社會資源。社會資本優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：建立信任合作關(guān)系和促進區(qū)域創(chuàng)新文化的發(fā)展。在信任合作關(guān)系方面，集群往往形成企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，進而使得集群內(nèi)企業(yè)具有地理“根植性”，因而有利于企業(yè)間建立以信任與承諾為基礎(chǔ)的社會網(wǎng)絡(luò)，通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系降低集群內(nèi)企業(yè)之間的交易成本，并加強相互合作。社會資本促進區(qū)域創(chuàng)新文化的發(fā)展表現(xiàn)在以下三個方面：集群中的創(chuàng)新精神有利于企業(yè)家精神建設(shè)；集群內(nèi)人才快速自由流動有利于業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新和快速反應(yīng)：集群內(nèi)高頻率的正式和非正式信息交流使市場和產(chǎn)品信息等流動更加順暢，使企業(yè)更容易尋求和把握市場機會和空隙。因此，社會資本優(yōu)勢加強了集群的外部經(jīng)濟，提高合作效率以及促進技術(shù)創(chuàng)新與擴散。◆區(qū)域營銷優(yōu)勢。“區(qū)位品牌”即產(chǎn)業(yè)區(qū)位是品牌的象征，如法國的香水、意大利的時裝、瑞士的手表等。集群內(nèi)企業(yè)通過建立和利用“區(qū)位品牌”獲得縱向一體化利潤，通過區(qū)域整體營銷，營造市場優(yōu)勢。具體表現(xiàn)為：(1)樹立“區(qū)位品牌”。廣告費用對中小企業(yè)來說是一筆不小的費用，而通過企業(yè)集群整體的“區(qū)位品牌”效應(yīng)，消除外部經(jīng)濟性，改變了單個企業(yè)廣告費用過大，而不愿積極參與和投入的狀況。(2)利用網(wǎng)絡(luò)信息。企業(yè)集群便于利用互聯(lián)網(wǎng)傳播信息，使集群內(nèi)的每個企業(yè)都有均等的機會獲得信息。(3)擴展分工，獲取縱向一體化利潤。集群形成“區(qū)位品牌”后，可以利用這個巨大的品牌價值，不僅通過批發(fā)商零售，而且以專賣的形式壟斷銷售，獲取縱向一體化利潤。◆生產(chǎn)成本優(yōu)勢。在技術(shù)條件不變的情況下，生產(chǎn)成本的優(yōu)勢可以通過集聚經(jīng)濟、外部規(guī)模經(jīng)濟、資本的利用率、交易成本等來解釋。(1)集聚經(jīng)濟。企業(yè)通過共同使用公共設(shè)施，減少分散布局所需的額外投資，并利用地理接近性而節(jié)省相互問物質(zhì)和信息流的運移費用，從而降低生產(chǎn)成本。(2)外部規(guī)模經(jīng)濟。同行業(yè)的企業(yè)聞利用地理接近性，通過合資合作或建立聯(lián)盟等方式進行生產(chǎn)、銷售等價值活動，降低了集群內(nèi)企業(yè)成品的運輸、庫存成本，使平均成本明顯降低，從而有利于價格lO第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征競爭。(3)提高了資本的利用率。集群內(nèi)部上下游企業(yè)之間的資金周轉(zhuǎn)(類似于銀行與企業(yè)之間的商第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征競爭。(3)提高了資本的利用率。集群內(nèi)部上下游企業(yè)之間的資金周轉(zhuǎn)(類似于銀行與企業(yè)之間的商業(yè)信用)是一項重要的資金來源，這樣降低了中小企業(yè)進入集群的資本金壁壘(4)交易成本降低，形成外部范圍經(jīng)濟。通過企業(yè)集群的專業(yè)化分工，不僅滿足了市場個性化和多樣化的需求，而且企業(yè)可以根據(jù)生產(chǎn)的需要，通過建立網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進行交易，利用空間接近降低了交易費用，有利于企業(yè)的競爭力提升。◆技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢。企業(yè)集群能夠提高集群內(nèi)企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力并最終成為創(chuàng)新中心，企業(yè)之間關(guān)聯(lián)性的性質(zhì)造成了相互學(xué)習(xí)。發(fā)生在集群內(nèi)的競爭壓力、同類企業(yè)壓力、持續(xù)比較構(gòu)成了企業(yè)集群的創(chuàng)新動力，知識資源優(yōu)勢互補，知識轉(zhuǎn)移成為中小企業(yè)集群創(chuàng)新的橋梁。從創(chuàng)新的組織體系來看，一方面集群內(nèi)既保持個體組織的高效創(chuàng)新系統(tǒng)，又保證集群所內(nèi)化了和優(yōu)化了的信息流和知識流能夠被集群內(nèi)個體所利用。另一方蕊中小企業(yè)集群總體的組織結(jié)構(gòu)既保持了創(chuàng)新的規(guī)劃性和投入性，又保持了界面的滲透、聯(lián)結(jié)，從而使集群創(chuàng)新具有較高成功率和較長的持久性。◆核心能力優(yōu)勢。相比較于單個企業(yè)，企業(yè)集群在核心能力方面具有以下優(yōu)勢：(1)核心能力的培育。由于集群是一個虛擬型組織，它能較好地克服個體學(xué)習(xí)的非系統(tǒng)性和早期的低效率問題，從麗引導(dǎo)核心能力很快地從個體組織轉(zhuǎn)化為整個集群。(2)核心能力的擴散。實踐表明，導(dǎo)致核心能力難以擴散的原因在于組織之間的強競爭性和學(xué)習(xí)界面的隔離。在集群中，相似的先驗知識和長期形成的信譽與承諾提高了核心能力的開放性和誠實度：相似的文化背景保證企業(yè)之間相互學(xué)習(xí)的接受和吸收能力；專業(yè)化分工與合作也加強了核心能力的傳播和共享。(3)核心能力的更新。