三體系內審員培訓試題姓名：單位：成績：一、是非題(每題2分）,在（）內正確的打√，錯誤的打×.１．ＧＢ／Ｔ19001—2008僅要求６個程序文件，組織再增加其他程序文件不符合標準要求。(N）２．八項質量管理原則可以作為制定質量方針的基礎。（Y)３．質量具有時效性，組織應不斷地調整質量要求。（Y）４．僅向市場提供定型產品的組織，不需編制質量計劃.（Y）５．ＧＢ／Ｔ1９００１的７。４。２之b)是對組織采購人員的資格要求.（N）６．沒納入國家強檢目錄或新采購的貼有出廠合格證的計量器具就不必送檢，。(N)７．對材料生產企業而言,過程的監視和測量即對生產、加工過程的監控。（N）８．內審策劃時應考慮擬審核過程和區域的狀況、重要性，以往審核過程的結果。(Y)９．組織結構發生重大變化并引起職能調整，應及時追加內審。（Y）１０．為保證內審獨立性，內審員對發現問題不能提出改進建議。(N）11、所有已識別的危害因素都應制定運行控制程序和實施風險控制。（N)12、危險化學品必須儲存在專用倉庫、專用場地、或專用的儲存室內，并由專人管理。（Y）13、組織在制定職業健康安全目標時只需考慮所有的危害因素即可？（N）14、只要組織的風險降到法律法規的要求以下，即可以認為是可容許風險了？(N）15、組織宜明確收集法律法規等的職責(專人)、頻次、方法、渠道等;專人研讀，確定所收集的要求與組織環境因素的關系。(Y)二、選擇題(每題３分）,將正確答案對應符號填入（)中。１．致力于增強滿足質量要求的能力的活動是（C）a）質量策劃b）質量保證c）質量改進d)質量控制２．質量管理體系評價的方式有(D）a）管理評審b)內部審核c）自我評價d）)ａ＋ｂ＋ｃ３．不合格品的可能處置方式有（D）a）返工、返修b)降級或改作它用c）讓步接收或報廢d）ａ＋ｂ＋ｃ４．能成為客觀證據的有（D）a)文件規定b)觀察的客觀事實c）陪同人員談話d)ａ＋ｂ５．產品的監視和測量在以下哪個時機進行（C)a）進貨階段b)制造過程中及加工成品后c)產品實現過程適當階段d）ａ＋b６．選擇風險控制措施時，作為最終手段是?CA消除危險源,如用安全品取代危險品；B、降低風險，如用低壓電器；C使用個人防護用品；D利用技術進步、改善過程控制措施；７。驗證是提供客觀證據對（B)己得到滿足的認定。a）特定的產品等同使用或應用要求b）規定要求c)合同要求d）法律法規要求８．過程確認（C）需要做。a）每個過程b）關鍵過程c)使用后才能發現缺陷過程d）ｂ＋ｃ９．質量目標應是（A）a)可測量的b）量化的c）質量方針制定的基礎d）ａ＋ｃ１０．、我國的職業健康安全方針是？(A)安全第一、預防為主;B安全第一、保障健康；C預防為主為主、健康安全;C實施安全生產、保障人民生命財產；三、不合格項判斷（每題2分，條款判斷1分,理由說明１分，請判別是否有不合格事實.若有,判斷出不符合標準條款號，有或沒有不合格均說明理由。)１．審核員在供應部審核，當審核員查看《供方環境和職業健康安全行為控制程序》4.2.2有“材料設備部在與供方簽訂合同，在合同中應明確環境、職業健康安全要求。"但2012.6.16與《河北新型材料有限公司》簽訂的化工材料的購貨合同中未包括有關環安方面的要求不符合GB/T28001--—2011和GB/T24001———20044。4。6２．某商場的盒裝鮮牛奶放在冷柜中出售,但冷藏柜上看不到冷藏的溫度究竟是多少。現場審核發現商場不能提供用于盛放鮮奶的冷藏柜的冷藏的溫度，無法為產品符合確定的要求提供有效的證據，不符合GB/T19001---20087.6條款“組織應確定需實施的監視和測量以及所需的監視和測量裝置，為產品符合確定的要求提供證據.”有關要求。3．某工廠加工一批工件，按要求進行100％檢驗,發現有兩個工件不合格，決定返回加工車間進行返工,返工后直接送到裝配車間進行組裝。現場審核發現，某車間加工的兩個不合格工件，返工后未經重新檢驗確認合格，就直接送到裝配車間進行組裝.不符合GB/T19001-——20088。3條款“在不合格品得到糾正之后應對其再次進行驗證，以證實符合要求.”的要求.4．某企業上次內審總共發現不合格項45項，其中有35項已關閉，另外10項糾正措施已完成，但沒有驗證記錄。