鐵礦石期貨培訓(xùn)材料

選擇題

1、強行平倉的成交價格通過（B）形成

A、會員制定B、市場交易C、客戶報價D、交易所制定

2、客戶辦理倉單業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過（B）辦理

A、客戶B、會員C、銀行D、交易所

3、規(guī)范中國期貨市場的行政法規(guī)是（C）

A、《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》B、《證券法》

C、《期貨交易管理條例》D、《證券交易所管理辦法》

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（C）向客戶揭示期貨交易風(fēng)險

A、客戶交易盈利時B、客戶交易虧損時

C、客戶開戶前D、客戶開戶后

5、以下哪種情形不屬于異常交易行為（B）

A、大額報撤單行為

B、程序化交易

C、以自己為交易對象，多次進行自買自賣

D、頻繁報撤單行為

6、因客戶保證金不足被期貨公司強行平倉的，相關(guān)費用和損失由（D）承擔(dān)

A、指定存管銀行

B、期貨公司

C、交易所

D、客戶

7、期貨交易具有杠桿性，是因為實行了（D）

A、漲跌停板制度

B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度

C、雙向交易制度

D、保證金制度

8、大連商品交易所暫不接受（A）作為保證金

A、股票B、人民幣C、標準倉單D、美元

9、大連商品交易所目前接受的作為保證金的外匯資金幣種為（B）

A、其他三項都正確B、美元C、日元D、歐元

10、境外客戶申請大連商品交易所交易編碼，提出申請前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬

戶可用資金余額均不得低于人民幣（B）萬元或者等值外幣。

A、100

B、10

C、5

D、50

11、大連商品交易所的期貨保證金分為交易保證金和（D）

A、交割保證金

B、履約保證金

C、風(fēng)險準備金

D、結(jié)算準備金

12、以下關(guān)于保證金的說法哪項是正確的？（D）

A、交易所不可用根據(jù)市場情況調(diào)整合約交易保證金標準

B、盤中開倉的交易保證金按當(dāng)日結(jié)算時交易保證金標準收取

C、交易所規(guī)定的鐵礦石期貨合約的最近交易保證金為合約價值的12%

D、交易所實行保證金制度

13、大連商品交易所鐵礦石期貨目前的交易單位為（B）噸/手

A、50B、100C、5D、10

14、以標準倉單作為保證金的金額不高于標準倉單市值的（B）

A、60%B、80%C、20%D、40%

15、大連商品交易所期貨合約的交割方式為（A）

A、實物交割B、實物交割與現(xiàn)金交割C、現(xiàn)金交割D、其他

16、在期貨交易進行結(jié)算時，大連商品交易所對（A）進行結(jié)算

A、會員B、個人客戶C、境外經(jīng)紀機構(gòu)D、單位客戶

18、某一期貨合約在一個交易日內(nèi)的最后一筆成交價格為該合約的（A）

A、收盤價B、開盤價C、最新價D、結(jié)算價

19、大連商品交易所夜盤交易結(jié)束時間為北京時間（C）

A、22:30B、20:30C、23:30D、21:30

20、以下關(guān)于大連商品交易所期貨限倉制度的說法不正確的是（B）

A、限倉制度是對交易中的持倉數(shù)量加以限制的制度

B、同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計

數(shù)，開有超出一個客戶的限倉數(shù)額。

C、進入交割月份的期貨合約限倉數(shù)額比合約處于一般月份時的限倉數(shù)額低

D、實現(xiàn)限倉制度的目的之一是防范操縱市場的行為

判斷題

1、期貨公司會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)在為客戶申請交易編碼或開通交易權(quán)限單前，應(yīng)當(dāng)向客戶

充分提示期貨交易風(fēng)險，評估客戶的風(fēng)險承受能力，審慎選擇客戶。（V）

2、大連商品交易所期貨交易采用公開喊價的交易方式。（x）

3、大連商品交易所期貨合約非交割單位整數(shù)倍的持倉可以參與交割。（x）

4、交易所可以根據(jù)章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對期貨市場參與者的違規(guī)、違約行為進行處理。（V）