核心能力必須不斷更新才能長期保證集群的競爭優(yōu)勢，企業(yè)集群內(nèi)不同組織具有不同的組織學(xué)習(xí)模式以及企業(yè)集群整體的動態(tài)發(fā)展性而使其變得較為容易。以上幾個方面的優(yōu)勢中，社會資本優(yōu)勢和區(qū)域品牌優(yōu)勢與區(qū)域位置密切相關(guān)，生產(chǎn)成本優(yōu)勢、技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢和核心能力優(yōu)勢集中體現(xiàn)在集群中企業(yè)中，這些能力需要通過集群中企業(yè)長期的努力學(xué)習(xí)才能夠獲得，并轉(zhuǎn)化成企業(yè)的長久競爭力。1．3．3產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的要素和結(jié)構(gòu)根據(jù)波特的分析，產(chǎn)業(yè)集群的生產(chǎn)要索分為基本要素和高等要素。前者包括天然資源、地理位置、非技術(shù)人工與半技術(shù)人工、融資等；后者包括現(xiàn)代化通信的基礎(chǔ)設(shè)施、高等教育人力(如電腦科學(xué)家和工程師)和各大學(xué)研究所等。基本要素狀況是“遺傳”的或先天條件；高等要素需要長期的投資，是“人造”的，后天開發(fā)的。由于交通通訊和貿(mào)易的迅速發(fā)展、可替代原料的增多等，基本生產(chǎn)要素對于發(fā)展的重要性正在下降，同時高等生產(chǎn)要素重要性上升。這不僅因為高等要素是發(fā)展知識經(jīng)濟的必要條件，而且由于稀缺性使得其難以在公開市場上獲得。高等要素的開發(fā)不但需要大量資金投入，而且需要相應(yīng)的社會、經(jīng)濟、政法環(huán)境，需要相應(yīng)的機構(gòu)體系，以促進科研和產(chǎn)業(yè)等各部門及其人員的緊密配合。區(qū)域和國家的競爭優(yōu)勢主要是建立在其高等要素的基礎(chǔ)之上的，而對于國家和區(qū)域來說，頭等重要的是營建高等要素所需要的創(chuàng)新環(huán)境。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文加工服務(wù)東南大學(xué)碩士學(xué)位論文加工服務(wù) 擁有相似戰(zhàn)略 研發(fā)(大學(xué)、國家實咨詢機構(gòu) 驗室)合同研發(fā) 開發(fā)規(guī)制圖2：產(chǎn)業(yè)集群的結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群的各種要素可以按照三個層次分類形成以下的結(jié)構(gòu)(見圖2)，一是垂直角度的供應(yīng)商、分包商、咨詢機構(gòu)等；二是水平角度的擁有相似技術(shù)、勞動力市場或企業(yè)戰(zhàn)略的競爭(或合作)者；三是提供知識與技能、制度供給的專有性的準(zhǔn)公共服務(wù)部門，如大學(xué)、國家實驗室、政策制定者等。1．3．4產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的類型創(chuàng)新集群存在許多差異，它們并不是以相同的方式從事創(chuàng)新活動，有的集群內(nèi)部生產(chǎn)實行高度的垂直一體化，而有的集群比較注重企業(yè)間的聯(lián)合營銷。在實踐中也可以發(fā)現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)的集群由于其所處地理位置、歷史文化等因素的不同，集群刨新的表現(xiàn)形式也有所不同。D．A．Halt(2000)認為創(chuàng)新具有四個明顯的維度和一個隱含的維度。從而把創(chuàng)新集群分為四類：內(nèi)聚性集群、新產(chǎn)業(yè)區(qū)集群、創(chuàng)新環(huán)境集群和地理接近集群2。◆內(nèi)聚型集群。這是創(chuàng)新集群中最古老的一種類型。集群中企業(yè)充分考慮運輸、勞動力等因素而將企業(yè)定位在能夠達到最低成本的區(qū)域，從規(guī)模經(jīng)濟中獲得收益，使得內(nèi)聚性集群企業(yè)在生產(chǎn)關(guān)聯(lián)方面相互依賴的程度很高，而不會全都依賴同一個企業(yè)。內(nèi)聚性集群內(nèi)部絕大多數(shù)是中小企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)極具柔性，它們一般都能夠?qū)?chuàng)新所帶來的改變做出相應(yīng)的調(diào)整，并迅速適應(yīng)創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)。內(nèi)聚性集群還有一個顯著的特點：企業(yè)可以很自由的進入或退出集群，這使得內(nèi)聚性集群充滿活力。新企業(yè)的進入往往會帶來新思想、新方法、以及新的競爭方式，促使原有集群的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)逐步瓦解和重組，從而促進集群創(chuàng)新。◆新工業(yè)區(qū)型集群。新工業(yè)區(qū)在地理位置上往往靠近大學(xué)等教育研究機構(gòu)，大學(xué)和科研院所為集群提供了大量豐富穩(wěn)定的高級研究和管理人才。新工業(yè)區(qū)型的創(chuàng)新集群區(qū)內(nèi)高科技企業(yè)占了相當(dāng)大的比例，這些企業(yè)往往依靠R&D的高投入，研制新產(chǎn)品、新技術(shù)。在地理位置上，新工業(yè)區(qū)一般位于城區(qū)的邊緣，甚至遠離城區(qū)。典型的新工業(yè)區(qū)有美國加利福尼亞硅谷、英國M4汽車高速公路走廊等。新工業(yè)區(qū)內(nèi)聚集的大部分都是知識密集型企業(yè)，生產(chǎn)出的產(chǎn)品的科技含量高；不僅體積較小，而且重量輕，運輸成本已經(jīng)不再是企業(yè)地理定位時最重要的因素。