2024年綜合性內控體系搭建及運維服務合同本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址第二條服務內容2.1內控體系搭建2.1.1內控體系設計2.1.2內控制度制定2.1.3內控流程優化2.2內控體系運維2.2.1運維團隊配置2.2.2定期檢查與評估2.2.3風險預警與應對2.2.4培訓與指導第三條服務期限3.1內控體系搭建期限3.2內控體系運維期限第四條服務費用4.1內控體系搭建費用4.2內控體系運維費用4.3費用支付方式及時間第五條雙方權利與義務5.1甲方權利與義務5.2乙方權利與義務第六條保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3違約責任第七條違約責任7.1甲方違約責任7.2乙方違約責任第八條爭議解決方式8.1協商解決8.2調解解決8.3仲裁解決8.4法律訴訟第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件9.2合同解除條件第十條合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止后的處理第十一條合同的生效11.1合同簽訂時間11.2合同生效時間第十二條其他條款12.1甲方聲明12.2乙方聲明12.3第三方聲明第十三條附件13.1內控體系搭建方案13.2內控體系運維方案13.3相關法律法規第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章14.2乙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方名稱：×××公司1.1甲方地址：××省××市××區××路××號1.2乙方名稱：×××咨詢有限公司1.2乙方地址：××省××市××區××路××號第二條服務內容2.1內控體系搭建2.1.1內控體系設計乙方應根據甲方的實際情況，進行內控體系的整體設計，包括但不限于內控組織架構、內控制度、內控流程、內控措施等。2.1.2內控制度制定乙方應協助甲方制定內控制度，確保甲方的運營活動符合相關法律法規及內部規定，包括但不限于財務內控制度、采購內控制度、銷售內控制度等。2.1.3內控流程優化乙方應對甲方的內控流程進行審查，提出優化建議，并協助甲方進行流程改進，以提高甲方運營效率和降低風險。2.2內控體系運維2.2.1運維團隊配置乙方應根據甲方需求，提供專業的內控運維團隊，團隊人員應具備相關領域的專業知識和經驗，以確保內控系統的有效運行。2.2.2定期檢查與評估乙方應定期對甲方的內控體系進行檢查和評估，并提出改進建議，以保證內控體系的合規性和有效性。2.2.3風險預警與應對乙方應根據內控體系的運行情況，及時發現并預警潛在風險，協助甲方制定應對措施，以降低風險影響。2.2.4培訓與指導乙方應對甲方相關人員就內控體系進行培訓和指導，確保甲方人員了解和掌握內控體系的相關知識和操作技能。第三條服務期限3.1內控體系搭建期限：自合同簽訂之日起至內控體系設計完成之日止。3.2內控體系運維期限：自內控體系設計完成之日起至合同約定服務期滿之日止。第四條服務費用4.1內控體系搭建費用：人民幣××萬元整。4.2內控體系運維費用：人民幣××萬元整。4.3費用支付方式及時間：甲方應按照雙方約定的時間和方式向乙方支付服務費用。第五條雙方權利與義務5.1甲方權利與義務5.1.1甲方應向乙方提供真實、準確、完整的業務運營情況和相關信息，以便乙方進行內控體系的搭建和運維。5.1.2甲方應對乙方提供的內控體系搭建和運維服務給予必要的協助和支持。5.1.3甲方應在合同約定的時間內支付乙方服務費用。5.2乙方權利與義務5.2.1乙方應按照合同約定，為甲方提供專業的內控體系搭建和運維服務。5.2.2乙方應對甲方提供的業務運營情況和相關信息予以保密。5.2.3乙方應按照合同約定的時間完成內控體系的搭建和運維服務。第六條保密條款6.1保密內容6.1.1雙方在合同履行過程中所獲悉的對方的商業秘密、技術秘密、市場信息等。6.2保密期限：自雙方簽署本合同之日起至合同終止或履行完畢之日止。6.3違約責任：違反保密義務的一方應承擔違約責任，向守約方支付違約金，違約金數額為泄露秘密所造成損失的兩倍。第七條違約責任7.1甲方違約責任7.1.1甲方未按照約定時間支付服務費用的，應向乙方支付遲延履行違約金，違約金計算方式為：遲延支付金額×日違約金率（日違約金率為本合同服務費用的0.05%）。7.1.2甲方未履行合同約定的其他義務的，應承擔相應的違約責任。7.2乙方違約責任7.2.1乙方未按照約定時間完成內控體系搭建和運維服務的，應向甲方支付遲延履行違約金，違約金計算方式為：遲延完成金額×日違約金率（日違約金率為本合同服務費用的0.05%）。