招標采購項目管理1采購與招標采購(熟悉)主要知識點招標采購項目管理知識體系的內容1)招標采購的基本概念；2)招標采購與項目管理的關系；3)招標采購中常用的項目管理工具；4)招標采購項目的三大控制；5)招標采購中的信息管理與風險管理；6)招標采購項目管理計劃編制及實施。大綱要求：1.熟悉招標采購的性質定位。熟悉招標采購在項目管理中的作用和相互關系。1.1采購及項目采購的概念采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得貨物及服務的所有權或使用權。采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講不僅僅是采購人員或采購部門的工作，而是整個管理團隊的工作，是企業整體供應鏈的重要組成部門。項目采購分為：貨物采購、工程采購、咨詢服務采購。項目采購的基本原則：1)擇優原則；2)批量原則；(批量原則是產品和服務采購的基本原則。)3)競爭原則；4)時機原則；5)范圍原則；6)專業原則；7)方式原則。(注意：沒有“價格原則”)擇優原則，是在眾多的產品和服務中找到最符合自身需要、成本又低的產品和服務，以實現其優良的采購目標。對采購者而言，可以利用供應商之間的銷售競爭，取得價格、質量、進度和服務的優勢。1.2采購方式的分類(熟悉)采購方式的分類：1)招標采購；2)詢價采購；3)競爭性談判采購；4)議價采購；5)訂價采購；6)公開市場采購。招標采購是政府和企業采購的基本方式之一，其最大的特點是具有：1)規范的組織性；2)公平性；3)公開性。招標采購最大的特點是不可更改性，這使得招標采購缺乏彈性。注意各種采購之間的區別。1.3招標采購制度(1)招標采購方式：1)公開招標方式：只有參加了資格預審和經審查合格的潛在投標人才能參加投標。缺點：招標投標時間過長。2)邀請招標方式：應向3個或3個以上的供應商發出投標邀請。缺點：限制了競爭的范圍。從招標采購交易過程來看，必然包括招標和投標兩個最基本的環節。一個完整的招標采購過程包括：(5個階段)1)策劃；(最關鍵)2)招標、投標；3)開標、評標；4)決標；5)商簽合同。(合同：招標過程的成果。)(2)招標采購的組織形式：1)自行招標：招標人自行組織招標的方式，有一定的約束條件，即招標人應具有編制招標文件和組織評標能力；2)委托招標：是指委托招標代理機構代為組織招標的方式。在委托招標方式下，應注意以下兩條規定：1)招標人必須委托具有相應資格的招標代理機構承擔招標任務；2)是招標代理結構只能在招標人委托的范圍內辦理招標事宜。1.4招標采購與項目管理的相互關系(熟悉)1)采購管理是項目管理的重要組成部分；2)招標采購工作具有項目的特征和屬性(掌握)。(即特定目標的唯一性，臨時的一次性，漸進并逐漸完善的周期性。完成一次招標采購任務也同樣涉及綜合、范圍、時間、質量、費用、人力資源管理、溝通、風險，甚至包括資源采購各方面的管理任務)招標采購工作本身就是項目工作行為，完全有理由把一次招標采購工作視為一個“項目”進行管理，并可借助項目管理的方法和工具以便更有效地完成招標采購任務。2招標采購項目的特點、任務、主要方法和工具大綱要求：1.掌握招標采購項目的服務質量、進度、成本控制和信息管理的目標、方法和措施。掌握招標采購項目的服務要素管理和考核評價。3.熟悉應用計算機信息技術實施招標采購項目管理。4.了解招標采購項目的風險，招標采購項目風險的分析與應對方法。1招標采購項目的特點(掌握)招標采購項目服務質量是指服務能力與效果滿足客戶(業主)明確和隱含需要的程度。招標采購項目服務質量的特點：1)招標采購項目的不確定性；2)招標服務的提供與使用具有同步性；3)招標服務的復雜性。招標服務質量的度量標準：1)功能性。指招標工作從服務效能上滿足客戶需求的程度。2)經濟性。指客戶獲得招標服務所需費用的合理程度。