產品類別：0202，0201，0821實施規則：CNCA-C03-01：2014實施細則：CQC-C0301-2014檢查性質：FORMCHECKBOX初始檢查FORMCHECKBOX擴類檢查FORMCHECKBOX地址搬遷檢查FORMCHECKBOX首次檢查FORMCHECKBOX正常監督檢查FORMCHECKBOX飛行監督檢查FORMCHECKBOX其它(應填寫具體的檢查性質)0、認證委托人、生產者、生產企業基本信息確認0.1核對受檢查方營業執照（注冊證明）的有效期，有效期：2011.09.10-2042.09.09。核對受檢查方注冊名稱/注冊地址/實際地址信息與證書/申請書/營業執照是否一致（不一致情況須說明）：一致是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述:（選擇否時，必須說明不一致情況；需要時給出處理建議）記錄：現場核查工廠實際地址、注冊地址、工廠名稱見下描述；注冊地址與營業執照地址符合。0.2認證委托人、生產者與生產企業信息檢查結果描述：1、本次任務共包括證書,8張（與任務書不一致時，需進行詳細描述）2、證書信息：有效證書8張，無效證書張，需收費證書8張開出抽樣單：張(未抽到樣的產品類別及涉及證書應在此進行說明)3、證書是否涉及認證標準或要求變更：FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX是(選擇時,檢查員應告知企業相關的要求)分別描述每一個與生產企業不同的認證委托人、生產者的下述信息）FORMCHECKBOX見下記錄FORMCHECKBOX見相關附件（0.2附件：內容、格式與下面相同）認證委托人名稱：地址：或FORMCHECKBOX同報告中生產企業郵編：郵箱：聯系人：手機：電話：傳真：生產者名稱：地址：或FORMCHECKBOX同報告中生產企業郵編：郵箱：聯系人：手機：電話：傳真：生產企業相關信息：生產企業名稱：天津市中油大地電力設備有限公司生產企業地址：天津市和平區紅旗大街188號工廠人數（與認證產品相關）000000000000電話(含區號)真（含區號政編碼：021000質量負責人：（姓名）劉洋電話/傳真(含區號)：00000000手機：0000000000電子郵件：00000000000@認證技術負責人（適用時）：崔娜電話/傳真(含區號)：00000000000手機：0000000000電子郵件0000000000@認證聯絡員（適用時）：黎朝陽電話/傳真(含區號)：0000000000手機：00000000000電子郵件：000000000000@1、職責與資源1.1職責FORMCHECKBOX不適用●工廠是否規定與認證要求符合性和產品一致性等有關的各類人員的職責、權限及相互關系?是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否在其管理層中指定質量負責人？質量負責人為：FORMCHECKBOX生產企業管理層FORMCHECKBOXOEM制造商管理層FORMCHECKBOX其它：____管理層質量負責人姓名:_崔鶯鶯_職務:＿技術部經理＿任命時間：2014.09.01＿是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX質量負責人是否具有以下方面的職責和權限、并有充分能力勝任？a)確保本文件的要求在工廠得到有效地建立、實施和保持；b)確保認證產品符合認證標準的要求并與認證批準的產品一致；c)了解強制性產品認證證書和標志的使用要求，強制性產品認證證書注銷、暫停、撤銷的條件，確保強制性產品認證證書、標志的正確使用。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述:（至少包括質量負責人任命方式及其對職責的了解、對C）條相關內容的掌握情況等描述；選擇否時，要描述不符合情況）工廠采用書面任命書的方式對質量負責人的工作職責和權限進行了規定，由總經理批準，內容覆蓋了上述a)、b)、c)三項內容；與質量負責人交談，對認證證書及標志使用、證書的注銷、暫停、撤銷的條件，一致性控制要求及體系運行基本了解。工廠已完成其獲證產品：低壓成套開關設備GGD、GCK、XL-21、JP證書的GB7251.12-2013標準換版（送樣）。樣品編號：2014BG344、2014BG345、2014BG346、2014BG347,2015.01.09，天津發配電及電控設備監測所（電控配電設備）●工廠是否在組織內部指定認證聯絡員，負責在認證過程中與認證機構保持聯系，其有責任及時跟蹤、了解認證機構及相關政府部門有關強制性產品認證的要求或規定，并向組織內報告和傳達？認證聯絡員姓名:_莉莉_職務:＿辦公室主任＿任命時間：2014.08.01__是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX認證聯絡員跟蹤和了解的內容是否至少包括以下內容？a)強制性認證實施規則換版、產品認證標準換版及其他相關認證文件的發布、修訂的相關要求；b)證書有效性的跟蹤結果；c)國家級和省級監督抽查結果。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇否時，描述不符合情況）工廠以書面任命書的方式對認證聯絡員的職責和權限進行了規定，內容覆蓋了上述a)、b)、c)三項內容；明確了應通過網絡查詢、電話溝通等方式及時了解實施規則、標準的換版信息、以及產品認證證書的有效性；同時,通過對認監委、質檢總局網站的跟蹤了解國家級和省級監督抽查結果、及時向組織內部報告傳達?！