管理類(控制程序、管理規定、管理辦法、管理細則)文件編寫核心思維與方法應用評審檢查單項目評審檢查要點與內容是否符合評審檢查中發現問題概要描述劃(1)所有部門參與文件編寫□符合□基本符合□不符合(2)策劃文件清單，并動態更新策劃信息□符合□基本符合□不符合(3)建立本單位或部門各層級文件結構，總體文件結構完全、合理、層次與分類清晰□符合□基本符合□不符合(4)策劃與建立各類各層級文件清單或目錄，文件命名規范□符合□基本符合□不符合(5)應建立各類文件清單對應關系表□符合□基本符合□不符合式(1)文件名稱命名簡潔、準確、規范□符合□基本符合□不符合(2)使用本單位各不同類別文件統一模板格式編排，規范標準，章節要素齊全□符合□基本符合□不符合(3)文件總體結構優化，層次與邏輯清晰，動靜安排合理□符合□基本符合□不符合標性(1)建立規章標準文件清單，內部文件與規章形成對應關系□符合□基本符合□不符合(2)正確引用適用有效的規章標準□符合□基本符合□不符合(3)符合規章標準要求，與規章標準不矛盾沖突□符合□基本符合□不符合(4)融入、轉化、補充和具體細化規章標準要求□符合□基本符合□不符合(5)將規章標準內容鑲嵌到文件優化后的章節與流程結構中□符合□基本符合□不符合述(1)建立各業務單元職能職責(含責任清單)以及崗位說明書，避免各部門工作職能無交叉、重疊、遺漏等的問題□符合□基本符合□不符合(2)利用相關業務單元與崗位職能職責文件，展開描述，支持履職□符合□基本符合□不符合(3)職責描述體現主要流程或活動名稱或要點□符合□基本符合□不符合(4)職責事項在正文中應展開為流程要點具體描述□符合□基本符合□不符合(5)先描述領導職責，再描述主要部門職責，再列舉相關部門職責□符合□基本符合□不符合(6)只描述內部業務單元或崗位職責，外部相關方職責作為流程接口處理□符合□基本符合□不符合(口統聯引(1)內外部文件關聯關系正確，引用適當，展開與支持關系明確□符合□基本符合□不符合(2)文件章節之間相互支持與印證，協調一致且無矛盾□符合□基本符合□不符合(3)文件內容體現專業專有性，內容應有盡有且無重復□符合□基本符合□不符合(4)通過“附件”產生必要的資料性與規范性信息，使主體篇幅簡潔□符合□基本符合□不符合項目評審檢查要點與內容是否符合評審檢查中發現問題概要描述程(閉環)方法(1)體系過程方法應用，分析和優化流程，繪制流程圖(表)□符合□基本符合□不符合(2)根據流程要點構建文件章節結構□符合□基本符合□不符合(3)體現事前、事中與事后的PDCA閉環管理□符合□基本符合□不符合(4)關鍵與重要流程或活動完整，邏輯順序合理□符合□基本符合□不符合(5)流程與活動要點描述體現職責，兩者協調一致□符合□基本符合□不符合(6)流程內外部接口清晰□符合□基本符合□不符合(7)流程描述能夠為信息系統建立提供框架基礎□符合□基本符合□不符合維(1)應用已有風險信息(示例如下)中風險防控措施，融入文件之中□符合□基本符合□不符合(2)對實際已發生的不符合或問題，體現糾正措施□符合□基本符合□不符合(3)對潛在未發生的不符合或問題，體現預防措施□符合□基本符合□不符合(4)關鍵與重要流程或活動設置檢查控制點□符合□基本符合□不符合8.5W1H要素描述(1)通過5W1H要素的展開描述，作為流程內容的充實與展開□符合□基本符合□不符合(2)體現流程的輸入、輸出與控制要點□符合□基本符合□不符合與列舉(1)建立記錄樣表總清單，并匯編空白樣表□符合□基本符合□不符合(2)在文件中列舉并引用記錄樣表，設計樣表，納入記錄清單和樣表匯編中□符合□基本符合□不符合(3)無固定格式記