新工業(yè)區(qū)與內(nèi)聚性集群另外一個大的區(qū)別在于，新工業(yè)區(qū)這種創(chuàng)新集群內(nèi)部聚集著從大型跨國企業(yè)到中小企業(yè)各種不同規(guī)模的企業(yè)，而不都是小企業(yè)，大型企業(yè)通常與較小規(guī)模的供應(yīng)商企業(yè)有著長期面穩(wěn)定的聯(lián)系，它們?yōu)橐粋€項目共同合作，這種相對穩(wěn)定的供應(yīng)鏈關(guān)系使得企業(yè)能夠通過長2資料來源：DAHart,lnnovationclusters：keyconcepts．199712第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征期的規(guī)劃和生產(chǎn)安排來適應(yīng)創(chuàng)新所帶來的轉(zhuǎn)變。第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征期的規(guī)劃和生產(chǎn)安排來適應(yīng)創(chuàng)新所帶來的轉(zhuǎn)變。◆創(chuàng)新環(huán)境集群。在創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新集群內(nèi)起著十分重要的作用是社會資本，它主要指的是社會關(guān)系或者社會結(jié)構(gòu)，社會資本通過行為人之間相互關(guān)系的變化而產(chǎn)生，它通過正式或者非正式組織的交流和溝通形成社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，為集群企業(yè)提供共同的價值基礎(chǔ)。社會資本為集群中企業(yè)提供了共同的價值追求、共同的目標(biāo)，為企業(yè)帶來效率。意大利北部的埃米利甄一羅曼尼亞一米蘭一東北部的部分地區(qū)是創(chuàng)新環(huán)境集群的典型。該集群內(nèi)有著互相信任和開放的心態(tài)和開放的信息交流環(huán)境，使得人們之間頻繁的進行交流與互動，加快了新觀念、新知識以及創(chuàng)新擴散的速度。除了正式合作聯(lián)系外，集群中面對面的非正式的接觸非常普遍，企業(yè)在競爭中相互學(xué)習(xí)，通過非正式的交流和正式的合作，不斷了解市場和技術(shù)及其變化趨勢，同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)、機構(gòu)的集聚和持續(xù)往來使得市場、技術(shù)、競爭等內(nèi)容廣泛的信息在集群內(nèi)積聚，為企業(yè)發(fā)展搭建了穩(wěn)固的信息平臺。◆鄰近集群。這種創(chuàng)新集群與前面的相比，有著完全不同的運作方式。鄰近集群內(nèi)，單個進行創(chuàng)新的企業(yè)雖然在地理位置上相互鄰近，但是它們之間通常沒有持續(xù)的和系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)。在集群的生產(chǎn)組織安排方面，鄰近集群內(nèi)部很大程度上表現(xiàn)出來的是一種多相性，而不是普通創(chuàng)新集群所具有的內(nèi)聚性、粘結(jié)性。這類集群中企業(yè)的內(nèi)部聯(lián)系非常少，但與集群之外的聯(lián)系卻是非常的廣泛。鄰近集群通常位于具有衛(wèi)星城的大城市的外圍，集群內(nèi)大多是中小型企業(yè)和一些微型企業(yè)，鄰近集群企業(yè)的單獨創(chuàng)新能力都非常的強，它們往往發(fā)展由專家和專門研究者研制的產(chǎn)品。在鄰近集群，創(chuàng)新過程更多的是受到需求的拉動，而不是單純在技術(shù)上的一種推進，創(chuàng)新的發(fā)起者通常都是企業(yè)長期持續(xù)的老主頒。對于以上四類創(chuàng)新集群，可以進行如下的分類和比較。(見表3)表3：基于創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)集群分類比較創(chuàng)新集群類型關(guān)聯(lián)類型集群特征例子·生產(chǎn)、部門專業(yè)化和勞·大多數(shù)是小企業(yè) ·伯明翰的鉆石表動力的地方共享 ·位于城市中 ·倫敦的仿古家具粘聚性集群●非貿(mào)易的外部性●對變化的快速反應(yīng)●信息流最大化 ●柔性●高水平的內(nèi)部生產(chǎn)關(guān)聯(lián) ·開放性：易于進入或退出●貿(mào)易和非貿(mào)易外部性 ●大企業(yè)和中小企業(yè)的·加利福尼亞的硅谷·貿(mào)易關(guān)聯(lián)：企業(yè)間運輸 混合 ·英國M4高速公路新工業(yè)區(qū)型集或信息關(guān)聯(lián) ●位于城市外 沿線群●企業(yè)間穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系●大量全球貿(mào)易·試圖通過生產(chǎn)者和供應(yīng)商的計劃影響變革●持久的關(guān)系·基于信任的個體關(guān)系 ·大多數(shù)是中小企業(yè) ●Emile—romagna●利用共同一致的目標(biāo)從·位于城市外 ●米蘭東北部創(chuàng)新環(huán)境集群 事高風(fēng)險項目 ●社會資本的重要性●企業(yè)間貿(mào)易和非貿(mào)易的 ·高度植根性高度關(guān)聯(lián)鄰近集群●相對地理位置積聚●中小企業(yè)和個體企業(yè)●赫特福德欲，位于●基于知識的創(chuàng)新者 ·位于城市外 英國英格蘭東南部·外部關(guān)聯(lián)強于內(nèi)部關(guān)聯(lián) ·少的全球貿(mào)易●顧客定制的批量生產(chǎn) ·非植根性東南大學(xué)碩士學(xué)位論文創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群獲取、生產(chǎn)和利用知識的方式，基于創(chuàng)新活動呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)的趨勢，所以東南大學(xué)碩士學(xué)位論文創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群獲取、生產(chǎn)和利用知識的方式，基于創(chuàng)新活動呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)或系統(tǒng)的趨勢，所以產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新活動是以系統(tǒng)的形式進行的。