裥杞⑦m用簡化流程的關鍵件變更批準機制的工廠，是否在其組織內任命認證技術負責人，其主要職責是負責適用簡化流程的關鍵件變更的批準，確保變更信息準確及變更符合規定要求，并對產品的一致性負責，并確保其有充分能力勝任？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX認證技術負責人姓名:_劉洋_職務:＿技術部經理＿任命時間：2014.09.01_認證技術負責人是否經認證機構考核認定？生產者低壓成套設備廠_認定專業:_低壓成套開關設備__認定日期:___合格證書編號：是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇是時，需描述執行簡化流程情況,可提供企業相關記錄做附件；選擇否時，要描述不符合情況。）已通知參加技術負責人培訓。1.2資源FORMCHECKBOX不適用●工廠是否配備了必須的生產設備、檢驗試驗儀器設備以滿足穩定生產符合認證依據標準要求產品的需要；是否建立并保持適宜的產品生產、檢驗試驗、儲存等必備的環境和設施？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否配備相應的人力資源，確保從事對產品認證質量有影響的工作人員具備必要的能力。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（如選擇否，需描述不符合情況）總人員：285人；成品檢驗員：4人；廠房面積約12800平方米；現場生產及檢驗設備能滿足認證產品生產及檢驗需要,通過其后的抽樣檢查：工廠配備了相應的資源.●工廠是否以租賃方式使用了外部資源？如是：工廠是否能確保外部資源的持續可獲得性和正確使用；工廠是否保存與外部資源相關的記錄，如合同協議、使用記錄等。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（如選擇是,需要描述具體情況）生產設備、檢驗儀器均為受檢查方自有資源,廠房和辦公場所均為工廠租用，在租用期（2014.12.30-2895.12.30，每年續簽）有效之內。2、文件和記錄FORMCHECKBOX不適用2.1工廠是否建立并保持文件化的程序，對《工廠檢查要求》要求的文件和記錄、以及必要的外來文件和記錄進行控制？產品設計標準或規范是否符合該產品的認證依據標準要求？文件名稱和或編號：《文件和記錄控制程序》0000000000002是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX對可能影響認證產品與標準的符合性和型式試驗合格樣品一致性的主要內容，工廠是否有必要的設計文件（如圖紙、樣版、關鍵件清單、工藝文件和作業指導書）？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX設計文件：FORMCHECKBOX有(FORMCHECKBOX圖紙FORMCHECKBOX樣版FORMCHECKBOX關鍵元部件和材料FORMCHECKBOX其它(需在檢查結果描述中說明))FORMCHECKBOX無工藝文件：FORMCHECKBOX有（文件名稱和或編號：000000000000《電器元件安裝調整》、000000000000《一次線制作工藝守則》、000000000000《二次配線工藝守則》等FORMCHECKBOX無作業指導書：FORMCHECKBOX有（文件名稱和或編號：同上）FORMCHECKBOX無檢查結果描述：（適用時簡單描述工廠文件和記錄的實際控制情況；選擇否時，需描述不符合情況。）《文件和記錄控制程序》000000000000明確了文件分類及保管、文件的編號、文件的編寫、審核、批準、發放、文件的受控狀態、文件的更改、文件的保存、作廢與銷毀以及外來文件的管理等要求。受控文件查《受控文件清單》JL2.1-01有32種文件列入該清單中,包括《質量手冊》（含程序文件）、及《文件匯編》、外來文件（國家標準、認證實施規則實施細則等），查：國家標準GB7251.12-2013已列入受控文件范圍。文件審批、變更、文件修訂狀態識別：查000000000000《質量手冊》(含程序文件）等文件審批手續齊全，編制：賈寶玉、批準：薛寶釵，有受控章，2014.09.01發布，2014.09.05實施，符合要求。發放控制記錄：JL2.1-02《文件發放回收記錄》,文件的發放有接收人簽字，時間2014.09.01，質檢人員：陸小鳳。《文件和記錄控制程序》000000000000文件內容符合認證要求。文件對記錄的填寫有規定，記錄按類別及時間先后順序對記錄進行保存，易于檢索。查受檢查方設計文件主要包含有：關鍵件采購計劃、一次系統圖、二次圖等，抽查XL-21(主母線:In=200A）、JP（30kvar)的一次系統圖、二次圖、裝配圖，均為電腦繪制存檔，正規、清楚。2.2工廠是否確保文件的充分性、適宜性及使用文件的有效版本？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇否時，需描述具體情況）受檢查方由授權人對查000000000000《質量手冊》（含程序文件）等文件進行了審批，手續齊全，確保上述文件的正確性和適宜性，發布及執行日期分別為：2014.09.01發布，2014.09.05實施，現場抽樣：技質部、生產部、供銷部等均保存了上述文件有效版本。2.3工廠是否確保質量記錄清晰、完整、可追溯，以作為產品符合規定要求的證據？與質量相關的記錄保存期應滿足法律法規的要求，確保在本次檢查中能夠獲得前次檢查后的記錄，且至少不低于24個月。