查綜合辦公室上年內審記錄表明,其中10個不符合項報告不能提供其糾正措施得到有效落實的驗證記錄。不符合GB/T19001—--20088。2。2條款“跟蹤活動應包括對所采取措施的驗證和驗證結果。"的有關要求。５．某審核員在某注塑管生產企業的車間審核測量和監控裝置控制時,審核員要求提供所用測量和監控裝置的名單和校準記錄,工程師說沒有名單，但有校準記錄。工程師取來了測量注塑件外形用的卡尺和稱量用的電子秤的校準記錄，都符合要求。審核員問到注塑機上測量溫度和壓力的裝置是否被校準，工程師說這不是驗證產品質量的,不需要校準,只要壞了及時修好即可。現場審核發現注塑管車間不提供用于測量注塑過程的溫度和壓力的計量裝置經過檢定或校準合格的有效證據。不符合GB/T19001——-20087。6條款關于“組織應確定需實施的監視和測量以及所需的監視和測量裝置，為產品符合確定的要求提供證據.”的有關要求.四、簡答題：(每題2分）１．簡述對內審發現不合格實施糾正措施后跟蹤驗證內容.針對每個不符合報告,逐項驗證制定的糾正措施的A、實施的證據,如文件修改通知單、培訓記錄、檢定證書或校驗記錄、設備維修記錄、過程檢查記錄、整改后有效運行的證實性記錄等證據的符合性；B、整改的有效性，如查驗類似事情是否還有發生，當事人是否清楚了該過程的控制要求等。２．制定應急計劃應考慮的內容?A、識別潛在的事故和緊急情況B、確定緊急情況發生時的負責人，C、應急指揮中心地點、組織機構,應急指揮者、參與者的責任、義務D、確定緊急情況發生時的各類人員的行動計劃,（如報警、聯絡步驟）E、確定具有特定作用的的人員的職責、權限和義務如消防員、急救員、核泄漏或毒物泄漏處理的專家G、疏散程序，包括區域內所有的外來人員H、識別并確認危險物料的使用或存放點以及應急處理措施I、明確與外部應急機構的接口(消防、醫院、熱力公司等）J、與執法部門的交流K、與鄰近單位和公眾的交流（如業主)L、重要記錄、資料和重要設備的保護M、緊急情況發生時可利用的必要資料，如廠區平面布置圖、危險物質數據、程序、作業說明書和聯絡電話號碼等N、應急設備（報警系統、應急照明和動力、逃生工具、危急隔離閥、形狀和斷流器、消防設備、急救設備等）.O、對外部機構的參與有明確的規定（考慮到銀行的保密要求)3．GB/T28001-2011標準的要素中,其中幾個要素提及相關方，以及對相關方的要求是什么?五個。A、4.2《方針》“可為相關方所獲得”;B、4．3．2《法律法規及其它相關要求》“組織應及時更新有關法律、法規及其它要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方”.C、4．3．3《目標、指標》“組織在制定目標時應考慮相關方的意見"。D、4．4．3《協商與溝通》“組織應具有程序,確保與員工和其他相關方就職業健康安全信息互相溝通,組織應將員工參與和協商的安排形成文件并通報相關方”.E、4．4．6《運行控制》“所購買或使用的貨物、設備或服務中已識別的風險,建立并保持程序，將有關的程序和要求通報供方和合同方”.4、8項質量管理原則?以顧客為關注焦點；領導的作用；全員參加;與供方的互利關系；過程方法；F管理的系統方法\G基于事實的決策方法\H持續改進5、4．3．1條款現場審核常見的證據?《環境因素識別、評價及控制程序》、《危害因素辨識、風險評價、風險控制程序》；《環境因素調查記錄》，〈危害因素辨識記錄〉、<危害因素匯總記錄>；（包括更新記錄)；每個環境因素的環境影響或危害因素的風險水平以及風險等級(包括評價方法及結果)。<環境因素評價控制措施記錄〉,〈重大環境因素清單>，<危害因素評價控制措施記錄〉、〈不可接受安全風險及控制措施清單〉監視和控制環境影響或風險的措施描述等.6、4．4．2條款現場審核收集的證據?A、<培訓、意識和能力的管理程序〉；B、崗位能力要求；C、培訓需求分析；培訓方案或計劃；培訓實施記錄和培訓有效性評估；重要崗位的教育、培訓、技能、經驗的記錄；7、風險控制計劃（管理方案）在實施前評審什么內容？計劃的控制措施是否使風險降低到可容許的水平?（如緊急狀態只采用培訓）是否產生新的危害因素？