1．3．5產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的分析模型從產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的實踐中總結(jié)出以下幾個產(chǎn)業(yè)集群分析模型，這里討論波特的“鉆石模型”、帕德莫爾的“GEM模型”、庫克的“二系統(tǒng)模型”和拉多塞維克的“四要素模型”等四個模型3。◆波特的“鉆石模型”咀波特為代表的戰(zhàn)略管理學(xué)派通過對十多個國家進研究形成了著名的“鉆石模型”(參見圖1)來解釋哪些因素會影響產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展并進而影響一國的競爭優(yōu)勢。這些因素包括(1)生產(chǎn)要素條件；(2)需求條件：(3)相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)：(4)廠商結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與競爭，也包括政府與機遇因素。這樣，波特就把產(chǎn)業(yè)集群納入了競爭優(yōu)勢理論的分析框架，創(chuàng)立了企業(yè)集群的新競爭經(jīng)濟理論。◆帕德莫爾的“GEM模型”帕特莫和吉博森(Padmore，Gibson1998)提出了以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成三要素六因素(見圖3)。三類要素分別是環(huán)境(Groundings)、產(chǎn)業(yè)(Enterprises)和市場(Markets)，并稱之為GEM模型。環(huán)境要素是整個創(chuàng)新系統(tǒng)的供應(yīng)要素，即生產(chǎn)過程的投入要素，具體包括兩個因素：要素資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)施。企業(yè)要素是整個系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)要素，它決定了集群生產(chǎn)效率。該要素由兩個因素構(gòu)成一是供應(yīng)商和相關(guān)產(chǎn)業(yè)，二是企業(yè)結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和競爭。市場要素是整個集群的需求要素，該要素也包括兩個因素：外部市場和內(nèi)部市場。資源 基礎(chǔ)設(shè)施外部市場 供應(yīng)商，相關(guān)企業(yè)當(dāng)?shù)厥袌?廠商結(jié)構(gòu)／戰(zhàn)略圖3：集群創(chuàng)新的“GEM”模型資料來源：Padmors，Gibson1998，口．635該模型對提示集群創(chuàng)新系統(tǒng)有很大的借鑒。基本涵蓋了集群的構(gòu)成要素。該模型建立在鉆石模型的基礎(chǔ)上，對產(chǎn)業(yè)集群競爭力的診斷具有較強的應(yīng)用價值。但是，與鉆石模型一樣，該模型存在著忽視資源動員的嵌入性和產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的合作競爭關(guān)系等問題。◆庫克的“二系統(tǒng)模型”庫克(Cooke2002)等對歐洲十一個地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)從聚集經(jīng)濟、制度學(xué)習(xí)、聯(lián)臺治理、相近性資本和互動性創(chuàng)新五個方面進行研究，并總結(jié)出區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)架，認為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由兩個子系統(tǒng)構(gòu)成：知識應(yīng)用和開發(fā)子系統(tǒng)，以及知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)(見圖4)。3資料來源：孫沛東，徐建牛：國外產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)刨新研究綜述，廣州大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版12003．714第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征區(qū)域社會經(jīng)濟和文化基礎(chǔ)第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征區(qū)域社會經(jīng)濟和文化基礎(chǔ)知識應(yīng)用和開發(fā)子系統(tǒng) I國家創(chuàng)新系統(tǒng)II 婦織 I也立】<堅翌竺=爛 國家創(chuàng)新系統(tǒng)I 產(chǎn)業(yè)企業(yè)磚簧機構(gòu)個個 知論流，資源流和 個個 其他區(qū)域創(chuàng)新山山 人力資本的流動和互動 古山 系統(tǒng)知識產(chǎn)生和擴散子系統(tǒng)l技術(shù)中介機構(gòu)l l勞動中介機構(gòu)I 國際組織阿函磊麗翮—鬲而麗歐共體政策機械圖4：集群創(chuàng)新的“二系統(tǒng)模型”資料來源：Cooke，2002，p137◆拉多塞維克的“四要素模型”拉托塞維克(Radosevic，2002)從決定性要素、組織者和聯(lián)盟三個維度對中東歐的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了分析，給出了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)四個決定性要素框架模型(見圖5)。