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述企業相關質量記錄的保存期限；選擇否時，需描述不符合情況）質量記錄清單JL-2.3-01列入記錄有44項，規定保存期為3年或長期，通過其后對技質部、生產部等的抽樣檢查：質量記錄歸檔、檢索等基本適宜。2.4工廠是否建立并保持獲證產品的檔案？檔案內容是否包括：型式試驗報告、工廠檢查結果、CCC證書狀態信息（有效、暫停、撤銷、注銷等）、認證變更批準信息、監督抽樣檢測報告、產品質量投訴及處理結果等是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇否時，需描述不符合情況）《文件和記錄控制程序》000000000000要求建立并保持了《獲證產品的檔案》JL2.4-03，內容包括型式試驗報告、監督工廠檢查報告等，這些資料和記錄以紙版形式保存，受檢查方現場提供的《獲證產品的檔案》JL2.4-03符合要求。3、采購與關鍵件控制3.1采購控制工廠是否在采購文件中明確關鍵件的技術要求，該要求是否滿足整機認證的規定，并與型式試驗報告確認的一致？采購文件的名稱和或編號：《采購控制程序》000000000000是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否建立并保持關鍵件合格生產者/生產企業名錄并從中采購關鍵件？供應商名錄名稱和或編號：《合格供應商名錄》JL-3-02批準人及日期：000000000000是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否保存關鍵件進貨單，出入庫單、臺帳？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（至少包括關鍵件合格生產者/生產企業名錄是否完整，進貨單，出入庫單、臺帳的對應情況；選擇否時，要具體描述不符合情況）1、查閱經過評價和批準有效的《供合格供方名錄》JL3.1-02，列入合格供方名單18個，符合型式試驗報告，滿足《采購控制程序》000000000000要求。2、抽查《采購計劃》JL3.1-03，2015-03-01工廠采購一批斷路器、隔離開關、絕緣導線、絕緣子、電容器、控制器、導線、母排、殼體(動力柜自制）用于生產獲證產品；該批元器件、材料000000000000入庫，000000000領料用于生產，查《出、入庫、庫存物資臺賬》，對應帳卡物符合，對應物資采購合同，符合。抽查2015.01.15，201,4.10.10采購計劃及對應入庫、出庫記錄，符合。查工廠于2015-02-18日購買浙江正泰電器股份有限公司生產的隔離開關HD11-400/38400A及刀熔開關HR5-400/31200A，工廠不能提供供應商石家莊正泰電器銷售有限公司的授權證明。3.2關鍵件的質量控制3.2.1工廠是否建立并保持文件化的程序，在進貨（入廠）時完成對采購關鍵件的技術要求進行驗證和/或檢驗？是否保存相關的檢驗或驗證記錄？檢驗或驗證文件名稱和或編號：《關鍵件質量控制程序》00000000-2014-3.2是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX3.2.2工廠是否選擇適當的控制質量的方式，確保入廠關鍵件的質量特性持續滿足技術要求，以及最終產品滿足認證要求，并保存相關的實施記錄？適當的控制質量方式包括（可多選）：是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOXFORMCHECKBOXa）確保進貨時，關鍵件的CCC證書或可為最終產品強制性認證承認的自愿性產品認證結果，工廠應確保其證書狀態的有效。FORMCHECKBOXb）定期確認檢驗：FORMCHECKBOX符合認證機構要求FORMCHECKBOX不符合認證機構要求FORMCHECKBOXc）工廠自身制定控制方案：（選擇時應在檢查結果描述中簡單描述方案內容）FORMCHECKBOX控制效果不低于方案a）、b）的要求FORMCHECKBOX控制效果低于方案a）、b）的要求從經銷商、貿易商、分包方采購及自制關鍵件的控制：當從經銷商、貿易商采購關鍵件時，工廠是否采取了適當措施以確保采購關鍵件的一致性并持續滿足其技術要求？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX委托分包方生產關鍵部件、組件、分總成、總成、半成品等，工廠是否按采購關鍵件進行控制，以確保所分包的產品持續滿足規定要求。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX自產的關鍵件，是否按“4.生產過程控制”進行控制。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（至少包括，檢驗記錄與進貨單/入庫單在時間、數量等方面的對應情況；檢查工廠從經銷商、貿易商、分包方處采購關鍵件的一致性控制要求；出現不符合時，要具體描述不符合情況。）1.在《關鍵元器件、材料驗證接受標準及方法》YSDQ/C-06-A中規定了對關鍵件及原材料的檢驗項目、抽樣比例、檢驗方法及放行準則。檢驗項目包括:對斷路器、隔離開關等的檢驗內容包括：外觀、合格證、標志、手動操作、通電。對母線的檢驗內容有：外觀、規格型號核對、尺寸偏差。對絕緣導線檢驗內容有：外觀、銘牌、線徑尺寸偏差。對絕緣支撐件檢驗內容包括外觀、尺寸;對電容器、控制器檢驗項目為外觀、標志標示、供應商、檢驗報告或證書（如有），對柜體檢驗內容包括：外觀、外形尺寸、外殼板、門平面度、門開啟靈活性、防護等級、焊接質量、噴涂質量。