（如油庫通風采用風扇,不是防爆的）是否已選定了投資效果最佳的解決方案？（如本大廈的常明燈的改造問題）8、管理方針應包括哪些內容？如何進行審核？方針的內容至少應包括：質量方針：顧客滿意、遵守相關法律法規,持續改進的承諾；環境方針：污染預防、遵守相關法律法規，持續改進承諾;職業健康安全：事故預防、保護員工安全健康，遵守相關法律法規，持續改進;的承諾;審核要點:是否有文件化的管理方針？是否經最高管理者批準？內容是否包括了上述內容？是否為質量目標提供了框架，并闡明了環境和職業健康安全的總目標？檢查風險評價結果,了解方針是否與組織的風險性質和規模相適宜，采取什么方式向員工傳達方針，了解各層次員工是否理解方針的內容；采用什么方式使相關方能獲得管理方針，檢查有關的規定和記錄;針對方針進行評審以及有關記錄；了解方針是否實施。五、根據下述事實編寫不合格報告,格式不限。要求：①寫清事實，用詞簡練，原文照抄不得分；②說明不合格理由；③不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008/ＧＢ／Ｔ24００１一２００4//ＧＢ／Ｔ28００１一2011標準條款號；④不符合嚴重程度。（１０分）裝配車間里放著標有“長城公司來件”的壓縮機，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調器上的，審核員問現場的質檢員這批壓縮機是否已經進行了檢驗，質檢員說這是顧客提供的配件，質量由顧客負責,我們也就沒必要進行檢驗了。在裝置車間審核發現，顧客提供的用于裝配到長城公司的空調器上的壓縮機未能進行進貨檢驗。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ１９００１一2008標準7.5.4條款關于2、調漆室內通風不好,室內的有機溶劑濃度與工作溫度較高，引起振作工抱怨.企業建立職業健康安全管理體系后。車間將原本為辦公室的兩臺風險搬到調漆室內使用,工人反映現在味道淡了許多,審核員看到風扇正在運轉,員工抱怨改善了。在調漆室現場觀察發現,為了改善調漆室作業環境，為其配備了一臺普通風扇，用于室內通風，但未評價普通風扇將會產生新的危險源。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２００1標準4。5。2條款“對于所有擬定的糾正和預防措施,在其實施前應先通過風險評價過程進行評審。”的要求。4．5．2一般應用防爆風扇3、審核組在噴涂車間看到員工使用的一種進口粘合劑，從外文說明書上看到該粘合劑會導致病變，廠長給每個員工發放了濾清器面具，但在工作現場中六個操作工沒一個配帶，問操作工知不知道粘合劑有毒，他們都說不知道，又說工作了三年了，沒有不適反映.在噴涂車間發現六個操作工沒一個配戴濾清器面具，且工作了三年均不知道粘合劑有毒。上述事實不符合ＧＢ／Ｔ28００１一２０11標準4。2。2條款關于“確保處于各有關職能和層次的員工都意識到在工作活動中實際的或潛在的職業健康安全后果,”的要求。4．4．2嚴重4、在行政部審核發現水的消耗、油的消耗被列為重要環境因素，查有關記錄表明,公司每天生活用水約六噸,生產用水約100噸左右；每天用油約500KG，但查公司目標、指標、管理方案未涉及節約用水、用油的有關要求。公司每天生活用水約六噸，生產用水約100噸左右；每天用油約500KG。為重要環境因素,但未能制定目標、指標、管理方案.并予以有效控制。ＧＢ／Ｔ24００１一２００4標準4.3.3一般六、請編制請編制對：①文件控制、②記錄控制③、內審、與④顧客有關過程及⑥環、安境因素過程檢查表（１0分)要求；思路清晰，能運用查記錄、間、觀察等各種審核技巧,合理抽取樣本，注意到分層。內審檢查表審核員：D受審部門:辦公室第1頁共2頁條款號審核內容審核記錄評價4.2。34.2。4★是否建立了相關制度？內容？★查《有效文件登記表》是否分類登記、有無作廢文件？★查收文登記和發文登記、看：標識、編碼、發放號、記錄清晰？外來文件發放是否經領導簽批后才發？外來文件所取得渠道暢通？★.查借閱臺賬的管理是否符合要求?★。查作廢分文件的處置、文件評