他認為國家的、區(qū)域的、行業(yè)的和微觀的決定性要素互動產(chǎn)生區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不等同于創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐系統(tǒng)，支撐系統(tǒng)只是創(chuàng)新系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)包括四類要素：一是國家層次要素，二是行業(yè)層次要素，三是區(qū)域?qū)用嬉兀氖俏⒂^層面要素。該模型認為產(chǎn)業(yè)集群的競爭力取決于上述要素的動員能力，因此，培育企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)組織者就成為提高產(chǎn)業(yè)集群競爭力的關(guān)鍵。區(qū)域?qū)哟我?本地瓷源稟賦．社會瓷本)國家層次要素(私 微觀層次特殊要素(行區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有化，研發(fā)系統(tǒng)) 動者，聯(lián)系，競爭)行業(yè)層次特定要素(持術(shù)，會融，市場，萼求)圖5：集群創(chuàng)新的“四要素模型”資料來源：Radosevic，2002，p88該模型指出了不同層次的要素對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新系統(tǒng)的影響，并認識到培育企業(yè)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)組織者是提高集群創(chuàng)新力的途徑，這些都具有啟發(fā)意義。而該模型同樣存在過于宏觀的問題，對影響集群創(chuàng)新的微觀機制缺乏足夠的分析。以上四個模型中，“鉆石模型”、“GEM模型”和“四要素模型”側(cè)重于要素的分析，“二系統(tǒng)模型”側(cè)重于系統(tǒng)整體的分析。但是，可以看出以上四個集群創(chuàng)新分析模型主要還是停留在靜態(tài)的要素層次上來分析集群創(chuàng)新的。這樣的分析模型主要存在以下兩個方面的問題：一是指出了影響集群技術(shù)創(chuàng)新的要素，但是對技術(shù)創(chuàng)新的主體關(guān)注不足：二是基本上是靜態(tài)的，沒有看到技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)演進過程。】5東南大學(xué)碩士學(xué)位論文1．3．6集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理：集群學(xué)習(xí)東南大學(xué)碩士學(xué)位論文1．3．6集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理：集群學(xué)習(xí)本小節(jié)和以下兩小節(jié)主要從集群學(xué)習(xí)、拉動效應(yīng)和積壓效應(yīng)阱及集群規(guī)制安排等三個方面來討論集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理。歐洲區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組(GREMI)的學(xué)者們在研究歐洲高新產(chǎn)業(yè)區(qū)的過程中提出了集群學(xué)習(xí)的概念，其本意是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的成員企業(yè)為了應(yīng)付技術(shù)不確定性的挑戰(zhàn)而協(xié)調(diào)行動，本質(zhì)上是知識空間轉(zhuǎn)移的一種有效載體。集群學(xué)習(xí)具有學(xué)習(xí)主體的多元性、協(xié)調(diào)性和利益互惠性等三個特征。集群學(xué)習(xí)可以分為三個層次：第一層次流程指集群核心要素成員之間互動學(xué)習(xí)流程，它包括了集群內(nèi)部成員之間的學(xué)習(xí)機制和相互作用模式。這一層次的學(xué)習(xí)發(fā)生在核心層次內(nèi)部成員企業(yè)之間。第二層次流程是指集群輔助網(wǎng)絡(luò)向核心網(wǎng)絡(luò)知識流入的過程，它通過集群公共服務(wù)機構(gòu)、集群代理機構(gòu)向集群成員企業(yè)提供技術(shù)知識和信息支持的方式實現(xiàn)。這～層次的學(xué)習(xí)發(fā)生在核心網(wǎng)絡(luò)成員企業(yè)和輔助網(wǎng)絡(luò)中的公共服務(wù)機構(gòu)、集群代理機構(gòu)之間。第三層次流程是指集群外圍網(wǎng)絡(luò)向核心網(wǎng)絡(luò)知識流入的過程，當(dāng)然，外圍網(wǎng)絡(luò)向核心網(wǎng)絡(luò)的知識流入也可能通過輔助網(wǎng)絡(luò)的中間傳遞實現(xiàn)。這一層次的學(xué)習(xí)是指外部技術(shù)機構(gòu)對集群的技術(shù)支持，外部高校對集群人力資源培訓(xùn)方面的支持等。產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)地理位置的接近有利于集體學(xué)習(xí)的開展，但并不能保證集體學(xué)習(xí)必然發(fā)生。如果地理接近的企業(yè)能在某一特定產(chǎn)業(yè)中形成穩(wěn)定的聯(lián)系，并且形成穩(wěn)定的勞動力市場，則形成了特定的企業(yè)集群；若此集群有文化背景、組織上的接近，則形成馬歇爾式的產(chǎn)業(yè)區(qū)。