抽查《進貨檢驗記錄》JL-3-04：元器件供應商抽樣日期斷路器HD13BX-200/31200A浙江正泰電器股份有限公司1/1臺2015-03-01塑殼開關CDM1-225L/3300160A德力西電器有限公司8/8件2015-01-04銅排TMY-5×40mm2浙江永壓銅業有限公司10/40根2014-12-18絕緣子DMCM8浙江海坦機電科技有限公司5/20件2015-01-17絕緣導線BVR-1.5mm2天津華光線纜廠1盤/1盤2014-11-16電容器BZMJ0.45-25-325kvar指月集團有限公司6/6個2014-11-16控制器JKW指月集團有限公司5/8件2014-11-16GGD殼體（2200×800×600)萬控集團有限公司3臺/3臺2014-11-16檢驗員：xxx檢驗結論合格。查以上關鍵元器件和材料的出入庫及進貨檢驗記錄，出入庫元件和材料的型號規格及數量與檢驗記錄能夠對應。工廠在進貨檢驗時對所采購元器件和材料的3C證書有效性進行了核查，抽查進貨記錄：斷路器HD13BX-200/31200A，浙江正泰電器股份有限公司，證書號：2002010305007507；有效;塑殼開關CDM1-225L/3300160A，德力西電器有限公司，證書號：2002010307022100；有效；絕緣導線BVR-1.5mm2；天津華光線纜廠，證書號2002010105008605，有效。電容器BZMJ0.45-25-325kvar，指月集團有限公司；證書號：CQC12020085730，有效?？刂破鱆KW-3FA，指月集團有限公司，證書號：CQC090200306，有效；抽查檢驗報告：絕緣子DMCM8，浙江海坦機電科技有限公司，報告編號：2015WT023-3,檢驗日期：2015-02-03，檢測機構：國家電控配電設備質量監督檢驗中心，有效.銅排TMY-5×40mm2浙江永壓銅業有限公司，報告編號：ZYW201404194，檢驗日期2014.04.23，檢驗機構：浙江省冶金產品質量檢驗站有限公司，有效。GGD殼體（2200×800×600)，萬控集團有限公司，報告編號：140033115071，檢驗機構：國家電器安全質量監督檢驗中心（浙江），2014.05.21，有效。4、生產過程控制現場生產產品名稱：交流低壓配電柜型號/規格：XL21-400In=200A,Icw=10kA；Ue=380V,Ui=660V;50Hz；IP30現場生產產品名稱：低壓電容補償柜

型號/規格：GGJ1In=43A,Icw=10kA;Ue=380V,Ui=660V;30kvar,三相補償;50Hz;IP30，戶內型；控制投切電容器的元件類型：機電開關認證標志無認證標志(工廠規定:產品出廠前施加認證標志)4.1關鍵工序控制工廠是否對影響認證產品質量的關鍵工序進行識別？關鍵工序名稱：殼體制造、銅排制作、元器件安裝、一次接線、二次接線是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否對關鍵工序進行了控制？對關鍵工序的控制是否能確保認證產品與標準的符合性？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX如果關鍵工序沒有文件規定就不能保證產品質量時，是否建立相應的作業指導文件，使生產過程受控？關鍵工序控制文件名稱和或編號：見下列描述是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX關鍵工序操作人員是否具有相應的能力？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（至少包括對關鍵工序控制方式、生產人員能力是否充分和符合進行評價，描述現場生產產品的批量和性質；選擇否時，應描述不符合情況）認證產品形成過程包含了殼體制造、電器件裝配、一次線、二次線等，均建立了工藝規程，均建立了工藝規程，文件編號及名稱分別為00000000-03-2014《電器元件安裝調整工藝守則》、00000000-2014《一次母線工藝守則》、00000000-05-2014《二次配線工藝守則》、00000000-2014《鋼板剪裁沖孔工藝守則》、00000000-09-2014《半成品彎曲工藝守則》、00000000/QW-10-2014《電弧焊工藝守則》。2014-9-5實施，內容基本適宜。工廠通過巡視等方式對產品形成質量進行監控，由車間主管負責實施，方式基本適宜。查裝配等車間：生產、安裝等條件基本滿足認證要求，通過現場觀察或演示等：上述各工位工人操作符合工藝文件規定要求。4.2當產品生產過程對環境條件有要求時，工作環境能否滿足規定要求？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（當選擇否時，應描述不符合情況）產品生產過程無對環境條件有要求。4.3必要時，工廠是否對適宜的過程參數進行監視、測量？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述所選控制方式的具體設置位置及實際控制效果；當選擇否時，應描述不符合情況）抽查2014.8.5\2014.10.12\2014.12.18的JL4.5-01《焊接過程記錄》，監控內容：板材厚度、焊條規格、控制電流、監控時間等操作人：張玉龍等實施符合文件要求。4.4工廠是否對設備進行了維護保養，以確保設備的能力持續滿足生產要求。