3)時間性。指客戶獲得招標服務時滿足時間進度需要的程度。(注意：與“HYPERLINK服務項目質量衡量標準”4個指標的區別。)合理地組建招標工作團隊及確定適當的組織模式是成本控制的關鍵。招標采購項目一般工作內容單純，工作周期較短，所需要的人力資源也較少，尤其是專業人員往往是間歇式的介入工作。為了充分利用人力資源，一個招標項目管理團隊宜同時對若干個招標采購項目即項目群進行管理，處理和協調好各項目之間的沖突和矛盾。2招標采購項目管理任務及主要方法和工具(掌握)招標采購項目管理的九大任務(掌握)序號任務主要工作內容1綜合管理編制招標采購計劃，確定目標任務，制定招標采購的管理流程計劃和制定控制措施，協調各種資源并實施。2范圍管理界定招標范圍和招標服務工作范圍，合理劃分標段與合同包。3時間管理確定招標工作各環節的順序，測算所持續的時間，編制進度計劃，按進度計劃進行控制。4成本管理制定人力資源使用計劃，作出各種成本估算，編制成本預算，進行成本控制。5質量管理分析招標采購項目的特點，確定質量計劃、質量保證體系、技術文件，驗收程序、標準，進行過程控制。6人力資源管理確定項目組織機構的形式，選派與項目相適應的人員，組建團隊，分配任務。7溝通管理制定與政府監管部門、委托人等相關人員的溝通計劃，利用或建立信息體系。編制溝通管理的措施，執行情況報告；制定團隊成員之間交流與溝通計劃并實施。8風險管理識別招標采購項目的風險，制定風險應對的措施。9采購管理收集并分析市場信息，分析是否需要招標項目組織機構以外的資源(價格信息、咨詢專家、合作企業)，制定計劃并實施。(1)與進度有關的方法與工具：1)工作分解結構(熟悉)：是在項目全范圍內容分解和定義各層次工作包的方法，一般是按照招標采購的階段進行工作分解。2)里程碑計劃(熟悉)：是以重要事件的完成或開始作為基準所形成的工作目標計劃，編制步驟包括：確定總目標；分解子目標；根據子目標制定里程碑；繪制里程碑計劃圖；評估并修正計劃。里程碑計劃是以項目中某些重要時間的完成或開始點作為基準所形成的計劃，是一個戰略計劃或項目框架，以中間產品或可實現的結果為依據。它顯示了項目為達到最終目標而必須經過的條件或狀態序列，描述了項目在每一階段應達到的重要狀態。里程碑計劃是項目進度計劃的表達形式之一。里程碑計劃通常可用甘特圖或網絡圖的形式表達。工程建設項目里程碑計劃3)橫道圖(熟悉)：是一個包含活動時間和工作包內容的二維平面圖，可用于任何層次的進度計劃編制。橫道圖的時間維決定著項目計劃粗略的程度。(2)與成本控制有關的方法與工具：1)類比估計法(了解)：根據與已完成的類似項目進行比較，估計擬采購項目的費用。2)自上而下估計法(了解)：在有類似已完項目資料的情況下應用。3)自下而上估計法(了解)：在項目的可交付成果明確的情況下應用。(3)與服務質量控制有關的方法與工具：1)責任分配矩陣(了解)：分解工作任務到部門或個人，并明確他們在組織中的關系、責任和地位的一種方法。2)排列圖(了解)：是分析影響服務質量的主要因素的方法。3)抽樣調查統計法(了解)：是依據樣本的資料，對總體特征做出具有一定可靠程度的估計和推算。一般情況下，責任分配矩陣以組織單元為行，工作單元為例，矩陣中的符號表示工作人員在每個工作單元中的參與角色或責任。(見教材p.53表)工程招標工作的責任分配矩陣表責任人項目WBS項目經理報建人員造價工程師工程技術人員唱標人員資料員招標準備111編制招標計劃DCCX112編制招標文件DXX113招標方式備案IX114編制標底或限價DIX115招標文件備案IXD招標121招標公告DXdX122資格預審文件DXX123確定資格預審DXd124招標文件DCX125投標準備會dX開標評標131組建評標委C132開標準備DXd133開標KDCd134評標Xddd135評標報告dDX定標備案141中標候選人公示Dd142招標情況報告IdX143招標備案IdX144中標通知書IdX簽訂合同151編制合同文件DCCX152協助合同談判dd153合同備案ICCX154投標與履約保證金DXd注：X—執行工作；D—單獨或決定性決策；d—部分或參與決策；C—必須咨詢的；I—必須通報的。