反之，企業(yè)之間只會形成惡性競爭；如果地區(qū)信任程度高，當(dāng)?shù)刂С謾C構(gòu)、企業(yè)之間有很強的創(chuàng)新協(xié)同，企業(yè)問聯(lián)系加強，非正式交流促進隱形知識流動，則該集群具有集體學(xué)習(xí)的特征，否則只產(chǎn)生基于靜態(tài)效率的產(chǎn)業(yè)區(qū)，即只降低交易費用，利用外部經(jīng)濟等，而不能交流合作以產(chǎn)生創(chuàng)新協(xié)同，增強該地區(qū)的知識基礎(chǔ)；如果該集群能開發(fā)、利用、保持這種集體學(xué)習(xí)能力，則能形成地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境，形成該地區(qū)的長期競爭優(yōu)勢。否則，集群只能形成短暫的競爭優(yōu)勢，當(dāng)該集群創(chuàng)新能力衰竭時，或別的相似集群崛起時，該集群必然走向失敗或消亡。另外，這種集體學(xué)習(xí)進一步加強中小企業(yè)之間穩(wěn)定而密切的聯(lián)系，增強創(chuàng)新能力，形成良性循環(huán)圖。可見，在集群創(chuàng)新中起著核心作用的是集群學(xué)習(xí)。1．3．7集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理：擠壓效應(yīng)和拉動效應(yīng)從集群物理結(jié)構(gòu)的角度來看，產(chǎn)業(yè)集群中存在著縱向和橫向兩種聯(lián)系。縱向關(guān)系實際是同處一地上下游企業(yè)所組成的一條價值鏈，在這條價值鏈上各企業(yè)由于共同的利益而共同學(xué)習(xí)產(chǎn)生集群拉動效應(yīng)，技術(shù)、信息在學(xué)習(xí)過程中傳遞從而促進技術(shù)創(chuàng)新。橫向關(guān)系中，少數(shù)企業(yè)的創(chuàng)新活動及其成果的出現(xiàn)，由于同處一個地域會給其它相關(guān)企業(yè)帶來競爭壓力，引起其他企業(yè)會通過各種合法或者非合法的渠道模仿新技術(shù)成果，進行更進一步的技術(shù)創(chuàng)新，以應(yīng)付由此而帶來的競爭壓力。集群學(xué)習(xí)和知識流動正是通過拉動效應(yīng)和擠壓效應(yīng)實現(xiàn)的。一般來說，拉動效應(yīng)通過以下三個方面實現(xiàn)：首先，前后向企業(yè)的溝通有助于它們認識到存在于彼此間的創(chuàng)新縫隙，從而提出創(chuàng)新集成的方向。其次，前后向的協(xié)調(diào)與合作為創(chuàng)新集成準(zhǔn)備了必要的資源尤其是知識資源。再次，由于創(chuàng)新建立在前后向企業(yè)的良好溝通上，其需求是相對明確的，從而可阱保證其商業(yè)前景，一定程度上消除了創(chuàng)新成果的市場化風(fēng)險，因此可以從利益上保障創(chuàng)新的集成。在集群中拉動效應(yīng)有多種組織形式，常見的有互相派遣技術(shù)人員提供技術(shù)咨詢或接受技術(shù)培訓(xùn)、組建聯(lián)合研究所進行合作創(chuàng)新、通過建立供應(yīng)商協(xié)會實現(xiàn)制度化的知識共享等等。在日本豐田汽車城內(nèi)，豐田公司的供應(yīng)商就在前者的引導(dǎo)下成立了論壇，定期舉行討論會交換經(jīng)驗，通過相互學(xué)習(xí)改進自己為豐田服務(wù)的能力。擠壓效應(yīng)的存在為集群學(xué)習(xí)和集群創(chuàng)新提供了動力上的條件。由于一部分集群企業(yè)的創(chuàng)新活動及其成果的出現(xiàn)，會帶動產(chǎn)業(yè)集群中出于同一價值鏈位置的企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，以應(yīng)付由此帶來的16第一章產(chǎn)業(yè)巢群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征競爭壓力。在表現(xiàn)形式上，擠壓效應(yīng)表現(xiàn)為兩個方面：主動行為和被動行為。主動行為是企業(yè)為了第一章產(chǎn)業(yè)巢群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征競爭壓力。在表現(xiàn)形式上，擠壓效應(yīng)表現(xiàn)為兩個方面：主動行為和被動行為。主動行為是企業(yè)為了確保其市場地位和競爭力，不斷地增加研發(fā)資源以進行創(chuàng)新，力爭搶在競爭對手之前推出性能更好或者價格更便宜的創(chuàng)新產(chǎn)品(漸進性的或者根本性的創(chuàng)新)，被動行為指的是企業(yè)在競爭對手在產(chǎn)品開發(fā)方面領(lǐng)先一步后，采取的一種跟進補救行為，一般情況下企業(yè)往往通過模仿創(chuàng)新的方法進行，有時候甚至?xí)捎貌还獠实哪７率侄巍募夹g(shù)創(chuàng)新層面考察，無論是前后向成員企業(yè)之間的拉動效應(yīng)，還是橫向企業(yè)問的擠壓效應(yīng)，都是通過成員企業(yè)之間的技術(shù)能力拉動和擠壓來實現(xiàn)的。換句話說，成員企業(yè)問技術(shù)能力拉動和擠壓是創(chuàng)新集成作用于集群競爭力提升的內(nèi)在機理。在產(chǎn)業(yè)集群實踐中，這兩種效應(yīng)往往同時存在，促進集群的創(chuàng)新發(fā)展。魏江和葉波將集群中企業(yè)之間的技術(shù)能力增長呈現(xiàn)不均衡現(xiàn)象稱為“技術(shù)能力勢差”(魏江，葉波，2002)集群成員企業(yè)間技術(shù)能力的“拉動效應(yīng)”和“擠壓效應(yīng)”源于成員企業(yè)間技術(shù)能力的勢差。當(dāng)集群內(nèi)企業(yè)間存在技術(shù)能力勢差的時候，處于低位勢企業(yè)通過向高位勢企業(yè)模仿學(xué)習(xí)等方式實現(xiàn)能力跟進，試圖消除由于能力勢差導(dǎo)致的產(chǎn)品附加值差距，就產(chǎn)生了高位勢企業(yè)對低位勢企業(yè)的“拉動效應(yīng)”。