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（如選擇否時，描述不符合情況）建立了00000000/QW-11-2014《生產設備管理制度》和JL4.4-01《生產設備臺帳》，主要設備有：剪板機、折彎機、壓力機、電焊機、母線加工機等，通過維護保養以保證其過程能力。建立了：JL4.4-03《生產設備維護保養記錄》,查:2014.6.8/2014.11.12/2015.1.26上述設備實施了維護保養保養人：ccc等。實施基本符合要求。4.5工廠是否在生產的適當階段對產品及其特性進行檢查、監視、測量，以確保產品與標準的符合性及產品一致性是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（如選擇否時，描述不符合情況）制了aaaa/QM-2014:4《生產過程控制》等文件，規定了對生產過程需對產品一致性進行核查,以及裝配等檢驗要求。抽查JL4.5-03《關鍵工序控制記錄》；監控內容：原附件安裝檢查;一、二次配線檢查;一致性檢查等檢驗日期型號規格數量檢驗結論檢驗員2014.8.10-18XL21-400/400A型5臺合格高勝美2014.10.17-19XM-250/100A型10臺合格高勝美2014.11.17-21GGD/1600A型2臺合格高勝美2014.12.22-28JP/100kvar5臺合格高勝美2015.3.7-9GGJ1/30kvar1臺合格高勝美5、例行檢驗、確認檢驗FORMCHECKBOX不適用●工廠是否建立并保持文件化的程序，對例行檢驗進行控制，以確保認證產品滿足規定的要求？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX例行檢驗文件名稱和/或編號：AAAA/QM-2014:5《例行檢驗和確認檢驗控制程序》文件內容：頻次（FORMCHECKBOX符合FORMCHECKBOX不符合）項目（FORMCHECKBOX符合FORMCHECKBOX不符合）要求（FORMCHECKBOX符合FORMCHECKBOX不符合）例行檢驗在工廠內部實施時，是否滿足控制要求？FORMCHECKBOX例行檢驗在生產的最終階段FORMCHECKBOX例行檢驗在生產過程中完成，后續生產工序不會對之前的檢驗造成影響。（若選擇應在檢查結果中描述后續的生產工序名稱和內容）是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX例行檢驗委托外部實施時，是否確保外部機構的能力滿足檢驗要求？是否保存了相關能力評價結果？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否保存了例行檢驗記錄？記錄名稱和或編號JL5-03《出廠檢驗記錄》是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述檢驗的場所/儀器/人員的執行情況等，抽查例行檢驗記錄。當選擇否時，應描述不符合情況）工廠文件規定各類（0301,0304,0328）認證產品的例行檢驗項目,包括：一般檢查、電氣間隙、爬電距離、通電試驗、機械操作試驗(5次)、介電強度、絕緣電阻、保護電路連續性、防護等級。0328類產品有項目：工頻過電壓保護試驗。頻次：100%，要求基本符合認證要求。抽查檢驗日期型號規格數量檢驗結論2014.8.18XL21-400/400A型5臺合格2014.10.17XM-250/100A型10臺合格2014.11.21GGD/1600A型2臺合格2014.12.28JP/100kvar5臺合格2015.3.9GGJ1/30kvar1臺合格檢驗場所：裝配車間；儀器基本信息見“目證試驗”；檢驗員：劉曙光、李元芳實施基本符合要求。●工廠是否建立并保持文件化的程序，對確認檢驗進行控制，以確保認證產品滿足規定的要求？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX確認檢驗文件名稱和/或編號：CCBC/QM-2014:5《例行檢驗和確認檢驗控制程序》工廠是否組織實施認證產品確認檢驗？其檢驗頻次、項目、要求是否不低于強制性認證實施規則的規定？工廠是否保留確認檢驗記錄和相關實驗室的認可證明？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX確認檢驗的執行情況：FORMCHECKBOX企業自己進行檢測FORMCHECKBOX國家抽查FORMCHECKBOX地方抽查FORMCHECKBOX其它（選擇時應在檢查結果描述中具體說明）FORMCHECKBOX企業委托實驗室進行（選擇時要在檢查描述中記錄實驗室名稱及相關認可證明信息資料）檢查結果描述：（對確認檢驗記錄進行描述，至少包括確認檢驗的時間；當選擇否時，應描述不符合情況）確認檢驗項目同例行檢驗項目（介電強度試驗施壓時間5s,機械操作(手動分合各50次)，頻次：1次/年.抽查JL5-04《確認檢驗報告》檢驗日期型號規格數量檢驗結論檢驗員性質2015.1.22XL21-400/250A型1臺合格劉曙光、李元芳自檢2014.11.22GGJ1/160kvar型1臺合格劉曙光、李元芳自檢2015.1.22XM-250/160A1臺合格劉曙光、李元芳自檢6、檢驗試驗的儀器設備與人員FORMCHECKBOX本次不適用6.1基本要求工廠是否配備足夠的檢驗試驗儀器設備，確保在采購、生產制造、最終檢驗試驗等環節中使用的儀器設備能力滿足認證產品批量生產時的檢驗試驗要求？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢驗試驗人員是否能正確地使用儀器設備，掌握檢驗項目的要求并有效實施？