3招標采購項目管理質量、進度、成本控制(掌握)(1)招標采購管理的質量控制的目標：1)招標程序合法；2)價格合理低價；3)合同完善無歧視；4)中標、合同、結算價格基本一致。(2)招標采購管理的進度控制的目標：1)在規定時間內完成全部招標工作；2)滿足建設項目(生產經營)整體進度要求。(3)招標采購管理的費用控制的目標：在滿足質量、進度要求的前提下，使采購成本費用最低。(4)招標采購項目的服務要素：質量管理服務要素：1)管理方案；2)質量保證；3)質量控制；4)質量驗收；5)技術文件。進度管理服務要素：1)工作分解；2)工作排序；3)進度安排。費用管理服務要素：1)費用預算；2)費用控制。招標采購項目控制目標、方法和措施(掌握)序號工作內容控制目標＊主要方法主要措施1質量控制＊1、招標程序合法；2、價格合理低價；3、合同完善無歧義；4、中標、合同、結算價格基本一致。1、責任分配矩陣；2、排列圖；3、抽樣調查統計；4、流程圖。1、嚴格執行法定程序；2、建設市場信息庫并充分利用公共信息平臺；3、采取事前預測，事中檢查、糾正，事后總結、評價；4、招標文件系統嚴謹、邏輯合理，避免投訴。2進度控制1、在規定的時間內完成全部招標工作；2、滿足建設項目(生產經營)整體進度的要求。1、工作結構分解；2、里程碑計劃；3、甘特圖或網絡圖；4、項目管理軟件。1、準確、完整的理解委托人的意圖，提供完整的備案資料，與行政監督管理部門充分溝通，及時反饋過程問題；2、掌握項目總體進度對招標采購項目計劃時間的要求；3、有效的做好項目和子目標工作的時間順序和搭接關系；4、對里程碑計劃和重要招標工作環節設置檢查點，并定期進行考核。3費用控制在滿足質量、進度要求的前提下，使采購成本和費用最低。1、類比估計法；2、自上而下估計法；3、自下而上的估計法；4、費用計劃曲線。1、建立費用管理(申報、報銷等)制度、標準及審核、審批程序；2、厲行節約，減少額外費用支出；3、合理安排人力資源，避免間歇式工作，采用招標項目群管理方式；充分利用信息和共享資源。招標采購項目的服務要素管理和考核指標(熟悉)序號服務要素服務要素的主要內容考核指標(定性)1質量管理管理方案項目背景描述、組織機構、工作分解、責任分配、進度計劃、費用計劃、質量控制措施等。針對性、完整性、系統性、時效性；質量保證質量保證體系、招標方式、招標組織方式、工作流程、項目機構人員、人員責任，管理制度。符合性(法規、制度、流程)、合理性；質量控制手段、措施和方法，質量控制程序，過程控制點設置。有效性；質量驗收驗收標準、中間、階段驗收。及時性、符合性、規范性；技術文件招標公告、招標文件及所附合同、澄清與修改、備案。完整性、系統性、嚴謹性、及時性。2進度管理工作分解進度目標細化、成果分解或流程分解。合理性、邏輯性；工作排序工作時間的相關性、工作順序、工作搭接。合理性、邏輯性；進度安排進度編制、時間估計、成本估計、項目的開始和結束日期。合理性、邏輯性。3費用預算費用預算資源消耗、成本分類、資源分配。準確性、合理性；費用控制費用計劃、變更控制、費用調整。準確性、及時性。4人力資源組織機構分配任務、明確職責、建立制度。合理性；團隊建設人員配置、專業結構、溝通。合理性、及時性、有效性；績效評價激勵、約束、考核指標。合理性、可操作性。影響招標采購項目管理的主要因素(了解)：1)溝通因素；2)信息因素；3)招標文件因素；4)標底或最高限價因素；5)合同包與標段劃分因素。編制最高限價的須在開標前3天公布。