5、符合實際控制關(guān)系賬戶認定標準的開戶人應(yīng)當(dāng)主動申報相關(guān)信息。（V）

6、同一客戶在不同期貨公司會員處開有多個交易編碼的，各交易編碼上所有的持倉頭寸的

合計數(shù)，可以超出一個客戶的持倉限額。（x）

7、采用實物交割的期貨合約，到期后所有未平倉合約應(yīng)當(dāng)進行交割。（x）

8、大連商品交易所個人客戶可以參與交割。（x）

9、客戶提供虛假的開戶資料或者期貨公司會員協(xié)助客戶使用虛假資料開戶的，交易所責(zé)令

期貨公司會員限期平倉。（V）

10、同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。（4）

選擇題

K以下關(guān)于保證金的說法哪項是正確的？（C）

A、盤中開倉的交易保證金按當(dāng)日結(jié)算時交易保證金標準收取

B、交易所不可以根據(jù)市場情況調(diào)整合約交易保證金標準

C、交易所實行保證金制度

D、交易所規(guī)定的鐵礦石期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%

2、以下哪項條款不是由期貨交易所統(tǒng)一指定的？（A）

A、價格B、交易品種C、保證金D、交割質(zhì)量

3、對于直接通過期貨公司開戶的客戶，由（B）對客戶進行結(jié)算。

A、結(jié)算會員B、期貨公司C、交易所D、銀行

4、客戶與大連商品交易所之間發(fā)生爭議，協(xié)商無效，提起仲裁或者訴訟的，適用（A）法

律。

A、中華人民共和國B、交易所制定國家或地區(qū)

C、香港地區(qū)D、客戶所在國家或地區(qū)

5、大連商品交易所鐵礦石期貨的交易代碼為（B）

A、JB^_lC、PPD、M

6、（C）是在結(jié)算賬戶中預(yù)先準備的資金，是未被合約占用的保證金。

A、風(fēng)險準備金B(yǎng)、履約保證金

C結(jié)算準備金D、交割保證金

7、某投資者欲初次建立期貨空頭持倉，應(yīng)該下單（B）指令。

A、賣出平倉B、賣出開倉

C、買入平倉D、買入開倉

8、期貨交易的基本特征不包括（A）

A、單方向交易B、標準化合約

C、保證金交易D、當(dāng)日無負債結(jié)算

9、大連商品交易所當(dāng)日有成交價格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價，是指該合約（B）

A、當(dāng)日成交價格的算術(shù)平均價B、當(dāng)日成交價格按照成交量的加權(quán)平均價

C、其他三項都不是D、當(dāng)日最后一筆成交價格

10、承擔(dān)結(jié)算職能的期貨交易所作為（B）,統(tǒng)一組織期貨交易的結(jié)算。

A、代理人B、中央對手方C、居間人D、保證人

11、客戶的實物交割應(yīng)當(dāng)由（B）辦理。

A、銀行B、會員C、客戶D、交易所

12、大連商品交易所期貨合約以（B）計價結(jié)算。

A、歐元B、人民幣C、其他三項都不正確D、美元

13、客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達到（A）次（含）以上的，

構(gòu)成“以自己為交易對象，多次進行自買自賣”的異常交易行為

A、5B、4C、2D、3

14、最后交易日收市后，客戶持倉不滿足交割單位整數(shù)倍的，對其不滿足整數(shù)倍的持倉部分

應(yīng)如何處罰？（D）

A、按當(dāng)日結(jié)算價計算合約價值50%處以罰款

B、按當(dāng)日結(jié)算價計算合約價值20%處以罰款

C、按交割結(jié)算價計算合約價值50%處以罰款

D、按交割結(jié)算價計算合約價值20%處以罰款

15、大連商品交易所實行交易限額制。交易限額是指交易所規(guī)定會員或者客戶對某一合約在

某一期限內(nèi)（B）的最大數(shù)量。

A、成交B、開倉C、持倉D、平倉

16、大連商品交易所結(jié)算實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。每日交易結(jié)束后，交易所按（A）

對所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用進行結(jié)算。

A、當(dāng)日結(jié)算價B、當(dāng)日收盤價

C、成交價D、上一交易日結(jié)算價

17、鐵礦石1909合約的最后交易日為（A）。

A、2019年9月第10個交易日

B、2019年9月最后一個交易日

C、2019年9月第一個交易日

D、2019年9月第20個交易日

18、大連商品交易所暫不接受（C）作為保證金。

A、美元B、人民幣C、股票D、標準倉單

19、大連商品交易所鐵礦石期貨合約最小變動價位目前為（A）

A、0.5元/噸B、0.1元/噸C、1元/噸D、5元/噸

20、客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的撤單次數(shù)達到（C）次（含）以上的，構(gòu)

成“頻繁報撤單”的異常交易行為。

A、400B、200C、500D、300

21、（D）是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、商務(wù)部B、司法部C、農(nóng)業(yè)部D、中國證監(jiān)會

判斷題

1、對交易所紀律處分不服的當(dāng)事人，不可以向交易所申請復(fù)議。（x）

2、同一客戶在同一期貨合約上可以同時持有買方向和賣方向的雙向持倉。（V）

3、一方構(gòu)成交割違約的，由違約方支付違約部分合約價值20%的違約金給守約方。（V）

4、大連商品交易所的持倉限額不是按照凈頭寸計算，而是按照買方向、賣方向分別計算。

（V）

5、作為保證金的外匯資金可以以人民幣方式出金。（V