（檢驗人員包括但不限于：進料檢驗/例行檢驗/確認檢驗/自計量校準人員）是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述對檢測資源充分和檢測人員能力的綜合判斷的結果；當選擇否或不適用時需具體描述）6.2校準和檢定用于確定所生產的認證產品符合規定要求的檢驗試驗儀器設備是否按規定的周期進行校準或檢定？校準或檢定周期是否按按儀器設備的使用頻率、前次校準情況等設定？校準或檢定是否溯源至國家或國際基準？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX對內部校準的，是否有文件規定校準方法、驗收準則和校準周期等？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX儀器設備的校準或檢定狀態是否能被使用及管理人員方便識別？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否保存儀器設備的校準和檢定記錄？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX委托外部機構進行檢定或校準時，工廠是否確保外部機構的能力滿足校準或檢定要求？并保存相關能力評價結果？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否對生產過程控制中的關鍵監視測量裝置，按認證的要求進行管理？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述檢定或校準周期的規定及抽查的檢定或校準記錄，當選擇否或不適用時需描述具體情況）6.3功能檢查工廠是否按規定對用于例行檢驗的設備實施功能檢查？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX當發現功能檢查結果不能滿足規定要求時，是否能追溯至已檢測過的產品？必要時是否對這些產品重新進行檢測？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否規定操作人員在發現設備功能失效時需采取的措施？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否保留功能檢查結果及儀器設備失效時所采取措施的記錄？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述功能檢查的內容、方法、頻次等內容及企業執行情況的評價；當選擇否或不適用時需描述具體情況）7、不合格品的控制FORMCHECKBOX本次不適用7.1工廠是否對采購、生產制造、檢驗等環節中發現的不合格品采取標識、隔離、處置等措施，避免不合格產品非預期使用或交付？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX返工或返修后的產品是否重新檢驗？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述獲取不合格品所采取的方式和方法并對相關人員是否了解不合格品的處理要求進行評價；當選擇否或不適用時需描述具體情況）7.2工廠是否對國家級和省級監督抽查、產品召回、客戶投訴及抱怨等外部的認證產品不合格信息，分析產生的原因，并采取適當的糾正措施？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否保存認證產品的不合格信息、原因分析、處置及糾正措施等記錄？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述獲取不合格信息的方法及采取的糾正措施；當選擇否或不適用時需描述具體情況）7.3工廠獲知其認證產品存在重大質量問題時，是否及時通知認證機構？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述獲取檢查結果所采取的檢查方式和方法，企業內部的上報流程及可操作性情況；當選擇否或不適用時需描述具體情況）8.內部質量審核FORMCHECKBOX本次不適用工廠是否建立了內部質量審核程序，程序制定是否符合認證要求？內部質量審核程序名稱/編號是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX審核周期內是否組織了內審并保存了內審結果？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX內審是否包括了對產品一致性及標準符合性的審核？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX內審中發現的問題是否采取了適當的糾正措施、預防措施？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇否時，應描述不符合情況）9、認證產品的一致性●工廠是否建立并保持文件化的程序，對可能影響產品一致性及產品與標準符合性的變更（如工藝、生產條件、關鍵件和產品結構等）進行控制？程序是否符合規定要求。程序名稱和/或編號CCBC/QM-2014:9《認證產品的變更及一致性控制程序》是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠對產品一致性控制，是否包括以下方面內容：產品設計（設計變更）、工藝和資源、采購、生產制造、檢驗、產品防護與交付等適用的質量環節是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（選擇否時，描述不符合情況）工廠通過培訓及在部門相關中文件中明確了：各過程產品一致性控制要求；經抽樣檢查：各部門了解一致性控制內容及要求，無產品不一致情況發生?！