擬定合同條款的注意事項(了解)：1)抑制投標人的不平衡報價；2)防止中標價低，合同價高于中標價，而結算價又高于合同價的措施；3)明確措施費用包含的內容；4)簽訂合同的其他注意事項。簽訂合同的其他注意事項：1)對交叉工程的界面一定要劃清，列出彼此詳細的工作量清單，盡量避免以后出現界面工作的重復或空缺，同時有利承包商準確報價和建設單位今后的管理。2)應明確約定總包和分包之間的現場配合、進度銜接、成品保護、運輸等相互間的責權利。3)在招標文件的合同條款策劃中，應結合個案實際，加強對風險責任條款和特別條款的審查，在合同中盡量限制風險和采取轉移風險。4)針對當前工程結算中材料價款結算方面問題突出的情況，根據個案實際，事先明確材料結算方式；如供料方式、規格、數量與價格確認、價差調整方式或算式。5)合同條款的完備性。4招標采購的信息管理(熟悉)采購信息管理的目標旨在通過采購信息傳輸的有效組織管理和控制，為項目采購提供增值服務。(1)信息發布的主要內容包括(了解)：資格預審的內容，公開招標信息，中標信息，信息變更與信息更正公告。(2)信息管理的主要措施包括：標準化措施，制度化措施。為了達到采購信息管理的目的，采用的方法主要有(掌握)：1)了解和掌握采購信息來源，對采購信息進行分類；2)掌握和正確運用采購信息管理的手段；3)掌握采購信息流程的不同環節，建立采購信息管理系統。(3)計算機信息技術包括(了解)：計算機網絡技術，多媒體技術，專用軟件等。5招標采購風險管理(了解)(1)招標采購風險管理目標的內容：損失前目標：盡量避免或減少損失的發生；損失后目標：盡快恢復到損失前的狀態。風險管理最主要的目標是控制與處置風險，以防止和減少損失，保障社會生產及各項活動的順利進行。(2)招標采購風險分析的步驟：1.風險識別。根據招標采購的階段劃分，進行內部與外部風險的識別。風險估計。就風險事件發生的可能性、可能的結果范圍和危害程度，以及預期發生的時間，一個風險因素所發生的風險事件的概率等進行估計。招標采購風險估計中一般采用定性的方法。3.風險評估。是根據風險事件對招標采購目標的影響程度確定風險等級。招標采購風險分解結構圖(3)招標采購風險的主要應對方法(了解)：1)風險規避。屬于策略類措施，是針對招標人無法控制的招標風險因素，又具體分為：資格預審策略；招標策略；評標策略；合同條款設置策略等。2)風險轉移。屬于擔保類的措施，是指將招標人無法規避的風險，部分轉移給投標人或其他方，又包括：履約擔保；投標擔保；保證保險等。招標采購項目的外部風險包括：1)供應商風險；2)經濟風險；3)政策風險。招標采購項目的內部風險包括：(見上圖)1)招標采購過程管理風險；2)合同風險；3)決策風險；4)道德風險。3招標采購項目計劃與控制大綱要求：1.掌握招標采購項目管理方案的制定、實施與檢查。3.1招標采購項目管理方案的主要內容(掌握)招標采購首要的管理工作是進行采購項目管理方案的制訂。招標采購項目管理方案的主要內容：1)招標采購項目團隊的特征；2)招標采購項目經理的基本權限；3)招標采購計劃的編制；4)招標采購人力資源計劃的編制；5)招標采購工作先后關系的確定；6)項目管理項目進度計劃的編制。(1)招標采購項目團隊的特征：1)具有明確的采購目標；2)成員角色適當分工；3)信息溝通暢通；4)成員能力互補。(2)招標采購項目經理的基本權限1)項目團隊的組建權；2)財務決策權；3)項目實施的控制權。(3)招標采購計劃的編制(應考慮的問題)(熟悉)：1)采購的工程、貨物或服務的數量、技術規格、參數和要求；2)所采購的工程、貨物或服務在整個項目實施過程中的哪一階段投入使用；3)每一項采購彼此間的關系；4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應包括哪些類目；5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程時間表，并根據每個捆包采購時間表制定出項目全部采購時間表；6)對整個采購的工作協調管理。