在產(chǎn)生拉動效應(yīng)的同時，低位勢企業(yè)技術(shù)能力得到增長，實現(xiàn)了技術(shù)追趕。離位勢企業(yè)為了保持現(xiàn)有優(yōu)勢，就通過外向型學(xué)習(xí)、自主型學(xué)習(xí)和集群互動學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，獲取持續(xù)能力優(yōu)勢，由此產(chǎn)生了低位勢企業(yè)對高位勢企業(yè)的“擠壓效應(yīng)”。正是這兩種效應(yīng)的平行作用，推動整個集群技術(shù)能力的增長。1．3．8集群創(chuàng)新的內(nèi)在機理：集群規(guī)制安排上面從集群學(xué)習(xí)以及拉動效應(yīng)和擠壓效應(yīng)等方面論述了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部宅4新集成的機制和機理，但是產(chǎn)業(yè)集群的上述行為是需要在一定的制度安排下實現(xiàn)的，只有通過這種制度安排才能推動集群學(xué)習(xí)和實現(xiàn)擠壓效應(yīng)和拉動效應(yīng)。促進集群創(chuàng)新的規(guī)制可以概括為三類：強制性規(guī)制、引導(dǎo)性規(guī)制和非正式規(guī)制。所謂強制性正式規(guī)制，指通過有關(guān)法律、政策和條件的規(guī)定，強制性地要求成員企業(yè)遵循集群學(xué)習(xí)過程中的有關(guān)行為，以保證集群學(xué)習(xí)的有序性：所謂引導(dǎo)性正式規(guī)制，則通過有關(guān)政策和制度的制定，引導(dǎo)企業(yè)行為有利于促進集群創(chuàng)新集成和良性競爭互動的環(huán)境：所謂非正式規(guī)制，主要是指由當(dāng)?shù)厣鐣h(huán)境中經(jīng)歷史沉積形成的社會文化等無形因素，其中社會因素方面如經(jīng)營和就業(yè)環(huán)境、生活質(zhì)量；文化因素方面如倫理道德、社會規(guī)范、價值觀、人際關(guān)系等。強制性正式規(guī)制主要包括市場行為規(guī)制和刨新行為規(guī)制二個方面。在市場行為方面，應(yīng)規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為和市場秩序，避免無序競爭。在創(chuàng)新行為規(guī)制方面，我國市場機制的不健全和相關(guān)法律及其實施中不完善，對企業(yè)創(chuàng)新動力產(chǎn)生嚴重制約。這就要求專利法、知識產(chǎn)權(quán)法等法律的貫徹非常必要，政府在此方面負有重要責(zé)任。引導(dǎo)性正式規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)政筻、金融政策、技術(shù)政策等方式實現(xiàn)。在產(chǎn)業(yè)政策方面，應(yīng)遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟規(guī)律，制定出相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新集成。對于金融政策設(shè)計，要充分利用稅收和利率這兩個金融杠桿的作用，如通過財政貼息、地方返稅、所得稅減免、“三項基金”、專項基金等引導(dǎo)企業(yè)的集成創(chuàng)新行為。對于技術(shù)政策設(shè)計，應(yīng)結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策，制定地區(qū)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，建立技術(shù)創(chuàng)新示范工程，協(xié)助企業(yè)制定和落實技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，并通過完善技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施，為企業(yè)間創(chuàng)新集成提供條件支持。非正式規(guī)制也是一種重要的規(guī)制形式，它指的是集群中企業(yè)所處的當(dāng)?shù)貜?fù)雜社會文化環(huán)境和制度環(huán)境。由于集群企業(yè)內(nèi)部成員不是孤立的個體，而是深深根植于當(dāng)?shù)厣鐣幕v史傳統(tǒng)和制度環(huán)境中，所以其學(xué)習(xí)過程也根植于當(dāng)?shù)貜?fù)雜社會文化環(huán)境和制度環(huán)境中。為了促進創(chuàng)新集成的實現(xiàn)，必須對這些非正式規(guī)制要素進行不斷優(yōu)化，以消除那些阻礙創(chuàng)新集成的社會文化因素。以上三種類型的規(guī)制構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境。從系統(tǒng)論的角度看，一個系統(tǒng)中元素發(fā)揮作用必須在適宜的環(huán)境中才能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能，否則單個再優(yōu)的元素也不能保證系統(tǒng)17東南大學(xué)碩士學(xué)位論文的功能實現(xiàn)。這三種類型的規(guī)制安排從不同層次安排了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展環(huán)境，良好的規(guī)制能夠促進集東南大學(xué)碩士學(xué)位論文的功能實現(xiàn)。這三種類型的規(guī)制安排從不同層次安排了產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展環(huán)境，良好的規(guī)制能夠促進集群創(chuàng)新的順利實現(xiàn)。1．