瘾@證產品是否發生過變更？變更是否在得到認證機構或認證技術負責人批準后實施？工廠是否保存相關變更及批準記錄？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（描述自上次檢查至本次檢查期間產品的變更情況，出現不符合時描述具體情況）自上次檢查以來未發生變更?！褚恢滦詸z查FORMCHECKBOX不適用標識認證產品標識如：銘牌、產品技術文件和包裝箱上標明的產品名稱、型號規格、技術參數應符合標準要求并與認證批準的結果一致。一致性檢查結果記錄：FORMCHECKBOX見附件FORMCHECKBOX見本條檢查結果描述是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（當選擇否或不適用時需描述具體情況及不一致情況）與型式試驗報告描述一致。產品結構認證產品涉及安全和/或電磁兼容性能的結構應符合標準要求并與認證批準的結果（型式試驗報告、變更批準資料、產品描述等）一致。一致性檢查結果記錄：FORMCHECKBOX見附件FORMCHECKBOX見本條檢查結果描述是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（當選擇否或不適用時需描述具體情況及不一致情況）與型式試驗報告描述一致。關鍵件認證產品所用的關鍵件是否滿足以下要求？FORMCHECKBOX符合相關標準要求；FORMCHECKBOX與CQC批準或生產企業技術負責人批準的一致。一致性檢查結果記錄：FORMCHECKBOX見附件FORMCHECKBOX見本條檢查結果描述是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（當選擇否或不適用時需描述具體情況及不一致情況）與型式試驗報告關鍵件清單一致。●現場見證/目證試驗FORMCHECKBOX不適用工廠應接受現場見證/目證試驗，檢驗結果是否符合認證要求？試驗的樣品在工廠檢驗合格的認證產品中抽取，按工廠檢查員指定的項目和要求，原則上由工廠檢驗人員利用工廠儀器設備實施，檢查員現場見證。需填寫附件《見證/目證試驗記錄表》（不同類別的產品應分別記錄）是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX10產品防護與交付FORMCHECKBOX本次不適用工廠在采購、生產制造、檢驗等環節所進行的產品防護，如標識、搬運、包裝、貯存、保護等是否符合規定要求。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX當需要時，是否對產品的交付過程進行有效控制？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（如選擇否時，需描述不符合情況）認證標志和證書的使用工廠對認證證書和認證標志的管理和使用規定是否符合《強制性產品認證管理規定》、《強制性產品認證標志管理辦法》等規定？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠是否對認證標志進行了管理控制，以確保認證標志的正確使用？控制方式：FORMCHECKBOX建立并實施文件化的標志管理文件；名稱/編號CCBC/QM-2014:11《證書和標志控制程序》FORMCHECKBOX作業指導書FORMCHECKBOX圖樣、模板FORMCHECKBOX其它（描述具體方式）是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX工廠標志使用方式：FORMCHECKBOX印刷、模壓；FORMCHECKBOX標準規格CCC標志；印刷模壓備案批準書是否在有效期內？是否覆蓋了所有證書？是否保存了標志使用記錄？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX下述產品是否按規定未使用認證標志或放行：(a)未獲認證的強制性產品認證目錄內產品；(b)獲證后的變更需經認證機構確認，但未經確認的產品；(c)超過認證有效期的產品；(d)已暫停、撤銷、注銷的證書所列產品；(e)不合格產品。是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述認證標志管理制度內容并對標志和證書使用情況進行綜合評價；簡單描述暫停期間證書、標志的使用及出貨情況（適用時）；當選擇否或不適用時需描述具體情況）公司規定采用購買認證標志粘貼于認證產品的方式使用認證標志，2013-10-31購買標志，出庫碼：BM2013017739。JL9-01《認證標志收發使用記錄》：領用日期、應用產品、檢驗單號、領用數量、領用人、結存數等信息，自上次檢查以來共生產大約7批認證產品。到檢查日止標志結余15mm-2024枚。核對實物與登記記錄吻合。現場檢查未發現超出認證范圍使用標志的情況。2014.8.19領用5枚用于XL21-400/400A;2014.10.18領用10枚用于XM-250/100A；2014.11.22領用2枚用于GGD/1600A;12、證書恢復FORMCHECKBOX不適用1）2）3）證書暫停原因是否已消除？暫停證書產品未在暫停期間生產或使用認證標志？如因質量原因暫停證書，不合格產品是否已妥善處理？