當需要采購的貨物及設備量大、技術要求高、供貨商家多，如工程項目采購的規模大、專業廣、技術復雜，采購服務類別多，則應根據采購項目的實際情況，按照時間及空間關系、采購的合同類型、供應商的專業劃分及能力、市場供應條件等，合理地劃分合同包，劃分標段或構成合同組團，編制招標采購計劃。(4)招標采購人力資源計劃編制依據(了解)：1)招標采購工作分解(WBS)。明確招標采購各個階段工作所需要的資源的基本情況，是人力資源計劃的重要依據。2)招標工作進度計劃。這是制訂人力資源計劃的基礎。3)歷史資料。4)人力資源安排描述。工程招標人力資源需求招標工作項目經理工程技術人員造價工程師招標人員輔助人員小計人數人·天數人數人·天數人數人·天數人數人·天數人數人·天數人數人·天數1.工程設計110312220120120882地質勘探1101413115155373.工程監理110152101101106454.工程造價110262101121127505.建安工程1603154802130165113506.設備120630315250260141737.材料1202103152401209105合計(人·天數)14082153277192844廠遷建項目施工招標工作的人力資源計劃工作階段及內容人力資源需求量(天)項目經理工程技術人員造價工程師招標人員資料員備注1簽訂委托代理合同555552收集資料1031510103需求分析531025104編制招標計劃531555編制招標文件335206編制標底或限價332020107招標文件報審1108招標公告3339發售標書33310組織踏勘現場22211澄清與修正252212答疑、標前會252213開標、定標33314合同談判5355515招標備案55516投標與履約保證金35小計60158013065(5)招標采購工作先后關系的確定(了解)：1)工作邏輯關系。是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關系。2)組織關系。是人為確定的，根據項目的特征、外部制約關系、以及招標工程中客觀存在的限制和約束等，由招標人員利用自身的經驗和知識進行的。(6)招標采購項目進度計劃的編制(了解)：1)項目采購時間要求；2)項目采購的特點；3)項目采購的技術經濟條件；4)招標采購各項工作的時間估計；5)限制和約束條件。招標采購的費用估計(掌握)：招標工作費用估計指的是預估完成招標采購所需資源(人、材料、設備等)費用的近似值。當招標采購在一定的約束條件下實施時，價格的估計是一項重要工作，招標采購費用估計應該與招標工作質量的結果相聯系。招標采購工作費用估計的主要依據(了解)：1)工作分解結構(WBS)；2)資源需求計劃；3)資源價格；4)工作的延續時間；5)歷史信息。3.2招標采購項目的實施與檢查(掌握)(1)檢查的范圍：1)招標采購工作的現狀；2)招標采購的項目未來趨勢；3)招標采購中里程碑事件的完成狀況。(2)檢查的內容：1)招標采購工作的詳細計劃；2)招標文件；3)招標采購工作進度；4)招標采購工作人員的組成；5)招標采購項目進行過程中面臨的風險和不確定性的判別和控制。項目招標文件檢查表序號審查內容審查要點審查結果1封面工程名稱、文件編號、編制人與審核人、編制時間、業主與代理機構蓋章。齊全□不齊全□2前附表質量要求、工期要求、招標范圍、投標人資質等級要求、投標擔保方式與金額、答疑時間、投標截止時間與地點、開標會時間與地點、履約擔保方式。齊全□不齊全□3招標范圍招標范圍的界定、工作界面、工程性質。完整□不完整□4合格的投標人經資格審查合格的潛在投標人、資質要求明確。符合□不符合□5招標日程安排公告、投標文件發售、答疑、補疑、投標截止、開標等時