4集群條件下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)實現(xiàn)機制集群創(chuàng)新是一個由活性決策結(jié)點構(gòu)成的具有非線性聯(lián)結(jié)機制、動態(tài)演化的復(fù)雜系統(tǒng)，具有群體自學(xué)習(xí)性、自組織性、自匹配性和行為自協(xié)調(diào)性。企業(yè)集群中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機制可以通過企業(yè)之間交互作用的動態(tài)循環(huán)累進過程(見圖6)，圖中將集群經(jīng)濟條件下的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以群體目標(biāo)導(dǎo)引、信息流驅(qū)動、組織文化維護，依次經(jīng)過交流、競爭、合作、分享、評價五個基本階段的動態(tài)循環(huán)累進過程。信息溝通 創(chuàng)新項目確定 合作模式確定 創(chuàng)新項目完成群體學(xué)習(xí) 合作伙伴篩選組合 資源整合 創(chuàng)新利益分配創(chuàng)新機會識別 項目組組成 協(xié)調(diào)動作 創(chuàng)新溢出創(chuàng)新目標(biāo)確認 創(chuàng)新過程管理合作創(chuàng)新目標(biāo)、模式合作創(chuàng)新效果評價創(chuàng)新項目組解體評 價圖6：動態(tài)循環(huán)累進模型資料來源：劉友金．論集群式創(chuàng)新的組織模式．中國軟科學(xué)，2002．21．4．1交流階段這是一階段，群體內(nèi)企業(yè)通過正式或非正式渠道的信息溝通與人員接觸，進行集體學(xué)習(xí)。這種學(xué)習(xí)包括精英層學(xué)習(xí)、普通員工層學(xué)習(xí)和正式組織之間的學(xué)習(xí)，在這種信息交流和學(xué)習(xí)過程中碰撞出創(chuàng)新的思想火花，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會，確認創(chuàng)新目標(biāo)。1．4．2競爭階段這是第二階段。最先洞察到創(chuàng)新機會并確認他創(chuàng)新目標(biāo)的企業(yè)，通過進一步的分析和論證，進行創(chuàng)新決策，將其具體化為創(chuàng)新項目，然后進行合作伙伴的尋找和篩選，在此基礎(chǔ)上建立與能力要求相匹配的網(wǎng)絡(luò)型創(chuàng)新組織或虛擬創(chuàng)新組織，作好創(chuàng)新工作的前期準(zhǔn)備。在這一階段集群中企業(yè)競爭性最強，主要體現(xiàn)在：一是對創(chuàng)新機遇的敏感和把握，誰能最早敏銳地捕捉到創(chuàng)新機遇，并準(zhǔn)確理解和及時地把握它，則是最可能的成功者；二是在尋找和篩選合作伙伴過程中的競爭，合作者的創(chuàng)新能力、擁有的資源、合作經(jīng)驗、合作精神、信譽都是至關(guān)重要的因素。第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征1．4．3合作階段第一章產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)涵、理論及創(chuàng)新特征1．4．3合作階段這是第三階段。合作伙伴選定以后，接著就是確定合作模式，進行資源整合，從而進入實質(zhì)性的協(xié)作創(chuàng)新階段。在這一階段，如何有效地配置資源以及合作者之間的默契的重要性突顯。1．4．4分享階段這是第四階段。在此階段，創(chuàng)新目標(biāo)已經(jīng)按計劃完成，參與創(chuàng)新的各方通過多種可能的方式，按參與創(chuàng)新的要素分享合作創(chuàng)新剩余。這些可能的方式有：建廠生產(chǎn)新產(chǎn)品，改進生產(chǎn)工藝，轉(zhuǎn)讓技術(shù)以及申請知識產(chǎn)權(quán)等。其它未能直接參與創(chuàng)新的企業(yè)也可以從溢出效應(yīng)中受益。1．4．5評價階段這是第五階段。創(chuàng)新項目完成以后，參與各方對合作創(chuàng)新目標(biāo)、合作創(chuàng)新模式、合作創(chuàng)新效果進行正式或非正式的評價，總結(jié)臺作過程中的經(jīng)驗，分析合作過程中存在的問題，提出應(yīng)改進的地方，最后創(chuàng)新項目解體，刨新進入新一輪的循環(huán)。對于上述模型值得指出的是，“動態(tài)循環(huán)累進”模型只是對集群式創(chuàng)新一般過程的抽象和概括，還應(yīng)該注意到以下幾點：(1)它考慮的是大多數(shù)的情形，沒有照顧到個別情況和特殊情況，如有的創(chuàng)新項目可能就是由集群中的某個企業(yè)、大學(xué)研究機構(gòu)或科研院所單獨完成的，沒有合作伙伴問題：(2)五個階段的劃分只是為了說明問題的方便所作的一種邏輯分段，事實上，它們之間并沒有嚴格的界限和邊界，它們之間的先后關(guān)系不完全是直線的；(3)之所以強調(diào)“動態(tài)”、“循環(huán)”、“累進”，是因為其過程“動態(tài)”，方式“循環(huán)”，效果“累進”，這種自組織的結(jié)果最后使得集群不斷優(yōu)化，創(chuàng)新能力和水平不斷提高：(4)這個“動態(tài)循環(huán)累進”模型是一個開放的系統(tǒng)，它不僅有信息流、人流、物流、資金流的不斷輸入，而且有創(chuàng)新成果擴散等外部輸出過程。9東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第二章基于集群的技術(shù)御新政策東南大學(xué)碩士學(xué)位論文第二章基于集群的技術(shù)御新政策本章承接第一章對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新特征的分析，重點研究基于產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新政策。首先回顧技術(shù)創(chuàng)新政策的相關(guān)理論和實踐，在借