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述對暫停原因的分析和整改以及現場驗證情況，證書暫停期間的標志使用情況。如有不符合，需描述具體情況）13、對上次不符合項的整改驗證情況工廠上次檢查的不符合項是否已經糾正？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX相關的措施是否得到有效實施？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（簡單描述對上次不符合項所采取糾正預防措施并對效果進行評價；當選擇否或不適用時需描述具體情況）上次工廠檢查時間2014-05-15開具1個不符合項：3.2抽查2014.3.3對應現場產品的JL3.2-01元器件和材料進貨檢驗記錄，對應隔離開關HD13BX-200/31200A；控制器JKW5C、絕緣子DMCM8的進貨檢驗/驗證項目，均未能體現按工廠CCBC/QM-20133.2關鍵元器件和材料控制程序規定要求對相應認證證書或檢驗報告的有效性進行驗證。跟蹤驗證：工廠對進貨的關鍵元器件和材料的認證證書或檢驗報告的有效性進行驗證，并保存了記錄可查，符合要求。上述不符合項現已按糾正措施整改，同時在現場也未發現類似情況發生，因此糾正措施有效。14、抽樣情況FORMCHECKBOX不適用工廠是否有“工廠獲證產品清單”內所列產品？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX是否有認證機構要求的樣品？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查員是否親自選擇和簽、封樣品，并簽發“抽樣通知書(送樣)”？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX封樣的樣品佩帶認證標志嗎？是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX所抽樣品覆蓋相關的證書嗎？抽樣樣品對應證書號：填寫附件：《抽樣（送樣）通知書》是FORMCHECKBOX否FORMCHECKBOX不適用FORMCHECKBOX檢查結果描述：（當選擇否或不適用時需描述具體情況,當對關鍵件、非需抽樣認證產品進行現場抽樣時要描述原因和抽樣樣品信息及后續處理意見，需增加抽樣情況描述：基數、來源、樣品的真實/客觀性評價，連續幾年是否同一型號/證書等可列表填寫）注：本記錄為工廠檢查的基本格式，各分中心可根據具體需要，在記錄中增加或細化相關內容；不同產品，其檢查條款或內容存在整條刪除時，相關內容填寫在對應條款內，無須改變條款號。如家電取消了內審和產品防護交付，其一致性檢查仍填寫于記錄表條款9內；相關條款內容發生變化，可將變化內容細化后填寫于條款內，如電線電纜的和3.4.1、入侵探測器產品的5、9；條款及內容均發生變化時，見附錄1、附錄2；1）溶劑型木器涂料產品，本表中5、9條款不適用，相關內容檢查見附錄1；2）瓷質磚產品：本表中4、5、9條款不適用，相關內容檢查見“附錄2”。5.規則、細則及作業指導文件要求檢查，但本記錄表中未體現的內容，由檢查員在相應條款中記錄。6.ODM獲證模式檢查，產品及證書信息必要時填寫《ODM產品工廠檢查記錄表》，產品的安全質量特性檢查，填寫在相應條款內。附件:見證/目證試驗記錄表產品名稱：交流低壓配電柜型號規格：XL21-400In=200A,Icw=10kA；Ue=380V,Ui=660V;50Hz；IP30產品編號：150303測試人：李璐試驗項目認證標準要求(適用于GB7251.12)測試結果判定備注1.成套設備的防護等級按GB4208規定的試驗方法進行，成套設備應達到防護等級IP30（防護等級第二位數字不做試驗）符合要求合格2.電氣間隙和爬電距離電氣間隙≥8mm爬電距離≥10mm14.0mm24.0mm合格3.電擊防護和保護電路完整性是否有保護電路連續性措施是合格抽測接地電阻:（測試電流≥10A；電阻應≤100mΩ）主接地點與其它裸露導電部件之間;主接地點與開關支架；主接地點與其它裸露導電部件之間1.2-4.7mΩ4.開關器件和元件的組合內裝元件的安裝和標識應符合成套設備制造商的說明書。符合要求合格5.內部電路和連接應檢查連接，特別是螺釘和螺栓的連接在任意的基座上能否有正確的松緊度。應檢查導體是否符合成套設備制造商的說明書。符合要求合格6.外接導線端子應檢查端子的數量、類型和標識是否符合成套設備制造商的說明書。符合要求合格7.機械操作應檢查機械操作部件、連鎖和鎖，包括與可移式部件有關的部件的有效性。在成套設備安裝好之后，應驗證機械操作是否良好。操作循環次數應為50次。符合要求合格8.介電性能施壓時間5s,施壓部位及值如下:a.主電路的所有帶電部分連接在一起與外露可導電部分之間（1.89kV）b.主電路不同電位的每個帶電部分和不同電位其他帶電部分與連接在一起的外露可導電部分之間（1.89kV）c.絕緣材料制造的外殼和手柄上覆蓋金屬箔,在金屬箔上與帶電部件以及裸導電部件之間（2.835kV）過電流繼電器未動作；無擊穿放電合格電路與外露可導電部分之間的絕緣電阻≥1kΩ/V＞500MΩ合格9.布線，操作性能和功能應驗證第6章中規定的信息和標識的完整性。根據成套設備的復雜程度，可能有必要檢查布線，并進行電氣功能試驗，試驗程序和試驗次數取決于成套設備是否包含復雜聯鎖裝置和程序控制裝置等符合要求合格檢查員記錄：（至少包括試驗用樣品的生產時間/批次、抽樣基數、抽樣地點等信息描述）試驗用樣品生產日期：2015年3月10日，抽樣基數1臺，抽樣地點：生產現場見證人：沈宏儀