7.2.2乙方未履行合同約定的其他義務的，應承擔相應的違約責任。第八條爭議解決方式8.1協商解決：雙方應通過友好協商的方式解決在合同履行過程中發生的任何爭議。8.2調解解決：如協商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請調解。8.3仲裁解決：如調解不成，雙方同意將爭議提交合同簽訂地仲裁委員會進行仲裁。8.4法律訴訟：如仲裁不成，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件任何一方可以根據實際情況，提出合同變更的請求。變更請求應以書面形式提出，并由雙方協商一致。9.2合同解除條件9.2.1雙方同意解除合同的，可以書面形式協商解除。9.2.2一方未履行合同義務的，對方有權解除合同。9.2.3因不可抗力導致合同無法履行的，雙方可以協商解除合同。第十條合同的終止10.1合同終止條件合同終止的條件包括但不限于：10.1.1雙方同意終止合同的；10.1.2合同履行期限屆滿的；10.1.3合同約定的其他終止條件。10.2合同終止后的處理合同終止后，乙方應按照甲方的要求，協助甲方處理內控體系的相關事宜，并移交所有的內控體系相關資料。第十一條合同的生效11.1合同簽訂時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效時間：本合同自簽字蓋章之日起生效。第十二條其他條款12.1甲方聲明：甲方保證所提供的業務運營情況和相關信息真實、準確、完整。12.2乙方聲明：乙方保證所提供的內控體系搭建和運維服務符合相關法律法規及行業標準。12.3第三方聲明：本合同的簽訂和履行不影響任何第三方合法權益。第十三條附件13.1內控體系搭建方案：詳見附件一。13.2內控體系運維方案：詳見附件二。13.3相關法律法規：詳見附件三。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字蓋章：（此處甲方加蓋公章）14.2乙方簽字蓋章：（此處乙方加蓋公章）第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：內控體系搭建方案附件二：內控體系運維方案附件三：相關法律法規附件一：內控體系搭建方案的詳細要求和說明1.內控體系搭建方案應包括但不限于內控組織架構設計、內控制度制定、內控流程設計、內控措施等。2.內控組織架構設計應明確內控機構的設置、職責分工、人員配置等。3.內控制度制定應包括但不限于財務內控制度、采購內控制度、銷售內控制度等。4.內控流程設計應明確業務流程中的內控節點、控制措施、責任人等。5.內控措施應包括但不限于風險評估、內部審計、信息披露、合規檢查等。附件二：內控體系運維方案的詳細要求和說明1.內控體系運維方案應包括但不限于運維團隊配置、定期檢查與評估、風險預警與應對、培訓與指導等。2.運維團隊配置應明確團隊人員數量、專業背景、職責分工等。3.定期檢查與評估應包括但不限于內控體系的有效性、合規性、效率等。4.風險預警與應對應明確風險預警機制、風險應對措施、責任人等。5.培訓與指導應包括但不限于內控體系知識培訓、操作技能培訓、合規意識培訓等。附件三：相關法律法規的詳細要求和說明1.相關法律法規應包括但不限于《公司法》、《合同法》、《證券法》、《企業內控規范》等。2.法律法規應用于指導甲方建立健全內控體系，確保甲方的運營活動符合相關法律法規及內部規定。3.法律法規應用于規范乙方的內控體系搭建和運維服務，確保乙方的服務符合行業標準和要求。說明二：違約行為及責任認定：違約行為及責任認定標準如下：1.甲方違約行為及責任認定：1.1甲方未按照約定時間支付服務費用的，應向乙方支付遲延履行違約金。1.2甲方未履行合同約定的其他義務的，應承擔相應的違約責任。2.乙方違約行為及責任認定：2.1乙方未按照約定時間完成內控體系搭建和運維服務的，應向甲方支付遲延履行違約金。2.2乙方未履行合同約定的其他義務的，應承擔相應的違約責任。示例說明：假設甲方未按照約定時間支付服務費用，乙方在催款后仍未能收到款項，則乙方有權根據合同約定向甲方收取遲延履行違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.內控體系：指企業為達到內部控制目標，通過組織架構、制度建設、流程設計、措施落實等手段，形成的涵蓋企業各項業務的內部控制體系。2.內控組織架構：指企業內部控制體系的組織結構，包括內控機構的設置、職責分工、人員配置等。3.內控制度：指企業為規范運營活動，制定的內部控制規章制度，包括財務內控制度、采購內控制度、銷售內控制度等。4.內控流程：指企業內部控制體系中的業務流程，包括內控節點、控制措施、責任人等。5.內控措施：指企業在業務運營過程中采取的控制手